Антимонопольная политика в переходной экономике

ФГОУ ВПО «Астраханский государственный технический университет»

Кафедра «Экономическая теория» 
 
 
 
 
 
 
 
 

Курсовая  работа  
по дисциплине «Экономическая теория»  
на тему: 
«Антимонопольная политика  
в переходной экономике». 
 
 
 
 
 
 

Астрахань 2010

  Annotation

      Competition law, known in the United States as antitrust law, are laws that promote or maintain market competition by regulating anti-competitive conduct.

      The history of competition law reaches back to the Roman Empire. The business practices of market traders, guilds and governments have always been subject to scrutiny, and sometimes severe sanctions. Since the 20th century, competition law has become global. The two largest and most influential systems of competition regulation are United States antitrust law and European Union competition law. National and regional competition authorities across the world have formed international support and enforcement networks.

      Modern competition law has historically evolved on a country level to promote and maintain competition in markets principally within the territorial boundaries of nation-states. National competition law usually does not cover activity beyond territorial borders unless it has significant effects at nation-state level.

      The protection of international competition is governed by international competition agreements. In 1945, during the negotiations preceding the adoption of the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) in 1947, limited international competition obligations were proposed within the Charter for an International Trade Organisation. These obligations were not included in GATT, but in 1994, with the conclusion of the Uruguay Round of GATT Multilateral Negotiations, the World Trade Organization (WTO) was created. The Agreement Establishing the WTO included a range of limited provisions on various cross-border competition issues on a sector specific basis

      Competition law, or antitrust law, has three main elements:

• prohibiting agreements or practices that restrict free trading and competition between business. This includes in particular the repression of free trade caused by cartels.
• banning abusive behavior by a firm dominating a market, or anti-competitive practices that tend to lead to such a dominant position. Practices controlled in this way may include predatory pricing, tying, price gouging, refusal to deal, and many others.
• supervising the mergers and acquisitions of large corporations, including some joint ventures. Transactions that are considered to threaten the competitive process can be prohibited altogether, or approved subject to "remedies" such as an obligation to divest part of the merged business or to offer licenses or access to facilities to enable other businesses to continue competing.

      Substance and practice of competition law varies from jurisdiction to jurisdiction. Protecting the interests of consumers (consumer welfare) and ensuring that entrepreneurs have an opportunity to compete in the market economy are often treated as important objectives. Competition law is closely connected with law on deregulation of access to markets, state aids and subsidies, the privatization of state owned assets and the establishment of independent sector regulators, among other market-oriented supply-side policies. In recent decades, competition law has been viewed as a way to provide better public services. Robert Bork has argued that competition laws can produce adverse effects when they reduce competition by protecting inefficient competitors and when costs of legal intervention are greater than benefits for the consumers 
 
 
 
 
 
 
 
 

Содержание

Введение

      Антимонопольная политика государства, запрещающая  антиконкурентное поведение и предотвращающая образование монопольных структур, является основным способом ограничения злоупотреблений рыночной силой крупными фирмами. Основными целями антимонопольной политики являются: запрещение антиконкурентной деятельности, включающей соглашения о фиксировании цен или разделе территорий, ценовой дискриминации, а также связывающие соглашения, и разделение монопольных структур.

      Кроме ограничения поведения существующих фирм, антимонопольное законодательство предотвращает образование слияний, которые могут снизить уровень  конкуренции. Сегодня горизонтальные слияния (между фирмами одной и той же отрасли) являются основным источником для беспокойства, а к вертикальным слияниям (между фирмами смежных отраслей) и конгломератам (между несвязанными фирмами) относятся более терпимо.

      На  антимонопольную политику в большой  степени повлияло развитие экономической  мысли за последние два десятка  лет. В результате антимонопольная политика 1980-х гг. была сфокусирована почти полностью на повышении эффективности, и игнорировала популистские беспокойства по поводу крупных размеров фирм как таковых. Более того, по мнению многих специалистов, в современной экономике - с интенсивной конкуренцией с иностранными производителями и в нерегулируемых отраслях - антимонопольная политика должна главным образом концентрироваться на предотвращении сговоров, таких, как например, сговор о фиксировании цен.

