Использование документов в качестве доказательств

Использование документов в качестве доказательств

Планы работы:

Введение

1.Роль, место и значение использования  документов в качестве доказательств;

2. Сущность использования документов  в качестве доказательств;

3. Работа командиров воинских  частей по предупреждению использования  документов в качестве доказательств;

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Быстрое и полное раскрытие преступлений, изобличение виновных и обеспечение  правильного применения закона с  тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию  и ни один невиновный не был привлечен  к уголовной ответственности  и осужден, невозможно без уголовно — процессуального доказывания, которое является обязательным условием достижения истины по делу.

Постоянно происходящие в теории и  практике уголовного процесса развитие и совершенствовании средств  доказывания, позволяет выявлять новые, ранее неизвестные информационные свойства тех и или иных процессуальных форм, используемых при расследовании  уголовных дел.

Деятельность правоохранительных органов по расследованию и рассмотрению уголовных дел связано с собиранием, проверкой и оценкой доказательств. Значительную часть среди них (более 44%) в каждом уголовном деле занимают документы. Закон признает их полноценными доказательствами, подлежащими наряду с другими проверке и оценке на общих основаниях с целью определения  относимости, допустимости и достоверности  содержащихся в них сведений.

Изучению проблем, связанных с  использованием документов в доказывании, посвящены труды многих известных  процессуалистов и криминалистов: В.Д. Арсеньева, Р.С. Белкина, А.И. Винберга, В.И. Гончаренко, Н.П. Кузнецова, А. А. Леви, М.М. Михеенко, Б.И. Пинхасова, А.Ф. Соколова, М.С. Строговича, С.А. Шейфера и многих других.

В науке уголовного процесса до сих  пор нет единой точки зрения о  сущности документа, объеме понятия  документа —доказательства. Между  тем это очень важные вопросы, имеющие большое теоретическое  и практическое значение. Четкое понятие  документа — доказательства позволит правильно определить, какие источники  информации обладают свойствами допустимости доказательств. Необходимо также выделить признаки документов—доказательств. Представляется, что нормативное  закрепление этих признаков в  законе способствовало бы устранению и имеющихся недостатков, повысило бы значение документов в процессе доказывания.

Практика показывает, что этот вид  доказательств не в полной мере используется в процессе доказывания и в  обосновании промежуточных решений  по делу, поскольку широко распространено консервативное мнение о том, что  документы, изготовленные вне рамок уголовного процесса и полученные не в результате следственных действий, а тем более до возбуждение уголовного дела, не являются доказательствами.

Кроме того, в настоящее время  все более широкое распространение  получают такие виды документов, как  материалы, полученные в результате применения научно-технических средств  при осуществлении процессуальной, а также оперативно — розыскной  деятельности. Попадая в сферу  уголовного процесса, они могут приобрести значение документа —доказательства. Однако их процессуальная природа не определена ни теорией, ни практикой, что зачастую приводит к утрате важной доказательственной информации. Данные положения обуславливают актуальность темы исследования.

В связи с вышесказанным, целью  работы является изучение случаев и  способов использования документов в качестве доказательств. Таким  образом, для достижения поставленной цели необходимо выполнить следующие  задачи:

- Определить роль место и  значение использования документов  в качестве доказательств по  уголовным делам;

- Раскрыть сущность использования  документов в качестве доказательств  в уголовно-процессуальном праве;

- Рассмотреть действия командиров  по использованию документов  в качестве доказательств;

- Проанализировать законодательство  Российской Федерации.

Объектом настоящего исследования является деятельность органов дознания, предварительного следствия и суда по собиранию и использованию  документов в качестве доказательств  по уголовным делам и общественные отношения, складывающиеся между субъектами при применении уголовно-процессуальных норм. Предмет работы - это действующие  уголовно — процессуальное законодательство, а также следственная и судебная практика собирания и использования  документов — доказательств, отраженная в материалах уголовных дел и  иных носителях информации.

