Иски в арбитражном процессе

Содержание

Введение…………………………………………………………………………..3

Глава 1. Понятие, элементы и  виды иска……………………………………….5

1. Понятие иска и его элементы………………………………………………..5

1.2 Виды исков…………………………………………………………………..10

Глава 2. Особенности искового производства………………………………...16

2.1 Право на иск и  право на предъявление иска………………………………16

2.2 Встречный иск……………………………………………………………….19

2.3 Обеспечение иска……………………………………………………………21

Заключение………………………………………………………………………29

Список литературы……………………………………………………………...30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Арбитражные суды в Российской Федерации осуществляют правосудие путем разрешения экономических  споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Конституцией РФ, Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в РФ», Арбитражным процессуальным кодексом РФ и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами.

Таким образом, арбитражным  судам подведомственны дела по экономическим  спорам и другие дела, связанные  с осуществлением предпринимательской  и иной экономической деятельности.

 Законным основанием  для возбуждения производства  по делу в арбитражном суде  является исковое заявление, поданное  в соответствии с правилами  процессуального закона о его  форме и содержании  (форма  и содержание искового заявления,  процедура предъявления иска, регулируются  главой 13 Арбитражного процессуального  кодекса РФ).

В соответствии со ст. 4 АПК заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК.

Обращение в арбитражный  суд осуществляется в форме:

1) искового заявления  - по экономическим спорам и  иным делам, возникающим из  гражданских правоотношений;

2) заявления - по делам,  возникающим из административных  и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности  (банкротстве), по делам особого  производства, при обращении о  пересмотре судебных актов в  порядке надзора и в иных  случаях, предусмотренных АПК;

3) жалобы - при обращении  в арбитражный суд апелляционной  и кассационной инстанций, а  также в иных случаях, предусмотренных  АПК и иными федеральными законами;

4) представления - при  обращении Генерального прокурора  РФ и его заместителей о  пересмотре судебных актов в  порядке надзора.

Таким образом, иск является одним из средств возбуждения  арбитражного процесса по конкретному  делу. При этом основные положения, выработанные в доктрине процессуального  права применительно к иску, во многом применимы к характеристике заявлений, подаваемых по делам неисковых  производств.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. Понятие, элементы и виды иска

1.1 Понятие иска и его элементы

Иск в арбитражном процессе является важнейшим процессуальным средством защиты нарушенного или  оспариваемого права.  Иск – обращение истца к суду с просьбой о рассмотрении и разрешении материально-правового спора с ответчиком и о защите нарушенного субъективного права или охраняемого законом интереса. Это способ и средство защиты субъективных прав в случае их нарушения или угрозы нарушения, т. е. в случае возникновения материально- правового спора, но одновременно и способ возбуждения правосудия по арбитражным делам.

Иск занимает центральное  место среди институтов арбитражного процессуального права. Исковое  производство по своему значению и  объёму является важнейшей частью всего  арбитражного судопроизводства и процессуальной формой правосудия по арбитражным делам. Иск находится в тесной связи  со всеми институтами арбитражного процессуального права, определяет настрой всего регламента рассмотрения арбитражных дел, служит ориентиром правового регулирования судебной деятельности.

 В теории процессуального права существуют различные взгляды на соотношение процедуры рассмотрения предъявленного иска и самого субъективного материального права или охраняемого законном интереса, о защите которого просит истец. Отсюда и различные точки зрения на сущность иска.

Можно выделить три научных  направления во взглядах на сущность иска.

Представители первого направления  (М.А. Гурвич, Н.Б Зейдер, С.Н Абрамов, П.Ф. Елисейкин) определяют иск как категорию, присущую двум отраслям права – материальному (гражданскому) и процессуальному, и выделяют два самостоятельных понятия иска – в материально-правовом и процессуальном смысле.¹

Иск в материально-правовом смысле понимается ими как субъективное право, благо, защищаемое судом. Иск в процессуальном смысле – обращённое к суду требование о защите субъективного права или охраняемого законом интереса.

