Федеральное агентство образования

Министерство  образования Свердловской области

НОУ ВПО Институт международных связей

Факультет Международных экономических отношений

Кафедра мировой экономики

Руководитель 

Оценка 

КУРСОВАЯ  РАБОТА

по  международным экономическим отношениям по теме:

«Мировой  рынок лицензий и ноу-хау»

Исполнитель: Шигаева Д.А.

Студентка гр. 403-МЭ

Екатеринбург

2010

Оглавление

Введение

      В третьем тысячелетии рынок лицензий и ноу-хау уже не рассматривается, как часть мирового рынка услуг, а как целостная самостоятельная  система. В настоящее время мировой рынок интеллектуальных товаров и услуг растет в 5 раз быстрее, чем традиционных. Одной из причин развития лицензионной торговли является наукоемкость самих товаров и услуг. Актуальность выбранной темы состоит именно в том, что на современном этапе для предприятий коммерчески ценные идеи являются самым дефицитным «сырьем».

      Объектом  исследования является мировой рынок лицензий и ноу-хау.

      Предмет исследования – это место лицензионной торговли в общем уровне развития национальной экономики.

      Цель  работы анализ эффективности функционирования мирового рынка лицензий и ноу-хау.

      Для достижения заданной цели в ходе работы были поставлены следующие задачи:

• определить предмет лицензионной торговли;
• привести классификацию объектов интеллектуальной собственности;
• изучить специфику рынка лицензий и ноу-хау;
• изучить исторический аспект данного вопроса;
• проанализировать динамику международной лицензионной торговли;
• выяснить, какое место на рынке занимает Российская Федерация;
• изучить мировой опыт решения проблем лицензионной торговли;
 

• дать рекомендации по улучшению положения дел на мировом рынке лицензий и ноу-хау на примере России;
• сделать выводы по проведенной работе.

      Для проведения исследования по заданной теме использовались работы российских и зарубежных авторов, а также Интернет источники.

Глава 1. Теоретические аспекты изучения рынка лицензий и ноу-хау

1.1. Предмет международной торговли лицензиями и ноу-хау

      Интеллектуальные  продукты и услуги играют важную роль на международном рынке.

      Результаты интеллектуальной деятельности можно разделить на две группы: промышленная интеллектуальная собственность и авторские права. Первая группа продуктов наиболее востребована на рынке, потому что рынок объектов интеллектуальной собственности можно назвать базой для формирования других рынков товаров или услуг. Однако, хотя производству любого товара предшествует идея, не каждая технология есть товар.

      Итак, лицензия — это разрешение продавца на использование другим лицом —  покупателем лицензии — изобретения, технологии, технологических знаний, производственного опыта, секретов производства, торговой марки, которые необходимы для производства коммерческой и иной информации, в течение определенного срока за обусловленное вознаграждение. В свою очередь, лицензирование — процесс выдачи специального разрешения (лицензии).

      Участников, заключающих лицензионное соглашение, именуют лицензиар (одна из сторон, предоставляющая другой стороне право на использование объекта лицензии: изобретения, технологии, технического опыта и прочих форм промышленной собственности) и лицензиат (юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление конкретного вида деятельности).

      Лицензионная  торговля осуществляется на основе лицензионного  соглашения (договора). В нем определяются вид лицензии, характер и объем прав лицензиата, а также производственная сфера, территориальные границы и сроки использования лицензии.

      Лицензии  по объему передаваемых прав:

• исключительная (лицензиар не может пользоваться правами сам или переуступать их третьему лицу в оговоренных пределах);
• неисключительная или простая (лицензиат в праве использовать предмет договора в пределах территорий, оговоренных соглашением, сохраняя за лицензиаром право самостоятельно пользоваться им на данной территории и на определенный срок, а также продавать лицензии на аналогичных условиях третьим лицам);
• полная (лицензиар предоставляет лицензиату все права по использованию объектов нематериальных активов (на срок действия лицензионного договора); если срок действия лицензионного договора превышает срок действия патента или равен ему, то такие лицензионные договоры на изобретения, промышленные образцы и товарные знаки по своему технико-экономическому смыслу равноценны продаже патента);
• сублицензия (собственник изобретений, технологический знаний, опыта, секретов производства и т.д. передает своему контрагенту право на использование (в оговоренных пределах) этих объектов интеллектуальной деятельности);
• опцион.

