Нотариальные действия по охране наследственного имущества

 

Методические указания   по выполнению курсовых работ.

Основные требования:

- Объем  в пределах от 25 до 45 страниц текста;

- Обязательно  наличие плана работы;

- По тексту  работы обязательно наличие ссылок  на мнение различных авторов  по рассматриваемому вопросу  и цитирование различных источников;

- В работе  должны быть ссылки на  судебную  практику;

- Во введении, дается оценка рассматриваемой  темы, ставятся проблемные вопросы,  в заключении делается общий  вывод по работе и по возможности  даются ответы на поставленные  проблемные вопросы. 

- Список литературы должен включать  не менее 15-ти  научных работ.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Наследственное  право относится к одним из наиболее востребованных на практике подотраслей гражданского права. Исторически сложившееся как правовой инструмент, обеспечивающий баланс между общественными (социальными) и частными (индивидуальными) интересами в сфере имущественных отношений, наследственное право и в современном мире выступает не только в качестве одного из важнейших способов приобретения права собственности, но и создает условия для защиты имущественных интересов семьи наследодателя.

Наследственное  право, будучи непосредственно основанным на складывающихся веками национальных и нравственных традициях семейной организации общества, является одной  из наиболее стабильных и консервативных отраслей гражданского законодательства.

Актуальность  темы исследования - определена необходимостью обеспечения в правовом государстве защиты института частной собственности. Правовая защита наследственных прав является базой охраны права частной собственности, неотъемлемым элементом свободы гражданского оборота.

Объект  исследования - составляют особенности правоприменительной деятельности органов нотариата, направленной на охрану и защиту прав граждан на имущество, переходящее в порядке наследования.

Предметом исследования - стали правовые нормы, закрепляющие осуществление нотариальной деятельности и совершение отдельных нотариальных действий, направленных на охрану наследственных прав.

Целью исследования - является анализ нотариальных действий по охране наследственных прав.

 

Глава 1. Охрана наследства и управление им

 

1 Охрана наследства и управление им

Нередко после открытия наследства и до принятия его наследниками возникает необходимость  в осуществлении мер как для  обеспечения сохранности наследственного  имущества, так и для управления им. Принять меры по охране наследственного  имущества и управлению им обязаны  нотариус по месту открытия наследства, должностные лица органов исполнительной власти и консульских учреждений, а также назначенный завещателем  исполнитель завещания.

ГК  определяет также круг лиц и организаций, по заявлению которых необходимые  меры по охране наследства и управлению им принимаются. Меры принимаются нотариусом по заявлению одного или нескольких наследников, исполнителя завещания, органа местного самоуправления, органа опеки и попечительства и других лиц, заинтересованных в охране наследственного  имущества (отказополучателей, кредиторов наследодателя и др.).

В заявлении должны быть указаны  сведения о месте открытия наследства, о местонахождении имущества  с указанием счетов в банке, адресов  и т.д., просьба принять меры по охране указанного имущества.

При получении заявления необходимо предпринять следующие меры, обеспечивающие охрану наследственного имущества:

а) установить место открытия наследства, наличие имущества, его состав и  местонахождение;

6) известить наследников, сведения  о которых имеются, об открывшемся  наследстве и предстоящей описи  имущества;

в) в подтверждении факта смерти наследодателя истребовать свидетельство  о смерти;

г) известить о предстоящей описи  имущества представителей жилищных органов, местной администрации, в  необходимых случаях – представителей органов внутренних дел и других заинтересованных лиц;

д) если имеются основания предполагать, что имущество в порядке наследования будет передано государству, сообщить об описи соответствующему финансовому  или налоговому органу;

е) уточнить, были ли приняты предварительные  меры к охране наследственного имущества (было ли опечатано помещение, в котором  оно находится, кем, кому передано на хранение и другие меры).

В случае, когда назначен исполнитель  завещания, нотариус принимает меры по охране наследства и управлению им по согласованию с исполнителем завещания. В свою очередь, исполнитель  завещания принимает указанные  меры как самостоятельно, так и  по требованию одного или нескольких наследников.

