Естественный монополии в России и за рубежом

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Академия  Управления «Татарский институт содействия бизнесу»

Кафедра ______________________________ 
 
 
 
 

КУРСОВАЯ  РАБОТА 

По дисциплине: «Экономическая теория»

На тему: «Естественные монополии в России и за рубежом» 
 
 

Работу выполнил: студент

очного  отделения, 1 курса, группы М72–1

Исламов Марат Фаритович

КАЗАНЬ  – 2008

       
Содержание 

Введение 

      Естественные  монополии играют огромную роль в  жизни любой страны. Электро-, газо- и водоснабжение, железнодорожный  транспорт, предприятия, обеспечивающие чистоту в городах - всё это  естественные монополии. Они обеспечивают получение гражданами различных государств, средств первой необходимости (воды, газа, электричества). От их правильной и скоординированной работы зависят условия проживания людей. Естественные монополии – это необходимый элемент в жизни любой страны, ведь они позволяют значительно уменьшить расходы государства и помогают более эффективно использовать ограниченные природные ресурсы. Но, несмотря на такой положительный эффект, естественные монополии - это предприятия, за которыми нужен постоянный присмотр государства, ведь если не вмешиваться в их дела, они могут превратиться в настоящие монополии, диктующие на рынке услуг свои условия. По тому, насколько развиты в стране естественные монополии, можно судить о состоянии экономики в государстве, ведь если государство не может обеспечить гражданам получение средств первой необходимости, что уже говорить об остальных отраслях?

      Начало  экономических реформ в России связывалось  с максимальным сокращением присутствия  государства в хозяйственной  системе и попыткой обеспечить функционирование этой системы лишь на условиях саморегулирования. Современное состояние дел в Российской экономике вызывает необходимость основательно продуманного и юридически оформленного государственного регулирования новых экономических отношений.

      Естественная  монополия - состояние товарного  рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее  в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства.

      В этой связи тема работы является актуальной.  

      Целью работы является изучение возникновения и развития естественных монополий.

      Для достижения этой цели необходимо решить следующие задачи:

• изучение, сущность и причины возникновения естественных монополий;
• практика регулирования естественных монополий в западных странах;
• проблемы регулирования естественных монополий в России.

      В ходе написания работы был изучен обширный круг материалов о развитии экономической мысли. В работе использованы труды современных и зарубежных авторов.

      1. Сущность и причины образования  естественных монополий 

     Монополии – крупные хозяйственные объединения (картели, синдикаты, тресты, концерны и так далее), находящиеся в  частной собственности (индивидуальной, групповой или акционерной) и  осуществляющие контроль над отраслями, рынками и экономикой на основе высокой степени концентрации производства и капитала с целью установления монопольных цен и извлечения монопольных прибылей.

     Чистая  монополия – ситуация на рынке, когда существует только один продавец данного товара, который не имеет близких заменителей. Монополистический рынок является полной противоположностью совершенно конкурентному рынку. Для покупателей существует только один источник предложения – монополист.

     Понятно, что, как и совершенная конкуренция, чистая монополия является некой  абстракцией.

     Во-первых, практически не существует продуктов не имеющих заменителей.

     Во-вторых, редко когда на национальном (или мировом) рынке есть только один продавец. Хотя на более замкнутых рынках, к примеру, в маленьком городке, можно наблюдать явление чистой монополии.

     Организация обладает монопольной властью тогда, когда она имеет возможность воздействовать на цену своего товара, изменяя количество, которое она готова продать. Степень, до которой монополист может использовать свою монопольную власть зависит от наличия близких заменителей на его товар и его доли на данном рынке. Естественно, чтобы обладать монопольной властью организации не требуется быть чистой монополией.¹

     В принципе, монополию можно охарактеризовать как рыночную структуру, в которой  одна организация является поставщиком на рынок продукта, не имеющего близких субститутов. Из данной характеристики следует, что продукт монополии уникален в том смысле, что не существует хороших или близких заменителей этого товара. С точки зрения покупателя, это означает, что нет приемлемых альтернатив, в результате чего покупатель должен приобретать продукт у монополиста или обходиться без него. В противоположность субъекту рынка совершенной конкуренции, который «соглашается с ценой», монополист диктует цену, то есть осуществляет значительный контроль над ценой. И причина очевидна: он выпускает и, следовательно, контролирует общий объём предложения.