      По  наличию правовой охраны объектов промышленной собственности различают:

• патентные (технические достижения защищены патентами или другими охранными документами);
• беспатентные (научно-технические достижения, не имеющие правовой охраны в стране лицензиата и в странах, указанных в лицензионном договоре).

      Лицензии  по особенности государственных  правовых норм бывают:

• добровольная (разрешение (договор) на полное или частичное использование изобретения, выдаваемое патентообладателем по прямому двустороннему соглашению между ним и другим лицом);
• принудительная (правовой документ, который выдается по решению компетентной инстанции в обязательном порядке при наличии определенном законом обстоятельств (не использование объекта промышленной собственности, недостаточное использование, общественная потребность в более широком использовании изобретения) в случае невозможности достигнуть согласия с обладателем собственности на патент);
• открытая (лицензия, выданная на основе заявления патентообладателя, направленного в Патентное ведомство, о предоставлении любому лицу права на использование объекта промышленной собственности. при подаче заявления о предоставлении открытой лицензии пошлина за поддержание патента в силе снижается на 50% с года, следующего за годом опубликования сведений о таком заявлении Патентным ведомством).

      Выделяют  также несколько видов вознаграждений:

• периодические отчисления (роялти) от дохода покупателя в течение всего периода действия соглашения, определяющиеся как выплата процента от оборота, стоимости чистых продаж лицензионной продукции или устанавливающиеся в расчете на единицу выпускаемой продукции;
• единовременные платежи, осуществляющиеся в форме паушальных платежей, а также посредством передачи части ценных бумаг и в других формах.

      Паушальные  платежи — это твердо зафиксированная  в лицензионном соглашении сумма вознаграждения, которая выплачивается один раз. Передача части ценных бумаг лицензиата в форме акций и облигаций тоже является формой лицензионного вознаграждения, так как лицензиар стремится установить контроль над производственной деятельностью лицензиата.

      Особая  форма лицензионных расчетов — перекрестное лицензирование, взаимный обмен лицензиара и лицензиата лицензиями на льготных условиях.

      Ноу-хау (с английского «знаю как»)- знания и опыт технического, управленческого, производственного или иного характера, применяемые для научно-исследовательских разработок, изготовления, реализации и эксплуатации конкурентоспособной продукции. Ноу-хау могут быть конструкторским, производственным, технологическим, управленческим, коммерческим и финансовым.

      Основными отличиями коммерческих секретов является то, что:

• ноу-хау имеют научно-техническую и экономическую ценность и практическую применимость;
• ноу-хау частично или полностью конфиденциальны;
• ноу-хау представляет собой ценность лишь в случае засекреченности;
• государство не предоставляет исключительного права на их использование;
• государство дает право на возмещение убытков в случае незаконных методов получения информации (промышленный шпионаж, нарушения условий контракта о конфиденциальности и т. п.).

      Для передачи научных ноу-хау из университетов  и исследовательских лабораторий  в инновационные производства используются свободные научно-технические зоны, называемые также технополисами  или технопарками.  Под технологическими парками понимается такой комплекс промышленных сооружений и объектов услуг, который способен обеспечивать субъектам предпринимательства условия, необходимые для производства современной конкурентоспособной продукции и применении новейших технологий, отвечающих требованиям современного мирового рынка. ¹

      Таким образом, в отличие от патентов ноу-хау  не обладает исключительным правом. Единственный источник, определяющий содержание ноу-хау  – это договор. В случае, если коммерческий секрет надежно защищен, он намного ценнее патента. Например, формула coca-cola, известная лишь двум должностным лицам, хранится в тайне уже более 120 лет. Формула находится в сейфе депозита безопасности банка.

1.2.Виды объектов интеллектуальной собственности

        Самым распространенным видом лицензий считается патент, т.е. исключительное право на изготовление, использование и продажу нового товара и метода производства. При подробном рассмотрении объектов интеллектуальной собственности, которые подвергаются патентированию, можно выделить следующие виды. Изобретение – это новое и обладающее существенными отличиями техническое решение задачи, дающее положительный эффект. Охраняется законом, если имеет изобретательский уровень, применяется в различных отраслях промышленности народного хозяйства.²

      Различают такие объекты изобретения, как:

• устройство;
• способ;
• вещество;
• штамм микроорганизма;
• культуры клеток растений и животных;
• применение ранее известных устройства, способа, вещества, штамма по новому назначению.

