Независимые экспертизы

ВВЕДЕНИЕ 

     Актуальность  темы исследования обусловлена недостаточным  уровнем развития законодательной  базы для проведения независимых  экспертиз, отсутствием  должного уровня научных и практических разработок в данной сфере, а также необходимостью всестороннего теоретического исследования данной проблемы с учетом новых экономических отношений и разработки практических рекомендаций по производству независимых экспертиз.

          Для современного периода развития уголовно-процессуального права и его теории характерно кардинальное изменение взглядов на сущность и содержание принципа состязательности в процессе и его нормативного закрепления.

      В 2001 году принят Федеральный закон N 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». Данный нормативный акт заложил основы для совершенствования норм отдельных отраслей права, регулирующих экспертную деятельность.

     Вместе  с тем, в настоящее время нет  четких взглядов на негосударственную  экспертную деятельность, что во многом не позволяет использовать ее результаты при расследовании преступлений.

     В последние годы получили распространение  многие виды экспертиз: бухгалтерская, экологическая, искусствоведческая, компьютерная и другие, что свидетельствует  о неуклонном расширении возможностей использования достижений науки и техники для целей правосудия. Таким образом, применение результатов независимых судебных экспертиз позволит более качественно решать задачи стоящие перед уголовным судопроизводством.

      Состояние научной разработки проблемы. В последнее время тематика независимых экспертных исследований становится объектом пристального внимания и изучения криминалистов. В настоящее время этой проблеме уделяют внимание С.А. Саушкин, Е.П. Гришина, Т.Ю. Маркова, А.А. Мохов, М.А. Мамошин, Е.Р. Россинская, Е.М. Галяшина и другие.

     Объект  исследования - общественные отношения, которые возникают в связи  с назначением и проведением  независимой экспертизы по уголовным  делам.

     Предмет исследования – отношения, складывающихся между участниками уголовного процесса в процессе назначения и проведения независимой экспертизы по уголовным делам, оценки заключения эксперта.

     Цель  исследования — анализ правового  регулирования и пределов использования  независимой экспертизы в уголовном  процессе на основе анализа законодательства, литературы, экспертной и судебной практики.

     Задачи  исследования – рассмотрение вопросов касаемых экспертной деятельности в  РФ, изучение проблемных аспектов назначения и производства независимых экспертиз  по уголовным делам, а также использование результатов независимой экспертизы при доказывании по уголовным делам.

     Методологическая  основа дипломного исследования опирается  на диалектико-материалистический метод  познания действительности, специально-научные (исторический, логический, системно-структурный, функциональный) и частнонаучные (формально-юридический, сравнительно-правовой, документального анализа и статистический) методы.

     Эмпирическую  базу исследования составили материалы  судебной, экспертной и следственной практики, нормы российского, зарубежного и международного права.

      Дипломная работа состоит из введения, трех глав, включающих семь параграфов, заключения и приложений в которых приведен перечень организаций проводящих независимые судебные экспертизы в городе Челябинске, а также результаты анкетирования сотрудников органов дознания и следствия. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Глава 1. Экспертная деятельность в Российской Федерации 

1.1 История  образования экспертных учреждений  
 

      Экспертная  деятельность в соответствии с Федеральным  законом №73 от 31.05.2001 г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» понимается как государственная деятельность, состоящая в организации и проведении судебной экспертизы.

      Основная  задача экспертной деятельности –  оказание содействия правоохранительным органам и судам в устранении обстоятельств, подлежащих доказыванию, по конкретному уголовному делу посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства и ремесла.

      Основу  экспертной деятельности составляет судебная экспертиза, которая проводится специально предусмотренными законодательством учреждениями.

      Термин  «экспертиза» происходит от латинского «expertus», что означает опытный, сведущий.

