Криминалистическая идентификация. 4

План.

1. Понятие и значение криминалистической идентификации для расследования преступлений.  Ее научные основы……………………3
2. Объекты, виды и формы криминалистической идентификации……..8
3. Понятие установления групповой принадлежности и ее значение для процесса доказывания………………………………………………….15
4. Стадии процесса идентификации: предварительное, разделительное, сравнительное исследование, оценка результатов. Общая методика экспертного исследования на каждой стадии…………………………19
5. Задача 1…………………………………………………………………..21
6. Задача 2………………………………………………………………….22

Список литературы……………………………………………………23

1. Понятие  и значение криминалистической  идентификации для расследования  преступлений.  Ее научные основы.

При раскрытии  и расследовании преступлений очень  часто оказывается необходимым по имеющимся следам установить, имеет ли отношение к преступлению объект (человек, орудие, транспортное средство), следы которого обнаружены. Иными словами, по признакам объекта, которые образовались в следах, нужно установить, этим ли объектом оставлены следы. Как принято говорить в криминалистике, в таких случаях устанавливается тождество объекта, его равенство самому себе, т.е. осуществляется идентификация объекта по его отображению (от латинского «idem» — тот же самый).

Криминалистическую  идентификацию можно рассматривать в трех аспектах.

Криминалистическая  идентификация как частнонаучная  криминалистическая теория — это учение об общих закономерностях установления тождества материально-определенных объектов самим себе в различные периоды времени, разработанное и используемое с целью получения судебных доказательств.

Криминалистическая  идентификация как исследование — это процесс познания, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире, т.е. установить единичный объект, относящийся к преступлению.

Криминалистическая  идентификация как цель и результат — это установление факта наличия или отсутствия тождества, что является доказательством по уголовному делу.

Можно выделить такие основные направления использования криминалистической идентификации:

1) установление  единичных объектов по их следам, а следовательно, причастности  этих объектов к преступлению. Так, по следу разруба на  черепе потерпевшего может быть  установлен факт использования конкретного топора для совершения преступления. В то же время степень связи отождествленного объекта с событием преступления может быть достаточно отдаленная. Так, идентификация человека по следам папиллярных узоров, обнаруженных на осколках разбитой витрины, свидетельствует только о том, что этот человек касался стекла, но совсем не доказывает, что он разбил витрину и проник в помещение;

2)  установление  тождества объектов, оставивших  несколько следов, помогает в  ряде случаев выяснить определенные обстоятельства, связанные с событием преступления. Так, например, обнаружение, осмотр и анализ следов папиллярных узоров на месте происшествия позволяет в ряде случаев установить количество преступников, пути их передвижения по помещению, знание (или незнание) мест, где хранились ценности и т.п.;

3) возможность  установления единичного объекта  с помощью криминалистической  регистрации (по учетам), т.е. установление  тождества ранее зарегистрированного  человека или предмета с проверяемым  объектом.

В результате идентификации должен быть установлен единичный объект. Однако большое практическое значение имеет также установление групповой принадлежности объекта. Теоретические положения, позволяющие определять принадлежность объекта к определенной группе (групповую принадлежность), примыкают к теории идентификации, частично входят в нее, но полностью не сливаются с ней. Эта диалектическая связь усматривается в следующем:

1) установление  относимости исследуемого объекта  и объекта, оставившего след, к  одной группе является первым этапом идентификации и позволяет ставить вопрос об их возможном тождестве. Установление относимости объектов к разным группам сразу снимает вопрос об идентичности объекта;

2) принадлежность  объекта, оставившего след, к определенной  группе, роду, виду устанавливается тогда, когда в следе отобразился не весь идентификационный комплекс признаков, а только часть признаков, имеющая групповое значение;

3) групповая  принадлежность объектов определяется  и тогда, когда искомый предмет  не обладает идентификационным комплексом свойств и, следовательно, не может быть выделен как единичный объект в материальном мире.

Таким образом, признавая неразрывную связь  криминалистической группофикации  с криминалистической идентификацией и даже их частичное слияние, нельзя не различать их как в теоретическом, так и в практическом аспектах. Несомненно, большим доказательственным значением обладает факт относимости к преступлению единичного объекта, полученный с помощью идентификации, по сравнению с отнесением искомого объекта к множеству объектов, составляющих определенную группу.

Научные основы криминалистической идентификации.

Необходимо  различать такие понятия, как  «свойство» и «признак» материальных объектов. Оба эти понятия объединяются в систему «свойство — признак».

