Естественные монополии. 8

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Естественные монополии и их функционирование

1.1. Понятие и причины возникновения естественных монополий

1.2. Признаки естественной монополии. Потенциальные сферы существования естественных монополий              7

1.3. Роль естественной монополии в экономике              9

1.4. Государственное регулирование и контроль в сферах естественных монополий              13

Глава 2. Естественные монополии в России              16

2.1. История возникновения и развития естественных монополий              16

2.2. Способы эффективного регулирования и перспективы развития естественных монополий              24

2.3. Реформирование и перспективы развития газовой отрасли              29

Заключение              33

Список литературы              35

ВВЕДЕНИЕ

В независимости от того, является ли предприятие – монополист естественной или искусственной, каждое из таких предприятий обладает монопольной властью, то есть способностью регулировать цену на производимый товар через ограничение предложения. Зачастую монополисты злоупотребляют этой властью, пытаясь ограничить конкуренцию, и таким образом причиняют ущерб потребителям. Такое явление называется монополистической деятельностью, и проявляется эта деятельность в форме ценовых злоупотреблений. Предприятия монополисты злоупотребляют своим особым положениям, устанавливая либо монопольно высокие, либо монопольно низкие цены.

Естественные монополии существуют преимущественно в отраслях коммунального обслуживания. В большинстве стран эти отрасли либо являются регулируемыми, либо находятся в государственной собственности и управляются государством с целью помешать им,  воспользоваться монопольной властью.

Бесконтрольное функционирование и развитие естественных монополий может привести к ряду неблагоприятных последствий, таких как: завышение тарифов, нарушение прав потребителей, ухудшение экономического состояния страны, потому с точки зрения государственных интересов естественные монополии рассматриваются как важнейший бюджетообразующий и структурообразующий фактор развития экономики.

Целью данной курсовой работы – исследование явления естественной монополии в России. Исходя из поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

а) определить сущность понятия естественная монополии в рамках современной теории

б) определить роль естественной монополии в экономике

в) проследить ретроспективу естественной монополии в России и перспективы развития

г) рассмотреть реформирование естественной монополии на примере газовой отрасли.

ГЛАВА 1. ЕСТЕСТВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ И ИХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ

1.1.           Понятие и причины возникновения естественных монополий

Существует множество определений естественной монополии. Мы остановимся на двух, чтобы более полно охарактеризовать это экономическое понятие.

Естественная монополия – сфера производства или отрасль народного хозяйства, характер производства в которой обеспечивает столь высокую экономию за счет роста его масштабов, что продукт (услуга) могут быть произведены одним предприятием при более низких затратах, чем если бы его изготовлением занималось множество предприятий.

Естественная монополия – это такое состояние определённого рынка, при котором определённого рода товар (услуга) или их серия выпускаются только одним продавцом в силу того, что наличие двух или более продавцов на данном рынке, представляющих аналогичный товар, невозможно или экономически (социально) неоправданно по причинам объективного (естественного) характера [17, с 427]

В данных определениях естественная монополия рассматривается с разных позиций, которые равноправны между собой.

Представление о естественных монополиях, связанное с экономией масштаба, сформировалось в западной экономической науке в 40-е гг. XX в., прочно вошло в фундаментальные учебники по теории естественных монополий и не подвергалось сомнению на протяжении многих десятилетий. При наличии экономии от масштаба производства у фирмы является нисходящей. Источник экономии – постоянные издержки, которые в естественно-монопольных отраслях очень велики. С увеличением объема выпуска они распределяются на большее количество товара и, следовательно, средние издержки снижаются.

Согласно теории, отраслевой рынок можно отнести к сфере естественной монополии только тогда, когда для любых допустимых объемов выпусков, на которые имеется спрос, величина совокупных издержек, рассчитываемая при оптимальных режимах использования ресурсов, минимальна в том случае, когда отрасль состоит из одной - единственной фирмы.