1.Роль, место и значение  использования документов в качестве  доказательств

Совокупность уголовно–процессуальных  норм, определяющих содержание, цели и  предмет доказывания, понятие и  виды доказательств, а также особенности  доказывания в различных стадиях  производства и по некоторым категориям дел называется доказательственным правом, не составляющим самостоятельной  отрасли права, а являющейся составной  частью уголовно – процессуального права.

Содержанием процессуального доказывания  является познание обстоятельств преступления, осуществляемое специально уполномоченными  должностными лицами (дознавателем, следователем, прокурором и судом) в особой процессуальной форме и состоящее в собирании, проверке, оценке, а также в использовании  совокупности доказательств для  принятия процессуальных решений, а  также для законного и обоснованного  разрешения уголовного дела¹.

В этой деятельности имеют право  принимать участие подозреваемый, обвиняемый, а также потерпевший, гражданский истец, гражданский  ответчик и их представители путем  собирания и представления письменных документов и предметов для приобщения их к уголовному делу в качестве доказательств.

Кроме того, защитник имеет право  собирать доказательства путем: получения  предметов, документов и иных сведений; опроса лиц с их согласия; истребования справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые  обязаны предоставлять запрашиваемые  документы или их копии (ст. 86 УПК).

Результатом деятельности субъектов  уголовного процесса, целью доказывания, является установление истины по уголовному делу, т.е. установление объективно имевших  место событий в их действительной последовательности².

Предмет доказывания – обстоятельства, которые необходимо выяснить по уголовному делу³.

Предмет доказывания – это данные о реальных обстоятельствах происшедшего события, на установление которого направлена доказательственная деятельность по уголовному делу, т.е. информация о них, которой  располагают следователь и суд⁴.

Пределы доказывания - это границы  познавательной деятельности следователя  и суда, определяемые моментом, когда  цель доказывания оказывается достигнутой, т.е. когда с необходимой степенью надежности (вероятно либо достоверно) установлены подлежащие доказыванию  обстоятельства. В этот момент доказывание  прекращается, ибо необходимость  в нем отпадает. Оно может быть продолжено либо для решения более  сложных познавательных задач (например, для решения вопроса о наличии  оснований для окончания следствия, после того, как лицу предъявлено  обвинение) либо в другой стадии процесса, где возникают иные познавательные задачи и соответствующий им режим  доказывания⁵.

Под пределами доказывания понимают совокупность доказательств по уголовному делу, необходимую и достаточную  для выяснения всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания⁶.

Процесс доказывания, в соответствии с выработанным научным подходом, включает в себя элементы собирания, закрепления, проверки, оценки фактических  данных. Все названные элементы тесно  взаимосвязаны. Причем каково бы ни было огромное значение в широком смысле познавательной (гносеологической) направленности самого процесса доказывания, нельзя ни в малейшей мере принижать важность другого начала — удостоверительного. Последнее связано с облечением в установленном уголовно-процессуальном порядке сведений, полученных, в  частности с использованием знаний криминалистики, медицины, психологии и других, в материальный вид (процессуальную форму). Должны быть соблюдены как  общие, так и специфические правовые требования. В результате информация приобретает характер доказательств⁷.

Начальным элементом процесса доказывания  является собирание доказательств. Согласно ст. 86 УПК оно осуществляется проведением следственных действий, истребованием предметов и документов, принятием доказательств от участников процесса и граждан, требованием  о проведении ревизий и документальных проверок. Согласно ч. 3 ст. 86 УПК РФ, защитник, допущенный к участию в  деле, вправе представлять доказательства и собирать сведения, необходимые  для оказания юридической помощи, в т.ч. опрашивать частных лиц, а  также запрашивать справки, характеристики и иные документы из различных  организаций, их объединений, которые  обязаны в установленном порядке  выдавать эти документы или их копии, запрашивать с согласия подзащитного мнение специалистов для разъяснения  возникающих в связи с оказанием  юридической помощи вопросов, требующих  специальных познаний.

