Картели и их роль в современной экономике

Красногорский филиал государственного образовательного учреждения высшего профессионального  образования Академия народного хозяйства

при Правительстве Российской Федерации 
 

Кафедра финансов 
 
 
 
 

Картели и их роль в современной  экономике 

Курсовая  работа 
 

Дисциплина: Макроэкономика 
 
 

Выполнил:

Печников  Сергей Дмитриевич

Специальность: Менеджмент организаций

2 курс 
 

Руководитель:

           Руководитель:

                                                                                                  Головецкий Н.Я.                                 
 
 
 
 

Красногорск

2011

Содержание:

     Введение

     Актуальность  темы обусловлена тем, что картель  в современной экономики играет не маловажную роль, так как различные  картельные соглашения помогают развитию как малых, так и средних предприятий, она позволяет данным предприятием удержаться в конкурентной борьбе с  более крупными предприятиями, также  картель помогает выйти малым  и средним предприятиям на внешний  рынок, так называемые экспортные картели. С помощью картелей можно регулировать развитие различных отраслей экономики. Также существует картель структурных  кризисов, которая помогает преодолеть производственный кризис, восстановить баланс спроса и предложения в  определенной отрасли. Кроме того, картели могут заключатся не только между предприятиями, но и между странами, благодаря таким объединениям та или иная страна может развить, и акцентировано преподнести потребителям свое конкурентное преимущество.

     В мире есть много примеров кооперации, когда производители объединяются в один союз, картель, способный диктовать  свои условия на рынке. Если подобные структуры преследуют цель захватить  рынок, то очень часто они становятся объектом всевозможных антимонопольных  расследований. Однако это вовсе  не означает, что производители отказались от идеи объединения своих усилий с тем, чтобы более эффективно добиваться своих целей. За последнее  время, пожалуй, изменились всего лишь две вещи: цели картелей и способы  их создания.

     Что касается целей, то сегодня все меньше картелей стремятся установить абсолютный контроль над рынком. Скорее, речь идет о завоевании определенной доли рынка, о ее расширении. Что касается способов создания картелей, то здесь можно  выделить тенденцию к отклонению от традиционной практики объединения  на производственном уровне, когда, например, объединение устанавливает производственные квоты для своих участников. Современные картели все чаше концентрируются на таких актуальных моментах, как эффективный выход на новые рынки, координирование стратегий развития участников объединения, выработка и реализация единой маркетинговой политики.

     Объектом  курсовой работы является форма монополистического объединения – картель.

     Предмет – роль картелей в современной  экономике, его влияние на отрасли.

     Целью написания курсовой работы является исследование теоретических аспектов деятельности картеля, а так же анализ их влияния на отраслевом и международном уровне.

     В рамках поставленной цели были поставлены следующие задачи:

     -исследовать виды картелей, их функции

     -проанализировать  влияние картелей на отраслевом уровне, в частности на примере ОПЕК

     -проанализировать  влияние картеля в разные периоды  его существования

     -выявить  как отображаются на экономике  решения, принимаемые картелем 

       Глава 1. Теоретические  аспекты картеля

      1.1. Сущность картелей  и их виды.

       В течение последних десятилетий весьма распространенной формой объединения ряда предприятий одной отрасли является картель. При образовании картеля его участники не утрачивают производственной и коммерческой самостоятельности; между ними заключается соглашение по ряду вопросов: цены на производимую продукцию, квоты, разграничение рынков сбыта, условия найма рабочей силы и т. д. Наиболее часто картельное соглашение предусматривает взаимные обязательства сторон по условиям сбыта продукции.

      Участники картеля продают продукцию самостоятельно, но в рамках соответствующих договоренностей: о сбыте по ценам, не ниже предусмотренных соглашением; о производстве и сбыте продукции по строго определенным нормам — квотам каждого участника в общем объеме производства или сбыта конкретного вида продукции; о разграничении рынков сбыта. Нарушение соглашения в виде превышения квоты или вторжения на чужие рынки сбыта влечет за собой уплату штрафа в картельную кассу. Картельные соглашения содержат также пункты об условиях найма рабочей силы. На более поздних стадиях развития картельные соглашения стали предусматривать патентные соглашения, договоры о взаимном обмене научно-технической информацией, ноу-хау и др.

