Австрийская школа экономики

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Курсовая работа

по дисциплине «Методология и история экономических  учений и государственного управления»

тема: «Австрийская школа экономики»

 

 

 

 

 

 

 

 

                 

 

 

 

 

 

 

 

Содержание

 

Введение…………………………………………………………………………..3

Глава 1. Теоретические основы Австрийской школы...................................4

1.1. История возникновения Австрийской школы……………………………...4

1.2. Методологические особенности австрийской школы……………………..5

1.3. Учение о благах  и обмене Менгера и Бём-Баверка………………………...7

1.4. Теория альтернативных  издержек и вменения Визера…………………...11

1.5. Теория капитала  и процента Бём-Баверка………………………………...15

Глава 2. Инвестиционный кризис в России 90-х годов 

                с позиции Австрийской школы…………..………………………..20

2.1. Теоретические предпосылки……………………………………………….20

2.2. Анализ некоторых  распространенных объяснений высокого

      уровня  процентных ставок в российской  экономике……………………..21

2.3. Временные предпочтения  в российском обществе и их  роль 

       в  экономическом кризисе 90-х годов……………………………………...24

2.4. Институциональные  препятствия реструктуризации

       общественного  капитала……………………………………………………29

2.5. Институциональные  факторы вызывающие «проедание»

       общественного  капитала……………………………………………………32

2.6. Возможности экономической политики…………………………………..34

Заключение...........................................................................................................36

Список литературы…………………………………………………………….38

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

     В конце XIX в. появилась группа экономистов, которая рассматривала человека как субъекта, принимающего решения и делающего выбор из альтернатив при ограниченных ресурсах и рыночных условиях. Однако созданная ими концепция человека, а также их подход к пониманию природы и функционирования экономики, разительно отличался от того, который превалирует в экономической науке XX в.

     Именно поэтому адекватную теоретическую базу для изучения проблем капитала в российской экономике может дать так называемая австрийская экономическая школа, наиболее последовательно применяющая субъективистскую (маржиналистскую) теорию ценности к изучению экономических и общественных явлений. Характерной особенностью этой школы является то, что центральную роль в экономической теории она отводит проблемам капитала и процента.

     Цель данной  работы состоит в том, чтобы  осуществить всесторонний анализ  научных достижений австрийской  школы маржинализма и на этой  основе выявить те методологические  и теоретические заслуги данной  школы, которые имеют непреходящее значение для судеб современной экономической теории и практики хозяйственной жизни.

     В соответствии  с этой целью поставлены следующие  основные задачи:

- выявить историко-экономические  предпосылки обособления австрийской  школы маржинализма;

- определить общие и специфические характерные признаки австрийской школы;

- рассмотреть особенности  трактовки предназначения экономической  науки в трудах лидеров австрийской школы Менгера, Бем-Баверка и Визера;

- выявить позитивные  элементы теории австрийской школы и особенности их отображения в современной экономике.

 

 

Глава 1. Теоретические основы Австрийской школы экономики

 

1.1. История возникновения  Австрийской школы

     Австрийская школа возникла в 70-х годах 19-в., которые характеризовались дальнейшим ростом капитализма и обострением его противоречий. На основе растущей концентрации производства в 70-х годах начали возникать первые кап. монополии. Австрийская школа оспаривала учение Маркса, и в авангарде этого движения были австрийские и германские экономисты. Цель школы состояла в том, чтобы в борьбе против марксизма противопоставить ему теории, изображавшие капитализм вечным способом производства, отрицавшие противоречия между пролетариатом и буржуазией.

