Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе

Федеральное агентство  по образованию РФ

Государственное образовательное  учреждение

высшего профессионального образования

«Удмуртского государственного университета»

Филиал ГОУ ВПО «УдГУ» в г. Кудымкаре

 

 

 

Кафедра социально-гуманитарных и правовых дисциплин

 

 

 

Курсовая работа

 

По дисциплине: Криминалистика

Тема: Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе

 

К.ю.н., доцент

Камашев Г.М.

 

 

 

Кудымкар, 2013

Содержание

 

	Введение	3
1	Оперативно-розыскная  деятельность	5
1.1	Понятие, задачи, принципы, правовая основа, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД	5
1.2	Виды оперативно-розыскных мероприятий	8
2	Использование (реализация) результатов  ОРД в уголовном процессе	10
2.1	Результаты оперативно-розыскной деятельности	10
2.2	Результаты оперативно-розыскной  деятельности, как повод и основание для возбуждения уголовного дела	15
2.3	Порядок передачи результатов  оперативно-розыскной деятельности в орган дознания, следователю, в  суд.	17
2.4		22
	Заключение	27
	Список литературы	28

 

 

Введение

 

  В статье 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» определено, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, имущества, подлежащего конфискации, для принятия решений о достоверности представленных государственным или муниципальным служащим либо гражданином, претендующим на должность судьи, предусмотренных федеральными законами сведений.

(в ред. Федерального закона от 25.12.2008 N 280-ФЗ)

Результаты оперативно-розыскной  деятельности (далее ОРД), могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело или материалы проверки сообщения о преступлении, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, и в иных случаях, установленных настоящим Федеральным законом.

Информация, полученная с помощью ОРД, является не доказательством, а лишь сведениями об источниках тех  фактов, которые могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно - на основе соответствующих норм уголовно процессуального закона.

Цель курсовой работы - изучение и определение законности использования результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве доказательств в уголовном процессе.

Цель предусматривает решение задач.

- выявление природы и сущности оперативно-розыскной деятельности;

- рассмотрения порядка проведения оперативно-розыскных мероприятий;

- выработки практических рекомендаций при передаче результатов оперативно - розыскных мероприятий органу дознания, следователю, в суд.

Работа состоит  из введения, двух глав, заключения, библиографии.

В первой главе курсовой работы освещаются вопросы понятия, задачи, принципы, правовая основа ОРД, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении  ОРД, виды оперативно-розыскных мероприятий.

Во второй главе работы исследуется использование (реализация) результатов ОРД в уголовном процессе.

В ходе написания работы использованы труды отечественных  юристов, а так же законодательные акты РФ, учебная литература, материалы оперативно-розыскной деятельности, судебной практики.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Оперативно-розыскная  деятельность.

1.1 Понятие, задачи, принципы, правовая основа, соблюдение прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД

 

В статье 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» определено, что оперативно-розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемый гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Оперативно-розыскная деятельность - это разновидность социально полезной человеческой деятельности, но не любой, а юридической, т.е. часть опосредованной правом государственной властной деятельности компетентных государственных органов, нацеленной на выполнение социально полезных задач и функций.

  Безусловно, что основным здесь является то, что оперативно-розыскная деятельность (далее ОРД) - это разновидность деятельности государства. Только Российская Федерация в лице высших органов законодательной, исполнительной и судебной власти (в пределах их компетенции) может наделять правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность каких-либо субъектов, возлагать на них определенные обязанности и осуществлять контроль за реализацией норм Федерального Закона об ОРД в оперативно-розыскной деятельности.

Задачами оперативно-розыскной  деятельности являются:

- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление  лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;

- осуществление розыска  лиц, скрывающихся от органов  дознания, следствия и суда, уклоняющихся  от уголовного наказания, а  также розыска без вести пропавших;

- добывание информации  о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

- установление имущества,  подлежащего конфискации.

Принципы оперативно-розыскной  деятельности:

Оперативно-розыскная  деятельность основывается на конституционных принципах законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина, а также на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств.

Правовая основа оперативно-розыскной  деятельности:

Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы и принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством  Российской Федерации нормативные  акты, регламентирующие организацию  и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Соблюдение прав и  свобод человека и гражданина при  осуществлении оперативно-розыскной  деятельности:

Органы (должностные лица), осуществляющие оперативно-розыскную  деятельность, при проведении оперативно-розыскных  мероприятий должны обеспечивать соблюдение прав человека и гражданина на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, неприкосновенность жилища и тайну корреспонденции.