Второе направление представляют А.Ф. Клейман, А.А. Добровольский, С.А. Иванова, Н.И. Авдеенко, рассматривающие иск  как единое понятие, органически  сочетающее материально-правовую и  процессуальную стороны.² По их мнению, суд имеет дело только с одним понятием иска и даёт в своём решении один ответ по заявленному иску. Давая ответ на материально-правовое требование истца к ответчику, суд тем самым даёт ответ и на обращение истца к суду о защите его права.³

Позиция сторонников третьего научного направления (К.С. Юдельсон, К.И. Комиссаров, В.М. Семёнов и др.) заключается  в понимании иска как чисто  процессуальной категории, самостоятельного института процессуального права.⁴ Субъективное право, материальное благо они выводят за рамки иска. Такое право (благо) составляет цель, а не содержание иска.

Итак, иск – это обращённое к суду или иному компетентному  органу требование о защите отношения  юридически равных лиц путём разрешения их спора о праве на основе применения одного из указанных в законе правовосстановительных способов защиты. Он состоит из элементов, определяющих его содержание и индивидуализирующих его. Они дают необходимую информацию о заинтересованных лицах – сторонах процесса, о субъективном материальном праве, нуждающимся, по мнению истца, в защите, об обстоятельствах, послужившим основанием обращения в суд. Такая информация позволяет индивидуализировать и сам процесс по конкретному арбитражному делу, определить объём, характер и направления деятельности суда.

В иске следует различать  три элемента, т.е. три составные  части: содержание⁵, предмет и основание⁶.

Содержание  иска – это действие суда, совершения которого просит истец, обращаясь в суд за защитой нарушенного или оспариваемого права. Содержание иска определяется истцом исходя из вида судебной защиты, предусмотренной законом (ст. 11 ГК РФ).

В соответствии с этим истец  может просить суд:

• о присуждении ответчика к исполнению определённого действия (например, возмещения убытков, уплаты денежной суммы, передачи определённого имущества) или о воздержании от какого-то действия;
• о признании существования или, напротив, отсутствия какого-либо правоотношения, субъективного права или обязанности;
• об изменении или прекращении правоотношений истца с ответчиком, или, как принято говорить в теории, о преобразовании правоотношения.

Предмет иска - материально-правовой спор, о рассмотрении и разрешении которого истец просит суд⁷. Поскольку спор всегда связан с притязанием истца к ответчику, в исковом заявлении истец должен указать суть своего требования (ст. 125 АПК РФ).

В зависимости от способа  испрашиваемой истцом защиты его  субъективного материального права  предметом иска может быть спор:

• о наличии или отсутствии материального правоотношения между истцом и ответчиком;
• об обязанностях ответчика, вытекающих из материального правоотношения с истцом;
• об изменении или прекращении существующего между сторонами правоотношения.

От предмета иска всегда следует отличать предмет спора, его ещё принято называть объектом иска. Это то материальное благо, получения которого добивается истец, например имущества, суммы денег и т.д. с предметом спора связано право истца уменьшить или увеличить размер исковых требований уже после подачи искового заявления (ст. 49 АПК РФ), а так же право суда на выход за пределы заявленных истцом требований (ст. 168 АПК РФ). Одновременно истец распоряжается и процессуальным правом, определяя для себя объём испрашиваемой у суда защиты.

Основание иска – это те обстоятельства, на которых истец основывает своё обращение в суд. Он должен их назвать в своём заявлении (ст. 125 АПК РФ).

Хотя закон не устанавливает  каких-либо ограничений относительно возможности истца обосновать предъявляемый  им иск любыми фактами действительности, но значения имеют только юридические  факты – обстоятельства, которые  влекут возникновение, изменение или  прекращение правоотношения, с которым  связан возникший между сторонами  материально-правовой спор. Остальные  факты имеют информативный характер и на результате разрешения спора не отражаются.