Заявления о принятии мер к охране наследственного  имущества могут быть поданы как  письменно, так и устно. Поступающие  в нотариальную контору заявления  должны быть зарегистрированы в книге учета заявлений о принятии мер к охране наследственного имущества в день их поступления. По поступившему заявлению нотариусом заводится наследственное дело. Заявление регистрируется в книге учета наследственных дел.

Сохраняет свое действие и норма Основ законодательства о нотариате, предусматривающая, что  меры по охране наследственного имущества  могут быть приняты нотариусом и  по собственной инициативе (ст. 65 Основ).

В целях выявления состава наследства и его охраны банки, другие кредитные  организации и иные юридические  лица обязаны по запросу нотариуса  сообщить ему об имеющихся у них сведениях об имуществе, принадлежавшем наследодателю. Полученные сведения нотариус может сообщить только исполнителю завещания и наследникам. При сообщении их другим лицам он может быть привлечен к ответственности за разглашение тайны, которую обязан хранить в связи с характером возложенных на него служебных обязанностей.

Меры  по охране наследственного имущества  осуществляются на протяжении срока, который  определяет нотариус. Этот срок определяется с учетом ценности имущества, времени, необходимого наследникам для вступления во владение наследственным имуществом.

Охрана наследственного  имущества должна осуществляться нотариусом до момента принятия наследства наследниками, но не более чем в течение шести  месяцев.

Срок для принятия мер по охране наследства может быть продлен до девяти месяцев со дня открытия наследства в следующих случаях:[5]

1) если наследник отказался  от наследства или был отстранен  от него как недостойный;

2) если право наследования  у лица возникло только вследствие  непринятия наследства другим  наследником;

3) если имела место  наследственная трансмиссия.

Для исполнителя завещания предельного  срока, в течение которого он осуществляет указанные меры, в законе не установлено. Он осуществляет их в течение срока, необходимого для исполнения завещания. Срок этот должен быть разумным и достаточным.

Нотариус  приступает к принятию мер по охране наследственного имущества в  сроки, обеспечивающие его сохранность, как правило, не позднее трех рабочих  дней с даты поступления сообщения о наследственном имуществе или поручения о принятии мер к его охране. Меры по охране наследства не сводятся лишь к мерам по хранению наследственного имущества. Они значительно шире и разнообразнее.

В том случае, если наследственное имущество находится в разных местах, нотариус направляет обязательное для исполнения поручение об охране по месту его нахождения. Поручение направляется через органы юстиции по месту нахождения части наследственного имущества.

Данное поручение носит характер возложения нотариусом на другое лицо обязанности по охране наследственным имуществом. Если нотариусу по месту  открытия наследства известно, кем  должны быть приняты меры по охране имущества, такое поручение направляется соответствующему нотариусу или  должностному лицу. Вместе с поручением представляются необходимые сведения, документы и производится оплата за совершение такого нотариального  действия.

 

Порядок охраны наследственного  имущества и управление им, помимо норм ГК определяется законодательством  о нотариате. Предельные размеры  вознаграждения за хранение наследственного  имущества и управление им устанавливаются Правительством РФ. Постановлением Правительства от 27 мая 2002 г. N 350 "Об утверждении предельного размера вознаграждения по договору хранения наследственного имущества и договору доверительного управления наследственным имуществом" установлено, что предельный размер вознаграждения по договору хранения наследственного имущества и договору доверительного управления наследственным имуществом не может превышать 3% оценочной стоимости наследственного имущества. При этом оценка наследственного имущества может быть произведена по соглашению между самими наследниками, а при отсутствии соглашения-независимым оценщиком.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 Глава 2 Меры по охране наследства

 

2.1 Меры по охране наследства

В силу ст. 1171 ГК РФ для защиты прав наследников, отказополучателей и других заинтересованных лиц меры по охране наследства принимаются исполнителем завещания или нотариусом по месту открытия наследства. 
К мерам по охране наследственного имущества в широком смысле относятся любые меры, направленные на сохранение наследства в надлежащем виде, устраняющие всякую возможность его утраты, порчи или расхищения. В их числе не только составление описи наследственного имущества, оценка наследства, уведомление компетентных органов о наличии в составе наследства имущества с особым правовым режимом, хранение наследства, но также и вызов всех лиц, призванных к наследованию.