      Судебная  экспертиза – процессуальная деятельность, состоящая из проведения исследования и дачи заключения экспертом по вопросам, которые требуют специальных познаний в области науки, техники, искусства и ремесла, и которые поставлены перед экспертом следователем, судом, органом дознания, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному уголовному делу¹.

      Экспертиза - слово латинского происхождения  от «expertus», опытный, сведущий. В Российском законодательстве этот термин закрепили  только уголовно-процессуальные кодексы 1922 и 1923 годов, отказавшись от термина «сведущие лица», принятого судебными уставами Российской империи и ввели термин «эксперт»².

     Начиная со времен византийского императора Юстиниана (5-6 век) в законодательстве находило закрепление исследование почерка в судебных целях. В России уже в XV веке сравнение рукописей использовалось при установлении подлинности документов. Позднее, в своде законов Российской империи 1857 г., указывалось, что рассмотрение и сличение почерков производится по назначению суда, такое исследование поручалось секретарям присутственных мест, учителям чистописания или другим преподавателям³.

     В XVII веке изучением письма стали заниматься графологи, которые стремились установить по почерку характер человека, основателем  графологии считается французский  аббат Мишон. XIX-XX века отмечены трудами по графологии французских криминалистов А. Бертильона и Э. Локара. Отечественная доктрина того времени представлена Е.Ф. Буринским, который впервые обратил вниманием на взаимосвязь между физиологическими особенностями человека и его почерком.

     Первые  сведения о применении медицинских  знаний в судебном процессе относятся  к времени Гиппократа, жившего  более 400 лет до н.э. В России официального становления судебной медицинской  экспертизы считают 1716, когда Воинским уставом Петра I было предписано привлекать лекарей для исследования повреждений на одежде и теле пострадавшего. В начале XIX века в России были созданы врачебные управы (в частности, в Москве - Медицинская контора, а в Санкт-Петербурге – Физикат).

     На  процесс судопроизводства в России и развитие судебных экспертиз существенное влияние оказала Судебная реформа 1864 года. Она регламентировала процесс предварительного расследования, получения и фиксации доказательств, обусловила необходимость более широкого использования научных познаний при рассмотрении уголовных и гражданских дел. Устав Уголовного судопроизводства следующим образом определял положение экспертизы (ст. 112, 325). Эксперты должны приглашаться в тех случаях, когда «…для точного уразумения встречающегося в деле обстоятельства необходимы специальные сведения или опытность в науке, искусстве, ремесле, промысле или каком-либо занятии….». В ст. 326 указывалось, что в качестве экспертов могли приглашаться «врачи, фармацевты, профессоры, учителя, техники, художники, ремесленники, казначеи и лица, продолжительными занятиями по какой-либо службе или части приобретшие особую опытность»⁴.

     В начале XX века в России начали использовать в суде и дактилоскопическую экспертизу, в 1906 году была введена система учета, и уже в 1912 г. В.И. Лебедевым была проведена первая дактилоскопическая экспертиза. За всем этим последовало создание сети экспертных учреждений и нормативная регламентация.

     В российском законодательстве более-менее  развернутые и систематизированные  формулировки относительно регламентации экспертизы появились лишь в ХІХ веке.

     В Уставе уголовного судопроизводства 1864 года отмечалось: «Знающие лица приглашаются в тех случаях, когда для точного выяснения обстоятельств, которые встречаются по делу, необходимы специальные сведения или опытность в науке, искусстве, ремесле, промысле или любом занятии». Статья была вмещена в подразделе «Осмотр и освидетельствование через знающие лица вообще» раздела «Осмотр и освидетельствование». Похожая формулировка раньше приводилась в ст. 943 Свода законов Российской империи (в 1832 г.). Необходимость предоставления экспертизе статуса средства доказывания была обусловлена интенсификацией процесса дифференциации знаний⁵.