Основание иска представляет собой совокупность фактов, предусмотренных  конкретными нормами права. Именно в этом значении термин «основание иска» применяется законом. Основание иска обычно состоит не из одного факта, а из некоторой их совокупности, соответствующей гипотезе нормы материального права и именуемой «фактический состав».

Основание и предмет иска составляют те признаки, по которым  один иск отличается от другого. По этим элементам может быть установлено  также, что иск, не смотря на продолжение  дела, после изменения истцом предмета или основания (ч. 1 ст.  49 ГПК РФ) остался тем же самым (внутреннее тождество). В этом состоит индивидуализирующее значение основания и предмета иска.

Индивидуализация иска необходима в тех случаях, когда суд встречается  с вопросом о том, не был ли предъявляемый иск ранее принят другим судом к рассмотрению или не был ранее разрешён судом. Для ответа на вопрос необходимо установить, имеется ли тождество иска, разрешённого (или разрешаемого) судом, и иска вновь предъявляемого (внешнее тождество).

Предмет и основание иска индивидуализируют и сам процесс  по конкретному делу, определяя границы  судебного доказывания, объём прав и обязанностей сторон, формы и  пределы преобразования иска по усмотрению истца путём изменения предмета или основания. По предмету иска осуществляется и видовая классификация исков.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.2 Виды исков

Иски классифицируются по различным основаниям: 1) по цели, предмету иска (процессуально-правовая классификация  исков); 2) по объекту защиты (материально- правовая классификация исков); 3) по характеру защищаемого интереса в арбитражном процессе.

 Процессуально-правовая классификация исков. По процессуально-правовому критерию иски классифицируются на: иски о признании, иски о присуждении, преобразовательные иски.

 Иск о признании  имеет целью защитить интересы  истца, полагающего, что у него  есть определенное субъективное  право, но оно оспаривается  другим лицом, например, иск о  признании права собственности  на недвижимость. Иски о признании  подразделяются на 2 вида - положительные  (позитивные) и отрицательные (негативные). Положительный иск о признании  заключается в том, что истец  предъявляет требование о признании  за ним определенного права,  например о признании права  собственности. По отрицательному  иску о признании истец отвергает  существование определенного права,  истец утверждает, что на нем  нет определенной обязанности,  например иск об оспаривании  права собственности. Таким образом,  общее, характеризующее иски о  признании, заключается в том,  что истец не просит суд  что-либо присудить ему, он  требует признания субъективного  права, интереса либо отрицает  их существование.

 Иск о присуждении  характеризуется тем, что истец  просит признать за ним определенное  субъективное право, обязать соответственно  этому праву ответчика совершить  определенные действия - передать денежные средства, имущество, освободить помещение, земельный участок и т.д. Как видно, иск о присуждении по своей правовой природе гораздо шире, поскольку истец просит арбитражный суд, как признать за ним определенное право, так и обязать совершить ответчика определенные действия по его принудительному осуществлению, например, иск о взыскании денежных сумм, о возмещении убытков, изъятии имущества и т.д.

Нередко исковые требования о признании и о присуждении  могут сочетаться в одном исковом  заявлении, например, о расторжении  сделки купли-продажи помещения  и освобождении помещения покупателем.

 Преобразовательные иски  направлены на прекращение, изменение,  а в ряде случаев и возникновение  нового материального правоотношения. Судебное решение в подобном  случае выступает в качестве  юридического факта материального  права, которое изменяет структуру  материального правоотношения, например, иск об изменении условий договора. Следует учитывать, что современная  судебная деятельность носит  достаточно творческий характер, арбитражные суды устанавливают  множество фактических обстоятельств,  особенно в тех случаях, когда  регулирование осуществляется с  помощью норм с относительно-определенными  и неопределенными гипотезами. Арбитражные  суды сталкиваются с необходимостью  конкретизировать фактический состав  и придать юридическую значимость  тем либо иным фактам, например, толкуя на основании представленных  сторонами доказательств понятия  разумности действий и добросовестности  участников гражданских правоотношений, злоупотребления правом и т.д.  Во всех подобных случаях иск  и решение арбитражного суда  носят преобразовательный характер, и судебное решение выступает  в качестве юридического факта  материального права, объективируя  в себе весь результат судебной  деятельности⁸.