Практика показывает, что чаще всего  доказательственные материалы в  виде документов представляются обвиняемым, потерпевшим, защитником и представителем в судебное разбирательство. Это  справки о состоянии здоровья обвиняемого, длительности утраты трудоспособности потерпевшим, характеристики и т.д. Однако имеют место случаи представления  предметов органам расследования (например, предмета использованного  для взламывания замка и забытого преступником на месте происшествия) ⁸.

Итак, доказательства в уголовном  процессе (ст. 74 УПК РФ) – это любые  сведения, на основе которых и в  порядке, определенном уголовно - процессуальным кодексом, суд, прокурор, следователь, дознаватель устанавливают наличие  или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

В качестве доказательств допускаются (ч. 2 ст. 74 УПК РФ):

1) показания подозреваемого, обвиняемого;

2) показания потерпевшего, свидетеля;

3) заключение и показания эксперта;

4) заключение и показания специалиста

5) вещественные доказательства;

6) протоколы следственных и судебных  действий;

7) иные документы⁹.

Обязанность дознавателя, органа дознания, следователя и прокурора принимать  заявление и сообщение о любом  совершенном или готовящемся  преступлении вытекает из требований ст. 21 УПК РФ об обязанности осуществления  уголовного преследования, в соответствии с ч. 4 которой в каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель принимают предусмотренные  УПК меры по установлению события  преступления, изобличению лиц, виновных в совершении преступления.

 Под сообщениями о преступлении  в соответствии с п. 43 ст. 5 УПК  РФ имеются в виду все предусмотренные  в УПК в качестве поводов  для возбуждения уголовного дела  источники информации: заявление  о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении преступления.

 Обязанность дознавателя, органов  дознания, следователя и прокурора  принимать сообщение о любом  совершенном или готовящемся  преступлении распространяется  на все виды преступлений независимо  от их характера и тяжести,  а также отнесения их к уголовным делам публичного, частно-публичного или частного обвинения: орган дознания, дознаватель, следователь и прокурор не вправе отказать в приеме сообщения о преступлении, даже если речь идет о преступлении, не относящемся к их подследственности. В подобных случаях они обязаны поступить в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ - принять поступившее сообщение в установленном порядке и передать его по подследственности. Этот порядок распространяется и на сообщения по делам частного обвинения: орган дознания, дознаватель, следователь, прокурор обязаны их принять и рассмотреть и по результатам рассмотрения передать в суд¹⁰.

Документы играют важную роль при расследовании преступлений.

Документы являются вещественными доказательствами в  тех случаях, когда они имеют  значение для расследования как  индивидуальные, незаменимые предметы.

Таким образом, место, роль и значение использования документов в качестве доказательств заключается в  том, что любые заявления и  сообщения о преступлении содержат сведения, на основе которых делается вывод о наличии или отсутствии признаков преступления, о лице, его совершившем, а также решается вопрос о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела либо о проведении проверки заявления  о преступлении или сообщения  о совершенном или готовящемся  преступлении, полученного из иных источников. 

2. Сущность использования  документов в качестве доказательств

Как было выяснено в предыдущей главе, документы играют важную роль при расследовании преступлений. Документы являются вещественными доказательствами в тех случаях, когда они имеют значение для расследования как индивидуальные, незаменимые предметы¹¹.

Показания свидетеля, показания потерпевшего, показания  подозреваемого, показания обвиняемого, заключение и показания эксперта, заключение и показания специалиста, вещественные доказательства, протоколы  следственных и судебных действий и  иные документы - это форма доказательств, их принято называть процессуальными  источниками сведений или источниками  доказательств.

В постановлении  Пленума Верховного Суда РФ разъясняется, что, ссылаясь в приговоре на показания  допрошенных по делу лиц, заключение эксперта, протоколы следственных и  судебных действий и иные документы, подтверждающие, по мнению суда, те или  иные фактические обстоятельства, необходимо раскрыть их содержание¹². Например, не только перечислить фамилии потерпевших, свидетелей, но и изложить существо их показаний. С точки зрения теории доказательств это разъяснение означает, что высший судебный орган страны ориентирует нижестоящие суды на то, чтобы в приговоре не ограничиваться перечислением источников (формы закрепления) сведений, но и анализировать содержание доказательств.