Каждый материальный объект обладает определенными свойствами. Эти свойства характеризуют отдельные  стороны вещи и выявляются во взаимодействии с другими вещами. При этом свойства вещей существуют объективно, независимо от того, выявлены они в данный момент во взаимодействии с другими вещами или нет.

При взаимодействии вещи с другими вещами ее свойства выражаются в признаках. Признак  есть проявление свойства. В системе  «свойство — признак» свойство выступает  в качестве сущности, а признак  — явления.

Примером соотношения свойства и признака может быть строение низа каблука и его отображение в следе. Так, вмятина на каблуке будет свойством данного каблука, а значит, и обуви. В следе, в грунте эта вмятина отобразится

в виде полусферической  выпуклости, которая будет признаком обуви.

Классификация признаков в криминалистике производится по различным основаниям. В зависимости  от объема свойств объекта, отображенного  в следе, признаки могут быть общие  и частные. Так, длина подошвы  обуви будет общим признаком, а длина подметки и каблука — частными. В зависимости от их значимости для индивидуального комплекса признаков признаки могут быть групповые и индивидуализирующие. Групповым признаком будет форма носка, отобразившегося в следе, свойственная всем туфлям данной модели. Индивидуализирующим признаком выступит отображение в следе частично стертой подковки каблука.

В зависимости  от того, какие стороны идентифицируемого  объекта характеризуют признаки, они подразделяются на признаки внешнего и внутреннего строения. Признаками внутреннего строения может быть, например, зернистая структура, выявленная по линии разделения объекта.

В зависимости  от происхождения признаков они  делятся на необходимые и случайные. Необходимым признаком низа обуви  в следе будет форма переднего края (среза) каблука; наличие в отображении значительной выщербленности каблука будет случайным признаком.

К научным основам  теории идентификации можно отнести  следующие положения.

1.  Все объекты  материального мира индивидуальны,  т.е. тождественны сами себе.

Индивидуальность  каждого объекта определяется комплексом свойств, присущих только этому предмету. Отдельные свойства могут и должны встречаться у других объектов, но в совокупности, комплексом они характеризуют  только данный предмет. Соответственно у каждого объекта имеется идентификационный комплекс признаков. И этот комплекс, а не отдельные, даже многочисленные, признаки служат основанием для вывода о наличии или отсутствии тождества.

2. Все объекты  материального мира относительно  устойчивы и в то же время изменчивы.

В комплексе  свойств, присущих объекту в конкретные моменты его существования, происходят постоянные изменения — одни свойства сохраняются, другие — несколько  изменяются, третьи — исчезают, но вместо них появляются четвертые. В идентификационном комплексе признаков отображается совокупность свойств, присущих объекту в данный момент. Изменение объекта в процессе его существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется; наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств.

Однако в  период, пока не произошел качественный скачок, имеется возможность по следу  отождествить этот объект. Этот период называется идентификационным периодом данного объекта. Естественно, что у различных объектов идентификационный период имеет разную протяженность.

3. Все объекты  в процессе своего существования  находятся в постоянном взаимодействии, контактируют с другими предметами.

В результате взаимодействия, контакта комплекс свойств одного объекта отображается, переходит в идентификационный комплекс признаков в следе на другом объекте.

2. Объекты, виды и формы криминалистической идентификации.

Объектами криминалистической идентификации как общего метода познания является все объекты материального мира, которые считаются объектами криминалистической идентификации: люди, животные, их трупы, то есть все твердые физические тела, имеющих устойчивую форму, а также сыпучие, жидкие, газообразные вещества и их состояния, а в отдельных случаях - промежутки и моменты времени, а также состояния людей в отдельных ситуациях.

В процессе идентификационного исследования кроме объектов, тождество  которых устанавливается, фигурируют и такие, идентификационная роль которых иная: например объекты с отображениями (следами) других объектов, отдельные части, которые раньше были одним целым, образцы объектов, которые проверяют. Важно правильно определить идентификационную роль этих объектов и классифицировать их на определенные группы. В теории идентификации выделяют два значения понятия "объекты":

• это материальные объекты (твердые, сыпучие, жидкие физические тела неорганического и органического  происхождения), по которым надо установить тождество или групповую принадлежность. Такие объекты называют идентифицированными. В одном акте идентифицируется только один объект, так как устанавливается тождество только конкретного объекта;

• это любые  материальные тела органического и  неорганического происхождения, которые  являются средствами для установления тождества. С их помощью осуществляют идентификацию. Вот почему процесс установления тождества имеет два вида объектов.

