Автороведческое исследование письма

    Содержание  
 

    Введение  …………………………………………………………………….2

    Глава 1. Место судебной автороведческой  экспертизы в классификации криминалистических экспертиз………………………………………………….5

    Глава 2. Общие положения об автороведческой  экспертизе

    2.1. Предмет автороведческой экспертизы……………………………….10

    2.2. Задачи автороведческой экспертизы  ………………………………...14

    Глава 3. Автороведческое исследование письма

    3.1. Стадии автороведческой экспертизы………………………………....17

    3.2. Подготовка материалов для экспертизы……………………………..19

    3.3. Производство судебной экспертизы………………………………….20

    Заключение  …………………………………………………………………25

    Список  литературы…………………………………………………………27 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Введение 

    В криминалистической технике различают  несколько видов криминалистического  исследования документов, одним из которых является криминалистическая идентификация автора текста (автороведение).  Автороведческое исследование, в отличие от других видов криминалистического исследования документов, опирается на исследование содержательной стороны рукописи, тогда как  почерковедение – на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки, а технико-криминалистическое исследование документов направлено на установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документа, а также фактов  изменения и восстановления его первоначального содержания.

    Автороведческая экспертиза может дополнять исследование подчерка, а может иметь и самостоятельное  значение в том случае, когда автор и исполнитель рукописи являются разными лицами и требуется установить личность автора текста, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах.

    Научную основу судебно-автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения  человека, определяющих индивидуальность  письменной речи, её динамическую устойчивость и вариационность, и о методах исследования авторства. Как самостоятельный вид криминалистического исследования документов, криминалистическое автороведение  объединяет в себе данные многих специальных наук, изучающих закономерности письменной речи, таких как лингвистика, психология, психолингвистика, социология, теория коммуникации, логика и других.¹ 

    Объектом  автороведческой экспертизы становятся тексты документов, относящиеся к бытовому, публицистическому и официально-деловому стилям речи.

      К компетенции судебно-автороведческой экспертизы относится решение двух основных задач: 1) установление конкретного автора текста и 2) выяснение фактов неидентификационного характера. При решении первой задачи устанавливается подлинный или исключается предполагаемый автор; констатируется факт создания документов одним или разными авторами; выясняется тот факт, что автор или исполнитель не одно и то же лицо. Вторая задача включает установление принадлежности текста к определенному функциональному стилю речи; факта намеренного искажения письменной речи, а также иных фактов, относящихся к условиям создания текста документа.

    Текст документа — это всегда единство двух основных сторон: смысловой (содержание) и формально-языковой. Содержание документа выражается языковыми средствами, однако оно регулируется не нормами языка, а в основном социально-психологическими факторами. Отсюда по тексту всегда можно сделать вывод о той реальной среде, которая окружает автора (социальной, этической, профессиональной), и, в определенной мере, о тех знаниях, которыми он обладает.

    Это имеет большое значение для органов  расследования в их поисковой деятельности. Особенности языковой организации (синтаксические, морфологические и др.) индивидуальны для каждого человека, а поэтому играют существенную роль при отождествлении личности.

    Ряд вопросов неидентификационного плана (психические расстройства, необычные писихофизиологические состояния) могут быть решены лишь при комплексном исследовании с участием специалистов в области психиатрии или невропатологии.

    Методика  экспертного исследования основывается на анализе лингвистических, логико-психологических, психологических и иных методик.

    Письменная  речь есть фиксируемая в рукописи деятельность индивида, применяющего язык для взаимодействия с другими членами данного языкового коллектива. Эту деятельность следует рассматривать    как    сложно организованную систему, функционирование которой осуществляется на основе комплекса качественно неоднородных навыков. Выделяется два основных типа навыков — языковые и интеллектуальные, имеющие большое значение при исследовании рукописей. Наличие в текстах каких-то жаргонных слов, архаизмов, характерного стиля изложения, отклонений от общепринятых языковых норм, как правило, является основанием для выдвижения конкретных следственных версий.² 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Глава 1. Место судебной автороведческой экспертизы в классификации криминалистических экспертиз 

    Судебно-экспертное исследование, как и расследование в целом, – это познавательный творческий процесс. В нем соединены общие и специальные познания эксперта, его личный опыт и профессиональное мастерство, умение применять научные методы и технические средства для успешного решения поставленных перед ним задач. При производстве экспертизы, в основе которой лежит лингвистический (языковой, речевой, психолингвистический) анализ, результат в наибольшей степени зависит от человека, его субъективных взглядов, психологического фактора.

