Использование результатов ОРД в доказывании. 2

Омская академия Министерства внутренних дел

Российской Федерации

КУРСОВАЯ РАБОТА

ПО

УГОЛОВНОМУ ПРОЦЕССУ

 

Тема: «Использование результатов ОРД в доказывании».

 

 

Выполнил: курсант _____ уч. гр.

 

 

Проверил: преподаватель кафедры 

уголовного процесса

 

 

 

 

 

 

 

Омск 2013

Содержание

 

Введение           3

1. Понятие и сущность результатов ОРД      5

2. Использование результатов ОРД в качестве доказательств  12

3. Использование результатов  ОРД в процессе доказывания 

для подготовки и проведения следственных действий   17

4. Использование результатов  ОРД в процессе доказывания

для принятия процессуальных решений      22

Заключение          26

Список использованных источников      28

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Сегодня идея активного использования в уголовном процессе результатов ОРД (далее - ОРД), вплоть до придания им значения доказательств, не только активно развивается, но и находит свое выражение на практике, где наиболее полная реализация данной идеи возможна лишь на основе создания правового механизма использования данных ОРМ в уголовном процессе.

Проблема использования  результатов оперативно-розыскной  деятельности в уголовно-процессуальном доказывании является одной из наиболее актуальных проблем современного уголовного судопроизводства. Ни в процессуальной литературе, ни в правоприменительной практике не выработано единого подхода по этому вопросу.

Принципиальная необходимость  этого обусловлена тем, что ОРД  играет весьма заметную роль в обнаружении  и раскрытии наиболее тяжких преступлений. Более того, без нее в ряде случаев практически невозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством. Прежде всего речь идет о неочевидных и латентных преступлениях, преступлениях организованных преступных групп, доля которых в общей структуре отечественной преступности достаточно велика.

Понятие использования  результатов оперативно-розыскной  деятельности в уголовном судопроизводстве широко используется в юридической  науке и правоприменительной  практике, что обусловлено распространенностью данного виды правоохранительной деятельности.

Целью данной работы является определение результатов оперативно-розыскной  деятельности, их места в системе  доказательств по уголовному делу, и рассмотрение порядка их использования  в уголовном судопроизводстве.

 

 

Задачами данной работы являются:

• Выявление и анализ нормативно-правовой базы, которая регулирует порядок использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам.
• Определение понятия и сущности результатов оперативно-розыскной деятельности.
• Рассмотрение порядка предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности в обеспечении уголовного судопроизводства.
• Рассмотрение порядка и основных направлений  использования результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Понятие и сущность результатов ОРД

 

В соответствии с п. 36 ст. 5 УПК РФ¹ результаты ОРД - это сведения, полученные в соответствии с ФЗ «Об ОРД»², о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.

ОРД и уголовное судопроизводство представляют собой единство процессуального  и непроцессуального. Это единство заключается не только в проведении следственных действий или ОРМ, т.е. включает не только процедурные вопросы, но и предполагает наряду с добыванием информации ее использование, принятие решений как процессуального, так и оперативно-розыскного характера.

Например, результаты проверочной закупки могут служить основанием для принятия процессуальных решений (возбуждение уголовного дела) и (или) проведения следственных действий (обыск, выемка, осмотр места происшествия). Здесь результат ОРД, по существу, отождествляется с результатом проведения отдельного ОРМ, а непроцессуальное получение информации служит основой для ее последующего использования в рамках уголовного судопроизводства.³

В ОРД при проведении даже одного ОРМ может достигаться решение конкретной оперативно-розыскной задачи, например выявление признаков преступления. При этом результатом служит наличие конкретной и достоверной информации о преступлении, которой может быть достаточно для возбуждения уголовного дела, проведения отдельных следственных действий или их совокупности, хотя такая информация не обязательно должна быть использована в уголовно-процессуальном порядке либо используется не сразу.

Так, принятие процессуальных решений, основанных на результатах  ОРД, либо проведение следственных действий может осуществляться лишь после проведения ряда (совокупности) ОРМ, например наблюдения, оперативного внедрения, проверочной закупки, ПТП, контролируемой поставки, даже если результаты любого из них уже сами по себе могли служить основанием для процессуальных решений и действий. Результаты ОРД могут рассматриваться как система проверенных и оцененных оперативных данных либо сведений о фактах. Именно с этой целью заводятся дела оперативного учета.

