Антимонопольное регулирование РК

   Введение. 

   Негативные  моменты монополизма в экономике  заставляют современные государства  разрабатывать и проводить антимонопольную  политику – комплекс мер государственной  власти, направленных на предупреждение, ограничение и пресечение монополистической  деятельности, обеспечение всем хозяйствующим субъектам равных условий конкуренции и недопущение недобросовестной конкуренции.

   В экономической и юридической  литературе по антимонопольному регулированию  экономики принято различать  две основные его модели: американскую и европейскую.

    Американская модель строится  на принципе запрещения монополии  как структурной единицы независимо  от социально-экономических последствий  её деятельности. Европейская модель, в отличие от американской, делает  упор на принцип контроля за злоупотреблениями.

     Монополия – это предприятие, фирма или объединение, которое сосредотачивает выпуск значительной доли продукта, услуг, ресурсов и тем самым оказывает существенное влияние на рыночные цены, на объём предложения и направление продаж производимых ими товаров и услуг.

   Монополии существуют в виде крупных компаний, предприятия, хотя понятия монополии  и крупные компании не являются синонимами. Однако на практике они действительно  совпадают.

  Цель  курсовой работы состоит в том, чтобы  рассмотреть антимонопольное регулирование РК.

   Объект  исследования – Агентство Республик  Казахстан по регулированию естественных  монополий.

  Источниками исследования явились труды отечественных и зарубежных ученых по антимонопольному регулированию.  
 

1. Антимонопольное регулирование в Казахстане.

   Негативные  моменты монополизма в экономике  заставляют современные государства  разрабатывать и проводить антимонопольную  политику – комплекс мер государственной  власти, направленных на предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности, обеспечение всем хозяйствующим субъектам равных условий конкуренции и недопущение недобросовестной конкуренции.

   Государственное антимонопольное регулирование  экономики включает два связанных  между собой направления: 
1. Разработку и принятие специального антимонопольного законодательства; 
2. Формирование системы органов, осуществляющих антимонопольное регулирование и контролирующих соблюдение антимонопольного законодательства.

   Корни антимонопольного регулирования уходят в глубь веков. Первым антимонопольным законом общего характера, где впервые использовался и термин «монополия», принято считать конституцию о ценах императора Зенона (483 г.). В ней говорилось: «Мы приказываем, чтобы на одно лицо не позволило себе осмелиться осуществлять монополию на какой-либо вид одежды, или на рыбу, или на какую-либо вещь, служащую в качестве продовольствия или предназначенную для другого использования». В США с 1890 года действует антимонопольный закон Шермана. Согласно ему вне закона объявляется «всякий контракт и всякое объединение в форме треста либо в иной форме, а также тайное соглашение, направленное на ограничение торговли между штатами или с иностранными государствами».

   В 1914 году был принят Закон Клейтона, основные положения которого:

   а) запрещали практически все формы  дискриминации в ценовой политике;

   б) накладывали ограничения на реализацию и продажу товаров с принудительным ассортиментом;

   в) запрещали слияние фирм за счет приобретения акций конкурентов, если такие действия уменьшали конкурентную борьбу;

   г) запрещали совмещение должностей в  советах директоров различных фирм и деловых предприятий.

   Принятые  законы регулируют следующие узловые  вопросы: фиксация цен, слияние фирм и предприятий и ограничения  в этой сфере, дискриминация цен.

   В экономической и юридической  литературе по антимонопольному регулированию  экономики принято различать  две основные его модели: американскую и европейскую.

   Американская  модель строится на принципе запрещения монополии как структурной единицы  независимо от социально-экономических последствий её деятельности. Сторонники такого подхода, который получил наименование структуралистского, утверждают, что отрасль, имеющая монополистическую структуру, и вести себя будет как монополист. Следовательно, экономические действия отраслей с монополистической структурой обязательно будут негативными и общественной точки зрения и должны попадать под действие антимонопольного законодательства. В данной модели антимонопольного регулирования предполагаются в основном форма правоприменительного процесса и судебное преследование нарушителей.

   Европейская модель, в отличие от американской, делает упор на принцип контроля за злоупотреблениями. Такой подход, называемый бихевиористским, акцентирует внимание не на структуре отрасли, а на поведении отдельных хозяйствующих субъектов. В этой модели используется правило разумного подхода, которое провозглашает незаконной не всякую монополию, а лишь ту, социально-экономические последствия которой имеют для общества негативный характер. Такой подход требует создания специальной системы административных органов, призванных постоянно анализировать и контролировать состояние конкуренции на различных рынках. В случае необходимости эти органы используют корректирующие, регулирующие и запретительные меры преимущественно административного характера.

