Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовному делу

Введение

Современный этап развития отечественной правовой системы характеризуется появлением новейших институтов уголовно-процессуального  права, что закономерно обусловило потребности их соотношения с  положениями оперативно-розыскной  деятельности¹, внесения научно обоснованных новелл в уголовную политику и законодательство относительно использования оперативных данных в уголовном процессе.

Теоретико-прикладные исследования правовых и тактических  аспектов использования результатов  ОРД в уголовном процессе, несмотря на достаточно широкий круг изучаемых  аспектов: природа правоотношений, складывающихся в оперативно-розыскной  и уголовно-процессуальной деятельности, проблемы соблюдения прав человека и  гражданина при проведении оперативно-розыскных  мероприятий² и использования оперативных данных на различных стадиях осуществления правосудия и т.д., – не теряют актуальности и в настоящее время.

Сегодня идея активного использования в  уголовном процессе результатов  ОРД, вплоть до придания им значения судебных доказательств, не только активно развивается, но и находит свое выражение на практике, где наиболее полная реализация данной идеи возможна лишь на основе создания правового механизма использования  данных ОРМ в уголовном процессе.

Принципиальная  необходимость этого обусловлена  тем, что ОРД играет весьма заметную роль в обнаружении и раскрытии  наиболее тяжких преступлений. Более  того, без нее в ряде случаев  практически невозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством. Прежде всего речь идет о неочевидных  и латентных преступлениях, преступлениях  организованных преступных групп, доля которых в общей структуре отечественной преступности достаточно велика.

Так, от общего числа регистрируемых в России преступлений, совершенные в условиях неочевидности составляют примерно 2/3.

Кроме того, по оценкам авторитетных криминологов, вне поля зрения следственно-судебных органов сейчас остается до 98% фактов взяток, примерно 90% случаев вымогательства, а половина пропавших без вести лиц в действительности становятся жертвами преступлений³.

Понятие использования результатов ОРД  в уголовном судопроизводстве широко используется в юридической науке  и правоприменительной практике, что обусловлено распространенностью  данного вида правоохранительной деятельности.

Отдельные стороны проблемы использования  результатов оперативно-розыскной  деятельности в уголовном судопроизводстве неоднократно рассматривались в правовой науке.

Труды ученых дают надежную основу для дальнейших разработок правовых условий для  более свободного доступа в уголовный  процесс результатов, полученных при  осуществлении ОРМ. Вместе с тем  признание за результатами ОРД права  быть использованными в уголовном  судопроизводстве породило множество  вопросов, связанных с его реализацией. Причем большинство трудностей было обусловлено не столько практическими  нюансами, сколько недостаточной  теоретической разработкой проблемы преобразования оперативно-розыскной  информации в процессуальную.

Несмотря  на возрастание роли оперативно-розыскной  деятельности в расследовании преступлений, в учебной литературе связь уголовного процесса с оперативно-розыскной  деятельностью отражения не находит. Между тем, законодатель о ее наличии  подчеркнул в ст. 11 ФЗ РФ «Об оперативно розыскной деятельности»⁴ указав, что результаты, полученные в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности, могут использоваться в уголовном процессе при подготовке и осуществлении не только следственных, но и судебных действий, что полностью соответствует положениям уголовно-процессуального закона. Указанные выше обстоятельства свидетельствуют о несомненной актуальности темы контрольной работы – проблемы использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам.

Цель  и задачи исследования. Целью контрольной  работы является рассмотрение ряда теоретических вопросов, направленных на восполнение пробелов в теории уголовного процесса и ОРД относительно усовершенствования форм вхождения в уголовное судопроизводство результатов оперативно-розыскных мероприятий.

Цель  исследования обусловила постановку и  решение следующих задач:

- раскрыть  понятие результатов оперативно-розыскной  деятельности;

- охарактеризовать  виды оперативно-розыскных мероприятий,  основания и условия их проведения, в свете возможности использования  последних в уголовно-процессуальном  доказывании;

- определить  основные направления использования  оперативно-розыскной информации  в уголовном процессе;

- раскрыть  понятие доказательства, средств  доказывания и отграничить их  от результатов оперативно-розыскных  мероприятий;

- дать  интерпретацию результатов оперативно-розыскных  мероприятий для подготовки и  осуществления следственных и  судебных действий.

Эмпирическая  база исследования построена на нормативном  материале и судебной практике. Так  же использовались труды выше перечисленных  ученых, комментарии законодательства, учебники. 
Глава 1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности и порядок их представления

§1. Содержание результатов оперативно-розыскной деятельности и направления их использования в уголовном судопроизводстве

В соответствии с п. 36.1 ст. 5 Уголовно процессуального кодекса Российской Федерации⁵  (введенным в действие ФЗ от 04.07.2003 №92-ФЗ), результаты ОРД – это сведения, полученные в соответствии с ФЗ Об «ОРД», о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.

ОРД и  уголовное судопроизводство представляют собой единство процессуального  и не процессуального. Это единство заключается не только в проведении следственных действий или ОРМ, т.е. включает не только процедурные вопросы, но и предполагает наряду с добыванием информации ее использование, принятие решений как процессуального, так и оперативно-розыскного характера.

В ОРД  при проведении даже одного ОРМ может  достигаться решение конкретной оперативно-розыскной задачи, например выявление признаков преступления. При этом результатом служит наличие  конкретной и достоверной информации о преступлении, которой может  быть достаточно для возбуждения  уголовного дела, проведения отдельных  следственных действий или их совокупности, хотя такая информация не обязательно  должна быть использована в уголовно-процессуальном порядке либо используется не сразу.

Так, принятие процессуальных решений, основанных на результатах ОРД, либо проведение следственных действий может осуществляться лишь после проведения ряда (совокупности) ОРМ, например наблюдения, оперативного внедрения, проверочной закупки, контролируемой поставки, даже если результаты любого из них уже сами по себе могли служить основанием для процессуальных решений и действий. Результаты ОРД могут рассматриваться как система проверенных и оцененных оперативных данных либо сведений о фактах. Вместе с тем результаты ОРД имеют не только процессуальное, но и самостоятельное оперативно-розыскное значение, на что в ст. 11 ФЗ «Об ОРД» прямо указывает законодатель. В ч. 1 этой статьи отмечается, что результаты ОРД могут быть использованы для проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Процессуальное значение результатов ОРД в этом случае имеет место лишь в перспективе.⁶

Следует иметь в виду, что результаты ОРД  в силу ее специфики не всегда могут  иметь процессуальное значение и  официально использоваться в уголовном  судопроизводстве. Чаще, наоборот, они  выступают лишь в качестве информации, которая может быть легализована в официальных следственных действиях  и представлена как их результат. Это может быть вызвано причинами, связанными с реализацией оперативно-розыскного принципа конспирации, преимущественно  негласных начал этой деятельности.

Поскольку и в ФЗ Об «ОРД», и в УПК РФ употребляется один и тот же термин «результаты оперативно-розыскной деятельности», важно определиться, чем в конечном счете являются результаты ОРД, в чем сущность данного термина и каково содержание стоящего за ним понятия.

Межведомственная  Инструкция о порядке представления  результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд определяет результаты ОРД несколько иначе, чем УПК РФ: фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ Об «ОРД» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

Данное  определение включает в себя основной видовой признак результатов  ОРД как фактических данных о  признаках конкретного свойства, а также указание на субъектов  и порядок их получения.

В этой связи  следует отметить, что если речь идет о фактических данных, то они  должны соответствовать объективной  действительности и не могут вызывать сомнения с точки зрения их достоверности. Однако не все результаты ОРД и  не всегда можно признавать в качестве достоверных, поскольку их необходимо проверять при помощи других данных, и только по их совокупности можно  с достаточной долей вероятности  утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными.

Информация  может быть неконкретной, неполной, ориентирующей, предположительной, а  иногда непроверяемой, содержать определенную долю субъективизма, исходящего от предоставившего  ее источника. В частности, информация, поступающая от конфидента, подлежит проверке не только в силу ее субъективности, но и потому, что конфидент мог  быть специально дезинформирован, не преследует интересов органа осуществляющих оперативно розыскную деятельность⁷, сознательно вводит в заблуждение оперативного работника и т.д. Соответствующая оперативная информация не отражает фактических данных, тем не менее нельзя не признать, что она также является результатом ОРД.

Следует отметить и то, что отсутствие реального (фактического) результата тоже есть результат, потому что опровержение информации либо ее не подтверждение позволяет, например, сократить круг версий, определить новые направления работы и др. Поэтому как получение первичной информации, так и ее дальнейшее опровержение в равной мере могут являться результатом ОРД.

В определении  Конституционного Суда РФ⁸, как и в УПК РФ, также отмечается, что результаты ОРД являются лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований ФЗ Об «ОРД», могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем, а именно на основе соответствующих норм уголовно-процессуального закона, т.е. так, как это предписывается ст. 49 (ч. 1) и 50 (ч. 2) Конституции РФ. Соответственно, в процессуальном смысле о результатах ОРД как о фактических данных говорить преждевременно, а речь может идти лишь о сведениях, фактах, которые предстоит установить.