Вместе с тем результаты ОРД имеют не только процессуальное, но и самостоятельное оперативно-розыскное значение, на что в ст. 11 ФЗ «Об ОРД» прямо указывает законодатель. В ч. 1 этой статьи отмечается, что результаты ОРД могут быть использованы для проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Процессуальное значение результатов ОРД в этом случае имеет место лишь в перспективе.

Следует иметь в виду, что результаты ОРД в силу ее специфики  не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использоваться в уголовном судопроизводстве. Чаще, наоборот, они выступают лишь в качестве информации, которая может быть легализована в официальных следственных действиях и представлена как их результат. Это может быть вызвано причинами, связанными с реализацией оперативно-розыскного принципа конспирации, преимущественно негласных начал этой деятельности.

Поскольку и в ФЗ «Об ОРД», и в УПК РФ употребляется один и тот же термин «результаты оперативно-розыскной деятельности», важно определиться, чем в конечном счете являются результаты ОРД, в чем сущность данного термина и каково содержание стоящего за ним понятия.

Межведомственная Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд определяет результаты ОРД несколько иначе, чем УПК РФ: фактические данные, полученные оперативными подразделениями в установленном ФЗ «Об ОРД» порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.⁴ Данное определение включает в себя основной видовой признак результатов ОРД как фактических данных о признаках конкретного свойства, а также указание на субъектов и порядок их получения.

В этой связи следует  отметить, что если речь идет о фактических данных, то они должны соответствовать объективной действительности и не могут вызывать сомнения с точки зрения их достоверности. Однако не все результаты ОРД и не всегда можно признавать в качестве достоверных, поскольку их необходимо проверять при помощи других данных, и только по их совокупности можно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являются объективными и достоверными.

Информация может быть неконкретной, неполной, ориентирующей, предположительной, а иногда непроверяемой, содержать определенную долю субъективизма, исходящего от предоставившего ее источника. В частности, информация, поступающая от конфидента, подлежит проверке не только в силу ее субъективности, но и потому, что конфидент мог быть специально дезинформирован, не преследует интересов ОРД, сознательно вводит в заблуждение оперативного работника и т.д. Соответствующая оперативная информация не отражает фактических данных, тем не менее нельзя не признать, что она также является результатом ОРД.

Следует отметить и то, что отсутствие реального (фактического) результата тоже есть результат, потому что опровержение информации либо ее не подтверждение позволяет, например, сократить круг версий, определить новые направления работы и др. Поэтому как получение первичной информации, так и ее дальнейшее опровержение в равной мере могут являться результатом ОРД.

Соответственно, в процессуальном смысле о результатах ОРД как о фактических данных говорить преждевременно, а речь может идти лишь о сведениях, фактах, которые предстоит установить.

В оперативно-розыскном  смысле результаты ОРД также не всегда являются фактическими данными. Хотя они и могут быть использованы для проведения ОРМ в качестве оснований для проведения конкретного ОРМ, определения тактики его проведения, такого рода действия (решения) могут основываться и на предположениях (версиях), первичных данных, которые лишь предстоит проверить, после чего сведения при их подтверждении можно будет рассматривать как сведения о фактах.

В частности, результаты проведения одного ОРМ могут являться основаниями для проведения другого. Проведению, например, такого ОРМ, как оперативное внедрение, предшествует проведение ряда ОРМ, направленных на подготовку и обеспечение внедрения. На их основе определяется тактика реализации этого мероприятия.

Результаты ОРД используются как обоснование ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан, определяют целесообразность и законность их проведения в условиях конкретного места и времени, в отношении конкретного лица и т.д.

То, что результаты ОРД (сведения, оперативные данные) не всегда являются фактическими, следует и из такой задачи ОРД, как добывание информации о событиях или действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ. Решение этой задачи предполагает прежде всего сбор, а не использование первичной информации, дальнейшее проведение на ее основе разведывательных и контрразведывательных мероприятий. Такая задача характеризует в первую очередь сам процесс сбора информации (сведений о фактах) и лишь в дальнейшем использование его результатов (фактических данных).