    Достаточное количество дискуссионных вопросов как теоретического, так и практического характера в осуществлении судебной автороведческой экспертизы возникает в силу того, что она, будучи самостоятельным видом криминалистического исследования уже более 30 лет, остается достаточно неизвестной даже тем работникам правоохранительных органов, которые по долгу службы обязаны назначать ее в необходимых случаях

    Одним из дискуссионных вопросов, актуальных на современном этапе развития данного  вида криминалистического исследования, является вопрос о месте судебной автороведческой экспертизы в классификации криминалистических экспертиз. Столь же актуальным представляется и вопрос о разграничении по задачам всех видов экспертных исследований, основанных на применении филологических знаний, и выработке единообразия их названий в официальных источниках. Это связано с тем, что «лингвистические исследования, проводимые при производстве фоноскопических, автороведческих и лингвистических интерпретационных экспертиз, имеют свой объект, предмет и методологию. Однако в отличие от  фоноскопических и автороведческих исследований, методология которых основана на закономерностях, выявленных в криминалистике, с привлечением соответствующих областей знания», при производстве интерпретационного исследования «привлекаются специальные лингвистические познания, не «нуждающиеся» в криминалистической обработке»³.

    Дискуссионным вопрос о классификации судебных экспертиз стал не только в последнее  время. Споры вокруг этой проблемы ведутся  с момента попытки систематизации их по определенным основаниям.

    В начале 60-х годов XX века к криминалистическим экспертизам относились только пять видов. Первой из них называлась почерковедческая, целью которой определялось «установление  личности писавшего по рукописному  тексту, цифрам и подписям»⁴. В свою очередь в методических рекомендациях по проведению судебно-почерковедческой экспертизы отмечалось, что «перспективными должны быть исследования письменной речи, которые могут быть надежной основой идентификации автора рукописи»⁵.

    В конце 70-х годов А.Р. Шляхов, говоря о классификации судебных криминалистических экспертиз, предлагает разделить их по уровню развития на тот период времени. По этому принципу выделяются две группы: 1) традиционные и 2) новые, развивающиеся в рамках традиционных. К последним он относит автороведческие исследования «для отождествления личности по признакам письменной и устной речи» ⁶.

    При этом ученый предлагает именовать данный вид экспертизы судебно-речевой, чтобы  отличать ее предмет и объект от судебной вокалографической экспертизы. Хочется отметить, что предложенные названия не прижились. Исследование письменной речи до сих пор в России называют автороведческими, а так называемые вокалографические – фонографическими. Неточность в отнесении к какому-либо виду и в терминологии объясняется отчасти тем, что, по мнению Шляхова, на тот момент присутствовала «незавершенность разработки методик экспертного исследования, в результате чего многие вопросы вообще не решаются либо по ним даются неполные, а подчас и ошибочные заключения; еще неполно определены предмет и объекты»⁷.

    Однако  не все соглашались с отнесением так называемых нетрадиционных видов  экспертиз к криминалистическим. «В частности, неясно, на каком основании  к криминалистической экспертизе причислена автороведческая»⁸, - пишет Т.Г. Злобина. Говоря о том, что данный вид экспертизы существует уже давно и применяется вне связи с криминалистикой в сфере литературоведческих исследований, проводимых филологами и лингвистами, а «то обстоятельство, что в последние годы в ряде экспертных учреждений страны стали заниматься созданием специальных методик для установления авторства, еще не дает основания считать этот вид экспертиз криминалистическим»⁹, автор, на наш взгляд, не совсем права. Исследования, осуществляемые филологами принципиально отличаются по своим методам, не говоря уже о цели. Текстология занимается определением возможного времени создания найденных старинных рукописей (авторов у них, как правило, не было, потому что такие летописи переписывались десятки раз, и каждый переписчик привносил в них что-то свое); атрибутирование же текста – это обоснование предполагаемого авторства по ряду стилистических, биографических, культурологических составляющих. И вообще в современных условиях «криминалистика (криминалистическая техника) уже не является единственной базовой наукой для традиционных криминалистических экспертиз»¹⁰.