Материально-правовая классификация исков. В зависимости от характера спорного материального правоотношения, по отраслям и институтам гражданского, административного, налогового и других отраслей права выделяются иски, возникающие из гражданских, административных, налоговых, земельных и иных правоотношений.

Затем каждый вид иска, например, из гражданских правоотношений, подразделяется на иски из обязательственных правоотношений, из причинения внедоговорного вреда, из авторского, изобретательского права и т.д. Иски из обязательственных правоотношений в свою очередь подразделяются на иски из договоров купли-продажи, дарения, мены, хранения и т.д. Как видно, классификация исков по материально-правовому признаку может быть достаточно детальной и углубленной.

 Практическое значение  материально-правовой классификации  исков заключается в следующем.  Во-первых, она лежит в основе  судебной статистики, и по количеству  тех либо иных дел в судах,  увеличении их числа или уменьшении  можно проследить состояние конкретных  экономических и социальных процессов.  Во-вторых, на ее основании осуществляется  обобщение судебной практики  по отдельным категориям гражданских  дел, принимаются постановления  Пленума Высшего Арбитражного  Суда РФ. В-третьих, материально-правовая  классификация исков положена  в основание многих научных  и прикладных исследований по  методикам судебного разбирательства  отдельных категорий гражданских  дел.

По характеру  защищаемого интереса иски в арбитражном процессе подразделяются на личные, в защиту публичных интересов, в защиту прав других лиц, производные (косвенные) иски и групповые иски. Данная классификация иска основана на следующих критериях: чьи интересы защищает истец и кто является выгодоприобретателем по решению арбитражного суда, поскольку тем самым определяется ряд особенностей предъявления иска, ведения дела в суде и судебного решения. Такая классификация исков связана с появлением новых исковых способов защиты гражданских прав и их отражением в системе процессуального права (гл. 28.1 и 28.2 АПК РФ).

Личные иски направлены на защиту собственных интересов истца, когда он сам является участником спорного материального правоотношения и непосредственным выгодоприобретателем по судебному решению. Личные иски являются основой для рассмотрения значительного  числа отнесенных к подведомственности арбитражных судов дел, например, иски участников обязательственных правоотношений, связанные с исполнением взаимных обязательств.

Иски в защиту публичных  интересов (ст. 52, ч. 1 ст. 53 АПК РФ) направлены в основном на защиту прав и законных интересов общества, когда невозможно выделить конкретного выгодоприобретателя, например, иски прокурора или иски государственных органов в рамках реализации их компетенции. В таких  исках выгодоприобретателем выступает  государство, субъекты Федерации, муниципальные  образования либо общество в целом.

 Иски в защиту интересов  других лиц (ст. 53 АПК РФ) направлены  на защиту интересов не самого  истца, а других лиц, когда  истец уполномочен в силу закона  на возбуждение дел в их  интересах. При этом возможна  одновременная защита, как публичных интересов, так и других лиц, о чем свидетельствуют ч. 4 ст. 52 АПК РФ и ч. 5 ст. 53 АПК РФ. Примером такого иска может быть иск федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов (ч. 2 ст. 14 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг").

Косвенные (производные) иски направлены на защиту прав акционерных  обществ, обществ с ограниченной ответственностью в случае незаконных действий их управляющих, по вине которых  причинены убытки обществу, поскольку  по данному виду исков прямым выгодоприобретателем являются сами общества, в пользу которых  взыскивается присужденное.