   В последнее десятилетие различия между этими двумя моделями уменьшаются. При этом их сближение идет в сторону  европейской модели, когда антимонопольное  регулирование деятельности хозяйствующих  субъектов осуществляется не только на основе их относительных и абсолютных размеров, сколько с учетом социально-экономических последствий их деятельности для общества.

   Казахстанская практика антимонопольного регулирования тяготеет больше к европейской модели. Это находит выражение в содержании Казахстанского антимонопольного законодательства, а также в полномочиях и практической деятельности федеральных антимонопольных органов. Последние включены в систему исполнительной власти и используют главным образом административно-организационные методы осуществления антимонопольной политики.

   В настоящее время в Республике Казахстан центральным антимонопольным  органом является Агентство РК по регулированию естественных монополий  и защите конкуренции, входящее в  состав Правительства. Данное Агентство в своем сегодняшнем виде было образована Указом Президента РК в январе 1999 года, однако этому предшествовал долгий путь его реформирования и реорганизации; изменялись его название, ведомственная подчиненность, организационная структура, даже некоторые функции. Очевидно, что частые изменения статуса этого органа в иерархической структуре управления экономикой, неустойчивость обозначенных функций не способствовало эффективной и целенаправленной его деятельности.

   Система антимонопольного регулирования экономики включает следующие элементы:

   а) понятие монополиста, его качественные и количественные характеристики;

   б) виды монополистической деятельности, подлежащей государственному регулированию;

   в) перечень форм недобросовестной конкуренции, подлежащий запрещению;

   г) определение системы антимонопольных  органов, их задач, функций и полномочий;

   д) меры ответственности за нарушение  антимонопольного законодательства.

   Важнейший элемент в системе антимонопольного регулирования экономики в каждой стране – само понятие монополиста как субъекта, деятельность которого подлежит регулированию. В Казахстанском антимонопольном законодательстве содержание и количественные критерии монополиста определяются через понятие «доминирующее положение» – центральное в Законе о конкуренции. Согласно этому Закону доминирующее положение – это исключительное положение хозяйствующего субъекта или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке определенного товара, дающее ему возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем рынке или затруднять доступ на него другим хозяйствующим субъектам. В настоящее время в Казахстане доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара составляет 65% и более. В некоторых случаях по установлению антимонопольного органа доминирующим может быть признано положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке составляет менее 65%. Однако, не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35%. Все названные количественные характеристики хозяйствующего субъекта, как монополиста относятся к рынкам товаров, не имеющих заменителей, либо взаимозаменяемых товаров. По отношению к рынкам иных товаров определение количественных границ монополиста не имеет строгого и однозначного решения.

   Совершенствование практики антимонопольного регулирования  в развитых странах проявилось в  последнее время при определении  монополиста и его экономической власти в учете так называемых аффинированных лиц.

   Аффинированные (взаимозависимые) лица – это любые физические и юридические лица, отношения между которыми могут оказать непосредственное влияние на условия и экономические результаты их деятельности или деятельности представляемых ими лиц.

   Другой  важнейший элемент в системе  антимонопольного регулирования –  определение видов монополистической  деятельности, представляющих злоупотребление  хозяйствующим субъектом (или группой  лиц) доминирующим положением на рынке. К ним относятся все действия, которые имеют, либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции:

-изъятие товаров из обращения для создания дефицита и повышения цен; 
-навязывание контрагенту неприемлемых для него условий договора; 
-принуждение к заключению «связанных контрактов»; 
-нарушение установленного порядка ценообразования; 
-создание препятствий доступу на рынок другим хозяйствующим субъектам; 
-установление монопольно высоких (низких) цен; 
-необоснованный отказ от заключения договора с отдельными покупателями при наличии возможности производства соответствующего товара и др.

   Как один из видов монополистической  деятельности, подлежащей запрещению в Казахстане, рассматриваются соглашения конкурирующих хозяйствующих субъектов, могущих иметь в совокупности долю на рынке определенного товара более 35%, если такие соглашения приводят к ограничению конкуренции в виде установления согласованных цен, разделов рынков, ограничения доступа на рынок других продавцов. В отдельных случаях разрешаются соглашения, преодолевающие барьер в 35%, если хозяйствующие субъекты докажут, что положительный эффект от такого соглашения превышает возможные его негативные последствия для рынка.

