Естественные монополии и способы их регулирования в современной российской экономике

Введение

Выбранная тема является актуальной, т.к. вопрос о сущности и трансформации  естественной монополии, способах ее реформирования и государственного регулирования  в России приобрел в настоящее  время особую значимость. Это обусловлено  тесной взаимосвязью естественных монополий  с социальной и экономической  жизнью общества, их непосредственным влиянием на эффективность деятельности других субъектов экономики, а также  несоответствием внутренней организации  естественных монополий условиям функционирования в рыночной среде. Любые негативные моменты в ходе преобразований естественных монополий, осуществления структурных  реформ прямо или косвенно могут  отразиться на экономических показателях  государства и благосостоянии его  граждан. Такое положение естественных монополий обязывает государство  проводить взвешенную экономическую  политику.

Иногда эффект экономии на масштабе производства может быть настолько  большим, что обусловит единственность производителя блага. Другими словами, в некоторых отраслях без всяких ограничений действует правило: чем больше масштаб производства, тем ниже издержки. Это создает  предпосылки для укрепления в  такой отрасли одного единственного  производителя.

Подобное состояние рынка  является монополией - ситуацией, чреватой рядом крупных проблем для  хозяйства. В данном случае, однако, монополия возникает вследствие естественных причин: технологические  особенности производства таковы, что  единственный производитель обслуживает  рынок более эффективно, чем это  способны сделать несколько конкурирующих  между собой фирм. Такую монополию  экономисты называют естественной, или  технологической. Ее классическим примером являются различные виды инфраструктуры. Инфраструктура - это сфера организации  поставок, включающая в себя:

1) сети, по которым осуществляются  поставки продукции (людей) между  удаленными друг от друга экономическими  агентами;

2) деятельность по эксплуатации  этих сетей.

Нетрудно понять, что эффективность  естественной монополии в инфраструктурных отраслях обеспечивается технологическим  единством находящейся в ее распоряжении сети. Действительно, экономически нецелесообразно  строительство двух альтернативных аэропортов или прокладка рядом  друг с другом двух конкурирующих  железных дорог.

С экономической точки  зрения это будет означать многократный рост средних постоянных издержек. Так, в условиях существования естественной монополии стоимость сети энергоснабжения  распределяется в виде издержек на всю проданную электроэнергию. Если же параллельных сетей будет две, то соответственно удвоится и их стоимость. Поток энергии, проходящий через  каждую, упадет в два раза. А постоянные издержки, приходящиеся на каждый киловатт энергии, купленной потребителем, возрастут  в два раза!

Государственного регулирования  цен в отраслях - естественных монополиях - одна из наиболее актуальных задач, стоящих  в настоящее время перед руководством Российской Федерации. Отсутствие отработанных механизмов контроля над деятельностью  этих отраслей в 1992-1994 гг. привело к  взрыву инфляции, а с 1995 г., когда  монетарными мерами обращения инфляция стала подавляться, - к быстрому росту  неплатежей и сокращению производства в перерабатывающих отраслях. Несмотря на постоянную законотворческую деятельность государственных органов, направленную на создание системы регулирования  деятельности естественных монополий, последние до настоящего времени  вынуждают своих потребителей оплачивать продукцию по неоправданно высоким  ценам и тем самым продолжают удерживать Россию в состоянии глубокого  экономического кризиса. Поэтому очевидно, что задача совершенствования механизмов формирования тарифов на продукцию  естественных монополий требует  немедленного решения.

Возникновение и сущность монополий.

Монопо́лия (от греч. μονο — один и πωλέω — продаю) — фирма (ситуация на рынке, на котором действует такая фирма), действующая в условиях отсутствия значимых конкурентов (выпускающая товар(ы) и/или оказывающая услуги, не имеющие близких заменителей). Первые в истории монополии создавались сверху санкциями государства, когда одной фирме давалось привилегированное право торговли тем или иным товаром.