К документальным доказательствам относятся протоколы  следственных и судебных действий (ст. 83 УПК РФ) и иные документы (ст. 84 УПК  РФ). Самостоятельное доказательственное значение имеют протоколы следующих  следственных действий по собиранию  доказательств: осмотра (в том числе  осмотра трупа и эксгумации), освидетельствования, выемки, обыска, предъявления для опознания, следственного эксперимента и проверки показаний на месте. От этих протоколов следует отличать другие процессуальные документы, которые также составляются по результатам следственных действий и тоже называются протоколами, однако самостоятельными источниками доказательств  не являются: например, протокол допроса, очной ставки, ознакомления обвиняемого  и других участников процесса с материалами  дела и т.д. Дело в том, что в  протоколах осмотра, обыска, следственного  эксперимента и других им подобных описываются процесс и результаты непосредственного изучения следователем, дознавателем действий, явлений, обстановки, эксперимента, т.е. опытного действия, и т.д. В этих протоколах фиксируются  факты, фактические данные, наблюдаемые  самим следователем или дознавателем (например, что было обнаружено при  осмотре места происшествия, при  обыске у обвиняемого и т.д.). Протоколы  других следственных действий фактических  данных не фиксируют, а отражают лишь выполнение следователем, дознавателем определенных требований закона (например, протокол ознакомления с делом), и  поэтому они не имеют доказательственного  значения. Что же касается протоколов допросов и очных ставок, то в  этих случаях доказательственную силу имеют показания допрошенных  лиц (свидетелей, обвиняемых и т.п.), а не протокол, который выступает  лишь техническим средством фиксации показаний и самостоятельного значения источника доказательств не имеет¹³.

К протоколам следственных действий прилагаются  фотографические негативы и снимки,

видеозапись, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов. К протоколам могут быть приложены также рисунки  и стенографическая запись. Однако приложения такого рода значения самостоятельного источника доказательств не имеют. Они являются составной частью протоколов следственных действий, но не самостоятельным  источником доказательств. Эти приложения иллюстрируют содержание протоколов. Они помогают проверить полноту  и точность записей в протоколе  путем сопоставления со снимком, схемой, фонограммой и т.п. В них  фиксируются детали, словесное описание которых затруднительно (например, труп иногда находится в такой  позе, что буквально не хватает  слов, чтобы точно ее передать). Но поскольку новых фактических  данных по сравнению с протоколами эти приложения не содержат, то и рассматривать их в качестве самостоятельных источников доказательств нет оснований.

Согласно  ч. 1 ст. 259 УПК РФ в ходе судебного  заседания ведется протокол. С  точки зрения

теории доказательств  наибольшую ценность имеют протоколы  заседания суда первой и

апелляционной инстанций, в которых уголовное  дело рассматривается по существу. В этих протоколах отражаются от начала до конца все судебные действия и  решения, совершенные или принятые в ходе судебного процесса, все  ходатайства сторон и решения, принятые по этим ходатайствам, ход и результаты исследования доказательств во время  судебного следствия.

Такой протокол представляет собой ценнейший источник сведений об обстоятельствах,

подлежащих  доказыванию. Он служит самостоятельным  доказательством (ст. 83 УПК РФ) и в  качестве такового может быть использован  не только при пересмотре данного  уголовного дела вышестоящим судом  и при повторном его рассмотрении судом первой или апелляционной  инстанций, но и следователем, дознавателем в случаях, когда уголовное дело возвращено прокурору для устранения нарушений норм УПК РФ, препятствующих рассмотрению его судом.