      Изобретение должно отличаться новизной, представлять собой «изобретательский шаг», удовлетворять критерию промышленной применимости. При соблюдении всех трех условий изобретение подлежит патентированию. Внешне патент – набор чертежей и спецификация, предоставляющий инноватору пользоваться преимущество при использовании своего изобретения. Привилегия для инноватора заключается в том, что никто другой не в праве изготавливать, использовать или продавать запатентованное изобретение. Патентная защита также учитывает интересы государства и общества в целом. Патент имеет определенный срок, также патентная защита предоставляется лишь при раскрытии сути изобретения, чем стимулируется распространение в обществе новых знаний.

      Промышленный  дизайн также относится к интеллектуальной собственности, защищаемой патентами. Разработчик внешнего вида имеет право на его использование в течение 50 лет. Изделия, защищенные патентом на промобразец конкурентоспособны на современном рынке. Для потребителей важен внешний вид товара и его оформление. Это влияет на впечатление потребителей и формирует желание купить товар.

      Еще один объект интеллектуальной собственности  – это торговые марки и знаки, зарегистрированные производителем или продавцом.

      Объект  интеллектуальной собственности в виде буквенного, словесного, изобразительного, или комбинированного обозначения, помещаемого на товаре для его индивидуализации, служащий для фиксирования определенных отличительных черт товара, называется товарным знаком. Он помогает производителю защитить свой товар от подделок, получить максимальную прибыль и другие конкурентные преимущества.  Отсутствие же товарного знака влечет за собой возможное разрушение благоприятного имиджа компании или повышение транзакционных издержек.

        Стоимость разработки товарного знака может составить несколько десятков тысяч долларов, а процесс внедрения его на рынок имеет много нюансов. Во-первых, чтобы сформировать положительный образ у покупателей, также необходимы денежные средства. Во-вторых, товарный знак может и не соответствовать потребностям рынка.

      Товарные  знаки можно разделить на:

• словесные;
• изобразительные;
• объемные;
• в виде других обозначений или их комбинации в любом цвете или цветовом сочетании.

      Товарные  знаки выполняют следующие функции:

• подтверждение качества товара или услуги;
• отличие товаров или услуг;
• определение того, кто несет ответственность за качество.

      Товарный  знак регистрируется актом, который  доказывает факт регистрации и запрещает  использование товарных знаков другими  лицами без разрешения официальных  владельцев.

      У компаний, предоставляющих услуги, товарный знак называется знаком обслуживания.

      Способность товарного знака распространятся  за счет увеличения количества пользователей, распространения на новые группы продуктов, рынки и в новом  качестве называется подъемной силой. Компания, желающая растянуть или расширить свой товарный знак, проводит изучение его подъемной силы.

      Если  рассматривать жизненный цикл товарного  знака, то этапа спада в данном случае не существует. Товарные знаки, которые хорошо управляемы, почти бессмертны. Товар в связи с изменением вкусов потребителей или техническим прогрессом могут «вымереть», но торговые марки останутся существовать в сознании потребителей.

      Таким образом, товарные знаки защищают своих  владельцев от имитации товаров, дают возможность неограниченного хозяйственного использования для обозначения производимых и реализуемых товаров, обеспечивают исключительное монопольное право своим владельцам.

1.3. Специфика рынка  лицензий и ноу-хау

      Рынок лицензий и ноу-хау, прежде всего, является видом рынка услуг, т.е. продукты, покупаемые и продаваемые на рынке, невидимы, неосязаемы, а также место их производства неразрывно связано с местом потребления. Более того, технология или идея, как товар, необязательно окажется коммерчески выгодно.

      Однако  рынок объектов интеллектуальной собственности отличается высокой доходностью, объясняемой двойственным характером продаваемых продуктов. Во-первых, объекты интеллектуальной собственности являются частью ресурсного потенциала предприятия. Они способствуют выпуску конкурентоспособной высокотехнологичной продукции. Во-вторых, они могут являться самостоятельным предметом купли-продажи. Например, при продаже любого товара продавец получает деньги однократно и передает товар другому собственнику без права последующего получения дохода. Если товар является объектом интеллектуальной собственности, то благодаря своей абстрактной форме выражения в виде прав он может обмениваться любое количество раз на денежное вознаграждение. Также в отличие от материального товара право пользование объектом интеллектуальной собственности может быть передано неограниченному количеству лиц в соответствии с лицензионным договором.

      Кроме того, можно выделить ряд отличий  лицензионных операций от операций купли-продажи  товаров:

• изобретения, технологический опыт и т. п. появляются без прямой ориентации на рынок. Часто они возникают при совершенствовании собственного производства ил даже случайно. Следовательно, реализация технологических новшеств не является целью исследований и разработок. Итак, договор купли-продажи в отличие от объекта лицензии специально производится для удовлетворения конечных потребностей потребителей;
• лицензиар не имеет чисто коммерческой заинтересованности, он стремится завоевать прочные позиции на иностранном рынке на основе установления долговременных связей с партнером, т.е. на первом плане стоит стратегическая цель, а не возмещение своих затрат на НИОКР;
• при сделке не происходит окончательного отчуждения в отличие от купли-продажи товара, т.к. за лицензиаром остается титул собственника на изобретение и право на самостоятельное производство объекта лицензии;
• цена на лицензии также формируется специфическим способом: первая часть представляет собой плату за доступ к хозяйственному пользованию научно-технических решений, а вторая составляющая - возможные затраты лицензиата на создание аналогичных решений;
• при продаже лицензий появляется возможность получения доступа на закрытые рынки, где существуют высокие ввозные пошлины или защитные барьеры для импорта товаров.

      Специфическими  особенностями обладает и государственное регулирование рынка лицензий и ноу-хау. В России перечень лицензируемых видов деятельности установлен федеральным законодательством, а именно, законом РФ «О лицензировании отдельных видов деятельности» и законом РФ «О связи». Им устанавливаются общие принципы и назначается государственный орган, уполномоченный выдавать лицензии. Порядок выдачи лицензий определяется подзаконными актами. Занятие лицензируемым видом деятельности без лицензии наказывается в уголовном порядке (ст.171 УК РФ).

      Патентный закон Российской Федерации вводит обязательный порядок регистрации лицензионных договоров в Патентном ведомстве. Без этой процедуры патент недействителен. Регистрация осуществляется в Комитете РФ по патентам и товарным знакам (Роспатенте) в соответствии с Порядком регистрации договоров на передачу прав на патент и права на использование изобретения или промышленного образца.

      Патентное право сильно подвержено изменениям, связанным с достижениями научно-технического прогресса и экономической политикой государств. Патент выдается национальным патентным ведомством (только в этом случае патентное право охраняет изобретение) и имеет силу только в границах того государства, где он был выдан. Чтобы расширить границы действия патента, охранять права на объекты интеллектуальной собственности и создавать льготные условия для патентования объектов промышленной собственности, создаются соответствующие международные соглашения.

      Основным  таким соглашением можно по праву  считать Парижскую конвенцию, окончательно принятую на Международной конференции в Париже в марте 1883 года и подписанную 11 государствами. В дальнейшем она неоднократно пересматривалась и дополнялась. Сегодня более ста государств являются участниками Парижской конвенции. Можно выделить основные принципы конвенции:

• соблюдение национального режима (предоставление гражданам и фирмам любой страны-участницы такой охраны промышленной собственности, какая предоставляется законодательством в этой стране собственным гражданам и фирмам);
• выработка положения о конвенционном приоритете и защите патентных прав;
• предоставление льготного срока для подачи заявки в другую страну-участницу;
• преимущества в отношении охраны промышленной собственности на международных выставках;
• закрепление рынка за экспортируемыми объектами промышленной собственности, в отношении которых были получены соответствующие патентные документы.

      Однако  в истории имеют место быть случаи, когда заявки подавались на одни и те же изобретения, и для  эффективного регулирования рынка  лицензий и ноу-хау Парижской конвенции стало недостаточно. Тогда в 1970 году в Вашингтоне было заключено многостороннее международное соглашение – РСТ. Оно представляет собой Договор о патентной кооперации и предоставляет возможность оформления и подачи в национальное патентное ведомство международной заявки для обеспечения охраны изобретения в нескольких странах. Такое решение позволяет изобретателю значительно экономить средства и время. Также функционируют под эгидой Всемирной организации интеллектуальной собственности следующие соглашения:

• конвенция, учреждающая Всемирную организацию интеллектуальной собственности;
• Мадридское соглашение о международной регистрации знаков;
• Ниццкое соглашение о международной классификации товаров и услуг для регистрации знаков;
• Локарнское соглашение об учреждении международной классификации промышленных образцов;
• договор о патентной кооперации;
• Стасбургское соглашение о международной патентной классификации;
• договор о регистрации товарных знаков;
• Будапештский договор о международном признании депонирования микроорганизмов для целей патентной процедуры;
• Найробский договор об охране олимпийского символа.