      Картели возникли в результате концентрации производства и централизации капитала в конце XIX века. Картелированию промышленности способствовали протекционистская  политика правительств, ведущая к ограничению иностранной конкуренции, и стремление бизнесменов к объединению усилий с целью захвата внешних рынков.

      Как правило, картель создается в  форме акционерного общества или  общества с ограниченной ответственностью. Цель образования подобных объединений  тщательно скрывается и, в общем  случае, большинство картелей носит тайный характер. Однако картельные соглашения обычно рассматриваются как мягкая форма монополии, и при общем запрете картеля в антимонопольных законодательствах развитых стран обычно делаются исключения для некоторых фирм. Соглашение об образовании картеля оформляется договором; зачастую картель образуется негласно, без документарного оформления. Признаки картеля:  
      - договорной характер образования;  
      - юридическая самостоятельность членов-участников;  
      - совместная деятельность на рынке.

      Выделяют  достаточно много разновидностей картелей по различным критериям, таким как по цели их образования и виду договоренностей. В экономической литературе по формам собственности различают частные и государственные картели. Деятельность государственных картелей строится на основе инструкций и правил, вырабатываемых правительством с учетом интересов промышленников картелированной отрасли. Частные картели основываются на соглашениях между частными собственниками, могут по своему усмотрению учитывать или не учитывать требования государственных органов власти в зависимости от типа заключенного соглашения, места и времени основания картеля, особенностей национального законодательства и т. д. Большинство картелей относится к соглашениям международного типа. Причем только некоторые международные картели были созданы как частные монополии, в основном это соглашения между национальными правительствами.

      По  характеру операций картели бывают внутренние и международные, экспортные и импортные. Большинство индустриально  развитых стран оказывает содействие экспортным картелям, которые способствуют защите национальных интересов на международных рынках. Национальный доход этих стран, таким образом, может увеличиваться в результате укрепления позиций таких картелей за рубежом. Однако если большинство стран будет проводить подобную стратегию, то это в конечном счете может привести к общим для всех стран потерям.

     Квотовый  картель - выделяет каждому члену  картеля  
определенную квоту (долю) производства продукции, которая не может  
быть превышена. При этом должно производиться лишь такое количество  
продукции, которое может быть реализовано при завышенных единых  
ценах. Кроме того, квотовый картель равномерно воздействует на все  
предприятия-участники, заставляя их снижать избыточные  
производственные мощности. Превышение установленных производственных квот карается штрафом, определенным картельным договором. Однако так как превышения квот часто оставались незамеченными, квотовый картель в конце концов трансформировался либо вливался в синдикат.

     Синдикат  – самая «жесткая» форма картеля. Реализация продукции  
всех участников синдиката осуществляется по единым ценам  
исключительно через центр по продажам, принадлежащий синдикату. Таким  
образом все предприятия-члены обязаны поставлять всю свою продукцию в  
синдикат, который благодаря этому имеет возможность контролировать  
соблюдение производственных квот. Нелегальная продажа продукции  
отдельными членами синдиката предотвращается с помощью самых  
различных мер, вплоть до постоянного контроля у заводских ворот.

     Можно выделить много классификаций картелей, в зависимости от цели создания. Некоторые из них создаются с намерением добиться монопольной власти на рынке путем выбивания конкурентов, другие для того, чтобы пробиться на новый рынок, третьи – чтобы выйти из кризиса и т.д. Это еще раз подтверждает, что картели могут давать как негативный, так и позитивный экономический эффект, поэтому все процессы, связанные с образованием и деятельностью картелей подлежат законодательному регулированию и прямому государственному контролю. 

     1.2. Роль картелей  в истории экономики

     По  меткому выражению одного из современников  картели раньше не без основания  называли «детьми нужды», так как  их возникновению способствовали экономические  кризисы, прокатившиеся по европейскому континенту в 17 – 18 веках. В 18-м веке их периодичность и интенсивность  возросла. Появившиеся производственные машины давали возможность производства большего количества товаров. Их производители  конкурировали между собой в условиях свободной конкуренции, используя новейшие достижения современной техники. Рынки заполнялись товарами и впоследствии переполнялись ими. Предложение товаров намного превышало спрос на них.