     В начале XX века в России начали создаваться учреждения и службы, предназначенные исключительно для проведения экспертиз. В 1912 г. в Киеве и в 1914 г. в Одессе были открытые кабинеты научно-судебной экспертизы. С созданием этих структур значительно активизировался процесс формирования судебно-экспертных отраслей знаний как специализированной научной базы экспертных исследований. Приобрела актуальность и проблема совершенствования законодательной регламентации экспертизы. Как уже отмечалось, в Уставе экспертиза рассматривалась как разновидность осмотра или освидетельствования. Вместе с тем теоретический вопрос о процессуальной природе экспертизы был тогда ещё остро дискуссионным. Конкурировало несколько концепций. Одни учёные рассматривали экспертизу как самостоятельный вид доказательств, другие – как разновидность показаний свидетеля или осмотра. Существовала также концепция, согласно с которой эксперт – это научный судья. Со временем становилось все более очевидным, что преимущество — за концепцию экспертизы как самостоятельного вида доказательств. 
Неудачной была и терминология ст. 325 Устава. Термины «эксперт», «экспертиза» в нём не употреблялись. Однако в процессуальной литературе второй половины XIX века их уже широко использовали. Несколько архаичным стало выражение «сведущее лицо». Непонятно было, что имеется в виду под специальными сведениями или опытностью в науке и других занятиях. Ведь если в науке есть специальные сведения, то должны быть и ещё какие-то. Появляется вопрос: какие именно и как их отличить от специальных?

     В конце ХІХ и в начале XX ст. в  России разрабатывались проекты совершенствования процессуального законодательства. Однако они не были реализованы, и формулировка ст. 325 Устава просуществовала вплоть до октября 1917 г. После октября 1917 года молодое советское государство получило возможность занять внутренними проблемами, а в частности, уголовным судопроизводством. Была проведена судебная реформа, были созданы прокуратура, адвокатура, нотариат. Принимались практические меры по совершенствованию, повышению качества расследования преступлений, в частности путём применения научно-технических средств. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР 1922 г. (ст. 62) впервые прямо предусмотрел такой вид доказательств как заключение экспертов⁶.

     Законодательная регламентация судебных экспертиз  и необходимость обеспечения  производства их на надлежащем уровне требовали создание специализированных государственных научно-исследовательских учреждений. В этих условиях постановлением Совета Народных Комисаров от 10 июля 1923 года были учреждены областные кабинеты научно-судебной экспертизы и утверждено положение о них. Но первое положение о кабинетах научно-судебной экспертизы регулировало только ограниченный круг вопросов деятельности этих кабинетов.

     Функциями кабинетов являлось только производство различного рода научно-технических  исследований по судебным делам. В целях более полного правового регулирования деятельности этих учреждений Народный Комиссариат юстиции 30 ноября 1923 г. утвердил инструкцию областным кабинетам научно-судебной экспертизы.

     Для выполнения функций указанных в  данной Инструкции в составе кабинетов были предусмотрены такие секции: химических и физико-химических исследований, судебно-медицинских, макро- и микроскопических исследований, идентификация личности (дактилоскопия, пороскопия, антропометрия и пр.).

     25 апреля 1925 г. Совет Народных Комиссаров СССР утвердил новое Положение о кабинетах научно-судебной экспертизы, которое по сравнению с прежним Положением значительно расширяла их функции и внесло изменения в их структуру. Наряду с производством научно-технических исследований и экспертиз по судебным делам кабинеты должны были проводить научные работы и экспериментальные исследования по вопросам уголовной техники и методологии исследования преступлений и исследования личности преступника.

     В 1925 г. в связи с тем, что функция кабинетов расширились, повысилась значимость выполняемой ими работы. Они были преобразованы в институт научно-судебной экспертизы. Деятельность институтов регулировалось Положением о судоустройстве, утвержденным второй сессией ВЦИК 23 октября 1925 г. В структуру институтов были добавлены две новые секции: биологических исследований и криминально-психологических и психопатологических исследований.