В конце XIX столетия рынок чуть ли не впервые  за свою многовековую историю развития столкнулся со сложными проблемами. Возникла реальная угроза для функционирования конкуренции — этого необходимого атрибута рынка. На пути конкуренции  возникли существенные препятствия  в виде монополистических образований  в экономике.

История монополии достигает глубокой древности. Монополистические тенденции  в разных формах и в неодинаковой степени проявляются на всех этапах развития рыночных процессов и сопровождают их. Но их новейшая история начинается в последней трети XIX столетия, особенно во время экономического кризиса 1873 г. Взаимосвязанность явлений —  кризисов и монополий — указывает  на одну из причин монополизации, а  именно: попытку многих фирм найти  спасение кризисных потрясений в  монополистической практике. Не случайно монополии в тогдашней экономической  литературе получили название “детей кризиса”.

Что представляют собой монополистические  образования? Если обратить внимание на промышленное производство, то это  отдельные крупные предприятия, объединения предприятий, хозяйственные  товарищества, которые производят значительное количество продукции определенного  вида, благодаря чему занимают доминирующее положение на рынке; получают возможности  влиять на процесс ценообразования, добиваясь выгодных цен; получают более  высокие (монопольные) прибыли.

Следовательно, главным признаком  монопольного образования (монополии) является занятие монопольного положения. Последнее определяется как доминирующее положение предпринимателя, которое  дает ему возможность самостоятельно или вместе с другими предпринимателями ограничивать конкуренцию на рынке определенного товара.

Монопольное положение является желанным для каждого предпринимателя  или предприятия. Оно позволяет  им избежать целый ряд проблем  и рисков, связанных с конкуренцией, занять привилегированную позицию  на рынке, концентрируя в своих руках  определенную хозяйственную власть, они имеют возможность с позиций  силы влиять на других участников рынка, навязывать им свои условия. Можно считать, что они навязывают свои контрагентам, а иногда и обществу свои личные интересы.

Понятие естественной монополии

Естественная монополия - состояние товарного рынка, при  котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических  особенностей производства (в связи  с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими  товарами, в связи с чем спрос  на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени  зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров. Субъектом естественной монополии  является хозяйствующий субъект (юридическое  лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Естественная монополия  существует, когда эффект ее масштаба настолько велик, что один хозяйствующий  субъект может снабжать весь рынок, имея более низкие издержки, чем  были бы издержки у ряда конкурирующих  с ним хозяйствующих субъектов. Крупные предприятия обладают лучшей технической оснащенностью и  большей мощностью, за счет чего происходит повышение производительности труда  и понижение издержек на единицу  продукции, что означает более эффективное  использование ресурсов. В связи  с этим естественная монополия становится желаемым явлением для общества, хотя монопольная природа все равно  вынуждает регулировать их деятельность.

Еще одной особенностью естественных монополий является существование  очень высоких входных барьеров в отрасль. Наличие единственного  производителя, у которого эффект от масштаба производства слишком велик, определяет тот размер капитала, который  нужен для вхождения в отрасль. Общество чаще всего просто не может  выдержать второго такого производителя (значительны постоянные затраты). Для  данных видов деятельности размер эффективного предприятия, как правило, равен  или максимально близок к 100% от объема внутреннего потребления данных благ, что соответствует как раз  одному эффективному производителю  в отрасли.

Естественной монополией обладают собственники и иные хозяйствующие  субъекты, имеющие в своем распоряжении редкие и свободно не воспроизводимые  элементы производства (например, редкие металлы, особые земельные участки, пригодные для возделывания и  выращивания на них чая, виноградников), а также сюда относятся целые  отрасли инфраструктуры, которым  свойственны особо важное и стратегическое значение для всего общества: коммуникации, линии электропередач, нефте- и гозопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное  телевидение, системы связи, водоснабжение  и канализация, военно-промышленный комплекс и т.п. Как правило, подобные естественные монополии находятся  в собственности государства  или действуют под его контролем. Государство, опираясь на общее понятие  естественных монополий, само решает, какие конкретно отрасли народного  хозяйства или виды отдельные  виды хозяйственной деятельности надлежит отнести к естественным монополиям.