 Выгода самих акционеров  либо участников обществ с  ограниченной ответственностью  косвенная, поскольку ничего лично  они не получают, кроме возмещения  со стороны ответчика понесенных  ими судебных расходов в случае  выигрыша дела. Правовой основой  косвенных исков являются п. 3 ст. 53, п. 3 ст. 105 ГК РФ, п. 3 ст. 6 и ст. 71 Федерального закона "Об акционерных  обществах", а также ст. 44-46 Федерального  закона "Об обществах с ограниченной  ответственностью".

 В АПК РФ косвенный  иск введен ст. 225.8, согласно которой  в случаях, предусмотренных федеральным  законом, участники юридического  лица вправе обратиться в арбитражный  суд с иском о возмещении  убытков, причиненных этому юридическому  лицу. Такие участники пользуются  процессуальными правами и несут  процессуальные обязанности истца,  а также обладают правом требовать  принудительного исполнения решения  арбитражного суда в пользу  этого юридического лица. Решение  об удовлетворении требования  по иску о возмещении убытков  принимается в пользу юридического  лица, в интересах которого был  предъявлен иск.

 Групповые иски направлены  на защиту интересов большой  группы лиц, персональный состав  которой неизвестен в момент  возбуждения дела⁹.

Круг выгодоприобретателей по такому иску неизвестен в момент обращения в суд, например, при  возбуждении дела о взыскании  убытков, причиненных акционерам неполным раскрытием информации эмитентом об акциях, либо при предъявлении иска о возмещении вреда, причиненного неопределенному  кругу лиц недобросовестной рекламой. Первоначально арбитражному процессу была известна только одна разновидность  групповых исков - о защите неопределенного  круга лиц. В 2009 г. в АПК РФ была введена гл. 28.2, которая предусматривает  специальную процедуру производства по групповым искам.

 Возникший впервые  в гражданском процессе Англии, воспринятый затем в США, где  он получил наиболее широкое  развитие, групповой иск оказался  тем процессуальным средством,  которое наиболее адекватно из  существующего процессуального  инструментария (учитывая, что нет  в этом мире совершенства) позволяет  защищать интересы больших групп  граждан и организаций, оказавшихся  в одинаковой юридико-фактической  ситуации, когда их права и  интересы нарушены одним ответчиком. Имея некоторые признаки большого  соучастия либо иска, подаваемого  представителем от значительного числа соистцов, групповой иск имеет, тем не менее, оригинальную правовую природу, позволяющую соединить в одном процессе требования множества лиц, давая им возможность присоединиться к первому требованию истца-представителя через механизмы оповещения, преобразуя неопределенный круг потерпевших к концу судебного разбирательства во вполне персонифицированную группу, состав которой будет определен в судебном решении. Суды тем самым освобождаются от необходимости рассмотрения множества однотипных исков.

 Для лучшего понимания  группового иска можно провести  аналогию с конкурсным производством.  По сути дела здесь также  имеет место групповой иск,  когда производство о несостоятельности  возбуждается одним из конкурсных  кредиторов, а главная задача  конкурсного управляющего под  контролем арбитражного суда  заключается в персонификации  всех кредиторов, привлечении их  к производству с целью уравнивания  их шансов на получение возмещения  от должника.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 2. Особенности  искового производства.

2.1 Право на  иск и право на предъявление  иска

Право на обращение в арбитражный  суд вытекает из общего конституционного права на судебную защиту, предоставленного каждому лицу (как физическому, так  и юридическому) в соответствии со ст. 46 Конституции РФ. Кроме того, право на справедливое судебное разбирательство, установленное в ст. 6 Европейской  конвенции о защите прав человека и основных свобод, в качестве одного из элементов включает в себя и  право участника спора на эффективный  доступ к суду, правомочному разрешить  его дело¹⁰.