Один предмет (вещественное доказательство) может  иметь несколько идентификационных  полей - совокупностей идентификационных  признаков, которые отразились на объекте в конкретных условиях взаимодействия (отражения). Например, при обыске у подозреваемого М. был изъят пистолет ТТ с отпечатками пальцев рук. С помощью судебно-баллистической экспертизы установлено, что выстрелом именно по этому пистолета был убит потерпевшего Б. В результате дактилоскопической экспертизы установлено, что отпечатки пальцев рук на пистолете принадлежат М. В этом случае во время судебно-баллистической идентификации пистолет был идентифицированным объектом, а средствами идентификации были гильзы и пули, найденные на месте происшествия и изъяты из трупа. Пистолет с отпечатками пальцев рук в процессе дактилоскопической идентификации был средством идентификации, с помощью которого было установлено идентифицирован объект - подозреваемого М.

При отсутствии соответствующих  средств осуществить идентификацию  невозможно. Необходимым ее предпосылкой является взаимодействие объектов - отражение  признаков и свойств одного (идентифицированного) на другом (средстве идентификации).

В следственной практике встречаются случаи, когда на момент идентификационного исследования объект, подлежащий идентификации, еще не найден и не предоставлен эксперту, но объективно существует. В этом случае задача эксперта заключается в том, чтобы по признакам, отраженными на средстве идентификации, составить более или менее полную и детальную характеристику идентифицированного объекта, которая могла бы помочь следователю обнаружить его.

Субъектами криминалистической идентификации могут быть следующие  лица:

• эксперт, специалист, которые  по поручению или постановлением следователя осуществляют судебную экспертизу или исследования при  идентификации по материальным отражениями;

• свидетель, потерпевший, подозреваемый, обвиняемый - при идентификации по идеальными отображениями (следами памяти).

Идентификацию может осуществлять следователь или судья при  исполнении следственной (судебной) действия предъявления человека или вещи для  опознания. Не процессуальная идентификация принимает форму узнавания. Субъектом ее может быть следователь, работник органа дознания, а также любой гражданин, связанный с событиями преступления.

В процессе идентификации  признаки идентифицированного объекта  сравнивают с их отражениями на средстве идентификации. Если они совпадают, формируют совокупность признаков, на основе которых констатируют тождество. Идентифицирован объект может быть только один, а способов его идентификации - несколько. В частности, человека можно идентифицировать по следам пальцев рук, ног, зубов, по голосу и почерку.

При идентификации по воображаемым образом (идеальным отображением) идентифицируют реальный объект, который предъявляют  для опознания. При этом средством  идентификации является мысленный  образ (след памяти) того, кто узнает (обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, подозреваемого). Мысленный образ, хранящийся в памяти человека, должен отвечать таким же требованиям, что и каждое средство идентификации: быть достаточно полным и четким, иметь достаточную совокупность признаков, по которым можно идентифицировать искомый объект. Если мысленный образ не удовлетворяет эти требования, он не может быть средством идентификации, а следовательно, осуществить опознание в этом случае невозможно.

Кроме средств идентификации  и идентифицированного объекта  в процессе отождествления применяют сравнительные образцы. Они необходимы тогда, когда непосредственно сравнить средства идентификации и идентифицирован объект невозможно или очень трудно: например, для решения вопроса об исполнителе исследуемого рукописи без соответствующих образцов невозможно сравнить идентификационные признаки, отраженные в рукописи, с почерком исполнителя. Для этого необходимы сравнительные образцы почерков лиц, которых проверяют. При идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреляной пулей сравнить микрорельефа канала ствола и цилиндрической поверхности стреляной пули очень трудно. Поэтому для облегчения исследования необходимы образцы для сравнения: стреляные по этому экземпляра оружия экспериментальные пули, которые бы опосредствовали сравнение особенностей поверхностей исследуемой пули и ствола. Образцы для сравнения должны соответствовать следующим требованиям: а) не может быть взято под сомнение их происхождение от объектов, которые проверяют, б) они должны отражать достаточное количество свойств этих объектов, в) они должны быть пригодными для сопоставления со средствами идентификации. Сравнительные образцы подразделяют на свободные и экспериментальные.

Свободные сравнительные  образцы - это объекты, возникшие  вне связи с определенной уголовным  делом. Как правило, свободные образцы появляются в период, предшествовавший совершению правонарушения и возбуждению уголовного дела. К свободных образцов принадлежат заявления, письма и другие документы, обнаруженные во время обыска, выемки, освидетельствования.