Согласно  ст. 237 УПК РФ возвращение судом  уголовного дела прокурору допускается  только со стадии назначения судебного  разбирательства по результатам  предварительного слушания по такому делу, причем только для устранения в пятисуточный срок перечисленных  в данной статье процессуальных нарушений, не предполагающего производства дополнительного  расследования¹⁴.

Но по главному смыслу Постановления Конституционного Суда РФ от 8 декабря 2003 г. по делу о проверке конституционности положений ст. 125, 219, 227, 229, 236, 237, 239, 246, 254, 271, 378, 405 и 408, а  также гл. 35 и 39 Уголовно-процессуального  кодекса Российской Федерации в  связи с запросами судов общей  юрисдикции и жалобами граждан такое  возвращение возможно и с последующих  стадий уголовного судопроизводства - судебного разбирательства, апелляционного, кассационного и надзорного производства. Так что ситуации, когда следователь  принимает к своему производству уголовное дело со сложной и сложнейшей "биографией", в котором содержится не только следственная, но и судебная документация, по-прежнему актуальны.

Под иными  документами в уголовно-процессуальном доказывании подразумеваются не являющиеся вещественными доказательствами «любые письменные или оформленные  иным способом акты, удостоверяющие или  излагающие факты и обстоятельства, которые имеют значение по делу»¹⁵.

Признаки, которые  отличают “иные документы” от других источников сведений следующие.

1) Сведения, имеющие отношение к делу, в  иных документах появляются (фиксируются)  вне уголовного процесса.

2) В случаях,  когда документы обладают признаками  вещественных доказательств (имеют  исправления и подчистки, явились  предметом, на который были  направлены преступные действия, и т.д.), они являются вещественными  доказательствами¹⁶.

Таким образом, иной документ как доказательство в  уголовном деле - это материальный носитель записи (объект), на котором  официальное лицо или гражданин  общепринятым, общепонятным или принятым для специального документа способом зафиксировали сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного  разрешения дела. К названным доказательствам  относятся разного рода справки, сообщения и удостоверения различных  организаций, характеристики обвиняемого, расписки. Особую группу образует бухгалтерская  документация¹⁷.

Подводя итоги  к рассмотренному учебному вопросу, посвященному сущности использования  документов в качестве доказательств  и их оценке, были выяснены их основные характеристики, рассмотрены способы  применения таких документов-доказательств, выявлены особенности документов, использующихся в качестве доказательств по уголовным  делам.

3. Работа командиров воинских частей  по предупреждению использования  документов в качестве доказательств

В соответствии со ст. 74 УПК РФ доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых орган дознания - командир воинской части или дознаватель в порядке, определенном УПК РФ, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

В качестве доказательств допускаются: показания подозреваемого, обвиняемого; показания потерпевшего, свидетеля; заключение и показания эксперта; заключение и показания специалиста;  вещественные доказательства; протоколы следственных и судебных действий; иные документы¹⁸.

Доказательства (в данном случае документы), полученные с нарушением требований УПК РФ, являются недопустимыми, не имеют юридической силы и не могут  быть положены в основу обвинения, а  также использоваться для доказывания  любого из обстоятельств, предусмотренных  ст. 73 УПК РФ (ч. 1 ст. 75 УПК РФ). Это могут быть: показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде; показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности; иные доказательства, полученные с нарушением требований УПК РФ (ч. 2 ст. 75 УПК РФ)¹⁹.

Вещественными доказательствами признаются любые документы, которые могут  служить средствами для обнаружения  преступления и установления обстоятельств  уголовного дела. Данные документы, обнаруженные дознавателем во время осмотра, выемки и обыска, а также представленные ему участниками уголовного судопроизводства, должностными лицами или гражданами, должны быть осмотрены, о чем составляется протокол, признаны вещественными доказательствами и приобщены к уголовному делу, о чем выносится соответствующее  постановление. Порядок хранения вещественных доказательств установлен ст.ст. 81 и 82 УПК РФ.

На предметах и документах, признанных вещественными доказательствами, не допускается производство каких-либо записей, отметок и т.д²⁰.