В оперативно-розыскном  смысле результаты ОРД также не всегда являются фактическими данными. Хотя они  и могут быть использованы для  проведения ОРМ в качестве оснований  для проведения конкретного ОРМ, определения тактики его проведения, такого рода действия (решения) могут  основываться и на предположениях (версиях), первичных данных, которые лишь предстоит  проверить, после чего сведения при  их подтверждении можно будет  рассматривать как сведения о  фактах.

В частности, результаты проведения одного ОРМ могут  являться основаниями для проведения другого. Проведению, например, такого ОРМ, как оперативное внедрение, предшествует проведение ряда ОРМ, направленных на подготовку и обеспечение внедрения. На их основе определяется тактика  реализации этого мероприятия.

Результаты  ОРД используются как обоснование  ОРМ, ограничивающих конституционные  права граждан, определяют целесообразность и законность их проведения в условиях конкретного места и времени, в отношении конкретного лица и т.д.

То, что  результаты ОРД (сведения, оперативные  данные) не всегда являются фактическими, следует и из такой задачи ОРД, как добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической  или экологической безопасности РФ. Решение этой задачи предполагает прежде всего сбор, а не использование  первичной информации, дальнейшее проведение на ее основе разведывательных и контрразведывательных  мероприятий. Такая задача характеризует  в первую очередь сам процесс  сбора информации (сведений о фактах) и лишь в дальнейшем использование  его результатов (фактических данных).

Термин  «результаты ОРД» (в смысле фактических  данных) подразумевает информационную завершенность, суть которой может  быть выражена как осмысленные сведения, основанные на собранных, оцененных, истолкованных  фактах, изложенных таким образом, что  ясно видно их значение для решения  какой-либо конкретной задачи.⁹ Вместе с тем такое понимание результатов ОРД применительно к этой деятельности представляется ограниченным и с точки зрения ФЗ «Об ОРД» приемлемым только по отношению к уголовному судопроизводству, да и то не полностью, поскольку информационная завершенность является весьма относительной.

В частности, применительно к возбуждению  уголовного дела достаточно лишь сведений, данных, указывающих на признаки преступления, причем их совокупность не всегда должна быть исчерпывающей, а бывает достаточно лишь отдельных признаков объективной  стороны. Все остальное должно быть установлено в процессе расследования  уголовного дела.

Вместе  с тем проведение таких ОРМ  не накладывает отпечатка на достоверность  сведений, данных, полученных с нарушением закона как субъектами ОРД, так и  иными лицами. Соответственно, если такие сведения, данные, в том  числе ограничивающие конституционные  права граждан, получены не субъектами ОРД, но в дальнейшем обнаружены органами, уполномоченными на осуществление  этой деятельности, то эти данные могут  быть официально использованы в уголовном  судопроизводстве и не легитимность их происхождения не может подвергать сомнению легитимность их получения. Что  касается результатов ОРД, полученных с нарушением ФЗ «Об ОРД» самими субъектами этой деятельности, то они тем не менее могут использоваться как вспомогательные средства для подготовки и проведения ОРМ и (или) следственных действий. Это объясняется тем, что результаты ОРД не являются доказательствами, а следовательно, не нарушают конституционного положения о недопустимости использования доказательств, полученных с нарушением федерального законодательства.¹⁰

В специальной  литературе наряду с термином «результаты  ОРД» применяются и другие термины: «оперативные данные», «оперативная информация»  и др. Представляется, что термины  «оперативные данные» и «оперативная информация» несут одну и ту же смысловую нагрузку. По объему эти  понятия являются более широкими, чем понятие «результаты ОРД», которые должны быть получены исключительно  оперативно-розыскным путем. Оперативная  же информация может считаться таковой  и в том случае, когда она  получена не из оперативно-розыскных, а иных источников и без использования  оперативно-розыскных средств и  методов, например информация, поступившая  из дежурных частей, от участковых уполномоченных, инспекторов ДПС, полученная от анонимных источников и др.

Результаты  ОРД могут служить поводом  и основанием для возбуждения  уголовного дела, представляться в  орган дознания, следователю или  в суд, в производстве которого находится  уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам  в соответствии с положениями  УПК РФ, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств.¹¹

Исходя  из содержания данных норм ФЗ «Об ОРД» можно выделить следующие основные направления использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве:

1) в качестве  повода и основания для возбуждения  уголовного дела;

2) для  подготовки и осуществления следственных  и судебных действий;

3) в доказывании  по уголовным делам;

4) для  иного обеспечения уголовного  процесса.