В арбитражном процессе право  на судебную защиту в суде первой инстанции  реализуется в форме подачи иска либо заявления. Основным способом возбуждения  дела является подача иска, поскольку  заявлением возбуждаются только дела из публичных правоотношений, особого  производства и о несостоятельности (банкротстве). Этим и определяется значение изучения права на предъявление иска в арбитражном процессе.

Право на предъявление иска зависит от ряда фактических обстоятельств. Длительное время в науке гражданского и арбитражного процессуального  права в качестве оснований возникновения  права на предъявление иска рассматривалась  система предпосылок. Предложенная впервые в советской литературе профессором М.А. Гурвичем система  предпосылок дифференцировалась на общие и специальные в зависимости  от характера их действия, а также  по иным критериям¹¹.

Впоследствии она дополнялась  и уточнялась в целом ряде других работ¹².

Предметом полемики были только классификация предпосылок и  их состав. М.А. Гурвич и другие ученые подразделяли предпосылки на общие  и специальные, положительные и  отрицательные. С отсутствием хотя бы одной из положительных предпосылок  либо наличием одной из отрицательных  предпосылок связывалось отсутствие самого права на обращение в суд  и права на предъявление иска. Характеристика права на предъявление иска и на обращение в суд с позиций  сложной системы предпосылок  была исторически оправдана в  период ее обоснования М.А. Гурвичем. Такая концепция носила по-своему прогрессивный характер, так как  ограничивала четкими критериями - определенным, пусть и большим  количеством предпосылок, свободное  усмотрение судей при принятии заявления  и возбуждении дела. В работах  последних лет право на предъявление иска также характеризуют через  систему предпосылок, в том числе  и в арбитражном процессе¹³.

Иной подход был обоснован  профессором К.И. Комиссаровым, который  писал, что система предпосылок  создает впечатление о сложности  обращения в суд, однако указанные  предпосылки являются отдельными исключениями, закрывающими возможность обращения  к суду¹⁴. Такой подход является более верным и отвечающим содержанию и современного арбитражного процессуального законодательства.

В АПК РФ отражена концепция  широкого понимания права на обращение  в суд как субъективного права  любого лица, не связанного с чрезмерно  сложным фактическим составом. Столь  широко понимается и заинтересованность, которая предполагается в самом  факте обращения к арбитражному суду.

 В этой связи изменились  и процессуально-правовые последствия  установления факта неподведомственности  и других юридических фактов, обусловливающих невозможность  рассмотрения дела арбитражным  судом. В новом АПК РФ нет специальной статьи об основаниях к отказу в принятии искового заявления, а в зависимости от характера юридического факта и времени его установления возможны оставление заявления без движения, возвращение искового заявления, прекращение производства по делу либо оставление заявления без рассмотрения. Такой порядок направлен на исключение случаев необоснованных отказов в принятии заявления и разрешение вопроса о наличии у истца права на судебную защиту не на стадии принятия заявления, а только в ходе судебного разбирательства.

Поэтому реализацию права  на предъявление иска в арбитражном  процессе следует связывать с  двумя юридическими обстоятельствами: арбитражной процессуальной правосубъектностью и подведомственностью¹⁵.

Если правоспособность определяет субъекта права на предъявление иска, то подведомственность определяет границы  реализации данного права в соотношении  с иными формами судебной защиты. При этом право на предъявление иска представляет собой общее дозволение, которое может быть реализовано  любым заинтересованным лицом.

 Все иные предпосылки,  фактические условия, относимые  к числу правообразующих при  обращении в арбитражный суд,  таких функций не выполняют.  Они носят либо специальный  характер, либо играют роль правопрекращающих  юридических фактов. Таким образом,  арбитражная процессуальная правосубъектность  определяет субъекта-носителя права  на обращение в арбитражный  суд, а подведомственность очерчивает  границы, пределы осуществления  данного права между различными  органами судебной власти.