      Цель  работы - выявить особенности антимонопольной  политики государства и её роль в переходной экономике. [4]

        Для достижения поставленной  цели был поставлен ряд задач:

• рассмотреть сущность антимонопольной политики;
• рассмотреть основы государственного регулирования защиты конкуренции;
• ознакомиться с основами антимонопольной политики России;
• выявить проблемы антимонопольного регулирования в России.

1. Теоретические аспекты  монополистической  деятельности и антимонопольного законодательства 

      1.1 Монополия: понятие, сущность и виды

      В мировой экономической теории существует большое количество определений монополии, ведь это – многоаспектное понятие. В рамках теории монополии это понятие рассматривается через призму трёх аспектов:

1. С точки зрения рыночной структуры
2. С точки зрения рыночного поведения
3. С точки зрения рыночных итогов.

      Рассматривая  каждый из этих аспектов в отдельности, следует уточнить, что опираясь на  рыночную структуру, можно дать следующее определение: монополия – это форма рынка, в условиях которой весь объём предложения приходится лишь на одного субъекта. Изучая монополию через призму именно этого аспекта, большое внимание уделяется выяснению пространственных границ, в рамках которых определяется господство этого субъекта. Такое пространство принято называть отраслью.

      Давая же определение монополии с точки  зрения рыночного поведения, теория монополии изучает использование  субъектом основных инструментов (таких, как цена реклама…). При монополии  субъект оперирует этими инструментами, не учитывая конкуренцию, а значит, и интересов конкурентов.

      Признаки  монополии:

1. Монополистический рынок представлен одним продавцом и множеством покупателей.
2. Производимая продукция является уникальной (то есть отсутствуют товары-заменители).
3. Вход новых фирм на рынок фактически невозможен из-за барьеров. Могут быть разные  причины существования таких барьеров, к примеру:
4. Крупные размеры предприятий и экономия от масштабов производств.
5. Система лицензий на выполнение отдельных типов работ, избранно выдаваемых государством.
6. Монопольное право собственности на использование определённых ресурсов, связанное с производством редкого блага (к примеру, бриллиантов). [12]

      Существует  три вида монополии: закрытая, естественная и открытая.

      Закрытая  монополия – это монополия, защищённая от конкуренции юридическими ограничениями, патентной защитой, институтом авторских прав и т. д. Примером может служить монополия почтовой службы США на доставку посты первым классом.

      Естественная  монополия возникает в отрасли, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком. В такой отрасли минимальный эффективный масштаб производства близок к количеству или даже превосходит то, на которое рынок предъявляет спрос по любой цене, достаточной для покрытия издержек производства. В данной ситуации разделение выпуска между двумя или большим количеством фирм приведёт к тому, что масштабы производства будут неэффективно малы. С естественными монополиями, в основе которых лежит экономия на масштабах производства, тесно связаны монополии ,базирующиеся на владении уникальными природными ресурсами, о чём говорилось ранее.

      Открытая  монополия – это монополия, при которой одна фирма (по крайнеё мере на определённый срок) является единственным поставщиком продукции, но не имеет специальной юридической защиты от конкуренции. Примером таких фирм можно считать фирмы, впервые вышедшие на рынок с новой продукцией.

      Но  такое деление не означает, что  все предприятия-монополисты должны обязательно относиться лишь к одному из этих видов. Такая классификация  в значительной степени условна. Некоторые фирмы могут принадлежать к нескольким видам монополии, к примеру фирмы, обслуживающие систему телефонной связи, а также электрические и газовые компании, которые могут быть отнесены как к естественной монополии (так как присутствует эффект экономии на масштабах), так и к закрытой монополии (так как присутствуют юридические барьеры для конкуренции).

      Фактически  все монополии могут считаться  открытыми, так как легальные барьеры, защищающие закрытые монополии от конкурентов, могут быть отменены судом, а преимущества в естественных монополиях могут быть сведены на нет изменениями в технологии. А так же все монополии подвержены влиянию конкуренции со стороны возможных товаров-субститутов.

      Так же немаловажным, по моему мнению, является определение простой монополии, то есть монополии, которая в каждый конкретный момент времени продаёт  свой продукт по одной и той  же цене своим покупателям.