В отличие от ранее установленного правила нотариус сейчас не наделен  правом по собственной инициативе принимать  меры по охране наследства и управлению им. Эти меры принимаются им только в случае, когда с соответствующим  заявлением к нему обратятся наследники, исполнитель завещания, орган местного самоуправления, органы опеки и попечительства или другие лица, действующие в  интересах сохранения наследственного  имущества (п. 2 ст. 1171 ГК РФ). К "другим лицам" следует относить не только лиц, заинтересованных в открывшемся наследстве материально, но и любых иных, имеющих тот или иной интерес (в частности, соседей, знакомых). 
Вместе с тем ст. 64 Основ законодательства РФ о нотариате содержит положение, согласно которому нотариус по месту открытия наследства по сообщению граждан, юридических лиц либо по своей инициативе принимает меры по охране наследственного имущества, когда это необходимо в интересах наследников, отказополучателей, кредиторов или государства.

Согласно ст. 4 ФЗ "О  введении в действие части третьей  ГК РФ", впредь до приведения законов  и иных правовых актов, действующих  на территории Российской Федерации, в  соответствие с частью третьей Кодекса  законы и иные правовые акты применяются  постольку, поскольку они не противоречат части третьей Кодекса. Таким  образом, приведенное положение  Основ законодательства РФ о нотариате  не должно применяться, как противоречащее нормам ГК РФ.

Между тем позиция законодателя, ограничивающая возможность нотариальных органов по самостоятельному применению мер по охране наследственного имущества, представляется не соответствующей  как задачам нотариальной деятельности в целом, так и целям защиты прав наследников в частности. Меры по охране наследства принимаются прежде всего в интересах наследников, отсутствующих в месте нахождения наследства, нередко не располагающих информацией об открытии наследства, о составе наследственного имущества и лишенных возможности ходатайствовать об обеспечении его сохранности.

Пока факт принадлежности наследственного имущества определенным лицам не доказан, не истек срок для  принятия наследства, нотариус должен, иметь право в определенных случаях  по своей инициативе обеспечить необходимые  меры по охране наследства. Это продиктовано основной целью деятельности органов  нотариата, заключающейся в обеспечении  в соответствии с законом защиты прав и законных интересов граждан  путем совершения нотариальных действий от имени Российской Федерации (ч. 1 ст. 1 Основ законодательства РФ о нотариате). Важной функцией нотариуса является охранительная - функция предупреждения возможных нарушений прав граждан.

Принятие мер по охране наследственного имущества - нотариальное действие, совершаемое нотариусами  сравнительно редко.

Учитывая, что сейчас в  России принятие мер по охране наследства не является дорогим нотариальным действием  и Постановлением Правительства  РФ закреплены предельные размеры вознаграждения, причитающегося хранителю наследственного  имущества и доверительному управляющему, представляется целесообразным установление на уровне закона обязанности нотариуса  принимать меры по охране наследственного имущества в некоторых случаях. 
К числу обязательных случаев могут быть отнесены, например, следующие. 
Во-первых, когда никто из наследников не вступил во владение наследственным имуществом, требующим охраны (управления). 
Во-вторых, когда у нотариуса есть достоверные сведения об отсутствии хотя бы некоторых лиц, призванных к наследованию, в месте нахождения наследственного имущества, требующего охраны (управления) (например, сведения о постоянном проживании детей наследодателя за границей). Меры по охране наследства в рассматриваемом случае должны быть обязательно приняты нотариусом до принятия отсутствующими наследниками наследства. Одновременно с подачей заявления о принятии наследства у таких наследников появляется возможность как узнать о том, что входит в состав наследства (поскольку они извещены о его открытии), так и подать заявление о продолжении принятия мер по охране наследственного имущества либо о прекращении этих мер. 
В-третьих, когда наследником является гражданин, не обладающий дееспособностью в полном объеме, и его опекун (либо сам гражданин, действующий с согласия своего попечителя) не вступил во владение требующим охраны (управления) наследственным имуществом. Представляется, что в указанном случае интересы наследников, относящихся к уязвимым слоям населения, должны особо защищаться не только их опекунами (попечителями) и органами опеки и попечительства, но и нотариусом. 
По нашему мнению, рассмотренные случаи было бы целесообразно отнести к числу обязательных для принятия мер по охране наследства и внести соответствующие изменения в ГК РФ.