   Один  из элементов в любой системе  антимонопольного регулирования – перечень форм недобросовестной конкуренции, которые не допускаются. В Казахстане, так и в др. странах к ним относят:

 - распространение ложных сведений, способных причинить убытки другому хозяйствующему субъекту или нанести ущерб его деловой репутации; 
- ложную информацию о потребительских свойствах и месте изготовления товара; 
- некорректное сравнение хозяйствующим субъектом своих товаров с товарами других хозяйствующих субъектов; 
- продажу товаров с незаконным использованием результатов интеллектуальной деятельности, торговых марок, фирменных знаков; 
- получение, использование, разглашение научно-технической, производственной или торговой информации без согласия её владельца.

   Непременный элемент любой системы антимонопольного регулирования – совокупность антимонопольных органов, их задачи, функции и полномочия. В Казахстане главный антимонопольный орган – это Министерство РК по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства (МАП), которое создает в регионах территориальные отделения. К основным его задачам относятся: 
- содействие формированию рыночных отношений на основе конкуренции и предпринимательства;

-предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции; 
-государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства.

   Этот  орган вправе давать хозяйствующим  субъектам обязательные для исполнения предписания о прекращении нарушений  антимонопольного законодательства и  об устранении их последствий, об их принудительном разделении или выделении структурных подразделений из их состава, о расторжении или об изменении договоров, противоречащих антимонопольному законодательству, о заключении договора с другим хозяйствующим субъектом, перечислении в республиканский бюджет прибыли, полученной в результате нарушения антимонопольного законодательства.

   В западных странах известны случаи принудительного  роспуска объединений, вынужденной  продажи активов для ограничения  деятельности монополий. Но такие меры не должны применяться бездумно. Не всякое крупное производство подлежит разделу. Вредно разрушать интегрированное предприятие, составные части которого жестко связаны технологически.

   МАП осуществляет государственный контроль за созданием, реорганизацией, ликвидацией  коммерческих организаций и их объединений на предмет их соответствия требованиям антимонопольного законодательства. Кроме того, этот орган обязан контролировать соблюдение антимонопольного законодательства при приобретении акций или долей в уставном капитале коммерческих организаций.

   Система антимонопольного регулирования включает также и меры ответственности  за нарушения антимонопольного законодательства. В Казахстане, это в основном меры административно-организационного воздействия, хотя в некоторых случаях предусматриваются и более строгие меры.

   В экономике современных государств всегда существую такие сферы, в  которых сохранение и поддержание  рыночной конкуренции нецелесообразно  по причине её экономической неэффективности  или по иным причинам, среди которых  – обеспечение системы национальной безопасности страны.

   Антимонопольная политика, следовательно, не означает ликвидации монополизма вообще. Она  должна опираться на основательную  инвентаризацию рынков, на их разграничение, на конкурентные рынки и, в принципе, неконкурентные, т.е. такие, где сохранение монополий экономически оправдано. Сферы экономики, исключенные из рыночной конкуренции, – это так называемые естественные и государственные монополии.

   Естественные  монополии – такое состояние  товарного рынка, при котором  удовлетворение спроса эффективнее отсутствии конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства). Товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи, с чем спрос на данном товарном рынке в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на товары других видов. Мировой опыт свидетельствует, что такие условия производства характерны для так называемых предприятий общественного пользования, к которым, в частности, относятся предприятия электро-, водо- и газоснабжения, телефонная служба и т.д.

   К ним отнесены:

- транспортировка  нефти и нефтепродуктов по  магистральным трубопроводам; 
- услуги по передаче электрической и тепловой энергии; 
- железнодорожные перевозки;

-услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов; 
- услуги общедоступной электрической и почтовой связи.

   Естественная  монополия, как и всякая монополия, несет в себе возможность злоупотребления монопольной властью со стороны её субъектов. 
    Эти злоупотребления возможны при назначении цен и тарифов на товары и услуги отраслей – естественных монополистов, при определении объемов производства, распределении продукции между отдельными потребителями и др.

   Для недопущения злоупотреблений государство  должно регулировать деятельность естественных монополий, разрабатывая особый правовой режим такого регулирования.

   Государственное регулирование естественных монополий основывается на соблюдении баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий.

   Существует  представление, что повышения цен  на продукцию естественных монополий  можно избежать, если осуществить  их реформирование. Суть реформ видится  в принципе сходной во всех отраслях: отделение конкурентной сферы и снижение издержек и цен посредством конкурентной борьбы. Анализ показывает, что такого рода возможности имеются только в электроэнергетике.

