Анализ нормативно-правового обеспечения менеджмента в ЗАО ВТБ

Содержание

Введение…………………………………………………………………………...3

Глава 1. Общая характеристика правового обеспечения менеджмента ……...5

1.1. Правовой статус менеджера…………………………………………………5

1.2. Система нормативно-правового регулирования менеджмента …………13

1.3. Характеристика правовых аспектов менеджмента различных организационно-правовых форм хозяйствования……………………………..18

1.4. Оценка системы внутренних актов, регулирующих менеджмент в организации………………………………………………………………………27

Глава 2. Анализ нормативно-правового обеспечения менеджмента в ЗАО ВТБ 24…………………………………………………………………………….37

2.1. Общая характеристика организации ………………………………………37

2.2. Описание федеральных и региональных нормативно-правовых актов, регулирующих менеджмент в организации …………………………………...38

2.3. Характеристика внутренних документов, регулирующих менеджмент в организации ……………………………………………………………………...42

Глава 3. Направления совершенствования правового обеспечения менеджмента в России…………………………………………………………..44

Заключение……………………………………………………………………….50

Список использованных источников…………………………………………...51

Введение

До последнего времени не многие экономисты и управленцы надлежащим образом оценивали роль права в регулировании экономических и организационно-управленческих отношений, а между тем, как показывает опыт стран с развитой рыночной экономикой, роль права в этих сферах весьма значительна и ее трудно переоценить.

Поэтому представляется актуальной постановка и разработка проблемы  правового обеспечения менеджмента. Будучи особым видом профессиональной деятельности, направленной на достижение предприятием, действующим в рыночных условиях, оптимальных хозяйственных результатов на основе применения многообразных принципов, функций и методов социально-экономического механизма менеджмента, последний, являясь во многом живой творческой материей, в своих фундаментальных основополагающих началах требует использования (применения) правового инструментирования – определения правового статуса организации; ее организационно-управленческой структуры; функций структурных подразделений, их взаимосвязи по функциям; правового статуса менеджера и т.д.

Упорядочение внутри предприятия, фирмы, корпорации протекающих в них процессов, организация этих процессов в определенную, эффективно функционирующую систему с четко отлаженной внутренней субординацией – важнейшее слагаемое успешной деятельности. Юридический аспект менеджмента заключается здесь в закреплении организационно-управленческой структуры предприятия, фирмы локальными нормативными актами.

Учитывая корпоративную природу менеджмента, нельзя забывать об эффективности локальных нормативных актов – актов, издаваемых на уровне предприятия, фирмы, корпорации. Этими актами устанавливается правовой статус структурных подразделений, их взаимосвязи по функциям; определяются должностные обязанности работников структурных подразделений и т.д.

Объектом данной курсовой работы являются основы менеджмента.

Предметом курсовой работы являются правовые основы менеджмента в России.

Цель исследования – изучить правовое обеспечение менеджмента России и определить пути совершенствования.

Исходя из цели задачами работы являются:

дать характеристику правовых основ менеджмента;

рассмотреть особенности различных организационно-правовых форм хозяйствования;

оценить систему внутренних документов организации;

определить проблемы и пути совершенствования правового обеспечения менеджмента в России.

Глава 1. Общая характеристика правового обеспечения менеджмента.

u1.1.Правовой статус менеджера

Правовой статус менеджера выражается в его правах, обязанностях и ответственности. Для их уяснения предварительно выясним взаимосвязь понятий «менеджер» и «предпринимательская деятельность». В этой взаимосвязи прослеживается по крайней мере два важных момента:

• отделение собственности от непосредственного контроля за ней (контроль осуществляет менеджер);
• обособление организационно-управленческой сферы в относительно самостоятельную сущность.

Таким образом, в наиболее общей схеме управления предпринимательской деятельности в виде цепочки собственник – предприниматель, управляющий организацией по контракту – менеджеры, каждый из названных лиц имеет свои права и обязанности, определяемые при установлении и регулировании организационно-управленческой основы осуществляемой деятельности.

Передавая функции управления предпринимателю, собственник, как правило, не определяет вопросов организации управления и реализации продукции, но зачастую утрачивает право на оперативно-хозяйственное вмешательство в деятельность предприятия и управления им.

Предприниматель, напротив, не только имеет право, но и обязан организовать деятельность и обеспечить эффективное управление ею. Место предпринимателя может занять также менеджер, выполняющий функции предпринимателя и возглавляющий организацию.