    Современная классификация, нашедшая отражение  в некоторых учебниках криминалистики, относит автороведческие исследования к традиционной криминалистической экспертизе. Того же мнения придерживаются составители «Энциклопедии судебной экспертизы» и «Российской криминологической энциклопедии»^{11 12 13}.

    Проблема  классификации судебных экспертиз  является отнюдь не чисто академической, но имеет серьезное прикладное значение. В.Н. Хрусталев, преподающий в Саратовском юридическом институте МВД России, где готовят экспертов для системы органов внутренних дел, и В.А. Питрюк предлагают свою классификацию, аргументируя тем, что классическое деление нужно обновить в связи с потребностями практики. Их предложение – разделить криминалистические экспертизы на три вида: 1) традиционные криминалистические экспертизы; 2) криминалистические экспертизы веществ, материалов и изделий (КЭВМИ); 3) нетрадиционные криминалистические экспертизы. В итоге они утверждают, что «отнесение к традиционным криминалистическим экспертизам автороведческой и фототехнической экспертиз, использовавших определенные научные основы почерковедческой экспертизы и технико-криминалистической экспертизы документов соответственно, сомнительно, поскольку их объекты и задачи изначально различны»¹⁴. Место автороведческой и фототехнической, а тем более фоноскопической экспертиз, с их точки зрения, в подклассе иных нетрадиционных экспертиз, «по остаточному методу». С этим трудно согласиться, поскольку автороведческая экспертиза относится к такому давнему виду экспертизы как исследование документов, хотя и занимается анализом их письменной стороны, как, впрочем, и почерковедческая экспертиза. Так или иначе, несмотря на имеющийся дискуссионный характер вопроса, современная наука (и не только нашей страны) относит автороведческие исследования к традиционным видам криминалистической экспертизы^{15 16}.

    На  сегодняшний день в профессиональной среде для определения анализа письменной речи как правило используется термин «автороведческая экспертиза». Однако в прессе встречаются и другие названия. Самые «громкие» уголовные дела последнего десятилетия, по которым была назначена судебно-автороведческая экспертиза, - убийство журналиста газеты «Московский комсомолец» Дмитрия Холодова и дело Эдуарда Лимонова.     
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Глава 2. Общие положения об автороведческой экспертизе

    2.1. Предмет автороведческой экспертизы 

    Судебное  автороведение содержит концептуальные основы установления автора текста; оно базируется на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи, на системе знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека.

    Предметом автороведческой экспертизы является установление фактических данных о личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела. Эти данные фиксируются в заключении эксперта и служат доказательством в процессе расследования и судебного разбирательства дел. В качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие языковые навыки — лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные. Частные — устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и др.

    Основные  признаки, указывающие на автора текста, характеризуют смысловую сторону  письма. Можно привести следующий  примерный перечень этих признаков.

    1. Семантические признаки:

    а) тема документа;

    б) лейтмотив — основная мысль, выраженная в документе;

    в) фактический материал документа  — факты, знанием которых характеризуется  выбор документа. Сюда можно отнести  профессиональные знания, знание людей, мест, событий и их характерных подробностей и пр.;

    г) архитектоника — построение документа (вступление, разделы, их расположение, заключение и т. п.).

    2. Стилистические признаки (своеобразие  средств письменной речи):

    а) фразеологические: употребление восклицательных  и вопросительных предложений, цитат, междометий, пословиц и поговорок, крылатых слов, идиом (своеобразных выражений, свойственных лишь данному языку и не переводимых дословно на другой язык, например "тянуть канитель");

    б) лексические: архаизмы — устаревшие или вышедшие из употребления в живом языке слова, выражения (зело, сиречь, сие и др.); неологизмы — новые слова, возникшие в языке для обозначения новых понятий (новатор); варваризмы — иностранные слова или обороты речи, не свойственные языку, на котором написан исследуемый документ; профессионализмы — профессиональные термины и выражения (служить на флоте, играть на театре); диалектизмы или провинциализмы — слова, заимствованные из местных, областных говоров (курень, гутарить, рушник); аргоизмы — слова из арго — условного, жаргонированного языка обособленной группы, кружка (воровское, флотское, молодежное арго); вульгаризмы — грубые слова, неправильные обороты речи, которые не употребляются в литературном языке; употребление уменьшительных, сокращенных слов, привычных слов (следовательно, факт).