     Положение о судоустройстве 1929 г. упразднило секции судебно-медицинских исследований, а также криминально-психологических и психопатологических исследований. Был определен профиль институтов, их функции и структура, которые сохранялись на протяжении более двадцати лет. В 1944 г. институты научно-судебной экспертизы были переименованы в научно-исследовательские институты судебной экспертизы.

     Первое  послевоенное Положение о научно-исследовательских  институтах судебной экспертизы было утверждено Министерством юстиции  УССР 27 декабря 1950 г. Это положение расширяло функции институтов в области научно-исследовательской работы. Наряду с разработкой новых методов исследований вещественных доказательств и тактических вопросов, связанных с подготовкой и проведением экспертиз, оно вменяло в обязанности институтов разработку вопросов теории криминалистической экспертизы.

     В 1952-1953 годах произошли изменения  профиля экспертной деятельности институтов. Так, отделы биологических исследований прекратили производство экспертиз  по исследованию крови, слюны, спермы и  волос человека, а отделы химических исследований – внутренних органов человека на яды в связи с отнесением исследований этих объектов к компетенции учреждений судебно-медицинской экспертизы⁷.

     В 1970 г. Государственным комитетом  Совета Министров СССР по науке и  технике было принято Общее положение  о научно-исследовательских, конструкторских, проектно-конструкторских и технологических организациях, которое предусматривало индивидуализацию правового регулирования деятельности научно-исследовательских учреждений, в частности принятие уставов.

     Мы  считаем, что большое значение для совершенствования практики производства экспертиз в суде по уголовным делам имело постановление пленума Верховного Суда СССР от 1 марта 1971 г. «О судебной экспертизе по уголовным делам». Впоследствии ещё было много предпринято мероприятий по усовершенствованию деятельности института судебной экспертизы, хотя законодатель и сталкивался с проблемами законодательного и нормативного регулирования, однако все же судебная экспертиза, несмотря на все трудности, укрепляла свои позиции как необходимая база для получения специальных знаний в ходе расследования уголовного дела. 
 

1.2 Современная  классификация судебных экспертиз  и виды

судебно-экспертных учреждений МВД РФ 

      Необходимо  отметить, что в последнее время  наблюдается тенденция не разделять  экспертизы на классы. Это объясняется тем, что наука не стоит на месте, появляются новые методы исследований, новые виды экспертиз, и поэтому достаточно сложно относить те или иные виды экспертиз к определённому классу. Так, существует понятие «традиционная криминалистическая экспертиза». Что понимать под словом «традиционная»? Например, о компьютерной экспертизе лет 15-20 назад и речи не могло быть, а сегодня она является достаточно распространённой, и, можно сказать, стала традиционной.

      Вместе  с тем, в настоящее время различают уровни классификации:

       - классы;

       - роды;

       - виды;

       - подвиды (разновидности).

      Класс экспертизы составляют экспертные исследования, объединенные общностью знаний и объектов.

      Роды  экспертизы – по предмету, объектам и методике.

      Виды  экспертиз – элементы рода, которые отличаются специфичностью предмета.

      Подвиды экспертиз – составные части  вида, которые отличаются спецификой задач.

      В настоящее время выделяется 12 классов  судебных экспертиз⁸:

Класс 1. Криминалистические:

а) автороведческая, баллистическая, почерковедческая, портретная, технико-криминалистическая документов, экспертиза холодного оружия и трасологическая (объектом являются любые следы, которые необходимо исследовать, можно отнести экспертизу следов ног человека, исследование замков, пломб, следов орудий взлома и инструментом, исследование следов транспортных средств, экспертиза механических повреждения одежды и др.); 
б) видеофонграфическая, взрывотехническая, фототехническая, экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначений; 
в) экспертиза объектов волокнистой породы, лакокрасочных материалов и покрытий, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла, металлов, сплавов, полимерных материалов, наркотических и психотропных веществ, спиртосодержащих жидкостей, парфюмерных и косметических средств. 
Класс 2. Судебно-медицинские, судебно-психиатрические и психофизиологические: судебно-медицинская экспертиза и исследование трупа, судебно-медицинская экспертиза и судебно-медицинское обследование потерпевших, обвиняемых и иных лиц, судебно-медицинская экспертиза и исследование вещественных доказательств (биологическая, химическая, цитологическая, генетическая, медико-криминалистическая экспертизы), судебно-медицинская экспертиза по материалам уголовных и гражданских дел, судебно-психиатрическая, судебно-психологическая, и даже судебная психолого-психиатрическая.