§2. Порядок и пределы представления результатов оперативно-розыскной деятельности

Согласно  ФЗ «Об ОРД» (ст. 11) результаты ОРД могут представляться в орган дознания, следователю, прокурору или в суд, в производстве которого находится уголовное дело. Представление результатов ОРД осуществляется на основании постановления руководителя ОРО в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами. Таким образом, ФЗ «Об ОРД» определил перечень органов, которым представляются результаты ОРД, общее основание (постановление руководителя) и порядок их представления, который носит отсылочный характер. В целом ФЗ «Об ОРД» лишь в общей форме декларирует порядок представления результатов ОРД, поскольку порядок передачи материалов должен быть определен в ведомственных нормативных правовых актах.¹²

В настоящее  время такой порядок регламентируется межведомственной Инструкцией о  порядке представления результатов  ОРД органу дознания, следователю, прокурору  или в суд (далее – Инструкция).

В соответствии с Инструкцией (п. 10) представление результатов включает в себя:

– вынесение  руководителем ОРО постановления  о представлении результатов  ОРД органу дознания, следователю, прокурору  или в суд;

– вынесение, при необходимости, постановления  о рассекречивании отдельных  оперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;

– оформление сопроводительных документов и фактическую  передачу материалов (пересылка по почте, передача с нарочным и т.п.). Такой порядок представления результатов ОРД не имеет никакого уголовно-процессуального значения и не всегда представляется оправданным. Это связано с тем, что само постановление о представлении результатов ОРД подготавливается в одном экземпляре, подписывается соответствующим руководителем ОРО и приобщается к материалам ДОУ или соответствующего номенклатур-планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных в ОПГ, о конфидентах, а также об организации и тактике проведения ОРМ составляют государственную тайну и могут быть представлены в указанные органы только после принятия решения о рассекречивании соответствующих материалов.¹³

Вместе  с тем предание гласности сведений о лицах, внедренных в ОПГ, а также  о конфидентах допускается лишь с их согласия в письменной форме  и в случаях, предусмотренных  ФЗ.

В этой связи  если отсутствует письменное согласие конфидента или лица, внедренных в  ОПГ, то материалы (результаты) ОРД, содержащие сведения об этих лицах, не могут быть ни рассекречены, ни преданы какой-либо огласке. Безусловно, здесь идет речь только о конкретных лицах, а не об абстрактных конфидентах и участниках оперативного внедрения.

Исходя  из требования нормы ФЗ «Об ОРД» о соблюдении правил конспирации при осуществлении ОРД предоставление информации законодатель ограничивает требованиями конспирации и неразглашения государственной тайны. Это означает также, что органу дознания, следователю, прокурору или суду может быть предоставлена только информация, а не оперативные материалы (документы), причем в объеме и с содержанием, из которого неясен источник и способ ее получения, а также невозможно их определить при сопоставлении предоставляемой информации с имевшими место реальными событиями.

Оперативно-служебные  документы, содержащие сведения о лицах, внедренных в ОПГ и конфидентах, об организации и тактике проведения ОРМ, не могут быть представлены даже по запросу суда (ч. 3 ст. 9 ФЗ «Об ОРД»).

В этой связи  технические, документальные и другие носители информации об указанных лицах, а также оперативно-служебные  документы, содержание которых может  привести к их расшифровке, не подлежат представлению органу дознания, следователю, прокурору и суду. Вместе с тем  не исключается представление справок  или выписок из таких документов.¹⁴

Исходя  из требований норм ФЗ «Об ОРД», в соответствии с которыми приоритетными являются требования конспирации и безопасность участников ОРМ, в Инструкции отмечаются случаи, когда результаты ОРД не представляются, если:

– невозможно обеспечить безопасность субъектов (участников) ОРД в связи с представлением и использованием результатов в  уголовном судопроизводстве;

– их использование  в уголовном судопроизводстве создает  реальную возможность расшифровки (разглашения) сведений об используемых или использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах  ОРД, о лицах, внедренных в ОПГ, о  ШНС и конфидентах, а также  об организации и тактике проведения ОРМ, отнесенных законом к государственной  тайне (кроме случаев, когда указанные  сведения предаются гласности в  порядке, установленном ФЗ «Об ОРД»).

Согласно  Инструкции при подготовке и оформлении для передачи органу дознания, следователю, прокурору или в суд результатов  ОРД должны быть приняты необходимые  защитные меры по сохранности и целостности  представляемых материалов при пересылке  их по конкретному адресу (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.).