     До 70-х годов в Австрии большое распространение имели взгляды немецкой исторической школы, возникшей в 40-х годах 19-в. Однако экономисты ист. Школы оказались не в состоянии бороться с марксизмом, фактически эта школа была разгромлена. Задачу теоретически победить марксизм и взяли на себя экономисты новой школы, которая получила название австрийской (или венской). Её основоположником был Карл Менгер (1840-1921), профессор Венского университета, опубликовавший в 1871 г. " Основания политической экономии", а в 1887 г. - "Исследования о методе социальных наук и политической экономии в особенности ". Другой представитель австрийской школы - Фридрих Визер (1851-1926) развивал идеи Менгера в своих работах "Происхождение и основные законы хозяйственной ценности"(1884), "естественная ценность"(1889), "Закон власти"(1926), но наиболее видным представителем этой школы стал Евгений Бем-Баверк (1851 - 1919) - профессор Венского университета, президент Австрийской академии наук и министр финансов Австрии. Основные труды Бем-Баверка - "Права и отношения, рассматриваемые с точки зрения народнохозяйственного учения о благах"(1881), "Основы теории ценности хозяйственных благ"(1886), "Естественная стоимость "(1889), "Капитал и прибыль"(1889) и др. В названных изданиях обстоятельно излагалась теория предельной полезности, характерная для австрийской школы. Если Менгер формулировал основные положения этой теории, описывая индивидуальные акты обмена, то Визер уже использовал принцип предельной полезности для оценки стоимости издержек производства, а Бем-Баверк, развивая идеи Менгера и Визера, дал наиболее развернутый вариант новой теории, дополнив её субъективистской концепцией процента.

     Теория предельной полезности непосредственно противопоставлялась марксистской трудовой стоимости, на которой базируется теория прибавочной стоимости. Е. Бем-Баверк, указывая на железную логику "Капитала" К. Маркса заявил, что для опровержения марксизма в целом достаточно показать несостоятельность его учения о стоимости.

 

1.2. Методологические  особенности Австрийской школы

     Главные методологические особенности австрийской школы можно сформулировать следующим образом.

     Последовательный и бескомпромиссный субъективизм. Австрийская теория ценности подчеркивала чисто субъективный характер этого феномена. Меновая ценность, т.е. меновое соотношение благ, лежащее в основе цен, выводилась представителями австрийской школы исключительно из субъективной важности или ценности, приписываемой им обменивающимися лицами. Даже категорию издержек австрийцы трактовали чисто субъективно: как ценность наилучшей упущенной альтернативной возможности, от которой пришлось отказаться в процессе выбора. Последовательный субъективизм проявился также в том, как австрийская школа решала вопрос о ценности производительных благ, которая полностью выводилась из субъективных оценок потребительских благ, произведенных с их помощью.

     Строгий методологический индивидуализм. При этом австрийская теория в отличие от Госсена и Джевонса не использует предпосылку гедонизма, т.е. не исходит из того, что все действия людей движимы желанием получить удовольствие или избежать страданий. Австрийская школа последовательно выступала против любого агрегирования. То, что происходит в экономике, с их точки зрения, следует объяснять только как равнодействующую индивидуальных предпочтений и решений. На макроуровне, с точки зрения австрийцев, нет никаких субъектов, которые могли бы вести себя целенаправленно и рационально. Здесь проявилась методологическая установка Менгера и его учеников на раскрытие сущности явлений, причинно-следственных связей, что хорошо сочетается с использованием предпосылки рационального индивида, и их недоверие к функциональному анализу агрегатных величин, характерному для макроэкономического подхода.

     Дискретность анализа. В отличие от других направлений маржинализма, «австрийцы» обращают внимание на то, что блага не могут быть бесконечно делимыми. Возможна только дискретная шкала спроса и предложения, а следовательно, нет и однозначно определяемой точки равновесной цены — определить можно только интервал, в котором эта цена будет находиться.

Отсюда, в свою очередь, вытекает невозможность применить  в австрийской теории математические методы. Австрийский маржинализм  — чисто словесный, без формул и диаграмм, и дело тут не в  том, что представители австрийской  школы не получили достаточного математического образования, а прежде всего в их желании отразить некоторые аспекты экономической действительности в теории как можно более реалистично.

     Рассмотрение экономики как процесса, происходящего в реальном времени. Эта черта, в которой также можно заметить стремление к большей реалистичности анализа, отделяет австрийскую школу от других направлений маржинализма.

     Австрийцы  рассматривали не только и  не столько итоговое оптимальное  состояние равновесия, сколько ведущий к нему процесс. Но такой подход неминуемо ведет к тому, что приходится учитывать фактор времени, неопределенность, знания, ожидания и даже ошибки экономических субъектов. В дальнейшем исследования в области экономики информации, неопределенности и риска во многом опирались на австрийскую традицию. Повышенное внимание австрийцев к фактору времени сказалось и в теории процента и капитала, разработанной Бём-Баверком. С другой стороны, этот подход явился еще одним препятствием на пути обобщения и формализации экономического анализа, что повредило репутации австрийской школы.

 

 

1.3. Учение о благах  и обмене Менгера и Бём-Баверка

     Учение о благах

     Главная  тема «Оснований учения о народном  хозяйстве» Менгера — изложение  его субъективной теории ценности. Начинается оно с развернутого учения о благах. Менгер определяет благо как предмет, удовлетворяющий определенную человеческую потребность в силу некоторых своих свойств, причем человеку известна эта его способность и он может ею воспользоваться. Здесь автор особенно подчеркивает субъективный характер благ.

     Важным  моментом теории Менгера и  всей австрийской школы является  разделение благ на блага первого  порядка, непосредственно удовлетворяющие  человеческие потребности, и блага  высших порядков (второго, третьего и т.д.), которые служат для производства благ первого порядка и удовлетворяют человеческие потребности через них, т.е. косвенно. Средство производства является для нас благом и может обладать ценностью только в том случае, если у нас есть полная комбинация комплементарных (взаимодополняющих) благ данного порядка, достаточная для производства полезного продукта – блага низшего порядка.

     Если потребность  в благе первого порядка (например, в табаке) почему-либо исчезает, все  плантации, станки, рабочие руки, необходимые для производства, перестают быть благами. То же самое происходит, если утрачивается одно из комплементарных производственных благ. Ценность передается от потребительских благ производительным, а не наоборот, как это было у классиков.

     Потребительские  блага сами наделяют ценностью  те производственные ресурсы,  или факторы, которые участвуют  в их изготовлении. Блага первого  порядка сообщают ценность благам  более высоких порядков, которые  нужны, чтобы могли появиться  на свет те первоочередные блага. В этой идее заключается знаменитая теория вменения Австрийской школы. Ценность вменяется производственным благам в силу их нужности для существования потребительских благ (сегодня экономисты называют последние предметами конечного потребления).

     В специальном параграфе «Время – заблуждение» Менгер подчеркивает также, что процесс преобразования благ высшего порядка в блага, непосредственно удовлетворяющие человеческие потребности, требует времени и поэтому связан с неопределенностью, «неуверенностью относительно количества и качества конечного продукта». Отсюда берут начало исследования феноменов неопределенности, ошибок и ожиданий в рамках австрийской и шведской школ.

     Чтобы превратить руду в дверную ручку, зерно – в батон хлеба, а плотину – в сигнал на экране телевизора, требуется известный промежуток времени, который Менгер называет производственным периодом. Такой промежуток становится все больше и больше по мере того, как нарастает число этапов переработки между благами самого высокого и первого порядков. А удлинение производственных периодов означает, что возможны ошибки и неточности.

     Меняются численность и состав населения, его запросы, предпочтения, мода и пр. Со всем этим изменяется не только размер совокупного спроса, но и интенсивность различных потребностей.

     В конечном счете получается, что преобладающее большинство благ предлагается на рынке в меньшем количестве, чем требуется по потребностям населения. Такие блага Менгер называет экономическими. Те же, которые имеются в большем количестве, чем потребность в них, называются неэкономическими. Твердой границы между обеими категориями нет, экономические блага могут переходить в неэкономические и обратно. А соотношение между потребностью и данным предложением блага определяет ценность этого блага.

 

     Учение о ценности

     Все экономические блага обладают ценностью, которую Менгер определяет как

«значение, которое для  нас имеют конкретные блага или  количества благ вследствие того, что  в удовлетворении своих потребностей мы сознаем зависимость от наличия их в нашем распоряжении». Таким образом, ценность придает благам их субъективно осознаваемая относительная редкость.

     Ценность – это то, что люди приписывают благам в зависимости от соотношения между объемом предложения и степенью удовлетворения потребностей. Каждая дополнительная единица данного блага получает поэтому все меньшую и меньшую ценность.

     Неэкономические блага, по Менгеру, не имеют ценности, причем не только меновой, но и потребительной. Величина этой субъективной ценности определяется значением, которое имеет для человека конкретный акт удовлетворения потребностей, а оно в свою очередь зависит от двух факторов: субъективного – какое место в иерархии занимает данная потребность, и объективного – сколько единиц блага, удовлетворяющего данную потребность, у нас есть.

 

     Учение об обмене

     Менгер отвергает восходящую к Аристотелю концепцию обмена объективных эквивалентов и указывает, что обмен обязательно должен быть выгоден для обеих сторон, иначе стороны с той же легкостью согласились бы обратно поменяться теми же благами. Различия в относительной субъективной ценности одних и техже благ для разных людей являются, согласно Менгеру, причиной обмена. Обмен блага X на благо У произойдет только тогда, когда индивид А оценивает X выше, чем Y, а индивид В – наоборот. Он будет продолжаться, пока относительные ценности благ для обоих индивидов не выровняются и у них не будет стимулов продолжать обмен, т.е. наступит равновесие. Таким образом, субъективные ценности определяют меновое соотношение благ.

     Далее Менгер последовательно рассматривает образование (отметим, что он анализирует на данном этапе только натуральный обмен без участия денег) при изолированном обмене, при односторонней конкуренции и, наконец, при двусторонней конкуренции. В отличие от хорошо знакомой современному читателю по учебникам микроэкономики неоклассической теории цены Маршалла, в «. которой простейшим случаем является двусторонняя конкуренция» Менгер начинает с изолированного обмена, потому что в данном случае количество субъективных оценок, которые надо учитывать, меньшее. Здесь меновое соотношение установится между оценкам обменивающихся сторон. При одинаковых условиях, в которых находятся обменивающиеся индивиды, и их одинаковой опытности новое соотношение установится примерно посередине между их оценками (если А оценивает 40 мер вина в 100 мер хлеба, а Б - в 80, то п равенстве контрагентов А приобретет у Сданное количество вина: 90 мер хлеба).

Случай односторонней  конкуренции Менгер подразделяет на два вида. Если монопольное благо является неделимым (в пример, естественно, приводится лошадь), цена устанавливается между оценками его продавца и сильнейшего покупателя, готового отдать за лошадь самое большое количество хлеба. Если же монопольное благо является делимым (на продажу выставляется несколько лошадей), его распределение между покупателями подчиняется более сложной закономерности.

     Согласно Менгеру, случай двусторонней конкуренции отличается от рассмотренного выше только тем, что предлагаемые лошади принадлежат разным продавцам. Цена же определяется по тому же самому правилу. Но Менгер неявно предполагает при этом, что все продавцы оценивают своих лошадей одинаково.

Более сложный случай, когда продавцы оценивают лошадей по-разному, рассматривает Е. Бём-Баверк в работе «Основы теории ценности хозяйственных благ».

 

1.4. Теория альтернативных издержек и вменения Визера

     Визер сделал  две принципиально новые вещи. Он ввел термин, который закрепился  и остался в науке навсегда: предельная полезность. И он разработал такое понятие, которое стало одним из краеугольных в неоклассической экономической науке. По-английски это называется opportunity cost. По-русски в разных переводных книгах можно встретить четыре варианта этого термина:

- издержки альтернативных  возможностей;

- издержки упущенных  возможностей;

- альтернативная стоимость;

- альтернативные издержки.

     Свою версию  новой экономической теории Визер  изложил в двух книгах. Одна  называется «Происхождение и  основные законы хозяйственной ценности»(1884). Другая – «Естественная ценность»(1889). В последующих работах Визер уточнял и развивал свои идеи в контексте более широких задач социальной науки.

     Вот одна  из возможных формулировок закона  издержек (закона Визера): действительная ценность какой-либо вещи есть недополученные полезности других вещей, которые могли быть произведены (приобретены) с помощью ресурсов, потраченных на производство (приобретение) данной вещи.

     Ясно, что  понятие альтернативных издержек не может существовать без предпосылок о наличии множества продавцов, покупателей, потребителей. Оно может проявляться, правда, для какого-то отдельного индивида, но это общественное понятие. И оно получено Визером потому, что он сместил угол зрения с индивида на общество.

       Другое условие, предполагаемое понятием альтернативных издержек, - это наличие конкуренции. Конкурирующие способы употребления производственных ресурсов, конкурирующие способы расходования запаса – все это предполагает конкурирующих производителей или потребителей, продавцов или покупателей.