Причинами возникновения и существования естественной монополии могут быть [6, с.3]:

      особенности технологии, обладающей положительным эффектом масштаба при любом объеме выпуска;

      экономия на разнообразии у многопродуктовой фирмы, выпускающей различную продукцию на одних и тех же производственных мощностях;

      недостаточная ёмкость рынка, не обеспечивающая даже минимально эффективный выпуск продукции.

Главной причиной совокупности факторов является то, что размер предприятия может быть оптимальным лишь при очень крупных единовременных вложениях капитала. Ограничения в этом случае создают особенности технологии производства, позволяющие варьировать масштаб производства в соответствии с размерами рынка

1.2.           Признаки естественной монополии. Потенциальные сферы существования естественных монополий

Попытка сформулировать признаки естественной монополии приводит к необходимости эмпирически установить перечень потенциальных сфер существования естественных монополий. Ориентировочно естественные монополии формируются в следующих сегментах рынка [17, с.426]:

1)     крупномасштабные предприятия, монопольное положение которых обусловлено высокими экономическими барьерами;

2)     территориально отдаленные локальные рынки товаров (услуг) с неэластичным спросом, на которых конкуренция нерациональна;

3)     монополия производителя, основанная на использовании уникального ресурса;

4)     монополии, лидирующие на тех или иных направлениях современного научно-технического прогресса;

5)     монополия федеральных (региональных, муниципальных) органов власти на те или иные продукты (услуги) с неэластичным спросом, которые составляют неотъемлемую часть любого потребительского набора;

6)     монополия, приобретенная на рынке контрактов.

Все приведенные сферы характеризуются определенной, в частности экономической, спецификой.

К основным признакам естественных монополий относятся [1, с.275]:

1)     резко выраженная экономия на масштабах производства и сбыта в длительном периоде: снижение затрат на производство и сбыт с увеличением объема производства, а также экономия от разнообразия или экономия от охвата производства;

2)     свойство субаддитивности издержек. Функция издержек обладает свойствами естественной монополии, если фирма с этой функцией имеет более низкие издержки, чем, если бы общий выпуск был распределен между двумя или более фирмами (это и именуют субаддитивностью издержек);

3)     экономическая эффективность естественной монополии. При этом под эффективностью структуры рынка понимается эффективное число фирм на рынке (в случае монополии оно равно единице);

4)     высокие барьеры входа на рынок. Постоянные издержки столь высоки, что создание подобной параллельной системы вряд ли окупится;

5)     низкая эластичность спроса. Спрос на продукцию или услуги, производимые субъектами естественной монополии, в меньшей степени зависит от изменения цены, чем спрос на другие виды продукции, поскольку продукция, производимая субъектами естественных монополий, не может быть заменена в потреблении другими товарами;

6)     сетевой характер организации рынка. Наличие целостной системы протяженных в пространстве сетей, в том числе организованной сети, требует диспетчирования из единого центра в реальном масштабе времени.

К естественным монополиям обычно относят производство, транспортировку и распределение электрической и тепловой энергии, газа, нефти, железнодорожный транспорт, телефонную связь. Локальные естественные монополии это услуги водопроводно-канализационного хозяйства, почтовой связи, морских, речных и авиапортов, городской пассажирский и электрический транспорт, метрополитен [1, с.275].

1.3.           Роль естественной монополии в экономике

В силу своего огромного значения для экономики в целом постоянное внимание привлекают три главные естественные монополии – «Газпром», «ЕЭС России» и МПС.

На деле они не вполне естественные монополии, поскольку рождены из советских ведомств, а МПС и сейчас еще таковым является, и включают, поэтому множество бизнесов (предприятий), которые могли бы нормально действовать на рынке в конкурентной среде. Кроме того, имеется еще ряд национальных монополий близкого класса, таких как «Транснефть», Минатом, а также Сбербанк, но они не так часто привлекают интерес. И еще локальные монополии составляют важную часть государственного сектора и всей российской экономики. Хотя формально « Газпром» - акционерное общество, в котором доля государства всего 38%, тем не менее реально его следует включать в госсектор. О роли этих организаций в экономике свидетельствуют данные таблицы №1.