    3. Грамматические признаки: морфологические  (согласование слов в роде и  падеже, написание сложных слов  и дробных числительных и др.), синтаксические, орфографические признаки.

    4. Топографические признаки (размещение  текста и его частей на бумаге):

    поля  — расположение (левые, правые), размер, конфигурация, направление (вертикальные, сужающиеся, расширяющиеся);

    абзацы  — наличие и частота, способ выделения  абзацев, размеры абзацных отступов;

    строки  — конфигурация (прямые, изогнутые, ступенчатые), направление, положение относительно линовки на бумаге, размер промежутков между строками;

    наличие переносов слов, промежутки между  словами;

    особенности окончания строк;

    обращение к адресату (положение относительно краев листа и текста;

    подпись, дата — положение относительно текста).

    5. Мелкие привычки письменной речи:

    выделение отдельных частей текста;

    приемы  внесения исправлений в текст;

    способ  нумерации страниц, разделов, абзацев;

    способ  сокращения слов.

    Своеобразие условий формирования личности приводит к тому, что каждый человек обладает определенным набором речемыслительных норм, формирующих индивидуальность и неповторимость языковых и интеллектуальных навыков. Именно эти особенности являются основой для идентификации автора текста. К частным признакам языковых навыков относятся: признаки орфографических, пунктуационных навыков, в том числе своеобразное использование тех или иных знаков препинания, разделение текста на абзацы, разделы; признаки лексико-фразеологических и синтаксических навыков; признаки стилистических навыков.

    Кроме того, различают признаки формально-логических навыков письменной речи, в том  числе интеллектуальных навыков  восприятия окружающей действительности, аргументации, оценки, акцентуации  и др. Объекты экспертизы фигурируют в виде текстов документов, относящихся к таким стилям письменной речи, как: бытовой (обиходный), официально-деловой, публицистический, научный. Это могут быть рукописи, машинописные документы, фотокопии, ксерокопии и    т. п.¹⁷

    Под текстом в автороведческой экспертизе понимают совокупность предложений, связанных единством смысла, которые могут служить материалом для криминалистического исследования свойств и состояния автора. Исследуемый текст должен быть объемом не менее 500 слов, включающих самостоятельные части речи (существительные, прилагательные и т. д.), предлоги, союзы, междометия. Такие объекты исследования бывают представлены частными письмами, записками (обиходные); это могут быть объяснительные записки, докладные, рапорты, жалобы, автобиография (официально-деловые); трактаты, воззвания, доклады и статьи на общественно-политическую тематику (публицистические); статьи, отзывы, рецензии, доклады (научные).¹⁸ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    2.2. Задачи автороведческой  экспертизы  

    Судебно-автороведческая экспертиза решает задачи как идентификационного, так и диагностического характера. К первым относятся: установление (отождествление) автора текста определенного документа, отдельного фрагмента документа, нескольких документов. Решение этой задачи имеет существенное розыскное значение.

    К диагностическим относятся: установление факта намеренного искажения  письменной речи; фактов, относящихся  к условиям создания текста документа; определение образовательного уровня; определение групповой принадлежности автора (его родной язык, место формирования языковых навыков, образование и т. д.).

    Успех идентификационной экспертизы во многом зависит от качества и объема сравнительного материала — свободных, экспериментальных  и условно-свободных образцов письменной речи, т. е. текстов, автором которых является проверяемое лицо. Записи отдельных слов, словосочетаний, даже отдельные предложения не могут фигурировать в качестве образцов для сравнения. Необходим связанный текст значительного объема и определенной направленности.¹⁹

    Свободные образцы (выполненные вне связи  с уголовным делом) должны соответствовать  исследуемому тексту по следующим характеристикам: а) языку изложения; б) времени исполнения; в) принадлежности к определенному  функциональному стилю речи; г) по адресату и характеру речевого обращения; д) по состоянию автора.

    Экспериментальные образцы письменной речи, в отличие  от образцов для исследования почерка, выполняются проверяемым лицом  в форме самостоятельного сочинения, а не под диктовку или путем  списывания, дабы в них проявились индивидуальные привычки пишущего. Сначала сочинение выполняется на тему, избираемую лицом самостоятельно. Следователь (судья) должен только указать форму письменной речи (бытовая, официальная и т. п.). Затем тема назначается следователем (судьей). Примерный объем сравнительного материала, представляемого на экспертизу: 25-30 страниц свободных образцов и 25-30 - экспериментальных.