Менеджеры, управляющие отдельными сферами производства, также обязаны организовать управление и действовать самостоятельно в пределах своей компетенции и в соответствии с условиями заключенных с ними договоров.

Менеджмент непосредственно связан с предпринимательской деятельностью хотя бы потому, что основная цель менеджмента в коммерческой организации – получение прибыли за счет наиболее рационального управления. Но при этом термин «менеджер» и «предприниматель» не являются синонимами, поэтому правовой статус менеджера отличен от правового статуса предпринимателя. Предприниматель – это собственник капитала, находящегося в обороте, приносящего доход. Он может не занимать постоянной должности в организации. Менеджер же обязательно занимает постоянную должность, имеет подчиненных. Отходя от правовых различий, можно отметить, что фактические различия между предпринимателем и менеджером зависят от стиля руководства. При бюрократическом стиле руководства менеджер очень сильно отличается от предпринимателя, однако различия в значительной степени стираются, если менеджер придерживается предпринимательского стиля. С другой стороны, предпринимателей, активно участвующих в определении целей организации и управлении ею, можно считать менеджерами. Особенно характерно это для предприятий малого бизнеса и в начальных стадиях деятельности организации.

Не всякий предприниматель способен стать успешным менеджером, поскольку менеджер должен обладать способностями внести организованность в неструктурированную организацию и увидеть суть своей организации, на основе чего он должен принимать решения.

Таким образом, можно констатировать, что менеджер - это человек, направляющий работу других и несущий персональную ответственность за ее результаты. В литературе, посвященной менеджменту, отмечается, что хороший менеджер вносит порядок и последовательность в выполняемую работу. Свои взаимодействия с подчиненными он строит в основном на фактах и в рамках установленных целей. Менеджеры обеспечивают достижение целей с подчиненными, контролируя их поведение и реагируя на каждое отклонение от предписанного им поведения.

В штатном расписании организации понятию «менеджер» соответствуют названия постоянных должностей, связанных с осуществлением руководства, с наделением лица, занимающего «менеджерскую» должность полномочиями в области принятия решений по конкретным видам деятельности организации. Например: «директор», «управляющий», «начальник», «руководитель», «заведующий». Термин «менеджер» употребляется применительно к:

• организатору конкретных видов работ в рамках подразделений организации;
• руководителю организации или его структурного подразделения, филиала, представительства;
• администратору любого уровня управления, организующему работу.

Правовой статус менеджера закрепляется в нормативных актах различного уровня, начиная с законов и кончая актами корпоративного нормотворчества, различного уровня. В частности, в «Квалифицированном справочнике должностей руководителей, специалистов и других служащих», утвержденном постановлением Минтруда РФ от 21 августа 1998г. №37. Конкретные права и обязанности менеджера устанавливаются договором, заключенным с менеджером в связи с исполнением возложенных на него обязанностей.

Остановимся несколько подробнее на вопросах ответственности менеджеров. Менеджеры несут юридическую ответственность нескольких видов в зависимости от допущенных ими нарушений. Мы остановимся только на ответственности, специфической именно для менеджеров, к которой не могут быть привлечены иные работники коммерческой (или иной некоммерческой) организации.

Прежде всего, руководители организации несут ответственность за нарушения трудового законодательства. Руководители, виновные в его нарушении, могут быть привлечены к дисциплинарной, материальной, административной и уголовной ответственности.

За совершение дисциплинарного проступка, которое выражается в неисполнении или ненадлежащем исполнении трудовых обязанностей, к менеджеру в соответствии со ст.195 ТК (трудового кодекса) могут быть применены следующие меры дисциплинарного взыскания: замечание, выговор или увольнение по соответствующим основаниям. Применительно к руководителям основаниями увольнения могут быть общие для всех работников и специалистов основания и специальные основания. В отношении руководителей такие дополнительные основания установлены в ст.278 и 279 ТК. Во-первых, если в отношении организации возбуждено производство о несостоятельности и руководитель отстранен от должности. Отстранение возможно уже при введении наблюдения на основании определения арбитражного суда, вынесенного по ходатайству временного управляющего. А при введении внешнего управления полномочия руководителя прекращаются на основании п.1 ст.94 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Аналогично прекращаются полномочия руководителя в случае открытия конкурсного производства, если к этому моменту он не был отстранен от должности или уволен (п.1 ст.126 названного закона). Таким образом, расторжение трудового договора с руководителем связывается с судьбой организации. Руководитель не обязательно должен быть уволен, он может быть переведен на другую работу. Во-вторых, руководитель может быть уволен досрочно (если договор был заключен на определенный срок) по решению уполномоченного на то органа (лица). При этом, если руководитель не совершил виновных действий (бездействия), ему выплачивается компенсация в размере, установленном договором. В-третьих, дополнительные основания увольнения руководителя могут быть предусмотрены трудовым договором. Например, в трудовом договоре с руководителем федерального унитарного предприятия предусматривается в обязательном порядке возможность его увольнения за:

• невыполнение установленных показателей экономической эффективности;
• непроведение аудиторской проверки;
• нарушение требований законодательства при совершении сделок с имуществом предприятия и др.

Кроме того, дополнительные основания увольнения менеджера по инициативе работодателя содержатся в некоторых пунктах ст.81 ТК РФ.

Пункт 4 ст. 81 предусматривает возможность увольнения руководителя организации, его заместителей и главного бухгалтера в случае смены собственника имущества организации. Увольнение может быть произведено не позднее 3-х месяцев со дня вступления нового собственника в свои права.

В соответствии с п.9 ст.81 руководитель организации (филиала, представительства), его заместители, главный бухгалтер могут быть уволены за принятие необоснованного решения, в результате чего был нанесен ущерб имуществу организации. При рассмотрении судом споров о таком увольнении работодатель обязан доказать необоснованность принятого менеджером решения. Понятие необоснованности носит оценочный характер, поэтому работодатель должен доказать необоснованность опираясь на факты. Нередко бывает так, что решение, в результате исполнения которого организация получила убытки, было принято для предотвращения еще большего ущерба или в рамках нормального предпринимательского риска.

На основании п.10 ст.81 за однократное грубое нарушение трудовых обязанностей могут быть уволены руководитель организации (филиала, представительства), его заместители. Отметим, что руководители иных структурных подразделений по этому основанию быть уволены не могут. Понятие грубого нарушения трудовых обязанностей, так же как и рассмотренное ранее понятие необоснованности, носит оценочный характер. На практике вопрос о том, относится или нет правонарушение к грубым, определяет лицо, обладающее правом приема и увольнения данной категории менеджеров, что нередко признается неправильным при судебном обжаловании.

Со ссылкой на п.13 ст.81 могут быть уволены руководители организации и члены ее коллегиального исполнительного органа в случаях, предусмотренных трудовым договором данного работника (менеджера). Если произошел случай, указанный в трудовом договоре, менеджер может быть уволен по п.13 ст. 81 ТК, однако без уточнений, за что именно. Указывается невыполненное условие такого трудового договора в приказе об увольнении.

К административной ответственности за нарушения трудового законодательства менеджеры могут быть привлечены на основании нескольких статей в Кодексе об Административных правонарушениях (КоАП) РФ.

Частью 1 ст. 5.27 КоАП РФ установлено, что нарушение законодательства о труде и об охране труда влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до пяти тысяч рублей. А частью 2 ст.5.27 КоАП РФ установлено, что за нарушение трудового законодательства лицом, ранее подвергнутым административному наказанию за аналогичное административное правонарушение, может быть наложено наказание в виде дисквалификации на срок от одного года до трех лет.

Дисквалификация – это новый вид административного наказания, отсутствовавший в ранее действовавшем кодексе об административных правонарушениях. Это наказание заключается в лишении физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, а также осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ.

Менеджер, отказавший в приеме на работу инвалиду (в пределах установленной квоты), в соответствии со ст.5.42 КоАП РФ подвергается штрафу в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей.

Уголовная ответственность менеджеров предусмотрена Уголовным кодексом (УК) РФ за:

Нарушение правил техники безопасности или иных правил охраны труда, совершенное лицом, на котором лежали обязанности по соблюдению этих правил, если это повлекло по неосторожности причинение тяжкого вреда здоровью человека, наказывается штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до одного года, либо лишением свободы на тот же срок.2. То же деяние, повлекшее по неосторожности смерть человека, наказывается принудительными работами на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до четырех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового (ст.143 УК РФ);

Необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное увольнение женщины по мотивам ее беременности, а равно необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное увольнение с работы женщины, имеющей детей в возрасте до трех лет, по этим мотивам  наказываются штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов (ст.145 УКК РФ);