Термин «результаты  ОРД» (в смысле фактических данных) подразумевает информационную завершенность, суть которой может быть выражена как осмысленные сведения, основанные на собранных, оцененных, истолкованных фактах, изложенных таким образом, что ясно видно их значение для решения какой-либо конкретной задачи. Вместе с тем такое понимание результатов ОРД применительно к этой деятельности представляется ограниченным и с точки зрения ФЗ «Об ОРД» приемлемым только по отношению к уголовному судопроизводству, да и то не полностью, поскольку информационная завершенность является весьма относительной.⁵

В частности, применительно  к возбуждению уголовного дела достаточно лишь сведений, данных, указывающих на признаки преступления, причем их совокупность не всегда должна быть исчерпывающей, а бывает достаточно лишь отдельных признаков объективной стороны. Все остальное должно быть установлено в процессе расследования уголовного дела.

Вместе с тем проведение таких ОРМ не накладывает отпечатка  на достоверность сведений, данных, полученных с нарушением закона как субъектами ОРД, так и иными лицами. Соответственно, если такие сведения, данные, в том числе ограничивающие конституционные права граждан, получены не субъектами ОРД, но в дальнейшем обнаружены органами, уполномоченными на осуществление этой деятельности, то эти данные могут быть официально использованы в уголовном судопроизводстве и нелегитимность их происхождения не может подвергать сомнению легитимность их получения. Что касается результатов ОРД, полученных с нарушением ФЗ «Об ОРД» самими субъектами этой деятельности, то они тем не менее могут использоваться как вспомогательные средства для подготовки и проведения ОРМ и (или) следственных действий. Это объясняется тем, что результаты ОРД не являются доказательствами, а следовательно, не нарушают конституционного положения о недопустимости использования доказательств, полученных с нарушением ФЗ.

В специальной литературе наряду с термином «результаты ОРД» применяются и другие термины: «оперативные данные», «оперативная информация» и др. Представляется, что термины «оперативные данные» и «оперативная информация» несут одну и ту же смысловую нагрузку. По объему эти понятия являются более широкими, чем понятие «результаты ОРД», которые должны быть получены исключительно оперативно-розыскным путем. Оперативная же информация может считаться таковой и в том случае, когда она получена не из оперативно-розыскных, а иных источников и без использования оперативно-розыскных средств и методов, например информация, поступившая из дежурных частей, от участковых уполномоченных, инспекторов ГИБДД, полученная от анонимных источников и др.⁶

В соответствии с ФЗ «Об ОРД» (ст. 11) результаты ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших.

Результаты ОРД могут  служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПК РФ, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств.

Исходя из содержания данных норм ФЗ «Об ОРД» можно выделить следующие основные направления использования результатов ОРД в уголовном судопроизводстве:

1) в качестве повода  и основания для возбуждения  уголовного дела;

2) для подготовки и  осуществления следственных и  судебных действий;

3) в доказывании по  уголовным делам;

4) для иного обеспечения  уголовного процесса.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Использование результатов ОРД в качестве доказательств

 

Проблема использования материалов ОРД в уголовном процессе, в частности на предварительном следствии, в настоящее время особенно актуальна. Это связано прежде всего с усилением организованности преступности, ее профессионализацией, с ростом активности противодействия правоохранительным органам, участившимися случаями угрозы, шантажа, направленных против свидетелей, потерпевших и других лиц.

Оперативные данные имеют  тот же первоисточник, что и доказательства (результаты следственных действий), отраженные вовне следы события с признаками криминала, однако их форма существенно  отличается от доказательств. Различия проводятся по степени достоверности содержащейся в них информации. Однако это суждение нуждается в уточнении, ибо достоверность степеней не имеет. Различие состоит в том, что полученные в результате этой деятельности оперативные данные не могут использоваться в уголовно-процессуальном доказывании непосредственно, а должны преобразовываться в доказательства в соответствии с процессуальным законом.

Результаты ОРД чаще всего вводятся в уголовный процесс в качестве таких доказательств, как документы  либо вещественные доказательства. Однако в некоторых случаях ОРД может служить базой для формирования такой категории доказательств, как иные документы. Документы, составленные при осуществлении оперативно-розыскного мероприятия, сами по себе не являются иными документами. Материалы, исходящие от органа, осуществляющего ОРД, могут рассматриваться в этом качестве, если носят удостоверительный характер и содержат необходимые реквизиты (например, постановление о представлении органами расследования результатов ОРД, справка, акт либо рапорт о проведении оперативно-розыскного мероприятия)⁷.