     Одним из важнейших отличительных признаков  монополии является наличие барьеров для входа в отрасль, то есть ограничителей, которые предотвращают появление дополнительных продавцов на рынке монопольной фирмы. Барьеры для входа на рынок необходимы для поддержания монопольной власти. Если бы был возможен свободный вход на монополизированные рынки, то экономические прибыли, получаемые монопольными организациями, привлекли бы новых производителей и продавцов. Монопольный контроль над ценой окончательно бы исчез, так как рынки стали бы конкурентными.

     Среди основных типов барьеров для входа  на рынки, дающих возможность появиться монополии и помогающих её поддерживать, можно указать на следующие:

• исключительные права, полученные от правительства. Например, местные органы власти часто разрешают устанавливать системы кабельного телевидения единственной организации. Органы власти обычно предоставляют монополию на право оказывать транспортные услуги, услуги связи, также основные коммунальные услуги такие, как общественная гигиена, электроэнергетика, водоснабжение и канализация, газоснабжение. Во многих случаях, из которых наиболее важным является почта, органы власти сами руководят монополиями. В России государство имеет монополию в продаже крепких напитков, также являются единственными легальными представителями игорного бизнеса, организуя государственные лотереи;
• патенты и авторские права, которые обеспечивают создателям новых продуктов или произведений литературы, искусства и музыки исключительные права, чтобы продавать или предоставлять лицензии на использование их изобретений и творений. Патенты могут также выдаваться на производственные технологии. Патенты и авторские права обеспечивают монопольные позиции только на ограниченное число лет. После истечения срока действия патента барьер для входа на рынок исчезает.  
  Идея патентов и авторских прав состоит в том, чтобы поощрять фирмы и отдельные личности изобретать новые продукты и процессы путем гарантирования изобретателям исключительных права на то, чтобы реализовать на рынке плоды их усилий. Однако исключительные права гарантируются только на ограниченный период, поэтому создаваемая таким образом монополия является временной;
• собственность на всё предложение какого–либо производственного ресурса.

     Подводя итог оценке модели рынка несовершенной  конкуренции, следует со всей справедливостью  отметить, что монополия и совершенная конкуренция являются двумя крайними формами рыночной структуры. Реальные же рыночные структуры находятся между этими двумя крайними случаями.  
Естественная монополия – это отрасль, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимум только тогда, когда одна организация обслуживает весь рынок целиком. Примером естественной монополии может являться водоснабжение, телефонная связь, почта в пределах какого–либо отдельного региона. Следует особо отметить, что в подобных отраслях особенно ярко выражена экономия, обусловленная ростом масштаба производства, и в то же время конкуренция неосуществима.²

     Очевиден  тот факт, что для общества накладно иметь несколько фирм, снабжающих бытовые и промышленные объекты  в пределах одного региона электричеством или водой, так как для операций над вышеупомянутыми видами продукции требуются значительные постоянные издержки на генераторы, насосное и очистное оборудование, водопроводы и линии высоковольтной передачи. Такого рода издержки попросту не под силу отдельной организации, действующей в отрасли, если даже такая организация и может позволить себе понести издержки такого масштаба, то они все равно не будут покрыты доходами от производства, так как присутствие нескольких поставщиков воды или электроэнергии делит всю отрасль на сферы влияния отдельных фирм и ограничивает тем самым долевое участие каждой фирмы. В таких условиях отдельная организация использует не полностью свое постоянное оборудование, в результате чего издержки на единицу продукции, следовательно, и тарифы на электроэнергию и воду становятся неоправданно высоки. Для наглядности представим себе такую ситуацию, когда в отрасли действуют несколько фирм, причем все они находятся в одинаковом положении. При этом между отдельными организациями существует жестокая конкуренция и в сфере приобретения средств производства, и в сфере сбыта. В результате конкуренции между отдельными организациями слабые фирмы становятся банкротами, более сильные (для того, чтобы вы держать дальнейшую конкуренцию) сливаются, образуя чистую монополию. Развиваясь, чистая монополия может стремительно компенсировать прошлые убытки воспользоваться своим новым монопольным положением на рынке, назначая непомерно высокие цены на свои товары и услуги. В принципе чистая монополия может существовать и успешно развиваться, не нанося при этом никакого вреда отрасли. Примером таких монополий могут являться монополии в автомобилестроении или же в сфере производства бытовых товаров. Однако в отрасли, которая крайне необходима для населения региона, чистая монополия не только не эффективна, но и ущербна. Поэтому для того, чтобы не допустить образования чистой монополии в таких отраслях, как водоснабжение или электроэнергетика, правительство обычно предоставляет исключительную привилегию одной организации поставлять, например, воду или природный газ. Со своей стороны правительство определяет географическую сферу деятельности монополиста, регулирует качество его услуг и контролирует цены, которые он может назначить. Итак, образуется регулируемая или государственно–организованная монополия.