     В этой ситуации положение производителей товаров усугублялось тем, что у  них постоянные капиталы преобладали  над оборотными. Весь фабричный и  заводской имущественный комплекс, состоящий из зданий, оборудования иного имущества, при кризисах перепроизводства становился мёртвым, что влекло за собой  большие потери на процентах. И производителям ничего не оставалось делать, кроме  как снижать цены практически  до уровня себестоимости товара или  даже существенно ниже её, что, в  свою очередь, увеличивало период экономической  депрессии.

     Экономика нуждалась в каком-то средстве против этой болезни. Тогда и создались  экономические предпосылки возникновения  картелей. Производители начали договариваться между собой о ценах и рынках сбыта того или иного товара. Всё  это происходило спонтанно, без  участия государства: рынок лечил  себя сам.

     Первые  картельные соглашения были заключены  в Англии среди английских владельцев каменноугольных копей в 18-м веке, и после этого картели стали  медленно «расползаться» по континенту. Измождённые экономическими войнами  конкуренты готовы были к «добровольно – принудительному» заключению мира, чтобы остаться хотя бы на плаву.  
Но, как известно, любой предпринимательский союз отнимает у своих членов часть их экономической свободы. И предприниматели шли на такое ограничение в силу указанных выше обстоятельств. Они готовы были в ущерб себе передать картелю часть своих функций: установление продажных цен, нормирование производства, передавать в центральную контору сбыт своих товаров и т.п. Иными словами, они передавали весь свой конкурентный арсенал сформированному предпринимательскому объединению – картелю.

     Таким образом, путём ограничения или  устранения конкуренции в целом  достигалось необходимое соотношение  спроса и предложения. Именно так  складывалась ситуация в Европе на первых стадиях развития картелей. Как раз в этот период своего развития картели играли положительную роль в экономике.

     На  американском континенте картели появились  впервые в 1860 году, фактически спустя век после появления картелей в Европе. Американский аналог картеля  назывался пулом, который не получил  здесь такого распространения, как  в Европе. Значение пулов в экономической  истории США проявилось в том, что они за короткий период своего существования подготовили экономическую  базу для образования трестов, по числу и величине которых с  США до сих пор не может сравниться ни одно государство мира.  

     В России первые единичные картели  стали появляться уже в конце 19-го века и назывались они синдикатами. Толчком к их массовому образованию  послужил мировой кризис 1900 – 1903 гг. Наиболее известными российскими картелями  в то время были «Продамет», «Продуголь», «Продвагон». К 1909 году синдикаты объединяли большую часть предприятий во всех ведущих отраслях промышленности. Образованию синдикатов в России способствовали, с одной стороны, покровительственные пошлины, которыми был защищён российский рынок  от импортных товаров, с другой стороны, казённые заказы, распределяемые на конкурсах. Эти конкурсы были чистой фикцией, так  как их участники – промышленные предприятия договаривались между собой для того, чтобы не сбивать друг другу цены.

     Поскольку картели имеют возможность влиять на цены и, соответственно, регулировать свои прибыли, на определённой стадии своего развития картели начинают превращаться из средства выживания в период тяжёлых  экономических депрессий в одно из средств монополизации рынка. У участников картелей возникает  естественное предпринимательское  желание максимизировать свои прибыли. Ценовая политика картелей уже не отражает справедливого соответствия получаемой прибыли затрачиваемым  усилиям и риску. Картели начинают обогащаться за счёт потребителей. И задача государства в такой  ситуации состоит не только в том, чтобы нейтрализовать отрицательные  свойства картелей, не дать им проявиться, но при этом постараться ещё и  поставить картели на службу обществу, используя их положительный экономический  потенциал. 

      1.3. Государственное  регулирование картелей

     Правовое  регулирование картельных соглашений в России осуществляется Законом "О  защите конкуренции" от 26 июля 2006 г. (далее — Закон). В частности, ст. 10 Закона устанавливает запрет на злоупотребления компанией своим доминирующим положением на рынке, устранение или ограничение конкуренции. Запрещены соглашения между компаниями или их согласованные действия, если они приводят или могут привести к ограничению конкуренции (ст. 11 Закона).