Только в условиях конкуренции издержки отражают ценность альтернативного употребления ресурсов.

     И наконец,  третье. То, что имеется в избытке,  не ценится людьми. Если какое-то  благо доступно без ограничения, альтернативные возможности перестают регулировать употребление этого блага. Избыточность благ означает отсутствие конкуренции за обладание ими. Понятие альтернативных издержек имеет смысл только в тех случаях, когда имеются ограниченные и неизменные запасы тех или иных ресурсов.

 

     Концепция альтернативных издержек

     В теории  ценности концепция полезности  и концепция издержек производства  традиционно противостояли друг  другу. Визер же попытался преодолеть  дуализм полезности и издержек. Ценность производительных благ определяется в австрийской теории ценностью (предельной полезностью) продукта, который можно произвести с их помощью. Изготовляя одни блага, производитель жертвует возможностью произвести что-либо другое, и именно «общая полезность других продуктов, которые можно получить с помощью данных производительных средств», составляет для него издержки. Таким образом, концепция издержек у Визера оказалась чисто австрийской: издержки состоят из неполученной субъективной полезности, не содержат никаких реальных затрат факторов производства, как у представителей классической школы или Маршалла, и не связаны с антиполезностью («тяготами») труда, как у Джевонса. Такие издержки непосредственно соизмеримы с полезностью продукта, так что любой экономический субъект без труда осознанно или неосознанно произведет необходимый расчет затрат и результатов.

 

     Теория вменения

     Общая идея о том, что ценность производительных благ определяется ценностью, произведенных с их помощью потребительских благ была аргументировано изложена в «Основаниях...» Менгера. Главная проблема заключалась в том, как определить ценность каждого из набора взаимодополняющих (комплементарных) производственных благ необходимых для производства данного продукта.

     Менгер, последовательно придерживаясь своей теории ценности, определил ценность такого блага через потерю благосостояния, связанную с его утратой. Таким образом, ценность производительного блага равняется у него ценности продукта, который был бы произведен при его утрате с помощью оптимально («экономически», по выражению Менгера) употребленных оставшихся благ.

     Однако Визер нашел в этом определении слабые места. Во-первых, в этом случае ценность производительных благ будет неодинакова в зависимости от того, единицу какого из них мы гипотетически «удаляем». Синергический эффект (целое всегда больше суммы частей), который присутствует в оптимальной комбинации, всегда будет отнесен на счет удаляемого блага. Во-вторых, ценность продукта не будет распределена между производительными благами без остатка. Визер доказывает это так: оптимальная производственная комбинация является наилучшим способом употребления всех участвующих в ней благ. Поэтому, если мы изымаем единицу одного из них, все остальные «дадут меньший доход, чем тот, на который рассчитывали при первоначально предусмотренной комбинации». Это, по словам Визера, противоречит «закону, согласно которому производительные средства должны оцениваться на основе дохода, возможного при максимальном их использовании». Различия в подходе Менгера и Визера объясняются тем, что Визер, в отличие от Менгера, исповедовал равновесный подход, при котором все производственные комбинации являются оптимальными и ценность производительных благ в них не может различаться. Поэтому Визер в своей теории вменения попытался усовершенствовать теорию Менгера так, чтобы исключить какой-либо нераспределенный остаток.

     Визер разделял «общее» и «специфическое» вменение. Под «общим» вменением понимается случай, когда различные продукты изготовляются с использованием одних и тех же производительных благ. В этом случае мы можем получить систему уравнений, в которых ценности (предельные полезности) продуктов, а также физические затраты производительных благ будут известны, а ценности производительных благ неизвестны. Если, что вполне вероятно, количество продуктов превышает количество производительных благ, а коэффициенты расхода производительных благ для каждого продукта свои (т.е. уравнения линейно независимы), то наша система может иметь решение.

     Например, производственные блага х, у и z используются для изготовления трех разных продуктов в следующих пропорциях:

x + y = 100

2x + 3z = 290

4y + 5z = 590.

     Отсюда экономист и хозяйственный агент смогут вычислить их ценность: х = 40; у = 60;z = 70. Аналогично определяется ценность всех «общих» производственных благ, используемых в экономике.

     Если же кроме них в производстве используется некоторое специфическое производственное благо, его вклад в ценность продукта определяется как остаток, разность между ценностью продукта и ценностью общих производительных благ.