   В хронологии казахстанских реформ последнего десятилетия в сфере естественных монополий можно выделить два последовательных периода: первая половина 90-х годов, когда инфраструктурные подсистемы (с которыми и связывается, в основном, проблематика естественно-монопольных отраслевых структур, естественных монополий) в основном реформировали «на общих основаниях», и вторая половина десятилетия, когда стали разрабатываться и проводиться в жизнь специальные мероприятия относительно естественных монополий.

   В обобщенном виде можно назвать следующие важные факторы, определяющие ход российских реформ в естественно-монопольных отраслевых структурах:

   - проявление ряда ретроспективных  тенденций, сложившихся за рамками  рассматриваемого периода, в том  числе и негативных, определяющих  долгосрочные и устойчивые диспропорции в развитии производственной инфраструктуры;

   - наличие общего макроэкономического  фона российских реформ, осуществление  которых определило мероприятия  по реформированию инфраструктурных отраслей;

   - генезис казахстанского монополизма (любого, естественного и «неестественного») – как административного, инициированного «сверху», а не как сложившегося в процессе развития рыночных отношений, – что привносит в процессы реформирования дополнительные трудности; 
- «запаздывающий» характер реформ в инфраструктурных отраслях в общем пакете мер по реформированию отраслей народного хозяйства. Что в ряде случаев тормозит поступательный ход социально-экономических преобразований в стране;

   - магистральный характер транспортных  и энергетических сетей страны, особенности формирования их структуры и топологии, влияющие на возможность развития конкурентных сред (как в рамках внутриотраслевой, так и межотраслевой конкуренции);

   - многообразие форм и способов (не всегда полностью легитимных) проведения через отраслевые министерства комплекса мероприятий отраслевого характера, направленных на выживание отрасли в новых хозяйственных условиях;

   - особенности мероприятий по государственному  регулированию инфраструктурных  отраслей в сфере их естественной  монополии, направленных на преодоление сращивания функций государственного управления и хозяйствования в рамках единого субъекта и ориентированных на обеспечение эффективности деятельности естественно-монопольных отраслевых структур в интересах общества.

   Наряду  с естественными монополиями из сферы рыночной конкуренции могут быть исключены и иные сферы деятельности, называемые государственными монополиями. Сохранение конкуренции в этих отраслях нецелесообразно не только в силу её экономической неэффективности, но и по причине особой роли этих отраслей в формировании общих условий экономического и социального развития страны, обеспечения национальной безопасности, а также особой социальной значимости производимых товаров и услуг. В качестве субъектов государственной монополии Казахстана выступают, как правило, государственные унитарные предприятия, имеющие лицензии на осуществление определенных видов деятельности. Виды государственной монополии: денежно-эмиссионная деятельность, осуществляемая Центральным Банком страны, некоторые виды внешнеэкономической деятельности (экспорт и импорт отдельных товаров), часто производство и сбыт алкогольной продукции и др. Режим государственной монополии имеет исключительный характер, его виды и границы определяются специальными законами.

   Таким образом, антимонопольная политика государства не означает тотального разрушения монополизма. Она предполагает сохранение некоторых видов монополий, обеспечивая их государственное регулирование. Суть и смысл любой антимонопольной политики состоит в том, чтобы использовать выгоды крупномасштабной экономики и нейтрализовать её возможные негативные последствия, связанные с ослаблением конкуренции. Именно сочетание этих двух подходов и составляет практически наиболее трудноразрешимую, меняющуюся в зависимости от ситуации правовую и экономическую задачу.

   Позиция Антимонополистического комитета заключается  в том, что концентрация сама по себе не может признаваться вредной или  полезной. Она существует объективно. Если рынок формируется так, что  на нем существует крупная компания, значит так должно быть. Если только в этих условиях можно обеспечивать нормальное экономическое развитие, нормальный технический и научный прогресс и нормальную международную конкуренцию, значит концентрация нужна.

   К сожалению, вне регулирования рынка осталась одна очень важная сфера. Это – сфера естественных монополий, связанных с жилищно-коммунальным хозяйством, водоснабжение, газоснабжение,

теплоснабжение, электроснабжение, канализация, некоторые  услуги связи и т.д.

   Но  Конституцией они отнесены к компетенции органов Республики или местного самоуправления. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

   2. Содержание и виды антимонопольной политики. 

   Монополия – это также предприятие, фирма  или объединение, которое сосредотачивает  выпуск значительной доли продукта, услуг, ресурсов и тем самым оказывает существенное влияние на рыночные цены, на объём предложения и направление продаж производимых ими товаров и услуг.