В литературе неоднократно отмечалось, что охранительные меры должны приниматься немедленно после  получения соответствующего заявления  заинтересованных лиц. На практике есть случаи полного исчезновения наследственного  имущества по причине затягивания  процесса принятия мер по охране наследства со стороны нотариуса.

 

2.2   Принятие мер к охране наследства, не требующего управления

 Субъект, приобретающий наследство, определяется лишь впоследствии, наследственное имущество в течение определенного периода времени нуждается в охранительных мерах.

К мерам по охране наследственного  имущества в широком их понимании  относятся любые меры, направленные на сохранение наследства в надлежащем виде, устраняющие всякую возможность  его утраты, порчи или расхищения. Вот некоторые из них:

1) составляет опись наследственного  имущества;

2) оценивает наследственное  имущество;

3) вносит на свой депозитный  счет денежные средства, входящие  в состав наследства;

4) передает банку на  хранение валютные ценности, драгоценные  металлы, камни, изделия из  них, а также ценные бумаги, которые не требуют управления, а имущество передает по договору  на хранение кому-либо из наследников  или другому лицу.[6]

Одним из основных действий, осуществляемых нотариусом в целях  охраны наследственного имущества, является составление его описи.

Составление описи представляет собой нотариальное действие, направленное на охрану наследства (ст. 66 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате). Опись производится нотариусом в присутствии двух свидетелей, которыми не могут являться:[7]

1) нотариус или иное  лицо, которое удостоверило завещание;

2) недееспособные граждане;

3) неграмотные граждане;

4) граждане с физическими  недостатками, которые не позволяют  им понимать в полной мере  существо происходящего.

При составлении описи  могут присутствовать исполнитель  завещания, наследники, представители  органа опеки и попечительства.

 В процессе работы по охране наследственного имущества нотариус проводит ряд мероприятий, обеспечивающих полную охрану этого имущества, в частности:

а) устанавливает место открытия наследства, наличие имущества, его состав и местонахождение;

6) извещает наследников, сведения о которых имеются, об открывшемся наследстве и предстоящей описи имущества;

в) в подтверждении факта  смерти наследодателя истребует свидетельство о смерти;

г) извещает о предстоящей описи имущества представителей жилищных органов, местной администрации, в необходимых случаях – представителей органов внутренних дел и других заинтересованных лиц;

д) если имеются основания  предполагать, что имущество в  порядке наследования будет передано государству, сообщает об описи соответствующему финансовому или налоговому органу;

е) уточняет, были ли приняты предварительные меры к охране наследственного имущества (было ли опечатано помещение, в котором оно находится, кем, кому передано на хранение и другие меры).

Опись наследства производится нотариусом сразу после принятия мер по организации работы по охране наследства и только при наличии  согласия лиц, проживавших с наследодателем до его смерти и оставшихся проживать  в месте нахождения имущества, подлежащего  описи, после смерти наследодателя.

Если производство описи  имущества прерывается или продолжается несколько дней, помещение каждый раз опечатывается нотариусом. В  акте описи делается запись о причинах и времени прекращения описи  и ее возобновлении, а также о  состоянии пломб и печатей  при последующих вскрытиях помещений.

По окончании описи  составляется акт, который является гарантией сохранности наследственного  имущества до принятия его наследниками. Для составления акта описи нотариус и другие лица выезжают на местонахождение  наследственного имущества.

Нотариус должен включить в акт описи все наследственное имущество, отдельно выделить разделы, касающиеся описи предметов домашней обстановки, обихода, и предметы роскоши.

Нотариус должен принимать  заявления заинтересованных лиц (соседей, родственников) о принадлежности им отдельных вещей или предметов, которые заносятся в акт описи. Кроме того, нотариус должен разъяснить им порядок обращения в суд  с просьбой об исключении из акта описи  указанного имущества.