Класс 3. Судебные инженерно-технические: пожарно-техническая, строительно-техническая, электротехническая, компьютерно-техническая, экспертиза электробытовой техники и экспертиза по технике безопасности. 
Класс 4. Судебные инженерно-транспортные: автотехническая, авиационно-техническая, железнодорожно-техническая, иные.

Класс 5. Судебные инженерно-технологические: технологическая и товароведческая. 
Класс 6. Судебные экономические: бухгалтерская, финансово-экономическая, инженерно-экономическая. 
Класс 7. Судебно-биологические: ботаническая, зоологическая, микробиологическая, энтомологическая, ихтиологическая, орнитологическая, запаховых следов (одорологичская).

Класс 8. Судебно-почвоведческие: минералогическая и почвоведческая. 
Класс 9. Сельскохозяйственные: агробиологическая, агротехническая, зооветеринарная, ветеринарно-токсикологическая.

Класс 10. Судебно-экологические: экспертиза экологии и экологии среды биоценоза. 
Класс 11. Экспертиза пищевых продуктов.

Класс 12. Искусствоведческие экспертизы.

      Классификация экспертиз:

1. Первичная экспертиза (ст. 195-196 УПК РФ) впервые проводимая экспертиза, если на досудебном этапе вещественные и иные доказательства экспертному исследованию не подвергались;
2. Повторное проведение экспертного исследования (ст. 207 УПК РФ, ст. 20 ФЗ №73) – назначается в случае необоснованности заключения эксперта или его правильности, решаются те же вопросы, предоставляются те же объекты;
3. Дополнительная экспертиза (ст.207 УПК РФ, ст. 20 ФЗ №73) – назначается в случае недостаточной ясности или полноты ранее данного заключения, например, когда исследованы не все объекты или не даны полные ответы на все вопросы, а также, когда описание исследования не дает возможность всесторонне оценить выводы;
4. Комплексная экспертиза (ст.23 ФЗ №73) – экспертное исследование, проводимое для решения пограничных вопросов, смежных для различных родов и видов экспертиз, которые не могут быть решены на основе одной отрасли знаний;
5. Комиссионная экспертиза (ст.22 ФЗ №73). В случае решения вопросов повышенной сложности назначается комиссионная экспертиза, которая проводиться несколькими экспертами одной специальности, совместно исследующие материалы, представленные на экспертизу и отвечающие на одни и те же вопросы.

     Централизованное  организационно-методическое руководство  экспертными подразделениями осуществляет Государственное учреждение Экспертно-криминалистический центр (ГУ ЭКЦ) МВД России. Он функционирует  на правах Главного управления министерства и относится к подразделениям, непосредственно подчиненным Министерству внутренних дел. Средним уровнем территориальных подразделений является экспертно-криминалистическое управление или отдел в самостоятельном субъекте Российской Федерации - области или республике. Первичным звеном являются отделы, отделения, группы.

     Система экспертно-криминалистических подразделений  на транспорте и в режимных населенных пунктах совпадает со структурой этих органов внутренних дел.

     Основными задачами Центра являются:

     - организационно-методическое руководство  экспертно-криминалистическими подразделениями  министерств внутренних дел республик,  управлений (главных управлений) внутренних  дел краев, областей, автономных  образований, а также гг. Москва  и Санкт-Петербург;

     - непосредственное использование  сотрудниками Центра специальных  познаний в деятельности органов  внутренних дел по предупреждению, раскрытию и расследованию преступлений;

     - организация, проведение и координация  прикладных научных исследований.