Документы, изъятые в ходе досудебного  производства, но не признанные вещественными  доказательствами, подлежат возврату лицам, у которых они были изъяты (ч. 4 ст. 81 УПК РФ).

Протоколы следственных действий допускаются  в качестве доказательств, если они  соответствуют требованиям, установленным  УПК РФ (ст. 83 УПК РФ).

В соответствии со ст. 84 УПК РФ иные документы допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73 УПК РФ).

Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут  относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные путем производства следственных и иных процессуальных действий (ст. 86 УПК РФ).

Документы приобщаются к материалам уголовного дела и хранятся в течение  всего срока его хранения. По ходатайству  законного владельца изъятые  и приобщенные к уголовному делу документы или их копии могут  быть переданы ему.

Документы, обладающие признаками, указанными в ч. 1 ст. 81 УПК РФ, признаются вещественными доказательствами и приобщаются к уголовному делу, о чем выносится соответствующее постановление.

Собирание документов в качестве доказательств  осуществляется в ходе уголовного судопроизводства органом дознания или дознавателем путем производства следственных и  иных процессуальных действий, предусмотренных  УПК РФ (ч. 1 ст. 86 УПК РФ).

Проверка документальных доказательств  производится органом дознания или  дознавателем путем сопоставления  их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих  проверяемое доказательство (ст. 87 УПК РФ)²¹.

В ходе досудебного производства по уголовному делу военный прокурор при  осуществлении надзора уполномочен  требовать от органов дознания для  проверки уголовные дела, документы, материалы и иные сведения о совершенных  преступлениях, ходе производства проверки по сообщению о преступлении, неотложных следственных действий, исполнения письменного  поручения следователя по расследуемому  им уголовному делу, работы по установлению лиц, совершивших преступления²².

Перед началом осмотра орган  дознания - командир воинской части  или дознаватель должен выяснить, какие произошли изменения с  момента обнаружения преступления, определить порядок и последовательность производимого осмотра.

При осмотре места происшествия основное внимание обращается не только на обнаружение предметов, которые  служили орудиями преступления или  сохранили на себе следы преступления, на которые были направлены преступные действия, иные предметы, но и на документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и  установления обстоятельств уголовного дела.

Изъятые с места происшествия документы  после их осмотра и описания в  протоколе упаковываются раздельно, опечатываются, заверяются подписями  органа дознания - командира воинской части или дознавателя и понятых на месте осмотра, после чего обеспечивается их надлежащее хранение, исключающее порчу и утрату²³.

Орган дознания - командир воинской части, дознаватель при наличии достаточных  данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут  находиться документы, которые могут  иметь значение для уголовного дела, вправе произвести обыск.

До начала обыска орган дознания - командир воинской части или дознаватель  предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию, документы и ценности, которые  могут иметь значение для уголовного дела. Если они выданы добровольно  и нет оснований опасаться  их сокрытия, то орган дознания - командир воинской части или дознаватель  вправе не производить обыск.

При наличии достаточных оснований  полагать, что лицо, находящееся  в помещении или ином месте, в  котором производится обыск, скрывает при себе документы, которые могут  иметь значение для уголовного дела, органом дознания - командиром воинской части или дознавателем производится личный обыск указанного лица.

При производстве обыска во всяком случае изымаются предметы и документы, изъятые из оборота (нарезное и гладкоствольное  огнестрельное оружие, боеприпасы к  ним (если не имеется соответствующего разрешения на их хранение), взрывчатые, отравляющие, психотропные вещества, взрывные устройства, сильнодействующие яды, наркотические средства и радиоактивные  материалы, радиопередающие устройства, не зарегистрированные в установленном  порядке, драгоценные металлы, за исключением  ювелирных и других бытовых изделий, и т.п.), а также материалы, содержащие государственную тайну, различные  записи и пометки, подозрительные на условности при переписке, предметы и документы, находящиеся в тайниках.