      Формирование  цен на лицензии также обладает рядом  особенностей:

• цена не определяется затратами труда на создание технологии;
• предельным значением цены лицензии и ноу-хау является сумма дополнительной прибыли, полученной лицензиатом за период потребления технологии;
• действительная цена лицензии (ноу-хау) составляет часть дополнительной прибыли, полученной всеми лицензиатами;
• цена лицензии (ноу-хау) является монопольной ценой;
• цена складывается из ежегодных отчислений от дохода лицензиата в течение периода действия соглашения, то есть из роялти.

      Самый распространенный способ - расчет роялти в процентах от стоимости продаж лицензионной продукции:

      Rs = R/ S, (1)

      где Rs – роялти в % от стоимости чистых продаж;

      R – годовая сумма роялти;

      S – стоимость чистых продаж.

      Промышленно развитые страны - привлекательный рынок технологий. Качество научно-технических разработок отображается в их экспортной конкурентоспособности, которая определяется следующим образом:

      Эк = Nпз/ Nзв, (2)

      где Эк – экспортная конкурентоспособность;

      Nпз  – число заявок на патенты,  поданных за рубежом;

      Nзв  – число заявок на патенты,  поданные внутри страны.

      Таким образом, торговля лицензиями является наиболее распространенной формой передачи научно-технических знаний на рынке технологий, так как покупка лицензий снижает затраты на собственные НИОКР в 4-5 раз, а экономический эффект от использования лицензий покрывает затраты на их приобретение более чем в 10 раз. Более того, торговля объектами интеллектуальной собственности является новым звеном экономических связей. Выполняя свои функции она внедряет специфический товар - научно-технические достижения. С помощью этого она выполняет не менее важную функцию – активное участие в технологическом обмене.

Глава 2. Анализ мирового рынка лицензий и ноу-хау

2.1. История формирования рынка и тенденции его развития

      До промышленного переворота для предпринимателей было значительно выгоднее использовать изобретения на собственных предприятиях и продавать производимую с их применением продукцию на рынке. Это поспособствовало зарождению лицензионной торговли.

      В XVIII (первый этап формирования рынка лицензий) в связи со складывающейся финансовой, производственной и рыночной ситуацией разработчики предпочитали все чаще продавать свои изобретения, заключая с ними лицензионные сделки.

      Международная торговля лицензиями на следующем этапе (конец XVIII - середина XX столетия) явилась эволюционной и прошла развитие от отдельных лицензионных сделок до объёмов, оцениваемых в размере около 400 млн. долл. в год. Было бы невозможно сформировать международный рынок лицензий без создания патентной системы современного капитализма в XIX веке.

      В середине XX века проблемы международного рынка лицензий как таковой не было. Проводились лишь дискуссии о его существовании на страницах правовой и экономической литературы. Незначительные объёмы лицензионной торговли в предшествующий период, отсутствие её центров, невысокие спрос и предложение на лицензии не способствовали формированию такого рынка.

      Под воздействием научно-технической революции, интеграционных процессов и структурных сдвигов в мировой экономике длительный период развития международного обмена лицензиями сменился революционным этапом, который характеризуется резкой интенсификацией и ростом объёмов торговли изобретениями, научными знаниями и секретами производства и вовлечением в её орбиту практических всех стран мира. Если за весь эволюционный период развития международной торговли лицензиями (конец XVIII – середина XX столетия) объём валютных поступлений к началу 50-х гг. достигал 350-400 млн. долл. в год, то к началу 90-х гг. прошлого столетия он увеличился более чем в 80 раз и составил 30 млрд. долл. в год. На современном этапе следует говорить о качественно новом состоянии международной торговли лицензиями, развитие которой привело к образованию в мировом капиталистическом хозяйстве нового, самостоятельного рынка мировой торговли, оказывающего возрастающее воздействие на всю систему мирохозяйственных связей современного общества.

      Под воздействием этих процессов проблема рынка лицензий приобрела иную направленность. Актуальным стал вопрос не о существовании рынка лицензий, а об анализе происходящих в нём процессов и использовании его возможностей в экономическом развитии всех стран мира. Благодаря использованию достижений информатики и широким публикациям данных в международных и национальных изданиях о лицензионной деятельности различных стран стало возможным делать количественные оценки объёмов мирового и национальных рынков, их географической и отраслевой структуры, анализировать состояние, динамику, развитие, спрос и предложение на рынке лицензий, осуществлять конъюнктурные и маркетинговые исследования и использовать их результаты в широком диапазоне от разработки государственной лицензионной политики и законодательных актов в этой области до проведения отдельных коммерческих операций на рынке лицензий.