Экспериментальные сравнительные образцы получают специально в случае назначения идентификационной  экспертизы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля  или потерпевшего на основании и  в порядке, предусмотренном ст. 199 УПК Украины. Существуют специальные тактические приемы и технические способы получения экспериментальных образцов, которые обеспечивают их пригодность и максимальную информативность. Как правило, экспериментальные образцы получает следователь. Когда получить такие образцы можно только в случае применения специальных методик (например, экспериментальных стреляных пуль), нужны действия выполняет эксперт, получение экспериментальных образцов является составной экспертного исследования. Обязанность следователя в этом случае - предоставить эксперту не только исследуемый объект (например, пистолет), а при возможности и соответствующий материал для получения образцов (например, патроны, изъятые у подозреваемого).

В зависимости от характера  отображения признаков объекта, тождество которого устанавливается, различают 4 вида криминалистической идентификации:

1. Идентификация объектов по  мысленному образу. Широко используется  в практике расследования преступлений  при проведении такого следственного  действия, как предъявление для опознания.

2. Идентификация объекта по его  опи6++

санию. Используется, главным образом, для розыска преступников и похищенных вещей, установления неопознанных трупов, а также в криминалистических учетах.

3. Идентификация объектов по  их материально-фиксированным отображениям (следам, фотоснимкам, рукописям и т. п.) - наиболее частый случай криминалистической идентификации, осуществляемый в процессе проведения криминалистических экспертиз.

4. Идентификация объекта по его  частям. Проводится в случаях, когда возникает необходимость установить, что эти части до разрушения (разделения) объекта составляли единое целое. Например, по осколкам фарного стекла, обнаруженным на мести происшествия и изъятым из фары автомобиля, идентифицируется данный автомобиль как участник этого происшествия.

Научной основой криминалистической идентификации являются положения  теории об индивидуальности и относительной  устойчивости объектов материального  мира и их способности отражать свои признаки на других объектах.

Индивидуальность - это  неповторимость объекта, его тождественность, равенство с самим собой. В  природе нет и не может быть двух тождественных друг другу объектов. Индивидуальность объекта выражается в наличии у него неповторимой совокупности признаков, которых нет у другого подобного объекта. Такими признаками для предмета, вещи являются размеры, форма, цвет, вес, структура материала, рельеф поверхности и иные признаки; для человека - особенности фигуры, строение головы, лица и конечностей, физиологические особенности организма, особенности психики, поведения, навыки и т. д. Так как объекты материального мира индивидуальны, тождественны самим себе, то им, следовательно, свойственны индивидуальные признаки и свойства. В свою очередь, эти признаки объектов отображаются на других объектах.

Отображения, стало быть, также являются индивидуальными. С  другой стороны, все объекты материального  мира подвергаются непрерывным изменениям (человек стареет, обувь изнашивается и т. д.). У одних эти изменения  наступают быстро, у других - медленно, у одних изменения могут быть значительными, а у других - малозначительными. Хотя объекты изменяются постоянно, но в течение определенного времени они сохраняют наиболее устойчивую часть своих признаков, которые позволяют осуществить идентификацию. Свойство материальных объектов сохранять, несмотря на изменения, совокупность своих признаков называется относительной устойчивостью.

Следующей важной предпосылкой криминалистической идентификации  является свойство отражения объектов материального мира, т. е. их способность отражать свои признаки на других объектах в различных формах отображений, которые мы рассмотрели выше. Таким образом:

·  идентификация объектов материального мира, связанных с событием преступления, играет важную роль в процессе раскрытия, расследования преступления;

·  научной основой криминалистической идентификации являются положения теории познания об индивидуальности, относительной устойчивости и способности объектов материального мира отражать признаки на других объектах.

Идентификация может  проводиться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной.

Процессуальные - это те формы, которые прямо предусмотрены уголовно-процессуальным кодексом РФ. Они могут проводиться при:

·     проведении идентификационных экспертиз;

·     предъявлении для опознания;

·     осмотре и освидетельствовании;

·     выемке и обыске.

Результаты идентификации, отраженные в заключении в заключении эксперта и в протоколе предъявления для опознания, приобретают значение доказательств.

К непроцессуальной форме относится идентификация, осуществляемая в оперативных целях. К ним можно отнести:

·     проведение экспертного исследования (справка эксперта);

·     проведение следователем самостоятельного или совместно со специалистом предварительного доэкспертного исследование вещдоков (определение роста человека по следу обуви и т.д.);

·     проверка (установление) личности по документам;

·     использование криминалистических и оперативных учетов и др.

Признаки объектов, которые  могут быть использованы для их отождествления, называются идентификационными. Они делятся на общие и частные.