Есть простой тест на естественность монополии - боится ли она конкуренции. Настоящая естественная монополия  знает, что "размер имеет значение": если конкуренты и войдут на рынок, им не удастся отобрать большую долю. Типичный пример - железные дороги в  Швеции. В этой стране было проведено  классическое вертикальное разделение на инфраструктуру и железнодорожные  перевозки, после чего разрешена  свободная конкуренция на рынке  перевозок. За 10 лет новым компаниям  удалось отвоевать у монополии  всего лишь около 10% рынка. Эффект масштаба защищает монополию лучше всяких ограничений на вход.

Если же монополия понимает уязвимость своей рыночной позиции, то она предпочитает, ссылаясь на упомянутую в федеральном  законе «О естественных монополиях»  эффективность в отсутствие конкуренции, требовать защиты от конкурентов. Например, российское правительство всячески выступает против попыток строительства  частных нефтепроводов и частных  сетей передачи электроэнергии. Добиваясь  введения административных ограничений, монополии признают, что их "естественность" связана не с технологическим  эффектом от масштаба, а с превосходством в лоббировании.

Вследствие изменений  в технологии производства и в  структуре экономики то, что вчера  было естественной монополий, сегодня  ею уже не является, и наоборот. Для  правильного определения естественной монополии необходимо всего лишь прочитать статью 3 закона "О естественных монополиях" и, как в других странах, использовать экономический анализ, а не полагаться на общепринятые стереотипы, которыми так ловко пользуются некоторые  группы интересов.

Монополии имеют естественные преимущества на тех рынках, где  важно действие всей отрасли как  единого механизма. Таким образом, с одной стороны, — естественные монополии неустранимы. С другой стороны, — в отличие от прочих виолентов они не имеют стимулов к самоограничению монополистических  злоупотреблений, так как клиент не может уйти от них к конкурентам. Следствием этого становятся завышение  цен, неэкономное отношение к  затратам, безразличие к потребностям клиентов, искусственное занижение  объема производства и полный набор  других последствий монополизма, сопровождающийся к тому же получением сверхвысоких монополистических прибылей.

Это одно из классических "фиаско рынка", то есть противоречий, с которыми сам  рынок без вмешательства государства  справиться не может. По этой причине  во всех странах естественные монополии  либо являются государственными компаниями, либо находятся под жестким государственным  контролем.

Причины государственного вмешательства в экономическую

деятельность  естественных монополий

В странах с развитыми  рыночными экономиками современная  концепция регулирования естественных монополий предполагает, что применение государственного регулирования считается  оправданным в тех случаях, когда  определенный товар (услуга) производятся единственным экономическим субъектом  при условии, что конкуренция  между аналогичными предприятиями  невозможна по технологическим и  или экономическим причинам, и  рост объема производства единственного  субъекта сопровождается снижением  удельных издержек (экономия на масштабах).

В экономике СССР все цены устанавливались в плановом порядке, а ресурсы распределялись централизованно, поэтому практически не производилось  специальное выделение отраслей, относящихся к естественным монополиям. Переход к рыночной экономике  обусловил необходимость применения определенных методов регулирования  естественных монополий. Эта необходимость  вызвана рядом причин.

Несмотря на наличие технической  эффективности концентрации производства в руках одного предприятия, практика рынка выявляет немало фактов злоупотребления  монопольным положением в форме  завышения издержек или вздувания  прибыли, что сводит на нет социальный эффект от экономии на масштабе из-за диктата  неоправданно высоких цен. При этом подобные злоупотребления зачастую чрезвычайно трудно распознать извне  в силу того, что реальное положение  дел монополиста является, как  правило, тщательно скрываемой информацией.