Представляемые  материалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствах  изъятия в ходе ОРД предметов  и документов, получения видео– и аудиозаписей, кино– и фотоматериалов, копий и слепков, при этом должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов  и документов.¹⁵

Фонограммы  для осмотра и прослушивания  передаются в опечатанном виде с  сопроводительным письмом, в котором  должны быть указаны даты, время начала и окончания записи переговоров и краткие характеристики использованных при этом технических средств.

Допускается представление материалов в копиях, в том числе с переносом  наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательно  оговаривается в сопроводительных документах (протоколах). Тип носителя определяется инициатором ОРМ.

Оригиналы материалов в этом случае хранятся в оперативном подразделении  до завершения судебного разбирательства  и вступления приговора в законную силу.

Наряду  с оперативно – розыскным следует рассмотреть и уголовно-процессуальный порядок представления результатов ОРД. При этом следует учитывать, что согласно Инструкции результаты ОРД могут представляться по инициативе ОРО либо при выполнении отдельных поручений органа дознания, следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве.¹⁶

Вместе  с тем в УПК РФ (ст. 86) представление материалов в качестве способа доказывания и как результат их сбора для приобщения к уголовному делу предусматривается только как право подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. Соответственно, для ОРО представление результатов ОРД не может рассматриваться как самостоятельная форма их сбора и доказывания.

Применительно к деятельности дознавателя, следователя, прокурора и суда сбор доказательств  осуществляется в ходе уголовного судопроизводства путем производства следственных и  иных процессуальных действий, предусмотренных  УПК РФ. Например, на письменное поручение  дознавателя, следователя должен быть дан и письменный ответ, к которому могут быть приложены соответствующие оперативно-служебные документы и материалы.

По смыслу нормы ФЗ «Об ОРД» (ст. 12) дознавателю, следователю, прокурору или в суд представляются только те результаты ОРД, которые могут быть положены в основу принимаемых процессуальных решений и подготавливаемых или проводимых следственных, судебных и иных процессуальных действий. Представлять имеет смысл только конкретные оперативно-служебные документы, которые после определения их относимости и значимости для уголовного судопроизводства могут быть приобщены к уголовному делу. Соответственно, такие документы или материалы могут являться приложением к сопроводительному письму, адресованному дознавателю, следователю, прокурору или суду, либо к рапорту об обнаружении признаков преступления.¹⁷

Результаты  ОРД не всегда имеют письменную (официальную) форму их представления. В частности, следователь имеет право на содействие органов дознания при производстве отдельных следственных и процессуальных действий (ст. 38 УПК РФ). Такое содействие может выражаться и в форме ознакомления следователя с полученной информацией. В ситуации, когда виновное в совершении преступления лицо не обнаружено, оперативные подразделения, принимающие соответствующие розыскные и оперативно-розыскные меры, обязаны лишь уведомлять следователя об их результатах (ст. 157 УПК РФ).

Глава 2. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам

§1. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности

Современное законодательство РФ косвенно признает уголовно-процессуальные законы элементом  правовой основы оперативно-розыскной  деятельности, на что указывают и  мнения авторов, изложенные в специальной  литературе по проблемам ОРД.

В литературе отмечается, что оперативно-розыскная  деятельность способствует успешному  осуществлению процессуальной деятельности и в конечном итоге реализации норм уголовного права¹⁸.

Необходимо  согласится с тем, что соотношение  уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной  деятельности по уголовным делам  может иметь форму зависимости  результатов ОРД от уголовно-процессуальных процедур, призванных разрешить вопрос о доступе оперативно-розыскной  информации в уголовно-процессуальную сферу.¹⁹

Анализ  целей и задач оперативно-розыскной  деятельности позволяет сделать  вывод о том, что ей не придается  самодовлеющего значения, но в своей  основе она направлена на успешное решение задач, прежде всего уголовного процесса, на «обеспечение доказывания  по уголовному делу»²⁰. Поэтому важное значение имеет совершенствование правовых норм, указывающих на связь оперативно-розыскной деятельности и уголовного процесса.

Следует отметить, что до настоящего времени  не выработана единая терминология, которая  бы операционально обозначала процессы, возникающие в ходе реализации результатов  оперативно-розыскной деятельности. Среди ученых-процессуалистов и  практиков получили наибольшее распространение  такие, как – «документирование» и «легализация», а в последнее время к ним прибавилась и «трансформация». Не остался в стороне и законодатель, приспособив термин «документирование» в ст. 10 ФЗ «Об ОРД» и, озаглавленной «Информационное обеспечение и документирование оперативно-розыскной деятельности».