      Учёными выделяются несколько последствий  монополизации:

1. недопроизводство товаров;
2. завышение цен;
3. предприятия-монополисты не получали высокой монопольной прибыли;
4. х-неэффективность, то есть бесхозяйственное ведение дела, ведущее к увеличению издержек выше объективно обусловленного уровня. [13]

1.2 Образование монополий 

      Монополии могут возникать разными путями. В одних случаях более сильная  фирма покупает более слабую, нежизнеспособную. В других случаях фирмы идут на добровольное слияние. При этом сливаться  могут не только фирмы, производящую одну и ту же продукцию, но и фирмы-смежники, то есть связанные между собой  одной технологической цепочкой, и даже фирмы, которые не имеют ничего общего ни по ассортименту продукции, ни по технологии ее производства.

      Конкурентные  рынки в целом работают хорошо, чего нельзя сказать о рынках, на которых или покупатели, или продавцы могут манипулировать ценами. В частности на том рынке, где  один - единственный продавец контролирует предложение, выпуск продукции будет очень малым, а цены  - высоки. Монополисты могут получать высокие прибыли, ограничивая объем продукции и поднимая цену. Являясь единственными продавцами, они не боятся снижения цен со стороны конкурентов, и потребители, в конечном счете, платят больше, чем должны. Но необходимо отметить, что некоторые монополии практически неизбежны. Большинство предприятий коммунального обслуживания, таких, как газовая или электрическая компания, являются монополиями местного значения.

      Государство может регулировать деятельность таких  компаний, осуществляя контроль за ценами, которые им разрешено назначать, или могут избрать способ поставки продуктов при своем непосредственном участии». [13] 

1.3 Антимонопольная политика

      Антимонопольное законодательство — совокупность нормативных  актов, направленных на ограничение свободы предпринимательской деятельности и свободы договора экономически влиятельных компаний. Наиболее часто ограничения затрагивают создание картелей или других механизмов поддержания цен и раздела рынков; крупные слияния и действия, которые могут существенно увеличить возможность продавца влиять на цену. На данный момент антимонопольные законы существуют в большинстве стран мира.

      По  мнению сторонников антимонопольного законодательства, оно защищает экономические интересы потребителей и способствует экономическому развитию. По мнению противников, антимонопольное законодательство является системой нарушения прав собственности и нередко или даже обычно приводит к негативным последствиям для потребителей и экономики в целом.[3]

1.3.1 Система антимонопольных органов и порядок их формирования

      В соответствии с Законом о конкуренции (ст. 3) государственную политику по содействию развитию товарных рынков и конкуренции, предупреждению, ограничению и пресечению монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции проводит федеральный орган исполнительной власти — федеральный антимонопольный орган. Таким образом, федеральный антимонопольный орган фактически действует в двух основных направлениях. Во-первых (и это основная цель его деятельности), он проводит государственную политику, направленную на демонополизацию экономики Российской Федерации на федеральном уровне, в отдельных отраслях и регионах, на формирование, развитие и эффективное функционирование товарных рынков в их многообразных продуктовых и географических границах. Во-вторых (и это, скорее, обеспечивающая задача), федеральный антимонопольный орган обеспечивает предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции т.е. устранение неблагоприятных последствий для развития конкуренции и нормального функционирования рынка, вызванных действиями и соглашениями хозяйствующих субъектов и органов исполнительной власти и местного самоуправления.[6]

      Под предупреждением монополистической  деятельности понимается комплекс мер, принимаемых антимонопольным органом  по созданию экономических, организационных и правовых условий, в которых появление монополизма и концентрация рыночной власти у отдельных хозяйствующих субъектов становятся невозможными в силу особенностей товарного рынка (демонополизация экономики, устранение барьеров входа на рынок, либерализация внешней торговли, деконцентрация рынков и расширение их географических границ).