     Организация, которая может обеспечить весь рыночный спрос на какой–либо товар с меньшими средними издержками, чем те, которые были бы возможны, если бы две или более фирм поставляли бы точно такое же количество товара, называется естественной монополией. Естественные монополии могут преобладать для таких продуктов, как местное обеспечение электроэнергией, газом и местные услуги телефонной связи. Экономия затрат, происходящая из–за крупномасштабного производства (при увеличивающемся эффекте роста масштабов производства), является причиной того, почему этим организациям часто предоставляются монопольные права. Изменения в технологии могут изменить затратные условия. Например, дальняя телефонная связь когда–то считалась естественной монополией, но она больше не рассматривается как таковая из–за изменений в технологии. Системы спутниковой связи и другие технологические новшества позволяют ряду фирм конкурировать и в отрасли дальней связи, а более крупный продавец больше не обладает преимуществами более низких средних издержек производства.

     Монополии появились и в России, но их развитие было своеобразным. Первые монополии  образовались в 80–х. годах 19 века. Своеобразие развития заключалось в непосредственном вмешательстве государственных органов в создание и деятельность монополий в отраслях, обеспечивавших нужды государственного хозяйства, или имевших особое значение в его системе (металлургия, транспорт, машиностроение, нефтяная и сахарная промышленность). Это привело к раннему возникновению государственно–монополистических тенденций. В 80–90 годах действовало не менее 50 различных союзов и соглашений в промышленности и на водном транспорте. Монополистическая концентрация происходила и в банковском деле.

     Монополии постепенно охватывали важнейшие отрасли промышленности и чаще всего образовывались в виде картелей и синдикатов, в которых был монополизирован сбыт при сохранении их участниками производственной и финансовой самостоятельности.³

     В годы первой мировой войны 1914–18 г.г. прекратилась деятельность ряда локальных монополий, но в целом война увеличила число монополий и их мощь. Монополии были ликвидированы в результате Октябрьской революции в ходе национализации промышленности и банков. При переходе России к рынку вновь возникли монополии и проблемы связанные с ними. В российской промышленности, в данный момент, существуют четыре тысячи предприятий – монополистов и их продукция составляет 7% от общего числа. Из них естественных монополий – 500.

     Классическим  примером естественных монополий на федеральном уровне являются передача электроэнергии, нефти и газа, железнодорожные перевозки, а также отдельные подотрасли связи, а на региональном уровне – коммунальные услуги, включая теплоснабжение, канализацию, водоснабжение и т.д.; такие отрасли либо регулируют, либо они находятся в государственной собственности. Но следует заметить, что во многих странах в последние годы сфера и масштабы государственного регулирования существенно сократились как в связи с технологическими нововведениями, так и в результате появления новых подходов к формированию и регулированию соответствующих рынков.

2. Практика регулирования естественных  монополий в западных странах  

     Проанализируем  деятельность естественных монополий, действующих в области водоснабжения, водоотведения и теплоснабжения. Так, в Соединенных Штатах такие организации работают на бесприбыльной основе. Однако имеются и частные компании, деятельность которых регулирует Комиссия.