Ввиду того, что естественные монополии, как правило, производят продукцию, необходимую для нормального  функционирования большинства предприятий  и составляющую значительную часть  потребляемых ими ресурсов, неплатежи  за продукцию естественных монополий  выливаются в кризис неплатежей в  масштабах экономики государства. Распространение неплатежей - результат  ценовой дискриминации естественных монополий и других экономических структур, обладающих влиянием на рынке и не стесненных в своей деятельности регулирующим воздействием государства.

Необходимость регулирования  цен в естественных монополиях обусловлена  не только отрицательными последствиями  монопольного поведения. Существует и  обратная сторона медали: разумная дифференциация цен на продукцию  естественных монополий может служить  мощным инструментом экономической  политики государства, позволяющим  регулировать хозяйственную активность различных отраслей и сглаживать ее сезонные колебания. Иными словами, механизм воздействия на экономику  через систему регулируемых цен  является эффективным дополнением  к фискальной макроэкономической политике.

Субъекты регулируемых монополий.

Субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект (юридическое  лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Мировая и российская практика свидетельствуют, что воздействие  на монополию должно осуществляться  государством. Для этого можно использовать государственную собственность (предприятия, где государство имеет контрольный пакет акций)  или специальные регулирующие органы разного уровня и компетенции. В России, по всей видимости, будет  применяться сочетание упомянутых вариантов. Так, в соответствии с Государственной программой приватизации государственных и муниципальных предприятий в РФ имеются объекты и предприятия, находящиеся в федеральной собственности, приватизация которых либо запрещена вообще, либо осуществляется по решению правительства РФ или Госкомимущества России с учетом мнения отраслевых министерств и ведомств, куда относятся например, железные дороги, предприятия и объединения топливно-энергетического комплексы, предприятия по производству, розливу и фасовке спиртовой, ликероводочной продукции. Нетрудно заметить, что данные сферы относятся к тем, на которые распространяются государственная и естественная монополии. Следовательно предприятия, основанные на имущественном участии государства, и являются очевидной базой для анализируемых монопольных институтов. Отсюда вытекает стремление законодателя усилить управляемость, в том числе и федеральных государственных предприятий. Российское законодательство не предусматривает запретов на организацию казенных предприятий в качестве субъектов регулируемых монополий. Таким образом, характеристика субъектов регулируемых монополий включает в себя как то, что эти субъекты действуют в условиях государственной или естественной монополии, так и то, в каких организационно правовых формах они созданы и каким имуществом наделены.

Обязанности субъектов естественных монополий.

- субъекты естественных  монополий не вправе отказываться  от заключения договора с отдельными  потребителями на производство (реализацию) товаров, в отношении которых  применяется регулирование в  соответствии с федеральным законом,  при наличии у субъекта естественной  монополии возможности произвести (реализовать) такие товары.

- субъекты естественных  монополий обязаны представлять  соответствующему органу регулирования  естественной монополии:

        текущие  отсчеты о своей деятельности в порядке и в сроки, которые

        установлены  органом регулирования естественной  монополии.

        проекты планов  капитальных вложений.

Функции органов регулирования.

Существует несколько  причин экономического регулирования.

- обеспечение баланса  интересов потребителей (доступные  цены) и регулируемые предприятий  (финансовые результаты, привлекательные  для кредиторов и новых инвесторов)

- определение структуры  тарифов на основе принципов  справедливого и эффективного  отнесения издержек на тарифы  для различных типов потребителей

- стимулирование предприятий  к сокращению издержек и излишней  занятости, улучшению качества  облуживания, повышению эффективности  инвестиций и т.д.

- создание условий для  развития конкуренции (например, обеспечение открытого равного  доступа конкурентов к информационным  сетям)

Органы регулирования  выполняют ряд функции, которые  определены Федеральным законом. Во-первых, они формируют и ведут реестр субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляется государственное регулирование. Во-вторых, определяют методы регулирования (в соответствии с Федеральным законом), применительно к конкретному субъекту естественной монополии. В-третьих, контролируют в пределах своей компетенции  соблюдение требований Федерального закона, и вносят в установленном порядке предложения по совершенствованию законодательства по естественным монополиям.