      Ограничение монополистической деятельности —  процесс формирования и реализации условий, не позволяющих доминирующим на рынке хозяйствующим субъектам злоупотреблять своей рыночной властью, ограничивая конкуренцию и ущемляя интересы других хозяйствующих субъектов или граждан. Сюда относятся, например, такие функции антимонопольного органа как ведение реестра хозяйствующих субъектов, занимающих на рынке определенного товара долю свыше 35 процентов, контроль за экономической концентрацией, проведение проверок соблюдения антимонопольного законодательства. [5]

      Пресечение  монополистической деятельности —  собственно правоприменительная деятельность антимонопольного органа по выявлению фактов нарушения запретов и иных ограничений, установленных антимонопольным законодательством, возбуждение и рассмотрение дел и принятие по ним решений, обязательных для нарушителей, контроль за исполнением решений и предписаний.

      Федеральный антимонопольный орган входит в  структуру федеральных органов  исполнительной власти, формируемую  в порядке, установленном Конституцией Российской Федерации и Федеральным  конституционным законом «О Правительстве Российской Федерации».

      Территориальные органы федерального антимонопольного органа независимы не только в организационно-структурном, но и в финансовом отношении, поскольку финансируются из средств федерального бюджета.

      Законом не предусмотрены какие-либо ограничения  в отношении количества, структуры и местоположения территориальных органов федерального антимонопольного органа, однако традиционной стала практика их формирования в соответствии с административно-территориальным делением Российской Федерации.

      Федеральный антимонопольный орган, как установлено  п. 1 ст. 78 Конституции Российской Федерации и Законом, наделяет территориальные органы полномочиями в пределах своей компетенции. [20] 
 
 
 

1.3.2 Задачи и цели антимонопольных органов

      Основные  задачи и цели федерального антимонопольного органа, а также ответственность  его должностных лиц определяются Законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

      К основным задачам федерального антимонопольного органа, непосредственно указанным в Законе, относятся:

• содействие формированию рыночных отношений на основе развития конкуренции и предпринимательства;

• предупреждение, ограничение и пресечение монополистической  деятельности и недобросовестной конкуренции;

• государственный  контроль за соблюдением антимонопольного законодательства.

      Федеральный антимонопольный орган выполняет  следующие основные функции, прямо  перечисленные в Законе:

• направляет в Правительство Российской Федерации  предложения по вопросам совершенствования антимонопольного законодательства и практики его применения, заключения о проектах законов и других нормативных актов, касающихся функционирования рынка и развития конкуренции;

•дает рекомендации федеральным органам  исполнительной власти, органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации  и местного самоуправления о проведении мероприятий, направленных на содействие развитию товарных рынков и конкуренции;

• разрабатывает  и осуществляет меры по демонополизации  производства и обращения;

• контролирует соблюдение антимонопольных требований при создании, реорганизации и ликвидации хозяйствующих субъектов;

• контролирует приобретение акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственных обществ, которое может привести к доминирующему положению на рынках в Российской Федерации хозяйствующих субъектов либо к ограничению конкуренции. [20]

      Для содействия развитию товарных рынков и конкуренции, поддержки предпринимательства  и демонополизации федеральный  антимонопольный орган может  направлять соответствующим федеральным  органам исполнительной власти, органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органам местного самоуправления рекомендации:

• о  предоставлении льготных кредитов, а  также об уменьшении налогов или  освобождении от них хозяйствующих  субъектов, впервые вступающих на рынок определенного товара;

• об изменении  сфер применения свободных, регулируемых и фиксированных цен;

• о  создании и развитии параллельных структур в сферах производства и обращения, в том числе за счет централизованных инвестиций и кредитов;

• о  финансировании мероприятий по расширению выпуска товаров в целях устранения доминирующего положения отдельных  хозяйствующих субъектов;

• о  привлечении иностранных инвестиций, создании организаций с иностранными инвестициями и свободных экономических зон;

• о  лицензировании экспортно-импортных  операций и изменении таможенных тарифов;

• о  внесении изменений в перечни  видов деятельности, подлежащих лицензированию, и в порядок их лицензирования.