    Условно-свободные  образцы являются дополнительным сравнительным  материалом. Это тексты собственноручных объяснений, показаний и т. п., выполненные после возбуждения уголовного дела.

    По  мнению В.А. Назарова, автороведческая экспертиза решает идентификационные, классификационные и диагностические задачи.

    1. При решении идентификационных  задач перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы:

    - является ли определённое лицо  автором текста конкретного документа?

    - является ли определённое лицо  автором нескольких документов  или какого-либо фрагмента текста  документа?

    2. При решении классификационных  задач:

    - является ли данный язык родным для автора конкретного документа?

    - носителем какого наречия данного  языка является автор конкретного  документа?

    - каков образовательный уровень  автора текста конкретного документа?

    - составлен ли текст конкретного  документа лицом, обладающим навыками делового (научного, публицистического и т.д.) стиля письменной речи?

    - каковы пол, возраст автора  документа?

    - какова профессия или род занятий  автора документа?

    3. При решении диагностических  задач:

    - составлен ли текст конкретного документа с намеренным искажением письменной речи?

    - являются ли автор и исполнитель  рукописного текста одним и  тем же лицом?

    -   в каком состоянии находился автор исследуемого текста во время составления последнего: в обычном или необычном физиологическом состоянии (состоянии алкогольного либо наркотического опьянения, стресса, физической усталости, болезненном состоянии и т.д.)²⁰.

    Во  всех случаях проведения автороведческого исследования эксперту необходимо сообщать следующие сведения (в постановлении, определении или специальной справке): 1) о месте, откуда был отправлен документ, где. он был обнаружен; о предполагаемом времени его выполнения; об условиях выполнения (если есть основания предполагать необычность этих условий); 2) о личности проверяемого лица (пол, возраст, национальность, социальное положение, образование, профессия, родной язык, место жительства, не страдает ли он психическими или иными тяжелыми заболеваниями, хроническим алкоголизмом; был ли болен в период, когда, судя по обстоятельствам дела, создавался исследуемый документ; 3) если документ является частным посланием, адресованным конкретному лицу, то сведения об этом лице: социально-биографические данные; знаком ли он с предполагаемым автором документа, в течение какого времени, каков характер их взаимоотношений.²¹ 
 
 
 
 
 
 

    Глава 3. Автороведческое исследование письма

    3.1. Стадии автороведческой экспертизы 

    Экспертное  автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное исследование; раздельное; сравнительное; оценка (синтез) результатов и формулирование выводов.

    На  первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается  их достаточность.

    Вторая  стадия предусматривает раздельный анализ текста исследуемого документа  и текстов — образцов для сравнения, выявляются общие и частные признаки, устанавливаются уровень развития и особенности навыков: стилистических, синтаксических, лексико-фразеологические свойства и т. п.

    На  третьей стадии производится сравнение  выявленных общих и частных признаков  в исследуемом тексте и образцах, устанавливается их совпадение (совпадение вводных слов и оборотов, вопросительных, восклицательных предложений и т. п.) или различие.

    Четвертая стадия — оценка результатов проведенного исследования. Причем методикой автороведческой  экспертизы предусмотрены не только качественные, но и количественные критерии оценки общих и частных  признаков. По результатам оценки формулируются выводы.

    В случае отказа от решения вопроса  эксперт должен четко изложить причины (недостаточный объем материала, несопоставимость документа и образцов и т. д.).²²

    Письменный  текст (рукописный или печатный) является объектом автороведческой экспертизы. При проведении экспертизы решаются задачи по идентификации автора текста, по проявлениям в тексте тех или иных лингвостилистических особенностей, установление факта соавторства, выполнения текста под диктовку и др. Автор устанавливается по идентификационным признакам письма. Идентификационные признаки письма представляют собой проявляющиеся особенности письменно-речевых и графических навыков индивидуума. В основе криминалистического исследования письменной речи лежит определение особенностей письменно-речевых навыков. В силу отражения сложившихся в центральной нервной системе условно-рефлекторных связей эти навыковые особенности складываются в индивидуализирующую каждую личность совокупность и могут быть использованы в качестве идентификационных признаков в целях установления автора исследуемого документа.