     Плата за воду, также как и за электричество, делится на основной тариф (за обслуживание системы), составляющий 5–8$ в месяц. Плата за использование воды составляет в среднем по стране — 1,5$ за 1000 галлонов воды (1 галлон - 4л.). Стоимость подвода систем водоснабжения и водоотведения составляет от 300 до 500 долларов, в зависимости от качества почвы, что определяет и объем затрат по прокладке водопровода и канализации.

     Потребители разделены на тарифные группы и разница в тарифах обусловлена разницей в издержках. Крупные потребители платят по более низким тарифам, поскольку при обеспечении их водой, как правило, не задействованы системы распределительных сетей и резервного хранения воды. Эти резервуары обеспечивают пиковое увеличение объемов потребления воды в определенные часы суток, характерное для населения, использующего воду для бытовых нужд.

     Основной  аргумент в пользу модели регулирования нормы прибыли в том, что она позволяет защитить производителей, гарантируя оправданность расходов и инвестиций, а также справедливую оплату услуг.

     Тем не менее, по оценкам ряда специалистов, американская система регулирования имеет ряд недостатков:

     1. высокие трудоемкость регулирования и затратность содержания регулирующих органов;

     2. дороговизна квазисудебной системы  регулирования, как для компаний, так и для регулирующих органов;

     3. низкая эффективность судебного рассмотрения сложных экономических вопросов;

     4. лоббирование интересов регулируемых компаний;

     5. зачастую подавляющее воздействие  регулирующих органов на администрацию организации;

     6. препятствование развитию конкуренции в отраслях, которые утрачивают черты естественной монополии.

     Формирование  системы государственного регулирования  деятельности естественных монополий во многих европейских странах происходит по иному принципу. Здесь юридической и практической основой осуществления прямого регулирующего воздействия на естественные монополии является, прежде всего, общественная собственность — такие фирмы в той или иной форме являются государственными или муниципальными предприятиями. В связи с такой формой непосредственного государственного контроля и участия в управлении естественными монополиями отсутствует необходимость создания специальных регулирующих органов. Очевидно, что для подобной унификации форм собственности и организационно–правовых форм ее реализации необходимо принять политическое решение на уровне государственных и местных законодательных органов по вопросам национализации и деприватизации. Такие решения в послевоенный период были приняты в Великобритании, Франции, Италии и ряде других западноевропейских стран.

     Механизм  регулирования организации, находящейся в государственной собственности, можно рассмотреть на примере Швеции, где широко распространены предприятия, принадлежащие муниципалитетам. В основном такие предприятия управляются либо непосредственно коммуной, либо через созданное ею коммунальное управление.⁴

     В настоящее время чаще всего применяется  следующая система управления: компании, относящиеся к естественным монополиям — энергетические, водопроводно–канализационные, — являются акционерными обществами, все акции которых принадлежат муниципалитету (доля доходов от таких предприятий в бюджете Стокгольма составляет около 25%).

     Преимущества такой организационно–правовой формы связаны со следующими обстоятельствами:

     –  права, обязанности и система управления в акционерных обществах традиционно более четко определены законодательством;

     –  в акционерное общество легче привлечь дополнительных инвесторов и заемный капитал;

     –  принятие решений в акционерном обществе происходит оперативно;

     –  может быть предусмотрен «мягкий» режим продажи фирмы или ее приватизации.

     Система воздействия на естественную монополию со стороны государства в Европе состоит в том, что муниципальное законодательное собрание непосредственно формирует правление АО — основной орган управления, вводит в его состав специалистов соответствующих направлений и назначает руководителем своего депутата. Это позволяет согласовывать интересы компании и потребителей ее продукции, главным образом, путем воздействия (давления) избирателей на законодательные органы. В случае если крупное предприятие принадлежит сразу нескольким коммунам (обслуживает большую территорию), то его уставной капитал поделен на доли, и орган управления формируется из представителей всех коммун. Однако в этом правиле существует ограничение: если предприятие чисто сетевое (распределение энергии, воды, канализация), у него всегда существует только один владелец, как правило — муниципалитет.