      Федеральный антимонопольный орган принимает  участие в реализации федеральных  программ демонополизации, программ развития конкуренции и поддержки предпринимательства. [1] 
 
 
 

1.4 Антимонопольная  политика в переходной  экономике: законодательная база и механизм реализации

      Переходная  экономика — экономика, осуществляющая переход из одного состояния в другое, в процессе которого происходит радикальное преобразование всей социально-экономической системы, трансформируются отношения собственности, институты и инструменты управления, цели и средства экономического развития. Применительно к РФ переходная экономика соответствует переходу от централизованно управляемой советской экономики к рыночной экономике. [21]

      Поскольку реализация  антимонопольной   политики  зависит от конкретных условий структурных преобразований и специфических институциональных предпосылок, не существует какого-то общего для всех стран порядка ее осуществления. Мы рассмотрим эволюцию  антимонопольного  законодательства на примере России.

      Закон о конкуренции и ограничении  монополистической деятельности был  принят еще в первой половине1991г.; в это же время был образован  Комитет по  антимонопольной   политике  и развитию новых предпринимательских структур. В дополнение к центральному аппарату были созданы региональные органы комитета в82субъектах федерации. Всего к началу либерализации  экономики  комитет насчитывал более2400 сотрудников, и был самым большим в мире государственным органом по проведению конкурентной политики. Во многом эти структуры были унаследованы от прежних государственных органов, занимавшихся планированием цен (главным образом, от государственного комитета по ценам). Поэтому на первых этапах деятельность их была направлена не столько на “исправление” неэффективных форм конкуренции на отдельных сегментах рынков, сколько на всеобъемлющее регулирование цен.

      Закон, определяющий действия Комитета, задает следующие сферы его деятельности:

1. Злоупотребление монопольным положением. Статья5 объявляет незаконной следующие формы монопольной практики: монополистическое ценообразование, ценовую дискриминацию, исключительные условия контрактов.
2. Фиксирование цен и прочие формы монополистических соглашений по разделу рынка, ведущие к ограничению доступа на рынок (статьи6, 7, 8).Однако сами по себе эти действия не считаются незаконными. Закон даже допускает регистрацию таких соглашений в случае экспортных объединений.
3. Слияния, поглощения, реорганизация и ликвидация предприятий (статьи 17 и 18).

      Несмотря  на столь многоплановый и четко  обозначенный мандат, Комитет начал свою деятельность с попыток всестороннего регулирования ценообразования, которое отнюдь не обозначено в законе как приоритетное направление. Причем подход к реализации этой задачи отражал сложившиеся, в плановом хозяйстве процедуры. Прежде всего, к февралю 1992г.2000предприятий оказались включенными в Государственный Регистр монополий,1600из них—в региональные Регистры. Комитет, составляя этот Регистр, нарушил свое же собственное положение о том, что включение предприятий должно осуществляться только как результат нарушения ими  антимонопольного  законодательства. Вместо этого, руководствуясь чисто формальным критерием,—концентрацией35% рынка продукции у одного хозяйствующего субъекта—в Реестр включили всех потенциальных “клиентов” Комитета. Более того, поскольку данных о рыночной концентрации к этому времени не было, пользовались показателями Госкомстата о концентрации производства и оптовой торговли. [7]

      В1992—93гг. правительство предпринимало неоднократные  попытки регулировать цены всех предприятий, включенных в регистр. Более того, делались попытки в принудительном порядке “восстанавливать хозяйственные связи”, принудительные государственные закупки и т.д. Методы при этом использовались опять-таки чисто административные—снятие с занимаемых должностей директоров, принудительная реорганизация предприятий и т.д. “ Антимонопольная ” по названию  политика  стала по сути административной формой контроля над государственными предприятиями.

      Особенно  неэффективной оказалась принятая в мае 1992г. резолюция Комитета по ценам, реализацию которого возложили опять-таки во многом на  антимонопольные органы. Предприятия обязали уведомлять регулирующие органы об изменении своих цен путем публикации и последующего утверждения прейскурантов. К чему привела такая мера в обстановке высокой инфляции не составляет тайны. С августа1992г. вводится новый механизм контроля над ценами—установление предельных нормативов рентабельности. Как мы видели выше (см. параграф4)и эта мера потерпела полное фиаско. Она лишь скомпрометировала саму идею регулирования ценообразования, которое необходимо в отношении естественных монополий. [15]