Частичная невыплата свыше трех месяцев заработной платы, пенсий, стипендий, пособий и иных установленных законом выплат, совершенная из корыстной или иной личной заинтересованности руководителем организации, работодателем - физическим лицом, руководителем филиала, представительства или иного обособленного структурного подразделения организации, наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до одного года (ст.145.1 п.1 УК РФ);

Одним из оснований ответственности менеджера, независимо от ее вида, является его вина. В Кодексе корпоративного поведения в связи с виновностью менеджера разъясняется, что привлечение его к ответственности зависит от того, действовал ли он при исполнении своих обязанностей разумно и добросовестно, то есть проявил ли он заботливость и осмотрительность, которые следует ожидать от хорошего руководителя, и принял ли он все необходимые меры для надлежащего исполнения своих обязанностей. Кодекс предлагает считать, что менеджер действовал разумно и добросовестно, если он лично не заинтересован в принятии конкретного решения и внимательно изучил всю информацию, необходимую для принятия решения; при этом иные сопутствующие обстоятельства должны свидетельствовать о том, что он действовал исключительно в интересах общества (см. Главу 4, п.6.11.1, абз.3 Кодекса).

1.2. Система нормативно-правового регулирования менеджмента

Государство вынуждено вмешиваться в экономику по целому ряду причин, которые фактически сводятся к одной: негативным последствиям бизнеса. Вот основные из них: экологические – безудержная эксплуатация природы ведет человечество в пропасть; ресурсные – ресурсы ограничены, и контроль за их использованием под силу только государству; политические – экономический упадок ведет к неустойчивости государственной власти; социальные – отсутствие средств к существованию у значительной части населения, резкое имущественное расслоение как результаты неуправляемого бизнеса способны вызвать политический взрыв; технологические – бесконтрольное использование сложных технологий создает угрозу безопасности населения; международные – неуправляемые, хаотичные экономические связи с зарубежными партнерами приводят к разрушению экономики и государства. Предпринимательство как таковое не имеет механизма саморегулирования, обеспечивающего функционирование экономики в целом. Поэтому необходима система государственных средств управления системой бизнеса.

Государственные органы могут вмешиваться в любую коммерческую деятельность. В качестве основного средства воздействия на предпринимателей используются рекомендации или даже просто советы. Однако если рекомендации игнорируются, с коммерческой организации (коммерсанта) взимается штраф.

Государственному регулированию на Западе подвергаются различные аспекты предпринимательства. Например, ценообразование. Широкую известность приобрел пример повышения цен на булочные изделия в Бельгии в 1993 году. Владельцы хлебопекарен обратились в комиссию по ценообразованию и контролю при министерстве экономики с ходатайством о повышении цен на два франка за батон. Комиссия изучала вопрос полгода, и дала разрешение на повышение цен не на два, а только на один франк.

Во всех странах Запада контролируется соблюдение минимального уровня заработной платы. Во Франции с помощью делегированного законодательства, в создании которого участвуют министерства экономики, сельского хозяйства, промышленности, транспорта, внешней торговли и др., государство активно вмешивается в регулирование цен, внешней торговли, предоставления кредитов, следит за конкуренцией, обеспечением занятости трудоспособного населения.

В США, где бизнес более мощный, чем в Западной Европе, государственное регулирование бизнеса также осуществляется более императивно. Там создано достаточно много административных органов, непосредственными задачами которых являются управление и регулирование в сфере предпринимательства: комиссия по безопасности потребительских товаров; комиссии, регулирующие деятельность страховых компаний; комиссии по пищевым продуктам и медикаментам; комиссия по ценным бумагам и биржам; национальный совет по трудовым отношениям; ведомство социальной защиты; комиссия содействия равной занятости; ведомство профессиональной безопасности; ведомство пенсионного планирования; ведомство защиты окружающей среды; ведомство по добыче нефти и газа и др.

В современной России наиболее доступно осуществление регулирования деятельности унитарных предприятий. Однако и в отношении коммерческих организационно-правовых форм осуществление государственного контроля возможно. Виды контроля государства за бизнесом разграничивают на прямой и косвенной.

К видам прямого контроля за деятельностью менеджеров организации относятся: контроль за размещением и строительством предприятий; финансовое (деловое) участие и финансовая помощь; экологический контроль; пожарный надзор; контроль качества продукции, особенно пищевой и медицинской, сертификация; лицензирование; антипомонопольный контроль; ценовой контроль.