     В ЭКЦ производятся наиболее сложные, комплексные и повторные судебные экспертизы, а также экспертизы и исследования по многоэпизодным уголовным делам, когда преступления совершены в различных регионах страны и расследованием занимается следственный комитет МВД России. Наряду с этим, в научно-исследовательской лаборатории ЭКЦ осуществляются разработки, направленные на совершенствование существующих и создание новых методов и методик предварительных и экспертных исследований. ЭКЦ, выполняя свои организационно-методические функции, внедряет разработанные методики в экспертную и следственную практику.

     Круг  экспертиз и исследований, выполняемых  экспертами и научными сотрудниками ЭКЦ, чрезвычайно широк — это  экспертизы практически всех наиболее распространенных родов и видов, в том числе традиционные криминалистические; веществ и материалов; пищевые; почвоведческие; судебно-медицинские, связанные с исследованием крови, эпидермиса, костей и продуктов выделения человека; биологические, инженерно-технические. Для информационного обеспечения производства экспертиз организованы справочные коллекции различных криминалистических объектов. Наряду с экспертизами, в ЭКЦ ведутся федеральные криминалистические учеты пуль, гильз и боеприпасов для установления оружия; поддельных бумажных денег и документов, поддельных монет для установления способа их изготовления и выявления источника происхождения; производятся графические и пластические реконструкции лица по черепу с целью воссоздания прижизненного облика; составление композиционных портретов («фотороботов») по описаниям признаков внешности и многое другое.

     При ЭКЦ МВД России работает экспертно-квалификационная комиссия, рассматривающая качество профессиональной подготовки экспертов  при производстве экспертиз по родам  и видам, принятым в органах внутренних дел; действуют Методический и Ученый советы, рассматривающие наиболее важные вопросы научной и практической деятельности экспертно-криминалистической службы.

     При непосредственном участии сотрудников  Центра приняты Законы «Об оружии», «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации»; «О государственной судебно-экспертной деятельности».

     В 1999 г. Центр укрепил свою самостоятельность, получив статус Государственного учреждения. Приказом МВД России № 520 от 15.07.99 г. утвержден соответствующий Устав, в соответствии с которым ЭКЦ МВД России наделен полномочиями образовывать в своей структуре иные юридические лица и оказывать платные услуги в сфере экспертно-криминалистической деятельности.

     В экспертно-криминалистических подразделениях выполняются судебные экспертизы по уголовным делам и делам об административных правонарушениях, подследственных органам внутренних дел: дактилоскопические, трасологические, почерковедческие, технические исследования документов, фоно- и видеофонографические, баллистические, портретные, холодного оружия, материалов, веществ и изделий, биологические, пищевых продуктов, почвенно-ботанических объектов, автотранспортные, пожаро- и взрывотехнические.

     Экспертизы  выполняются с использованием методик, аппаратуры и других средств, принятых в отечественной и зарубежной судебно-экспертной практике.

     Наряду  с производством судебных экспертиз  сотрудники экспертно-криминалистических подразделений выступают в качестве специалистов в уголовном процессе, принимая участие в проведении следственных действий, прежде всего в осмотрах мест происшествий.

     Кроме процессуальной деятельности они проводят в установленном порядке экспертные исследования по заданиям подразделений  органов внутренних дел, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; ведут экспертно-криминалистические картотеки и коллекции; разрабатывают совместно с другими подразделениями мероприятия по повышению эффективности их использования в выявлении, предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений.

     Экспертно-криминалистические подразделения оказывают практическую и методическую помощь следственным, оперативным подразделениям, органам  дознания в организации и использовании  криминалистических средств и методов, обеспечении их сотрудников информацией о возможностях экспертно-криминалистических подразделений в борьбе с преступностью.