Акт описи имущества составляется в трех экземплярах, которые подписываются  нотариусом, заинтересованными лицами и свидетелями. Один экземпляр акта описи приобщается к наследственному делу, второй-под расписку выдается хранителю наследственного имущества, третий экземпляр отдается наследникам.

При обнаружении того, что  имущество, подлежащее описи, вывезено или утрачено, нотариусом составляется соответствующий документ. Если у  наследодателя отсутствует имущество, подлежащее описи, нотариус должен составить  акт об отсутствии имущества и  сообщить об этом кредитору.

После описи по соглашению наследников производится оценка наследственного  имущества. Если такое соглашение не было достигнуто, то оценку имущества  производит независимый оценщик. Оценка вещей и предметов производится по розничным ценам с учетом их износа. Недвижимое имущество оценивается  по его инвентаризационной или страховой оценке.

Расходы на проведение оценки распределяются между наследниками соразмерно их наследственной доле. В случае, если наследство наследниками еще не принято, оплата труда специалиста-оценщика производится за счет наследственного имущества.

В случае совершения охранительных  мер нотариусом после принятия наследства кем-либо из наследников, его действия обычно имеют цель предотвратить  реальную угрозу нарушения имущественных  прав «отсутствующих» наследников  со стороны «присутствующих». Достаточно часто в конкретных жизненных  ситуациях указанные категории  наследников имеют противоположные  интересы. Совершая нотариальное действие, заключающееся в принятии мер  к охране наследства, нотариус тем  самым препятствует нарушению пределов осуществления наследственных прав наследниками, принявшими наследство.

Входящие в состав наследства имущество, за исключением имущества, названного в п. 2 и 3 ст. 1172 ГКРФ, если оно не требует  управления, передается нотариусом по договору на хранение кому-либо из наследников. При невозможности передать его наследникам имущество может быть передано другому лицу по усмотрению нотариуса.

О передаче имущества на хранение делается запись в акте описи и  отбирается подписка у лица, принявшего имущество на хранение, о сделанном ему предложении об уголовной и материальной ответственности за растрату, отчуждение или сокрытия наследственного имущества и причиненные убытки. В акте описи нотариус должен указать паспортные данные этого лица.

Законодательство устанавливает, что не всякое наследственное имущество  передается на хранение наследникам  или другим лицам. Для некоторых  категорий вещей, входящих в состав описанного имущества, устанавливается  особый порядок хранения.

 Входящие в состав деньги  вносятся на депозитный счет  нотариуса, а драгоценные металлы  и камни и другие изделия не требующие управления ценные бумаги передаются банку на хранение по договору в соответствии со ст. 92 ГК.

Если в наследство входит оружие, то нотариус должен уведомлять об этом органы внутренних дел.

 

Учитывая изложенное, можно придти к выводу о том, что действия нотариуса  при совершении им мер к охране наследства носят не только охранительный, но во многом и правозащитный характер. Сохраняя имущество в неизменном виде, нотариальные органы способствуют реальному, беспрепятственному осуществлению  прав на него правопреемниками наследодателя.

 

 

 

 

 

 

2.3  Принятие мер к охране наследства, требующего управления

 

 Иногда возникает необходимость не только описи и хранения наследственного имущества,  но и управление им. Если в составе наследства имеется имущество, требующее не только охраны, но и управления (предприятие, доля в уставном (складочном) капитале хозяйственного товарищества или общества, ценные бумаги, исключительные права и т.п.), нотариус в соответствии со ст. 1026 ГК в качестве учредителя доверительного управления заключает договор доверительного управления этим имуществом.

 По договору доверительного  управления имуществом одна сторона  (учредитель управления) передает  другой стороне (доверительному  управляющему) на определенный срок  имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется  осуществлять управление этим  имуществом в интересах указанного  учредителем управления лица (выгодоприобретателя).

Договор заключается в  письменной форме и подлежит нотариальному  удостоверению, если в доверительное  управление передается недвижимое имущество. Несоблюдение формы договора доверительного управления имуществом влечет его недействительность.