К общей части доказательственного  права следует отнести норму, содержащуюся в ст. 89 УПК РФ «Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности». В соответствии с этой статьей в процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК РФ. Таким образом, законодатель закрепил своеобразную презумпцию недопустимости результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании, как бы заранее выражает недоверие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность. С другой стороны, безусловно, верно, что доказательства должны отвечать всем требованиям, предъявляемым УПК РФ. Однако, представляется, что норму об использовании результатов оперативно-розыскной деятельности можно было бы выразить по другому, закрепив в ней, в первую очередь, не запрет, а условия, при которых данные результаты становятся доказательствами, при доказывании каких конкретных обстоятельств они используются и т.д.

Неверно, на наш взгляд, законодательно заранее выражать недоверие результатам оперативно-розыскной деятельности, которая в соответствии со ст. 1 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий не из каких-либо неблаговидных соображений, а в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Таким образом, первым условием использование результатов ОРД в качестве доказательств можно определить их допустимость.

Доказывание осуществляется лишь определенными  законом средствами, т.е. путем производства следственных и иных процессуальных действий, и с соблюдением установленного законом порядка их проведения. Использование иных, не указанных в законе средств и порядка производства следственных, иных процессуальных действий влечет признание полученной таким путем информации недопустимой для использования в качестве доказательств. В ч. 2 ст. 75 УПК РФ определяет исчерпывающий перечень доказательств, признаваемых недопустимыми:

1) показания подозреваемого, обвиняемого,  данные в ходе досудебного  производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде;

2) показания потерпевшего, свидетеля,  основанные на догадке, предположении,  слухе, а также показания свидетеля,  который не может указать источник своей осведомленности;

3) иные доказательства, полученные  с нарушением требований УПК  РФ.

В связи с тем что среди  приведенных оснований недопустимости доказательств отсутствуют прямые указания о признании доказательств  недопустимыми в связи с нарушением требований ФЗ «Об ОРД», можно констатировать, что по смыслу УПК РФ нарушения этого закона не влияют на отнесение доказательств, полученных в процессе ОРД, к числу недопустимых. Это связано с тем, что результаты ОРД сами по себе не являются доказательствами, а нарушения норм оперативно-розыскного законодательства не находятся в прямой связи с производством следственных или процессуальных действий. Следовательно, они не влияют на содержание следственных действий и характер данных, полученных при их проведении.

Однако нельзя забывать про такое условие как законность. Данное условие заключается в законности получения результатов ОРД, а также непосредственно в проведении ОРМ в предусмотренном законом порядке (ФЗ «Об ОРД»), в соблюдении Конституции РФ, межведомственных инструкций. Так же можно сказать, что в данное условие входят и правила предоставления результатов ОРД следователю, дознавателю и в суд.⁸

Таким образом, можно  сделать вывод о том, что главным  требованием к форме и содержанию результатов ОРД является то, что  они должны позволять формировать  доказательства, удовлетворяющие требованиям  уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам. При этом сформированные доказательства должны соответствовать требованиям УПК об относимости, допустимости и достоверности, а ОРМ, на результатах которых они были основаны, - положениям Закона ФЗ «Об ОРД».

Следовательно, несоблюдение выше указанных требований, приведет к тому, что доказательства, сформированные на основании результатов ОРД, в силу п. 3 ч. 2 ст. 75 УПК РФ, должны признаваться недопустимыми.

Это находит свое отражение в  п. 16 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 31.10.1995 г. № 8, где говорится о необходимости «обратить внимание судов на необходимость выполнения конституционного положения о том, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ), а также выполнения требований ст. 75 УПК РФ; в силу, которой доказательства, полученные с нарушением уголовно-процессуального законодательства, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения» ⁹.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что проблемы вызывает использование результатов ОРД в качестве доказательств по уголовным делам, так как в этом случае необходимо, сохраняя конспиративный характер оперативно-розыскных мероприятий, найти способы интерпретации их результатов и преобразования оперативной информации в доказательства.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3. Использование результатов ОРД в процессе доказывания для подготовки и проведения следственных действий

 

Как уже говорилось выше, использование результатов ОРД  в доказывании по уголовным делам  имеет большое значение в борьбе с преступностью, защите от преступных посягательств прав и законных интересов граждан, интересов общества и государства.