При этом Закон рассматривает следующие  действия как направленные на злоупотребление  на рынке:

• установление, поддержание монопольно низкой или монопольно высокой цены;
• навязывание контрагенту условий договора, не выгодных для него или не относящихся к предмету договора;
• создание дискриминационных условий;
• создание препятствий доступу на товарный рынок и пр.

     Законом запрещены соглашения, которые приводят к разделу рынка по территориальному признаку, объему продажи, ассортименту товаров; установлению или поддержанию  цен (тарифов); установлению условий  членства в профессиональных объединениях, если такие условия приводят к  ограничению (устранению) конкуренции  и пр.¹

     Как правило, антимонопольному органу достаточно трудно доказать факт наличия между  компаниями картельного соглашения, например, об установлении определенной цены на реализуемую продукцию. Эти  соглашения в виде единого юридического документа не существуют. Более того, даже если бы они существовали, то в  любом случае не могли носить правомерный  характер и расценивались бы как  юридически ничтожные в силу прямого  противоречия законодательству (ст. 186 ГК РФ).

     Вместе  с тем документальное подтверждение  соответствующего факта является неоценимым доказательством. При заключении картельного  соглашения недостаточно просто договориться о цене, необходимо также наладить механизм контроля исполнения данного  соглашения. Картель — это сложная  организация, непрерывно отслеживающая  поведение своих участников на рынке, часть которых постоянно испытывает соблазн торговать по ценам ниже установленных. По словам работников ФАС, без сотрудничества с одним из участников картеля раскрыть сговор очень трудно.

     Компании, к которым предъявляются претензии  в картельном сговоре, как правило, строят свою защиту на том, что установленные  ими цены продиктованы колебаниями  рынка, подкрепляя этот довод экономическими расчетами. В таком случае ФАС  достаточно сложно доказать, что согласованные  действия компаний привели к установлению монопольной цены.

     Заключение  картельных соглашений в определенных случаях может повлечь уголовную  ответственность для их руководства. Уголовный кодекс предусматривает  состав данного правонарушения: недопущение, ограничение или устранение конкуренции  путем установления или поддержания  монопольно высоких или монопольно низких цен, раздела рынка, ограничения  доступа на рынок и пр., если эти  деяния повлекли причинение крупного ущерба (более 1 млн руб.).

     Таким образом, картельные соглашения в настоящее  время — это не редкость. Несмотря на общий запрет их заключения и  ответственность, установленную государством, реального способа помешать их заключению сейчас не существует.

     Однако  в последнее время можно отметить, что государства уделяют больше внимания развитию политики в сфере борьбы с картелями. Можно рассмотреть динамику выявления картелей на примере ЕС

Таблица 1: дела по картелям в ЕС по десятилетиям²

     Таким образом, только благодаря четким методам  выявления, таким как служебные методы инициирования дела, основанные на жалобах, отсылках или  информации обличителей; дела, начатые на основе расследований в других странах; экономические/эконометрические подходы, использующие информацию мониторинга рынка; и, наконец, программы смягчения, появившимся в последние два десятилетия, правоприменение в сфере борьбы с картелями возымело свое действие. Действительно, ранее международные картели не выявлялись и, следовательно, не являлись субъектом преследования в ЕС. Начиная с 1990-х годов данная ситуация резко изменилась, и если сейчас рассматривать правоприменительную деятельность, то расследование и преследование международных картелей имеют основное, если не главное, значение для правоприменительной деятельности Европейской Комиссии в сфере борьбы с картелями. появляются новые конкуренты или когда происходят внезапные изменения спроса или среди участников картеля заключаются сделки по слиянию, таким образом, нарушая существующие договоренности. Во-вторых, стимул заявить становится более непреодолимым, если ведомство имеет заслуживающие доверия историю и опыт или применение других методов выявления. В целом, можно отнести вышесказанное к правоприменению в сфере борьбы с картелями Европейской Комиссией, которая имела последовательный опыт успешного раскрытия картелей при реализации своих полномочий. 

    2.Анализ влияния  картелей на экономику  на примере ОПЕК 

   2.1 Влияние ОПЕК на экономику в 1973 г

   Организация стран-экспортеров нефти (ОПЕК)– международная экономическая организация, объединяющая большинство ведущих стран-экспортеров нефти. Регулирует объем добычи и цену нефти на мировом рынке. Члены ОПЕК контролируют 2/3 мировых запасов нефти. Изначально в состав организации входили Иран, Ирак, Саудовская Аравия и Венесуэла. Затем к ним присоединились Катар, Индонезия, Ливия, Объединенные Арабские Эмираты, Алжир, Нигерия, Эквадор, Габон и Ангола. Эквадор вышел из ОПЕК в 1992 году, но вернулся в 2007. Габон покинул организацию в 1994 году. В итоге на сегодняшний день в ОПЕК состоят 13 стран.

   Основными целями создания Организации являются:

• Координация и унификация нефтяной политики государств-членов.
• Определение наиболее эффективных индивидуальных и коллективных средств защиты их интересов.
• Обеспечение стабильности цен на мировых рынках нефти.
• Внимание к интересам стран-производителей нефти и необходимости обеспечения: устойчивых доходов стран-производителей нефти; эффективного, рентабельного и регулярного снабжения стран-потребителей; справедливых доходов от инвестиций в нефтяную промышленность; охраны окружающей среды в интересах нынешних и будущих поколений.
• сотрудничество со странами - нечленами ОПЕК в целях реализации инициатив по стабилизации мирового рынка нефти.

     Создание  ОПЕК было вызвано стремлением стран  – экспортеров нефти скоординировать  усилия по предотвращению снижения мировых  цен на нефть. Поводом для образования  ОПЕК послужили действия «Семи сестер»  – мирового картеля, объединявшего  компании «Бритиш петролеум», «Шеврон», «Эксон», «Галф», «Мобил», «Ройал датч шелл» и «Тексако». Эти фирмы, контролировавшие переработку сырой нефти и продажу нефтепродуктов во всем мире, в одностороннем порядке снижали закупочные цены на нефть, исходя из которых они выплачивали подоходные налоги и роялти (арендную плату) за право разработки природных ресурсов нефтедобывающим странам. В 1960-х на мировых рынках существовало избыточное предложение нефти, и первоначально целью создания ОПЕК являлось согласованное ограничение нефтедобычи для всего лишь стабилизации цен.

     Проанализируем  две ситуации, и поведение картеля  в них: «нефтяной шок» в 1973 г. и кризис 2008-2010 гг.

     Задачей ОПЕК с 1960-х годов являлось представление  единой позиции стран-производителей нефти в целях ограничения  влияния крупнейших нефтяных компаний на рынок. Однако реально ОПЕК в период с 1960 по 1973 гг. расстановку сил на нефтяном рынке изменить не могла. Существенные коррективы в расстановку сил  внесла внезапно начавшаяся в октябре  1973 г. война между Египтом и Сирией, с одной стороны, и Израилем, с другой. При поддержке США Израилю удалось довольно быстро вернуть утраченные территории и уже в ноябре подписать соглашения о прекращении огня с Сирией и Египтом. Кроме того, в 1970-х под влиянием бурного развития транспорта и строительства ТЭЦ мировой спрос на нефть резко вырос. Теперь нефтедобывающие страны могли согласованно повышать рентные платежи нефтедобытчиков, значительно увеличивая свои доходы от экспорта нефти. При этом искусственное сдерживание объемов добычи нефти вело к росту мировых цен.

       «Нефтяной шок» 1973 года был вызван действиями ОПЕК. В разгар арабо-израильской войны, которая началась в октябре, страны-члены ОПЕК выступили против политики Соединенных Штатов Америки на Ближнем Востоке (в частности – против поставок оружия Израилю). Страны подписали соглашение, согласно которому добыча нефти должна была ежемесячно сокращаться на 5% до тех пор, пока США не прекратят вмешательство в конфликт. Кроме того, ОПЕК наложила эмбарго на продажу нефти Соединенным Штатам Америки.

       Таблица 2. Динамика текущих цен на нефть³

     Это был первый в истории случай применения так называемого «нефтяного оружия». Цена на сырую нефть практически  сразу возросла на 70% - с 3 до 5 долларов за баррель. В результате, энергетическая ситуация в станах-импортерах нефти  резко обострилась. Цена продолжала расти и зимой составляла уже  около 12 долларов за баррель (что мы можем видеть на рисунке 2) т.е., по сравнению с начальной, увеличилась практически в 4 раза. Доходы стран-членов ОПЕК за следующие полгода возросли в несколько раз.