Таблица №1. Крупнейшие естественные монополии в экономике России в 2000 г.

Занимая всего 4% рабочих и служащих, эти три монополии дают 13,5% ВВП, 20,6% инвестиций, 16,2 прибыли, 18,6% налоговых доходов консолидированного бюджета РФ. Особенно велика роль «Газпрома» вследствие его экспортного потенциала: добавленной стоимости он дает больше, чем РАО «ЕЭС» и МПС вместе взятые, занимая всего 300 тыс. работников, а прибыли и налогов – вдвое больше чем они. Очевидно, это следствие извлечения значительной природной ренты, которая здесь еще недооценена из-за заниженных цен на газ. При повышении этих цен в 3 раза, - тогда они были бы все равно вдвое ниже экспортной цены на основном европейском рынке, - валовая добавленная стоимость «Газпрома» составила бы в 2000 г. Примерно 1 трлн. руб., т.е. вдвое выше отчетного показателя, а прибыль – около 300 – 350 млрд. руб., в т.ч. рента – около 70%.

В настоящее время часть ренты перераспределяется через заниженные цены в другие отрасли, прежде всего в электроэнергетику, позволяя поддерживать заниженные тарифы на энергию и тепло, а также населению, через удешевленные коммунальные услуги. При этом удерживается низкая заработная плата бюджетников и пенсии, усиливая дифференциацию населения по денежным доходам. Роль «Газпрома» в современной российской экономике, таким образом, уникальна, особенно в искажении относительных цен, подающих неверные сигналы агентам рынка.

Между тем, существует также распространенное мнение, что естественные монополии завышают цены, пользуясь своим монопольным положением и непрозрачностью. Их издержки высоки и потребители вынуждены их оплачивать. Что касается непрозрачности и издержек это совершенно верно, хотя цены реально завышались только в отдельные периоды, например, в энергетике до 1995 года, а в МПС – на перевозку отдельных видов грузов, например, на экспортные товары.

Учитывая огромную роль естественных монополий в экономике и госсекторе, представляется вполне оправданным рассмотрение и утверждение их инвестиционных программ в парламенте совместно с федеральным бюджетом, а текущих издержек - в правительстве с выдачей соответствующих директив представителям государства в этих компаниях.

Вместе с тем рассмотрение их положения должно быть непредвзятым, освобожденным от лоббистских интересов других компаний, заинтересованных в низких ценах на газ, энергию, железнодорожные перевозки. Это означает существование значительного нерыночного сектора в российской экономике, искажение относительных цен, отсутствие реальных стимулов энергосбережения и технического прогресса в этой сфере. Обрабатывающие отрасли, вопреки иллюзиям, практически ничего не выигрывают на этом, поскольку дешевые ресурсы просто транжирятся. Населению тоже лучше повысить зарплату и пенсии, с тем, чтобы оно в свою очередь оплачивало услуги по полной стоимости и могло бы выбирать – больше тратить энергии или лучше экономить, чтобы приобрести другие товары и услуги.

В целях снижения цен и тарифов или, по крайней мере, их стабилизации большие надежды возлагаются на реформирование естественных монополий.

1.4.           Государственное регулирование и контроль в сферах естественных монополий

Естественная монополия должна быть однозначно отнесена к разряду регулируемых монополий, поскольку уникальная ситуация естественной монополии не является социально – благоприятной, содержит в себе все опасности присущие в целом монопольной организации рынка (ограничение выпуска продукции и установление более высоких цен, что вызывает нерациональное распределение ресурсов и обуславливает усиление неравенства доходов; снижение жизненного уровня населения; замедление НТП и другие [20, с.56]) и, следовательно, требует государственного вмешательства в целях достижения баланса интересов естественного монополиста и неопределенного множества потребителей его продукции.