Полномочия органов регулирования

Органы регулирования  естественных монополий вправе:

принимать обязательные для  субъеков естественных монополии решения  о введении, об изменении, или о  прекращении регулирования, и о  применении методов регулирования.

направлять субъектам  естественных монополий обязательные для исполнения  предписания о  прекращении нарушений Федерального закона, в том числе об устранении их последствий.

принимать решения о включении  в реестр субъектов естественных монополий либо об исключении из него.

принимать решения о наложении  штрафа на субъект естественной монополии.

Методы регулирования  деятельности естественных монополий.

Назначение государственно-правового  регулирования - соблюсти, а при необходимости  уравновесить баланс интересов субъектов  естественных монополий и потребителей.

Высокая экономическая эффективность  естественных монополий делает недопустимым их дробление, но с другой стороны  их бесконтрольная деятельность способна принести значительный вред, поэтому  государство не может воздерживаться от регулирования естественных монополий.

Суть любого регулирования  состоит в упорядочении деятельности участников социального общения, прежде всего в установлении для них  определенных правил поведения, в данном случае - в рыночных отношениях. Регулирование  является основной формой воздействия  государства на естественные монополии, и его специфика проявляется  в его методах, которыми Федеральные  антимонопольные органы не наделены.

Специально образованные федеральные органы исполнительной власти по регулированию естественных монополий по своим структуре  и функциям, а также полномочиям  и порядку их осуществления они  имеют много сходного с федеральными антимонопольными органами. Они устанавливают  цены на продукцию монополии и  определяют состав потребителей продукции, которым монополия обязана поставлять свою продукцию.

Во всех узаконенных сферах деятельности естественных монополий  образуются органы регулирования естественных монополий. Один федеральный орган  исполнительной власти может регулировать сразу несколько сфер деятельности естественных монополий и совсем необязательно в каждой сфере  иметь отдельный орган. Для осуществления  своих полномочий они вправе создавать  свои территориальные органы и наделять их полномочиями в пределах своей  компетенции. Территориальные органы создаются с разрешения Правительства РФ и образуют вместе с соответствующим федеральным органом единую систему регулирования в соответствующей сфере естественной монополии.

Первой Указом Президента УФ от 19 ноября 1995 г. №1194 была образована Федеральная энергетическая комиссия Российской федерации (ФЭК РФ) как  федеральный орган исполнительной власти по регулированию естественных монополий в следующих сферах: транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам; транспортировка  газа по трубопроводам; услуги по передаче электрической и тепловой энергии. Указом Президента РФ от 25 января 1996г. №96 была образована Федеральная служба Российской Федерации по регулированию  естественных монополий в области  связи (ФСЕМС России).

Последней по счету была образована Федеральная служба Российской Федерации по регулированию естественных монополий на транспорте (ФСЕМТ России). Она имела статус федерального органа исполнительной власти по регулированию  естественных монополий в следующих  сферах: железнодорожные перевозки; услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов.

Согласно Указу Президента РФ от 22 сентября 1998г. №1142 "О структуре  федеральных органов исполнительной власти" Федеральная служба России по регулированию естественных монополий  в области связи и Федеральная  служба России по регулированию естественных монополий на транспорте упразднены. Их функции переданы вновь образованному  Министерству РФ по антимонопольной  политике и поддержке предпринимательства. К этому министерству перешли  и функции упраздненных Государственного комитета РФ по поддержке и развитию малого предпринимательства, а также  Государственного антимонопольного комитета РФ.