Выгодоприобретателями по договору доверительного управления наследственным имуществом являются наследники. Если у нотариуса не имеется сведений о наследниках, то в договоре доверительного управления конкретный выгодоприобретатель может быть не назван, хотя в конечном итоге им будет являться наследник.

Доверительным управляющим  может быть только полностью дееспособный гражданин, не осуществляющий предпринимательскую  деятельность или некоммерческая организация (кроме учреждения). Однако управляющим может быть назначен исполнитель завещания, который будет исполнять полномочия по управлению имуществом на основании свидетельства о праве на наследство. Имущество не подлежит передаче в доверительное управление государственному органу или органу местного самоуправления.

Однако управляющим может  быть назначен исполнитель завещания, который будет исполнять полномочия по управлению имуществом на основании  свидетельства о праве на наследство. Имущество не подлежит передаче в  доверительное управление государственному органу или органу местного самоуправления.

Нотариус принимает меры по охране имуществом и управлению им по заявлению следующих лиц: [2]

1) одного или нескольких  наследников;

2) исполнителя завещания;

3) органа местного самоуправления;

4) органа опеки и попечительства;

5) других лиц, действующих  в интересах сохранения наследственного  имущества.

Единственное ограничение  в отношении кандидатуры доверительного управляющего вытекает из нормы, сформулированной в п. 3 ст. 1015 ГК, в соответствии с  которой доверительный управляющий  не может быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления. Таким образом, назначить доверительным  управляющим наследника нельзя. Объектами доверительного управления могут быть предприятия и другие имущественные комплексы, отдельные объекты, относящиеся к недвижимому имуществу, ценные бумаги, права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами, исключительные права (интеллектуальная собственность) и другое имущество. Не могут быть самостоятельным объектом доверительного управления деньги.

В рамках данного договора осуществляется квалифицированное (нередко требующее особых профессиональных навыков) управление отдельными видами имущества, входящего в состав наследства, продолжающееся, как правило, до выявления полного состава правопреемников наследодателя.

Действие нотариуса по заключению договора доверительного управления наследством носит юридический  характер. Природа деятельности нотариуса  по охране наследственного имущества, требующего управления, определяется его статусом кредитора в обязательстве  доверительного управления наследством.

Основная специфика данного  договора заключается в том, что  он заключается нотариусом (учредителем  управления) с доверительным управляющим  всегда в пользу третьих лиц - наследников. Поэтому нотариус, являясь кредитором обязательства доверительного управления наследством и наделенный широкими правами требования по отношению  к должнику, может требовать их исполнения не в свою пользу, а исключительно  в пользу наследников. Такая конструкция договора, которая предоставляет нотариусу возможность отстоять интересы наследников даже без их непосредственного участия, представляется оправданной не только до принятия наследства наследниками, когда субъект имущества, требующего управления, вообще не определен, но и после принятия наследства отдельными наследниками, поскольку пределы осуществления ими своих прав (в том числе прав, связанных с заключением договора доверительного управления) еще не выявлены.

При отказе одной стороны  от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора, если договором не предусмотрен иной срок уведомления. 
В случае прекращения договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении, передается учредителю управления, если иное не предусмотрено договором. 
Ответственность доверительного управляющего наступает в следующих случаях:  
1) если он не проявил при доверительном управлении имуществом должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя управления; 
2) если он совершил сделку с превышением предоставленных ему полномочий или с нарушением установленных для него ограничений. 
При этом доверительный управляющий возмещает выгодоприобретателю только упущенную выгоду за время доверительного управления имуществом, а учредителю управления — как убытки, причиненные утратой или повреждением имущества, с учетом его естественного износа, так и упущеннуювыгоду. 
Доверительный управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий выгодоприобретателя или учредителя управления. 
Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления имуществом, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества. 
Осуществление нотариусом прав требования в отношении доверительного управляющего в целом способствует надлежащему исполнению последним своих обязанностей, вытекающих из договора, и, следовательно, обеспечению прав наследников. В то же время нотариус наделен и такими возможностями, которые непосредственно направлены на защиту прав наследников.