Подход самого государства к вопросу о том, требуют ли и оправдывают ли определенные условия введение регулирования, имеет тенденцию меняться не только в результате развития рынка, но и в зависимости от происходящих политических, экономических и технологических сдвигов. Согласно теоретическим разработкам в области экономической теории, регулирование может принимать различные формы. Ключевое различие происходит между прямым и косвенным регулированием. Прямое регулирование включает любую меру или действие, непосредственно направленное на рыночного агента, в то время как косвенное регулирование охватывает все, что влияет на экономические и рыночные условия, общие для всех реальных и потенциальных участников [17, с.427].

Существует разделение на способы и формы регулирования. Рассмотрим эти два вида классификации регулирования.

Наиболее распространены три формы государственного регулирования [17, с.428]:

      структурное регулирование. Определяет, каким компаниям предоставляется право, или на какие компании накладывается обязательство участвовать в определенных видах деятельности; устанавливает потребности в создании новых инфраструктур; распределяет лицензии на введение распределения и прочие;

      регулирование поведения. Осуществляется напрямую – через установление цен или тарифов или косвенно – через налоговую политику и политику субсидий. В целом данная форма регулирования включает меры, принимаемые государством для контроля за поведением фирмы;

      регулирование через систему стандартов. Используется в таких вопросах, как социальная политика, охрана окружающей среды, безопасность, которые не могут найти прямого разрешения через рынок.

Отрасль естественной монополии требует от государства определенных мер для обеспечения эффективности производства и размещения ресурсов. Центральным и наиболее сложным в экономическом и политическом отношении было и остается регулирование цен. Основные способы регулирования [6, с.7]:

1)     эффективное ценообразование. Предполагает установление цены на уровне предельных издержек, должно имитировать условия равновесия при совершенной конкуренции. При этом на рынке складывается парето – эффективное равновесие. Недостаток этого способа состоит в том, что поскольку из-за субаддитивности издержек естественного монополиста цена, равная предельным издержкам, всегда оказывается ниже средних издержек производства. Это приводит к убыткам монополиста и к необходимости его субсидирования со стороны государства;

2)     справедливое ценообразование. Принципом установления социально справедливой цены служит максимизация выигрыша потребителей при условии безубыточной деятельности естественной монополии. Этому соответствует установление цены на уровне средних издержек. Естественный монополист не получает прибыли, но и не несет убытков. Недостатки: непрозрачность информации об уровне издержек и невозможность расширения воспроизводства;

3)     ценообразование с нормальной прибылью. Государство определяет для естественного монополиста норму рентабельности к издержкам на уровне определенной доли m от затрат. Недостаток: монополист перестает минимизировать издержки, и весь предельный анализ перестает работать, так как предельные и средние издержки, на основе которых строились принципы регулирования, теряют смысл;

4)     предельные цены. Установление предельной цены выше средних издержек, теоретически это поможет избежать недостатков предыдущего метода. Этот способ является одним из многообещающих с точки зрения эффективности использования ресурсов;

5)     предельная норма отдачи на капитал. Прямое или косвенное регулирование цен на продукцию естественной монополии может быть заменено контролем над нормой отдачи на капитал. Этот метод оказывает существенное побочное воздействие на инвестиционные решения регулируемой естественной монополии.

Как мы видим, ни один из рассмотренных методов регулирования не может считаться однозначно приводящим к росту общественного благосостояния. Это побуждает к пересмотру традиционных подходов и поиску новых схем функционирования естественных монополий [6, с.7].

Способы регулирования естественных монополий изменяются и с течением времени. Меняется экономическая и политическая политика, изменяются и методы регулирования. Так же хотелось бы отметить, что способы регулирования естественных монополий в разных странах несколько разнятся, что объясняется различным уровнем экономического развития и разными социально-экономическими курсами стран.

ГЛАВА 2. ЕСТЕСВЕННЫЕ МОНОПОЛИИ В РОССИИ

2.1. История возникновения и развития естественных монополий

Монополии появились в России давно, но их развитие было своеобразным. Первые монополии образовались в 80-х гг. XIX века (Союз рельсовых фабрикантов и др.). Своеобразие развития заключалось в непосредственном вмешательстве государственных органов в создание и деятельность монополий в отраслях, обеспечивавших нужды государственного хозяйства, или имевших особое значение в его системе (металлургия, транспорт, машиностроение, нефтяная и сахарная промышленность). Это привело к раннему возникновению государственно-монополистических тенденций. В 80 – 90-х гг. XX в. действовало не менее 50 различных союзов и соглашений в промышленности и на водном транспорте. Монополистическая концентрация происходила и в банковском деле. Ускоряющее воздействие на процесс монополизации оказал иностранный капитал. До начала XX в. роль монополий в экономике была не велика. Решающее воздействие на их развитие оказал экономический кризис 1900 – 1903 гг. Монополии постепенно охватывали важнейшие отрасли промышленности и чаще всего образовывались в виде картелей и синдикатов, в которых был монополизирован сбыт при сохранении их участниками производственной и финансовой самостоятельности. Возникали и объединения трестовского типа (Товарищество “Бр. Нобель”, ниточный трест и др.). Отсутствие законодательных и административных норм, регулирующих порядок оформления и деятельности монополий, делало возможным использование против них государством законодательства формально запрещавшего деятельность монополий. Это привело к распространению официально не регистрируемых монополий, часть которых, однако, действовала с согласия и при прямой поддержке правительства (“Продпаравоз”, военно-промышленные монополии). Нелегальное положение создавало неудобства (ограничение коммерческой и юридической деятельности) и поэтому они стремились к правовой легализации, используя разрешенные формы промышленных объединений. Многие крупные синдикаты – “Продамет”, “Продуголь”, “Продвагон”, “Кровля”, “Медь”, “Проволока”, РОСТ и др. – по форме были акционерными предприятиями, действительные цели и деятельность которых определялись особыми негласными контрагентскими договорами. Нередко одни и те же предприятия участвовали одновременно в нескольких соглашениях. В период промышленного подъема (1910 – 1914 гг.) происходил дальнейший рост монополий. Число торговых и промышленных картелей и синдикатов составило 150 - 200. Несколько десятков их было на транспорте. В банковские монополии превратились многие крупнейшие банки, проникновение которых в промышленность, наряду с процессами концентрации и комбинирования производства, способствовало укреплению и развитию трестов, концернов и т.п. (Русская нефтяная генеральная корпорация, “Треугольник”, “Коломна-Сормово”, “Россуд - Новаль”, военно-промышленная группа Русско-Азиатского банка и др.). Уровень концентрации сбыта и производства монополий был очень неравномерен. В одних отраслях народного хозяйства (металлургия, транспорт, машиностроение, нефте- и угледобыча, сахарное производство) монополии концентрировали основную часть производства и сбыта и почти безраздельно господствовали на рынке, в других (металлообработка, легкая и пищевая промышленность) - уровень монополизации был невысок [8, с.82].

В годы первой мировой войны 1914 – 1918 гг. прекратилась деятельность ряда локальных монополий, но в целом война увеличила число монополий и их мощь. Возникли крупнейшие концерны Второва, Путилова - Стахеева, Батолина, братьев Рябушинских. Особенно развивались монополии связанные с военным производством. Российский монополистический капитализм существовал на основе сращивания монополий с государственными органами (металлургический комбинат, Джутовый синдикат и др.), а также в форме “принудительных объединений” по инициативе и при участии правительства (организации Ванкова, Ипатьева, Киевская организация производства колючей проволоки и др.). Монополии были ликвидированы в результате Октябрьской революции в ходе национализации промышленности и банков. Советское государство частично использовало учетные и распределительные органы монополий при создании органов управления народным хозяйством. При переходе России к рынку вновь возникли монополии и проблемы связанные с ними. В российской промышленности, в данный момент, существуют четыре тысячи предприятий – монополистов и их продукция составляет 7 % от общего числа. Из них естественных монополий – 500. Классическим примером естественных монополий на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне – коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д.; такие отрасли либо регулируют, либо они находятся в государственной собственности. Но следует заметить, что во многих странах в последние годы сфера и масштабы государственного регулирования существенно сократились как в связи с технологическими нововведениями, так и в результате появления новых подходов к формированию и регулированию соответствующих рынков /8, с.80/.

Само понятие естественной монополии считается известным и легальным в нашей стране с момента выхода федерального закона «О естественных монополиях». Согласно статье 3 этого закона «естественная монополия – состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства, а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем, на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров» [18, с.6400].

К 1995 г. была сформирована только одна система регулирующих органов, действующая вне рамок отраслевых министерств. Это Федеральная и региональные энергетические комиссии, созданные в 1992 г. для регулирования цен на электроэнергию. Регулирование других естественных монополий осуществлялось соответствующими министерствами. Однако, даже в электроэнергетике до1995 г. не были зафиксированы правовые основы регулирования. В 1994 г. стала вполне очевидной необходимость особого регулирования естественных монополий, особый подход к их регулированию был закреплен специальным законом. Уже этим законом предусматривалась разработка обоснованных тарифов на услуги естественных монополий и подготовка к переводу их на работу в условиях рынка [6, с.8]. В августе 1995 г. вступил в действие Закон РФ «О естественных монополиях», начата работа по созданию органов регулирования на федеральном уровне [8, с.80].

С общим сокращением производства в России спрос на продукцию и услуги отраслей – естественных монополий -, за исключением отраслей связи, постоянно снижался. Эти отрасли являются чрезвычайно капиталоемкими, значительная часть их издержек носит постоянный характер. В результате быстро увеличивалась доля постоянных издержек в цене единицы продукции. В 1994 – 1995 гг. отраслевые цены российских естественных монополий росли более быстрыми темпами, чем в других отраслях экономики. Потребители начали оказывать давление на правительство с требованием замораживания цен.

Разница в тарифах отраслей естественных монополий в 1995 – 1994 гг. показана на рисунке 1 [8, с.81].

Рисунок 1 – Тарифы в отраслях естественных монополий

При проверках естественных монополий были выявлены многочисленные случаи тарифов, отказа от обслуживания отдельных групп потребителей, включения в договоры дополнительных условий [8, с.81].

Прошедшие несколько лет при действующем законе не позволили достичь необходимой степени регулирования сферы деятельности естественных монополий. Несмотря на постепенное изменение институциональной структуры энергетики, связи и газовой промышленности, на множество разрозненных решений, посвященных регулированию тарифов монополистов, естественные монополии все в большей мере становились субъектами, тормозящими нормальное развитие российской экономики, наносящими ей (и косвенно себе же) прямой ущерб. Так же отражалась специфика Российской Федерации: из-за большой площади страны тарифы на услуги естественных монополий разнились очень сильно.

Стало необходимо создание новых законодательных актов для регулирования деятельности естественных монополий. Меры, предусмотренные Указом Президента РФ от 28.04.1997 г. № 426 «Об Основных положениях структурной реформы в сферах естественных монополий», давно назрели, их осуществление являлось важным шагом вперед по обеспечению перехода российской экономики на рациональные методы хозяйствования, по развитию конкуренции и рыночных отношений. Параллельно должны быть устранены связанные с деятельностью естественных монополий факторы, сдерживающие экономическое развитие предприятий, создающие почву для необоснованного пользования социальными льготами [19, с.3451].

Избранные для первоочередного реформирования отрасли отнюдь не равнозначны. Железнодорожный транспорт по-прежнему является единой государственной отраслью. Газовая промышленность преимущественно представлена одним акционерным обществом Российским акционерным обществом (РАО) «Газпром», 35 % акций которого сохранены за государством, но находятся в доверительном управлении руководства РАО. Дочерние общества РАО полностью им контролируются и осуществляют отдельные функции, обеспечивающие стабильность газодобычи, транспортировки и потребления газа (геологоразведка, комплектация и снабжение, машиностроение и др.).