Не допускается осуществление  оперативно-розыскной деятельности для достижения целей и решения задач, не предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Органам (должностным  лицам), осуществляющим оперативно-розыскную  деятельность, запрещается:

- проводить оперативно-розыскные мероприятия в интересах какой-либо политической партии, общественного и религиозного объединения;

- принимать негласное участие в работе федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, а также в деятельности зарегистрированных в установленном порядке и незапрещенных политических партий, общественных и религиозных объединений в целях оказания влияния на характер их деятельности;

- разглашать сведения, которые затрагивают неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, честь и доброе имя граждан и которые стали известными в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, без согласия граждан, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами;

- подстрекать, склонять, побуждать в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий (провокация);

- фальсифицировать результаты оперативно-розыскной деятельности.

При нарушении органом (должностным лицом), осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, прав и законных интересов физических и юридических лиц вышестоящий орган, прокурор либо судья в соответствии с законодательством Российской Федерации обязаны принять меры по восстановлению этих прав и законных интересов, возмещению причиненного вреда.

 

 

 

1. 2 Виды оперативно-розыскных мероприятий

 

При осуществлении оперативно-розыскной  деятельности проводятся следующие  оперативно-розыскные мероприятия:

1. Опрос.

2. Наведение справок.

3. Сбор образцов для  сравнительного исследования.

4. Проверочная закупка.

5. Исследование предметов  и документов.

6. Наблюдение.

7. Отождествление личности.

8. Обследование помещений,  зданий, сооружений, участков местности  и транспортных средств.

9. Контроль почтовых  отправлений, телеграфных и иных  сообщений.

10. Прослушивание телефонных  переговоров.

11. Снятие информации с технических каналов связи.

12. Оперативное внедрение.

13. Контролируемая поставка.

14. Оперативный эксперимент.

Приведенный перечень оперативно-розыскных  мероприятий может быть изменен  или дополнен только федеральным  законом.

В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде.

Оперативно-розыскные мероприятия, связанные с контролем почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушиванием телефонных переговоров с подключением к станционной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, физических и юридических лиц, предоставляющих услуги и средства связи, со снятием информации с технических каналов связи, проводятся с использованием оперативно-технических сил и средств органов федеральной службы безопасности, органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ в порядке, определяемом межведомственными нормативными актами или соглашениями между органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

Должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении оперативно-розыскных мероприятий, используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе.

 

1.3 Основания  для проведения оперативно-розыскных  мероприятий

 

Основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий  являются:

1. Наличие возбужденного уголовного  дела.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о:

1) признаках подготавливаемого,  совершаемого или совершенного  противоправного деяния, а также  о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших,  если нет достаточных данных  для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

2) событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной,  военной, экономической или экологической  безопасности Российской Федерации;

(в ред. Федерального закона от 02.12.2005 N 150-ФЗ)

3) лицах, скрывающихся  от органов дознания, следствия  и суда или уклоняющихся от  уголовного наказания;

4) лицах, без вести пропавших,  и об обнаружении неопознанных  трупов.

3. Поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве.

(в ред. Федеральных  законов от 24.07.2007 N 214-ФЗ, от 28.12.2010 N 404-ФЗ)

4. Запросы других органов,  осуществляющих оперативно-розыскную  деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.

5. Постановление о  применении мер безопасности  в отношении защищаемых лиц,  осуществляемых уполномоченными  на то государственными органами  в порядке, предусмотренном законодательством  Российской Федерации.

6. Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в пределах своих полномочий вправе также собирать данные, необходимые для принятия решений:

1. О допуске к сведениям,  составляющим государственную тайну.

2. О допуске к работам,  связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность  для жизни и здоровья людей,  а также для окружающей среды.

3. О допуске к участию  в оперативно-розыскной деятельности  или о доступе к материалам, полученным в результате ее  осуществления.

4. Об установлении  или о поддержании с лицом  отношений сотрудничества при  подготовке и проведении оперативно-розыскных  мероприятий.

5. По обеспечению безопасности  органов, осуществляющих оперативно-розыскную  деятельность.

6. О предоставлении  либо об аннулировании лицензии  на осуществление частной детективной  или охранной деятельности, о  переоформлении документов, подтверждающих наличие лицензии, о выдаче (о продлении срока действия, об аннулировании) удостоверения частного охранника.