   Монополии существуют в виде крупных компаний, предприятия, хотя понятия монополии  и крупные компании не являются синонимами. Однако на практике они действительно совпадают.

   Понятие крупная компания может быть охарактеризовано либо долей фирмы на рынке производимого  ею товара, либо какими – то абсолютным показателям, такими как размер её активов, продаж или прибылей, число занятых рабочих или число акционеров. Фирма может одновременно быть крупной относительно размера всего рынка, но небольшой в абсолютном выражении. Наоборот, фирма может быть крупной в абсолютном выражении, но небольшой относительно всего рынка, особенно если существует значительная иностранная конкуренция. Однако во многих случаях крупная по абсолютным показателям фирма  очень часто контролирует значительную часть рынка производимого ею товара, поэтому проявляет себя как монополия. Существует два следующих показателя монополизации:

   Доля  фиксированного числа предприятий  – коэффициент концентрации (CR – Concentration Rations), который показывает доминирующее положение на рынке. CR рассчитывается для любого принятого числа крупнейших компаний на рынке данного товара. Например, CR-4 показывает коэффициент концентрации четырёх, CR-7 – семи, CR-20 двадцати компаний. Простейшая оценка степени концентрации проводится на основе 50% критерия CR-4. При его превышении рынок считается монополизированным.

   Индекс ХаРКинделла – Хиршмана (H I I), который рассчитывается по формуле:

    , где x_i – доля i-той фирмы на рынке, выраженная в процентах,

   n – общее число фирм, на рассматриваемом рынке.

   Эти показатели отражают степень монополизации  и показывают направление для принятия мер по регулированию деятельности монополий.

   Лауреат Нобелевской премии Ф. фон Хайек  пишет: «… плоха не монополия сама по себе, а  устранение или предотвращение конкуренции».  Именно устраняя конкуренцию, монополия несёт обществу ряд негативных последствий. Главными из них являются неэффективное с точки зрения общества, распределение ресурсов между различными отраслями и их использованием в монополизированных отраслях, поскольку, монопольная власть над ценами и объёмом предложения приводит к сознательному ограничению производства для поддержания высоких цен.

   Во-вторых, потребители теряют на высоких ценах, которые им приходится платить за продукцию фирм-монополистов по сравнению  с ценами на аналогичные товары на конкурентном рынке. В–третьих, монополия часто ведет к техническому застою производства, и ухудшению условий труда и снижению качества производимых благ.

   Эти негативные последствия монополизма  в экономике заставляют современные  государства разрабатывать и  проводить антимонопольную политику – комплекс мер государственной власти, направленных на предупреждение, ограничение и пресечение монополистической деятельности, обеспечение всем хозяйствующим субъектам равных условий конкуренции и недопущение недобросовестной конкуренции.

   Наиболее  типичными действиями монополий, подпадающих  под определение ограничительной  практики, являются:

   монополизация рынка – это когда  какая-то компания контролирует чрезмерно большую  долю рынка;

   фиксирование  цен – это когда в отрасли  путем сговора предпринимаются  согласованные  решения об уровне цен и объеме производства;

   слияние компаний – когда в результате вертикального или горизонтального  слияния вновь организованная компания ограничивает конкуренцию в отрасли;

   переплетающиеся директораты – это когда у руководства двух или нескольких компаний стоят одни и те же люди, которые могут проводить одинаковую ценовую политику;

   ценовая дискриминация -  производители могут  продавать свои товары разным группам  потребителей по разным ценам. Закон  обязывает их продавать всем по одним и тем же ценам, если разница в ценах не обусловлена разницей в издержках производства.

   Государственное антимонопольное регулирование  включает в себя два связанных  между собой направления:

   а) разработку и принятие специального антимонопольного законодательства;

   б) формирование системы органов,  осуществляющих антимонопольное регулирование  и контролирующих соблюдение принятых антимонопольных законодательств.

   В борьбе с монополиями наблюдаются  значительные межстрановые различия в  строгости и направленности антимонопольной политике. Понять эту специфику возможно лишь в контексте общей экономической политики конкретной страны, уровня развития её экономики, сформировавшиеся позициями в мировом хозяйстве, происходящими структурными сдвигами внутри страны и в мировой экономике. Многое здесь диктовалось и новыми условиями конкуренции на мировом рынке, изменениями международного торгового режима и другими факторами. Поэтому антимонопольные законодательства изменялись и приспосабливались к изменяющимся внешним и внутренним условиям.