     В функции Правления входит назначение генерального директора и определение общей политики фирмы, в основе которой лежит разрабатываемый на четыре года «рыночный план» развития, который утверждается как муниципальный закон. В нём фиксируются общее направление работы компании и план развития инфраструктуры с указанием источников финансирования. В конечном итоге этот план определяет уровень зоны обязательного обслуживания, уровень тарифов и качество продукции естественных монополий. Оперативное планирование при этом остается делом самой компании.

     В Финляндии отрасли с естественной монополией также в значительной степени регулируются через отношения собственности. Большинство предприятий в жилищно-коммунальной сфере являются муниципальными либо создаются в форме АО с преимущественной долей государства или муниципалитета. Обычно 100% уставного капитала принадлежит муниципалитету, хотя в ряде случаев часть акций продается другим инвесторам.

     Возникающие в этих отраслях конфликтные ситуации рассматриваются государственными структурами, которые занимаются в целом проблемами конкуренции и защиты прав потребителей независимо от отраслевой специализации — это созданные в рамках Министерства торговли и промышленности Ведомства по вопросам потребителей и свободной конкуренции. Они «отслеживают» по газетным публикациям информацию об изменении тарифов и в ряде случаев проверяют их обоснованность. Штрафы, которые имеет право налагать такой государственный орган, весьма значительны — от 10 до 20% оборота компании. Поэтому предприятия в отраслях с естественной монополией предпочитают заранее согласовывать с ними изменения тарифов и форм типовых договоров с потребителями.

     В отличие от воздействия государства на монопольные цены путем регулирования нормы прибыли, применяемого в Соединенных Штатах, в Европе получила развитие практика регулирования тарифов при отсутствии жестких ограничений на норму прибыли, т.н. «RPI–X регулирование» или метод ценового ограничителя.

     Ценовые лимиты были применены впервые в 1984 г. в отношении «British Telecom», а затем эту форму регулирования распространили в Великобритании на газовую отрасль (1986 г.), аэропорты (1987 г.), водоснабжение (1989–1990 гг.) и электроэнергетику (1990 г.). К середине 90–х. годов более 50 британских компаний регулировались методом ценовых лимитов в основном в форме, ограничивающей средний доход фирмы.

     Модели  государственного регулирования, действующие  в США и странах Европейского союза, имеют много общего. Обе  они отражают процесс торга между компанией и регулятором. Принципы построения систем одинаковы — и здесь, и там за основу берется определение дохода компании, достаточного для ее развития. Разница в том, что в одном случае посредством тарифов контролируется норма прибыли (максимум), в другом — она фиксируется только на «входе» (то есть стимулируется минимизация затрат, на которые исчисляется прибыль).

     Дополнительные  сложности в обеих моделях  возникают в связи с диверсификацией деятельности фирм, что существенно затрудняет разграничение регулируемых и нерегулируемых видов деятельности. Решить эту задачу можно, выделив регулируемые виды деятельности в самостоятельную компанию.

     Различия этих двух моделей очевидны:

• ценовой лимит устанавливается на заранее определенный, хотя с учетом обстоятельств, корректируемый срок (4–5 лет). При регулировании нормы прибыли такой период не фиксируется. Компания может в любой момент обратиться с просьбой о новом тарифе, причем делать это так часто, как допускается установленной процедурой;
• в отличие от практики фиксирования нормы прибыли, где основой расчетов служат фактические данные прошлых периодов, ценовой лимит базируется на прогнозных оценках. Это можно было бы рассматривать как преимущество, если бы прогнозы всегда сбывались;
• при стимулирующем регулировании компания располагает большей свободой достижения регулируемого параметра. При регулировании нормы прибыли элементы гибкости возникают реже и только в связи с пересмотром принципов оценки активов, определения базы, на которую рассчитывается норма прибыли, учета незавершенного производства и т.п.;
• при установлении относительного предельного тарифа многие аспекты взаимоотношений регулятора и регулируемой компании выведены за рамки четких юридических процедур, и, следовательно, их разрешение полностью зависит от воли первого. Интенсивность контроля над естественными монополиями здесь в большей мере определяется политикой регулирующего органа, а последняя профессионализмом и объективностью его руководителя.