(п. 6 в ред. Федерального закона от 22.12.2008 N 272-ФЗ)

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, при наличии запроса, направленного в соответствии с Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", другими нормативными правовыми актами Российской Федерации в области противодействия коррупции, в пределах своих полномочий проводят оперативно-розыскные мероприятия в целях добывания информации, необходимой для принятия решений:

1. О достоверности  и полноте сведений, представляемых в соответствии с федеральными конституционными законами и федеральными законами гражданами, претендующими на замещение:

1) государственных должностей  Российской Федерации, если федеральными  конституционными законами или  федеральными законами не установлен иной порядок проверки указанных сведений;

2) государственных должностей  субъектов Российской Федерации;

3) должностей глав  муниципальных образований, муниципальных  должностей, замещаемых на постоянной  основе;

4) должностей федеральной государственной службы;

5) должностей государственной  гражданской службы субъектов  Российской Федерации;

6) должностей муниципальной  службы;

7) должностей в государственной  корпорации, Пенсионном фонде Российской  Федерации, Фонде социального  страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов;

8) отдельных должностей, замещаемых на основании трудового  договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами.

2. О достоверности  и полноте сведений, представляемых  лицами, замещающими должности, указанные  в пункте 1 настоящей части, если  федеральными конституционными  законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки достоверности сведений.

3. О соблюдении лицами, замещающими  должности, указанные в пункте 1 настоящей части, ограничений  и запретов, которые установлены  Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции", требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении ими обязанностей, установленных федеральными конституционными законами, федеральными законами и законами субъектов Российской Федерации, если федеральными конституционными законами или федеральными законами не установлен иной порядок проверки соблюдения указанными лицами данных ограничений и запретов, требований о предотвращении или об урегулировании конфликта интересов и об исполнении обязанностей.

4. О достоверности и полноте  сведений, представляемых гражданином,  претендующим на замещение должности  судьи.

(часть третья введена  Федеральным законом от 21.11.2011 N 329-ФЗ)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Использование  (реализация) результатов  ОРД  в уголовном процессе.

2.1 Результаты оперативно-розыскной деятельности.

 

При решении  вопросов, связанных с представлением результатов оперативно-розыскной деятельности  органу дознания, следователю, в суд, необходимо руководствоваться положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, устанавливающими поводы и основание к возбуждению уголовного дела, обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, доказательства, виды доказательств, порядок их собирания и проверки.

С точки зрения уголовного процесса результаты оперативно-розыскной  деятельности - это полученные в  соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда (п. 36.1 ст. 5 УПК РФ).

Приведенное определение  результатов оперативно-розыскной  деятельности  имеет узкое  уголовно-процессуальное значение. Наряду с этим результаты оперативно-розыскной деятельности, имеют и оперативно-розыскное значение. Соответственно результаты оперативно-розыскной деятельности, следует рассматривать в узком и широком смысле этого понятия.

В широком смысле под результатами оперативно-розыскной деятельности следует понимать - сведения, полученные в ходе ее осуществления, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления; лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда, о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации, необходимые для принятия решений о допуске к видам деятельности, указанным в части второй ст. 7 Закона об оперативно-розыскной деятельности, а также фактическое использование таких сведений для решения задач оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса.

  Результаты оперативно-розыскной деятельности в процессуальном их значении представляют собой информацию, основанную, как правило, на совокупности данных, полученных из различных источников и проверенных оперативным путем. Эти данные могут иметь как материальное закрепление в виде бумажных, электронных либо иных носителей, так и характер вербальной информации, не имеющей документального закрепления.

  В оперативно - розыскном значении результатами оперативно - розыскной деятельности  могут быть и конкретные события, действия и их последствия в виде предупреждения, пресечения конкретного преступления, разобщения преступной группы, ликвидации условий для совершения преступления, дезинформации преступников и др. Такого рода результаты оперативно - розыскной деятельности в реальной практике далеко не всегда ориентированы на уголовный процесс и не являются собственно информационным продуктом, а скорее результатом, следствием практического использования информации.

            Результаты оперативно-розыскных мероприятий и оперативно-розыскной деятельности  в целом отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, справках-меморандумах, сводках, отчетах, актах оперативного сотрудника, сообщениях конфидентов, объяснениях участников оперативно-розыскных мероприятий или заявлениях граждан, актах или иных документах того или иного ведомства и т.п.). К оперативно-служебным документам могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении оперативно - розыскных мероприятий.

В случае проведения в рамках оперативно-розыскной деятельности  оперативно-технических мероприятий (ОТМ) либо использования при проведении оперативно - розыскных мероприятиях технических средств результаты оперативно-розыскной деятельности  могут быть зафиксированы также на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.п.). Даже такого рода фиксированная информация может рассматриваться двояко - как фактические данные или как сведения о фактах.