Согласно ст. 11 ФЗ ФЗ «Об ОРД» результаты ОРД могут быть использованы в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

В законодательстве предусмотрены  и на практике применятся несколько форм использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам. Нами же будут рассмотрены лишь некоторые из них. Это, во-первых, использование результатов данной деятельности для подготовки и осуществления следственных действий (ст. 11, ФЗ «Об ОРД») во-вторых, использование результатов ОРД в процессе доказывания для принятия процессуальных решений.

Эти две формы связаны  с вопросом о формах и пределах ознакомления следователя с оперативными материалами. Располагая полученными  оперативным путем материалами, в которых содержится самая различная  информация, следователь может ею воспользоваться при подготовке и осуществлении следственных действий либо при принятии процессуальных решений по уголовным делам.

Определенной проблемой является то, что использовать результаты ОРД, не расшифровывая негласного способа их получения, представляется проблематичным¹⁰. Следователю могут сообщаться данные о еще не доказанных процессуальным путем обстоятельствах преступления, о сообщниках подозреваемого (обвиняемого), о месте нахождения похищенного или орудий преступления и т.д. Получив такие данные, следователь может соответствующим образом построить допрос подозреваемого (обвиняемого), правильно провести обыск, получив в результате этого необходимые доказательства.¹¹

Указание ФЗ «Об ОРД» на то, что результаты оперативно - розыскной деятельности могут быть использованы при проведении уголовно - процессуальных и оперативно - розыскных действий, нужно рассматривать как общее дозволение. Применительно к следственным и судебным действиям сама возможность и пределы использования результатов оперативно - розыскной деятельности определяются уголовно - процессуальным законом, поскольку именно в нем регламентированы основания производства соответствующих следственных и судебных действий.

Использование результатов  ОРД при подготовке к проведению следственных действий ничем, кроме  необходимости обеспечить соблюдение правил конспирации, не ограничено. На этапе подготовки к проведению следственных действий оперативно - розыскная информация имеет важное значение преимущественно в организационно - тактическом аспекте: с ее помощью орган дознания, следователь могут оптимально определить время, место, участников производства следственного действия, привлечь необходимые научно - технические и транспортные средства, конкретных специалистов, оперативных работников для оказания содействия, правильно спланировать выбор и последовательность тактических приемов проведения следственного действия.

Под использованием результатов  оперативно - розыскной деятельности для осуществления следственных действий понимается возможность учета  названных результатов: а) при принятии решения о производстве этих действий; б) при непосредственном их проведении.

Принципиальная возможность  использования оперативно - розыскной  информации при принятии решения  о проведении следственных действий заложена в самом уголовно - процессуальном законодательстве. При конструировании оснований производства следственных действий законодатель исходит из того, что основанием для проведения любого следственного действия (а значит, и для принятия решения об этом) является совокупность фактических данных, указывающих на возможность достижения определенных целей, получения новых сведений об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Некоторые следственные действия (например, очная ставка) проводятся только на основании фактических данных (доказательств), содержащихся в уголовном деле. Основанием проведения других следственных действий может служить совокупность доказательств и фактических данных, почерпнутых из оперативно - розыскных источников.

Так, в соответствии со ст. 168 УПК обыск производится при наличии достаточных оснований полагать, что в определенном месте находятся объекты, имеющие значение для дела, т.е. закон не связывает проведение обыска с наличием исключительно доказательств. Оперативно - розыскные данные могут дополнять имеющуюся совокупность процессуальных сведений о нахождении в определенном помещении или месте, у какого-либо лица объектов, устанавливающих обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу. Если, например, задержанный за кражу на допросе показал, что он - приезжий, в городе постоянно не проживает, временно остановился у знакомых, то оснований для производства обыска в квартире знакомых в данном случае недостаточно. При получении не вызывающего сомнений в достоверности сообщения конфиденциального источника о том, что задержанный совершил ряд краж и похищенное находится в помещении, где он временно проживает, имеющиеся фактические данные (процессуальные и оперативно - розыскные) в совокупности являются достаточными для принятия решения о производстве обыска. Таким образом, оперативно - розыскная информация, дающая повод полагать, что в каком-либо помещении (ином месте) или у какого-либо лица находятся орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие объекты, могущие иметь значение для дела, служит основанием для производства обыска, если такая информация соответствует (не противоречит) установленным по делу обстоятельствам и не вызывает сомнений в достоверности.