Концентрацией функций упраздненных перечисленных федеральных органов  в рамках одного федерального органа в ранге Министерства Российской Федерации преследовалась цель усилить  государственную поддержку развития предпринимательства, особенно малого и среднего. Намечавшееся упразднение  Федеральной энергетической комиссии Российской Федерации не было осуществлено, и у нее сохранился статус самостоятельного федерального органа исполнительной власти.

Функции и  полномочия органов регулирования  естественных монополий.

Только органы регулирования  естественных монополий наделены полномочиями принимать решение о включении  в реестр субъектов естественных монополий либо об исключении из реестра. Сформирование и ведение реестра  субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственные регулирование  и контроль, является первой исходной функцией органов регулирования  естественных монополий.

Федеральный закон "О естественных монополиях" ничего не говорит о  том, кто устанавливает порядок  ведения реестра субъектов естественных монополий. Ничего по этому поводу не сказано и в положениях об отдельных  федеральных органах исполнительной власти, осуществляющих регулирование  деятельности субъектов естественных монополий. Очевидно, порядок ведения  реестра надлежит устанавливать  самим органам регулирования  деятельности естественных монополий. Поскольку субъект естественной монополии, как правило, производит не только естественно-монопольные  товары, а осуществляет еще и иную предпринимательскую деятельность, то в реестре в любом случае должно быть точно и исчерпывающе указано, какой конкретно вид  его хозяйственной деятельности подлежит государственному регулированию  и контролю.

Органы регулирования  естественных монополий принимают  обязательные для субъектов естественных монополий решения о введении регулирования, о применении к субъекту естественной монополии предусмотренных  законодательством конкретных методов  регулирования, в том число об установлении цен (тарифов). Определяющую роль при этом играет решение о  применении методов регулирования, которое влечет включение субъекта естественной монополии в реестр и введение механизма контроля.

Федеральным законом "О  естественных монополиях" установлены  два специфических метода (применение иных методов не допускается):

1. Органы регулирования естественных монополии могут применять ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен (тарифов) или их предельного уровня.

Во многих странах цены естественных монополий на первом этапе  либерализации прямо регулировались государством. Но в условиях высокой  инфляции и резких изменений относительных  цен пересмотр тарифов и цен  не поспевал за ростом издержек, и была принята на вооружение практика регулирования  ценообразования по различным формулам, и одновременно стала осуществляться приватизация или коммерциализация естественных монополистов.

Государство не вправе использовать ценовое регулирование в рыночных отношениях, т.к. согласно ст. 424 ГК РФ исполнение договора оплачивается по цене, установленной  соглашением сторон. И только в  предусмотренных законом случаях  применяются цены (тарифы, расценки, станки и т.п.), устанавливаемые или  регулируемые уполномоченными на то государственными органами. Такое исключительное право и предоставлено органам  регулирования естественных монополий. Этот метод логично вытекает непосредственно  из понятия естественной монополии, существенный элемент которого - неэластичные цены на ее товары. Само ценовое регулирование  осуществляется путем установления либо фиксированной цены, либо предельного  уровня цен (тарифов), либо предельных коэффициентов изменения цен (тарифов) на товары, производимые (реализуемые) субъектом естественной монополии.

Как правило, используются заранее  выбранные схемы установления цен:

а. Метод предельных издержек. Он заключается в том, что государство требует (и контролирует), чтобы устанавливаемая монополистом цена равнялась его предельным издержкам. Тем самым обеспечивается эффективный с народнохозяйственной точки зрения объем производства и потребления продукции естественной монополии, что часто ведет к убыткам и необходимости субсидировать монополию за счет государственных средств.

б. Метод средних  издержек состоит в том, что вся прибыль монополиста, за исключением нормальной, изымается (то есть цена равна средним издержкам). Этот метод может дать результат, при котором продукта будет производиться слишком мало по сравнению с необходимым для эффективного функционирования экономики в целом, и, с другой стороны, не создает заинтересованности в минимизации издержек: монополист заранее знает, что его расходы будут компенсированы.

в. Метод установления потолка цен обычно приводит к дефициту продукции.