Общие признаки присущи  не только данному объекту, но и всем объектам той или иной конкретной группы (вида, рода). Например, всем топорам  присущ определенный размер и форма лезвия, любому почерку - выработанность, размер, наклон, связанность и т.д. Отождествление по ним не может быть осуществлено, они служат для сужения круга искомых объектов.

Частные признаки - это  такие, которые присущи объектам одной группы и характеризуют детали каждого объекта. Например, частными признаками лезвия топора могут быть зазубринки, вмятины, частными признаками подошвы обуви - трещинки, царапины, заплатки и т.д. Они являются основой для идентификации. Иногда частный признак может быть присущ и некоторым иным объектам подобного вида. Поэтому при идентификационном исследовании используется совокупность как общих, так и частных признаков. Каждый признак характеризуется: величиной, формой, цветом, положением, особенностями.

3. Понятие  установления групповой принадлежности и ее значение для процесса доказывания.

С одной стороны  групповая принадлежность рассматривается  как самостоятельное классификационное  исследование, а с другой — как  первая стадия криминалистической идентификации.

При этом следует обратить внимание на характер и объем признаков, используемых для выводов об определенной групповой принадлежности и тождества объектов.

Так, задача идентификации  и заключается в установлении индивидуально-определенного объекта.

А задача установление групповой принадлежности состоит в констатации факта, что данный объект является таким же, как и другие объекты, составляющие определенную группу.

Установление  групповой принадлежности в криминалистике это прежде всего исследование, в  результате которого объект относится к определенной группе уже известных объектов. При этом (по аналогии с идентификацией) различают устанавливаемые и устанавливающие образцы.

Если при  идентификации происходит установление одного конкретного объекта из множества  ему подобных объектов, то при установлении групповой принадлежности определяется группа (вид, род), к которой относится данный объект.

Установление  групповой принадлежности осуществляется в основном по общим (групповым) признакам. С увеличением количества признаков  сужается круг объектов, входящих в эту группу (например, пятно на одежде преступника оставлено кровью, кровь человеческая, относится к такой-то группе, происхождение ее от такого-то места и т. д.).

Установление  групповой принадлежности имеет  место и в процессе идентификации, являясь ее первой ступенью, служащей для сужения круга объектов, среди которых должен находиться данный объект.

К установлению групповой принадлежности прибегают  и в тех случаях, когда:

1. Признаки, отобразившиеся  на идентифицируемом объекте недостаточны для решения вопроса о тождестве (отобразились только групповые признаки, например, следы обуви на рассыпчатом грунте).

2. Идентифицируемый  объект претерпел изменения в  степени, исключающей отождествление (например, обувь, которой оставлен  след на месте происшествия, после этого длительное время носилась преступником, и ее признаки, которые отобразились на следе, изменились или исчезли вовсе).

3. Механизм образования  следов таков, что не отображаются  в них признаки, индивидуализирующие  конкретный объект (например, следы распила, образованные напильником, зубьями пилы и др.);

4. Когда есть  только идентифицирующий, следствие  располагает идентифицирующим объектом (следом), но неизвестен или не  найден объект, тождество которого  предстоит установить.

5. Когда объекты  не обладают способностью отобразиться  на других объектах, как не  имеющие устойчивой внешней формы.  Это чаще всего сыпучие и  жидкие вещества. А иногда могут  быть и твердые тела.

6. Когда определение  групповой принадлежности удовлетворяет задачи расследования (например, определение однородности дроби, обнаруженной на месте происшествия и изъятой у подозреваемого).

Групповая принадлежность устанавливается для:

1. Определения  природы неизвестного вещества. Вопрос решается с помощью  химических, биологических и других методов исследования, когда следствие интересует, например, каким веществом образовано пятно на одежде подозреваемого, или, что за жидкость находится во флаконе, обнаруженном на месте происшествия.

2. Определения  сущности и значения предмета. В этом случае проводятся криминалистические, технические и другие исследования с целью решения вопросов как, является ли данный предмет огнестрельным оружием, пригодно ли данное приспособление для изготовления самогона и т. д.

3. Отнесение объекта к определенной группе, к массе веществ. При этом проводятся различные исследования для определения, например, однородности объектов, обнаруженных на месте происшествия и изъятых у подозреваемого.

4. Выяснение  источника происхождения или  способа изготовления объекта (например, фальшивых денег).

Групповая принадлежность объекта может быть установлена  следователем, судом, оперативным работником как в процессуальной, так и  внепроцессуальной форме, экспертом  только в процессуальной форме, а  специалистом — только в непроцессуальной форме.