Косвенное воздействие государства осуществляется через налоги, ограничение денежных средств в обороте, кредитно-финансовые мер, через регулирование занятости и профессиональной подготовки, путем стимулирования конкурентоспособности, через развитие или блокировку разветвленной инфраструктуры, через государственное программирование экономики, а также с использованием метода прогнозирования и информационного обеспечения бизнеса.

Названные способы и методы государственного регулирования определяют рамки, в которых менеджеры организаций могут осуществлять управление деятельностью руководимой ими организации. В принципе, выше речь шла еще не о правовом обеспечении менеджмента, а о границах, в пределах которых может осуществляться управление организацией ее менеджерами. Однако если этим ограничиться, то «сверхсвобода» в праве решать те или иные вопросы даже в очерченных внешних границах обернется в свободу чинить произвол и принимать решения, противоречащие смыслу и назначению права в обществе.

Поэтому законодательством устанавливаются рамки, в которых менеджменту организации предоставляется возможность действовать самостоятельно. Поскольку от имени корпорации, как правило, действует ее менеджмент, далее для краткости мы будем использовать словосочетание «пределы корпоративного регулирования» для обозначения тех пределов, до которых простираются правомочия менеджеров организации.

Анализ действующего законодательства позволяет сформулировать пять принципов, определяющих пределы корпоративного регулирования:

1) принцип централизации  управления: принятие стратегических  и наиболее важных решений  должно осуществляться одним  руководящим органом. Однако централизация  должна быть разумно разграничена;

2) принцип децентрализации  управления: в определенных пределах  полномочия на принятие решений  делегируются нижестоящим органам  управления, например, органам управления  структурными подразделениями корпорации, менеджерам, отвечающим за определенный участок работы;

3) принцип координации  деятельности структурных подразделений и сотрудников корпорации;

4) принцип использования  человеческого потенциала, включающий следующие аспекты:

• решение должно приниматься менеджером того уровня управления, на котором оно подлежит исполнению;
• менеджеры должны ориентировать исполнителей и менеджмент не на указания сверху, а на четко определенные в нормативных, в том числе корпоративных, сферы действия, полномочия и ответственность;

5) принцип эффективного  использования услуг сателлитов  бизнеса. Сателлитами бизнеса называются  специалисты, выполняющие сопутствующие  бизнесу виды деятельности. К  числу сателлитов бизнеса относятся, например, бухгалтер (обеспечивают  минимизацию налогообложения), юристы (обеспечивают разрешение конфликтных  ситуаций), финансисты-аналитки (анализ  и прогнозирование экономической ситуации).

Самостоятельность в действиях менеджеров должна быть обоснованной. Предоставление менеджерам слишком больших прав приведет к децентрализации общественной системы и возникновению опасности ее дезорганизации. С другой стороны, излишнее ограничение их прав приведет к неполному использованию реальных возможностей организации.

К числу основных правовых средств и способов государственного регулирования корпоративного менеджмента могут быть отнесены:

• установление правовых принципов, определяющих требования к субъектам корпоративной деятельности и выраженных в обобщенной форме;
• формулирование программных положений, которые могут содержаться в различных нормативных актах;
• определение стратегии правового регулирования (целевые установки);
• установление пределов осуществления прав, пределов их действия;
• постановка задач, подлежащих решению (определяет тактику правового регулирования);
• установление технических регламентов, стандартов и иных средств технического регулирования;
• предъявление особых требований к менеджерам (образование, возраст, стаж работы, отсутствие судимости и пр.);
• законодательное установление особого порядка или принятия определенных решений (например, вопросов исключительной компетенции общего собрания акционеров);
• принятие уполномоченными органами примерных, типовых, рекомендательных или обязательных положений, уставов, инструкций и аналогичных им актов.

Приведенный перечень не является полным и носит лишь ориентирующий характер.

Соотношение менеджмента и права в принципе не отличается от соотношения любой иной деятельности и права. Менеджмент как разновидность человеческой деятельности должен осуществляться в соответствии с законом и не противоречить ему. Менеджер в своей практической деятельности независимо от формы, в какой она осуществляется, подчинен законам и несет по ним ответственность наравне с другими лицами. Однако менеджер пользуется также защитой со стороны закона и юридическими гарантиями как в сфере своей профессиональной деятельности, так и в области общегражданских прав.