 

1.5. Теория капитала  и процента Бём-Баверка

     Главный  вклад Бём-Баверка в экономическую  науку лежит власти теории  капитала и процента, развитой  во втором томе «Капитала и процента», названном «Позитивная теория процента».

     По мысли  Бем-Баверка, капитал имеет другую  природу, чем другие факторы.

Труд и земля –  это нечто первозданное, несводимое к иным экономическим благам. Капитал  же – накопленный запас – есть благо производное. Каптал можно свести к труду и земле. Капитал – это промежуточный продукт, созданный трудом и природой ради повышения продуктивности производства.

     Накопление  капитала требует времени. Создание  капитала – сбережение, накопление  – это процесс производства, который предшествует производственному периоду, когда услуги капитала становятся его продуктом.

     Рента и  оплата труда суть разновидности  арендной платы – платы за  использование производительных  услуг того или иного фактора.  Капитальные блага тоже можно сдавать и брать в аренду. Ставки арендной платы определяются спросом на аренду, а спрос зависит от предельной производительности данных капитальных благ. В данном отношении капитал не отличается от труда и земли. Отличается он характером собственного дохода.

     Обычно  предприниматель начисляет в  состав своих издержек арендную  плату самому себе за весь  свой капитал. Эта арендная  плата есть не что иное, как  амортизационные отчисления. И в  этом случае, на руках у предпринимателя  после вычета всех издержек должен оставаться чистый доход, равный проценту. Процент есть нечто иное по природе своей, чем зарплата и рента.

     Что же  выражает собой процент и из  какого источника он проистекает?  Сперва труд затрачивается на  создание средств производства, которые затем используются для создания большего количества продукта производства.

Такое применение труда  Бем-Баверк назвал окольным процессом  производства. В современной науке  это название сохранилось, хотя иногда говорят о косвенном процессе. Иногда также говорят об окольных методах или косвенных методах. Все эти названия выражают одно и то же.

     Конечно,  о накоплении капитала как  предварительном условии производства  все знали давно. Бем-Баверк  лишь выделил это явление как  ключ к проблеме происхождения дохода на капитал. Придумав название «окольный метод производства», он логически связал процесс накопления капитала с процессом работы капитала.

     Теперь  можно было сказать, что все  современное производство есть  окольный процесс. Именно в  этом можно было увидеть суть капитализма. Чем больше степень окольности производства, тем больше создается потребительских благ. Но окольные методы возможны только при условии, если капитал приносит чистый продукт. Поэтому чистый продукт (процент на капитал) должен существовать при любой форме собственности, если в хозяйстве используются окольные методы.

     Капитал  как производный фактор производства  является продуктом первичных  факторов — земли и труда.  Поэтому ценность капитальных  благ в долгосрочном аспекте  должна быть полностью вменена первичным факторам, т.е. войти в заработную плату и ренту. Существование положительной нормы процента с этой точки зрения требует специального объяснения. В то же время Бём-Бавер не признавал фактором производств воздержание, дающее тому, кто его «претерпевает», законное право на доход.

     Процент  есть дисконт с ценности будущего  предельного продукта, производимого  с помощью настоящих средств  производства.

     Бём-Баверк  выделял три причины существования  процента. Он был их первооткрывателем, но именно в его формулировке, которую автор горячо отстаивал, они стали предметом теоретической дискуссии. Отметим, что теория процента Бём-Баверка относится к реальным физическим благам, а не к деньгам.

     Первая причина — ее можно назвать «оптимизмом» — заключается в том, что хозяйственные субъекты склонны ожидать, что в будущем ресурсы будут менее редки, чем в настоящем («различные условия удовлетворения желаний в настоящем и будущем»). Следовательно, одна единица в будущем будет оцениваться ниже, чем сегодня. Эта причина предполагает, что люди в основном оптимистичны. Конечно, это далеко не всегда так: критикуя Бём-Баверка, Викселль отмечал, что пожилые люди склонны, напротив, оценивать будущие блага выше, чем настоящие. Но эти люди, по мнению Бём-Баверка, будут хранить деньги или блага в виде сокровища и не смогут участвовать в определении ставки процента — там должна преобладать позитивная оценка будущего.