Сами документы (рапорт, справка, акт и др.) не являются результатами оперативно-розыскной деятельности, поскольку отражают лишь информацию, полученную субъектом оперативно- розыскного мероприятия, и фиксируют итог его действий. Следовательно, результатами оперативно-розыскной деятельности являются сведения, которые отражены в оперативных документах, но не сами эти документальные источники. Иначе говоря, результаты оперативно-розыскной деятельности - это не фактические данные, а сведения о фактах.

При представлении и использовании  результатов оперативно-розыскной  деятельности в уголовном процессе речь идет не столько о документальных носителях информации, сколько об их источниках и (или) фактах, которые могут быть подтверждены процессуально. Оперативно-служебная документация является средством фиксации информации, которое призвано облегчить собирание и проверку доказательств, зафиксировать сведения о признаках общественно опасного деяния и лицах, их подготавливающих, совершающих или совершивших.

       Осуществление оперативно-розыскной  деятельности наряду с добыванием информации предполагает ее использование и принятие решений процессуального характера. Например, результаты проверочной закупки могут служить основанием для принятия процессуальных решений (возбуждения уголовного дела) и (или) проведения следственных действий (обыск, выемка, осмотр места происшествия). Здесь результат оперативно-розыскной деятельности, по существу, отождествляется с результатом проведения отдельного оперативно-розыскного мероприятия, а не процессуальное получение информации служит основой для ее последующего использования в рамках уголовного процесса.

В оперативно-розыскной  деятельности решение конкретной задачи, например, выявление признаков преступления, может достигаться при проведении одного оперативно-розыскного мероприятия. Здесь результатом служит наличие конкретной и достоверной информации о преступлении, которой может быть достаточно для возбуждения уголовного дела, проведения отдельных следственных действий или их совокупности, хотя такая информация не обязательно должна быть использована в уголовно-процессуальном порядке либо используется не сразу. Так, принятие процессуальных решений, основанных на результатах оперативно-розыскной деятельности, либо проведение следственных действий может осуществляться лишь после проведения ряда (совокупности) оперативно-розыскных мероприятий, например наблюдения, оперативного внедрения, проверочной закупки, прослушивания телефонных переговоров, контролируемой поставки, даже если результаты любого из них уже сами по себе могли служить основанием для процессуальных решений и действий. Здесь результаты оперативно-розыскной деятельности могут рассматриваться как система проверенных и оцененных оперативных данных либо сведений о фактах.

Как уже отмечено, результаты оперативно-розыскной деятельности в силу ее специфики не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использоваться в уголовном процессе. Чаще, наоборот, они выступают лишь в качестве информации, которая может быть реализована в официальных следственных действиях и представлена как их результат. Это может быть вызвано причинами, связанными с необходимостью соблюдения принципа конспирации, преимущественно негласных начал оперативно-розыскной деятельности. Следует отметить, что если речь идет о фактических данных, то они должны соответствовать объективной действительности и не могут вызывать сомнения с точки зрения их достоверности. Однако не все результаты оперативно-розыскной деятельности можно признавать в качестве достоверных, так как их необходимо проверить при помощи других данных и только по их совокупности можно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными.

В Определении Конституционного Суда РФ также отмечается, что результаты оперативно-розыскной деятельности являются лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований Закона об оперативно-розыскной деятельности, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе соответствующих норм уголовно-процессуального закона, т.е. так, как это предписывается ст. 49 (ч. 1) и ст. 50 (ч. 2) Конституции Российской Федерации. Соответственно, в процессуальном смысле о результатах оперативно-розыскной деятельности, как о фактических данных говорить преждевременно, здесь это лишь сведения о фактах, которые предстоит установить.

          Одного лишь отражения информации (сведений), даже если она и  обладает высокой степенью достоверности,  как, например, видеозапись, которая  может фиксировать время, место,  обстановку, участников события,  представляется недостаточным для признания таких фактических данных результатами оперативно-розыскной деятельности. Такая информация может рассматриваться в качестве результата оперативно-розыскной деятельности лишь во взаимосвязи с оперативно-розыскными мероприятиями, при проведении которых она (информация) была получена и (или) зафиксирована, либо обнаружен ее материальный носитель. Данное обстоятельство представляется чрезвычайно важным с точки зрения последующего официального ее использования в уголовном процессе.

В частности, в Постановлении Пленума Верховного суда Российской Федерации от 31 октября 1995 г. N 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» отмечается, что результаты оперативно-розыскных мероприятий, связанных с ограничением конституционного права граждан на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а также с проникновением в жилище против воли проживающих в нем лиц (кроме случаев, установленных федеральным законом), могут быть использованы в качестве доказательств по делам, только когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следственными органами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством.