Общие правила производства следственных действий

Министерство  Образования РФ

Московская Государственная Юридическая Академия

имени О.Е. Кутафинафилиал в г. Кирове 
 
 
 
 
 
 

КУРСОВАЯ  РАБОТА 

По дисциплине: "Уголовно-процессуальное право"

На тему: "Общие правила производства следственных действий" 
 

студентки 5 курса 1 группы

заочной формы обучения

Логиновой Евгении Аркадьевны

Домашний  адрес: 612410 Кировская обл. г.Зуевка

ул. Десантников д.15 кв.21 
 
 
 
 
 

Киров, 2011 

      Содержание 

Введение……………………………………………………………………….3 

1. Понятие и классификация следственных действий……………………...4

2. Участники следственных действий……………………………………….7

3. Общие правила производства следственных действий…………………8

    3.1. Правила производства следственных действий…………………….8

    3.2. Протокол следственного действия…………………………………..12

   3.3. Судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия……………………………………………………...14

    3.4. Участие в следственных действиях специалиста, переводчика, понятых………………………………………………………………………..14

4. Процессуальный порядок производства следственных действий…….17

    4.1. Допрос свидетеля и потерпевшего………………………………….17

    4.2. Очная ставка ………………………………………………………….18

    4..3 Опознание……………………………………………………………..19

    4.4. Осмотр…………………………………………………………………20

    4.5. Освидетельствование…………………………………………………21

    4.6. Обыск и выемка……………………………………………………….22

    4.7. Назначение и производство экспертизы……………………………24

    4.8. Следственный эксперимент………………………………………….26

    4.9. Проверка показаний на месте………………………………………..28

    4.10. Осмотр трупа. Эксгумация………………………………………….30 

Заключение…………………………………………………………………...31

Список  используемой литературы………………………………………….33 

Введение 

      Любое расследование, в конечном счете, складывается из отдельных  следственных действий. Самый совершенный  общий план, самое обоснованное решение основных вопросов организации работы по делу не обеспечат достижения цели расследования, если отдельные следственные действия будут, проводится неорганизованно и беспланово. Точно также как в сложном техническом устройстве одна ненадежная деталь может вызвать аварию, так же единственное непродуманное действие приводит к неудаче расследования в целом.

                Следственное действие представляет собой способ осуществления норм уголовно - процессуального права.

В соответствии с этими нормами каждое следственное действие характеризуется:

а) особой процессуальной задачей;

б) специфическим  порядком исполнения;

в) определенным кругом участников;

г) непрерывностью;

д) соответствующей  процессуальной формой закрепления (протокол, постановление, представление и др.);

При расследовании  важно осуществить правильный выбор  того или иного следственного  действия и провести его в порядке  предусмотренным законом. От этого  зависит не только сам процесс  осуществления расследования, но и  результат получаемый в конечном итоге. 
 
 
 
 
 

1. Понятие и классификация следственных действий. 

     Следственное  действие - межотраслевой объект, имеющий  нормативно-правовой, управленческий, этический, поисково-познавательный и  иные аспекты.

     Понятие следственного действия по Российскому уголовному процессу - процессуальные действия, совершаемые в ходе дознания и предварительного следствия, именуются следственными действиями. В зависимости от задач, которые решаются при производстве этих действий, их обычно принято подразделять на две относительно самостоятельные группы:

     Следственные  действия исследовательского характера, посредством которых орган дознания, следователь или прокурор решают задачи, связанные с выявлением, закреплением и исследованием доказательств  предварительном (досудебном) порядке.

     Иные  следственные действия, направленные, прежде всего на обеспечение прав участвующих в деле лиц (ознакомление обвиняемого с постановлением о  его привлечение в качестве обвиняемого, разъяснение и обеспечение ему  соответствующих прав, ознакомление с соответствующими постановлениями, гражданского истца или гражданского ответчика, разъяснение и обеспечение этими лицам их прав и т.д.)

     Следственными действиями, посредством которых  выявляют, закрепляют и исследуют  доказательства являются:

     допрос (свидетеля, потерпевшего, обвиняемого  и подозреваемого, а в некоторых  случаях - также эксперта);

     очная ставка;

     предъявление  для опознания;

     обыск;

     выемка;

     осмотр;

     освидетельствование;

     следственный  эксперимент;

     производство  экспертизы;

     осмотр  трупа,эксгумация.

     В литературе некоторые авторы относят  к такого рода следственным действиям  представление доказательств, а  также истребование "предметов  и документов, могущих установить необходимые по делу фактические  данные". Кроме этого, к способам собирания доказательств многие пытаются отнести задержание подозреваемого в совершении преступления. Но скорей всего, можно считать, что задержание является просто одной из мер процессуального принуждения. Т.е. следственные действия, учитывая спорность некоторых из них, можно условно разделить на две группы: общепризнанные в нашей литературе и уголовно-процессуальном законодательстве и не являющиеся общепризнанными.

     Все следственные действия в литературе неоднократно подвергались при рассмотрении определенной классификации.

     С точки зрения особых процессуальных задач следственные действия могут  классифицироваться следующим образом:

     действия, определяющие возникновение и направление  дела: вынесение постановлений о  возбуждении дела, о выделении  или соединении дел, о прекращении дела, о направлении дела в суд для применения принудительных мер и др.; составления обвинительного заключения;

     действия, устанавливающие процессуальное положение  участников расследования: внесение постановления  о принятии дела к производству, о признании потерпевшим или гражданским истцом, о привлечении к уголовной ответственности в качестве обвиняемого, о привлечении в качестве гражданского ответчика; разрешение заявлений об отводах;

     действия, направленные на собирание доказательств: допросы, осмотры, освидетельствования, обыски, выемки, следственные эксперименты, экспертизы, истребование и получение представленных письменных и вещественных доказательств и др.;

     меры  процессуального принуждения: задержание, применения мер пресечения, приводы, наложение ареста на имущество и др.;

     действия, составляющие гарантии прав лиц, участвующих  в процессе: разъяснение участникам процесса их прав, меры попечения о  детях и охраны имущества заключенного под стражу, предъявление обвинения, ознакомление с материалами дела и др.;

     меры  к устранению обстоятельств, способствующих преступлениям;

     Предлагаемая  классификация не является абсолютной. Относя определенное действие к соответствующей  группе по признаку, который представляется наиболее характерным, тем самым  абстрагируемся от других сторон данного действия. Между тем многие следственные действия по своему значению многогранны. Так, например, наложение ареста на имущество является мерой принуждения по отношению к обвиняемому и в тоже время гарантирует права потерпевшего. Классификация с точки зрения особых процессуальных задач относительна еще и потому, что, разграничиваемые мысленно для специального изучения, следственные действия на практике и в законе взаимосвязаны и в совокупности образуют единую систему расследования, направленного на достижение общих задач судопроизводства. 

2. Участники следственных действий. 

     Каждый  участник следственных действий в ходе их проведения осуществляет определенную функцию по обнаружению, восприятию и закреплению фактических данных. С.А. Шейфер подразделяет всех участников следственных действий, помимо прокурора, следователя и дознавателя, на четыре группы:

     1) лица, располагающие доказательственной  информацией и передающие ее следователю в ходе следственного действия;

     2) лица, использующие свои специальные знания для оказания содействия следователю в обнаружении, изучении и закреплении доказательственной информации;

     3) лица, участие которых служит средством контроля за объективностью и полнотой отображения доказательственной информации в материалах дела;

     4) вспомогательные участники следственного действия. ¹

     Исходя из процессуальных норм, различаются обязательные и необязательные участники следственных действий. К первым помимо производящего расследование (состава суда) относятся лица, без которых выполнение следственного действия невозможно (например, переводчик, понятые) или недопустимо с точки зрения гарантий объективности и охраны прав участников процесса (например, при предъявлении для опознания лица, образующие группу). Необязательные участники - это лица, которые в соответствии с законом могут привлекаться в соответствующих случаях к участию в следственном действии, чтобы обеспечить наибольшую эффективность данного или последующих следственных действий: участники процесса, специалисты, эксперты, технические помощники.

3. Общие правила производства следственных действий

3.1 Правила производства следственных  действий 

            Общие правила производства следственных действий — это уголовно-процессуальные нормы, регламентирующие каждое следственное действие (ст. 164 УПК). При этом надо иметь в виду, что в судебных стадиях уголовного процесса действуют несколько иные правила проведения следственных действий, характерные для состязательной модели регулирования (ст. 240-260 УПК).

            Общие правила составляют процессуальную форму следственных действий, распадающуюся на три группы норм, регламентирующих: 1) условия их проведения; 2) процедуру; 3) меры, гарантирующие производство следственных действий. Эти три группы есть не что иное, как обобщенные гипотезы, диспозиции и санкции для института следственных действий.

           1. Первый элемент процессуальной формы следственных действий — это условия их производства. Они складываются из условий общего и специального характера.

           Общие условия производства следственных действий охватывают: а) наличие возбужденного уголовного дела (за исключением осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 176); б) надлежащего субъекта проведения следственного действия, который, во-первых, не подпадает под основания для отвода и, во-вторых, в установленном законом порядке принял дело к своему производству; в) место и время производства следственного действия. Место проведения следственного действия определяется местом расследования, т. е. территориальной подследственностью дела (ст. 152). В необходимых случаях следственные действия проводятся в ином месте, куда следователь выезжает лично или направляет отдельное поручение. Следственные действия не должны производиться в ночное время (с 22 до 6 часов по местному времени — п. 21 ст. 5), кроме не терпящих отлагательства случаев (ч. 3 ст. 164).

          Специальные условия проведения следственных действий. Для всякого следственного действия законом предусмотрены специальные условия, наличие которых позволяет правильно выбрать нужное следственное действие в каждой конкретной ситуации.

           К их числу относятся, прежде всего, основания для производства следственных действий: наличие сведений о том, что необходимо получить доказательства определенного вида с помощью именно этих действий. В качестве основания выступают конкретные данные, а во многих случаях — судебные доказательства (например, для тех следственных действий, которые производятся по судебному решению).

           Неправильное определение оснований следственных действий ведет к незаконной подмене одних следственных действий другими. Так, на практике встречаются случаи, когда вместо опознания проводят очную ставку, вместо экспертизы — следственный эксперимент, взамен следственного эксперимента — проверку показаний на месте, выемку подменяют так называемой «добровольной» выдачей и т. д. Это ведет к необоснованности подобных действий и может повлечь за собой утрату ими доказательственного значения.

            К специальным условиям проведения следственного действия относятся также требования, предъявляемые к кругу его участников и их правовому статусу (правам и обязанностям). Они могут быть обязательными и факультативными. Обязательный круг участников в ряде случаев предусмотрен законом (например, защитник — ст. 51, понятые — ст. 170, переводчик — ст. 169). Другие лица привлекаются следователем (дознавателем) факультативно, по своему усмотрению. Однако следователь обязан обеспечить право сторон на участие в следственных действиях, проводимых по их ходатайству (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 2 ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53). Свидетель имеет право пользоваться услугами своего адвоката во время участия в следственных действиях (ч. 5 ст. 189, ч. 6 ст. 192). Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность (ч. 7 ст. 164).

            Специальным условием для допроса обвиняемого является предъявление обвинения (ч. 1 ст. 173); для проведения опознания — предварительный допрос опознающего лица об обстоятельствах, при которых они видели предъявленные для опознания лицо или предмет, а также о приметах и особенностях, по которым они могут его опознать (ч. 2 ст. 193); одним из специальных условий для проведения экспертизы служит предварительное ознакомление подозреваемого, обвиняемого и его защитника с постановлением о ее назначении (п. 1 ч. 1 ст. 198) и т. д.

             В качестве специальных условий для проведения следственных действий могут также рассматриваться: отсутствие у соответствующего лица дипломатической неприкосновенности (ч. 2 ст. 3); соблюдение особого порядка возбуждения уголовного дела или привлечения в качестве обвиняемого в отношении ряда лиц, пользующихся служебным иммунитетом (ст. 448).

             Наличие специальных условий закон иногда требует отразить в письменно оформленном решении о проведении следственного действия — постановлении (которое иногда называют юридическим основанием для проведения следственного действия). По постановлению следователя проводятся: эксгумация трупа, освидетельствование, обыск, выемка (для последующего контроля за обоснованностью применения принуждения), а экспертиза — ч. 1 ст. 195 УПК (еще и для постановки задания перед экспертом. В некоторых случаях УПК дополнительно предусматривает получение санкции прокурора для выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну (ч. 3 ст. 183). Следственные действия (и связанные с ними меры принуждения), ограничивающие конституционные права граждан, производятся на основании судебного решения в порядке ст. 165 УПК.

              2. Второй элемент процессуальной формы следственных действий — это их процедура, т. е. последовательность и приемы проведения следственного действия. Последовательность проведения следственного действия складывается из нескольких этапов. Первый этап — подготовительный. На нем принимается и оформляется решение о проведении следственного действия, принимаются меры по обеспечению его производства (задерживается корреспонденция, направляется повестка, осуществляется привод и др.). Второй этап связан с удостоверением в личности участников процесса, разъяснением им прав и обязанностей, задач и порядка проведения следственного действия. Удостоверение в личности возможно не только по документам, оно может быть осуществлено путем опознания, со слов или даже визуально (если следователь уже знаком с данным участником процесса). Свидетель, потерпевший и специалист (если он дает показания) предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307–308 УК, а эксперт и переводчик — за дачу заведомо ложного заключения и заведомо неправильный перевод по ст. 307 УК. Третий этап составляет осуществления познавательных приемов и операций, а на четвертом — фиксируются ход и результаты следственного действия.

              Для всех следственных действий УПК выделяет общие приемы их проведения:

• недопустимость применения насилия, угроз и иных незаконных мер (ч. 4 ст. 164);

• недопустимость создания опасности для жизни  и здоровья участников следственного  действия и иных лиц (ч. 4 ст. 164);

• запрет действий, унижающих честь и достоинство (ст. 9); напрасно повреждающих имущество (ч. 6 ст. 182); разглашающих сведения из частной жизни (ч. 3 ст. 161, ч. 7 ст. 182);

• запрет наводящих вопросов (предусмотрен для  некоторых следственных действий в  ч. 2 ст. 189, ч. 7 ст. 193, ч. 2 ст. 194, ч. 1 ст. 275);

• применение технических средств и способов обнаружения и изъятия следов преступления и вещественных доказательств (ч. 6 ст. 164).

               3. Третий элемент процессуальной формы следственных действий — это меры их обеспечения. Они служат в качестве гарантий их проведения. Нарушения процессуальных норм об основаниях, условиях и правилах производства следственных действий влекут негативные последствия. Для участников процесса это могут быть меры принуждения, штраф или даже уголовная ответственность. Для органов предварительного расследования в качестве основной санкции выступает утрата доказательственного значения результатов следственного действия, т. е. санкция ничтожности (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, ч. 3 ст. 7; ст. 75 УПК). 

3.2 Протокол следственного действия. 

     Каждое  следственное действие выполняется  в установленном законом порядке  и надлежащим образом оформляется. Это достигается посредством  составления протоколов. Протокол –  документ, отражающий порядок, содержание и результаты того или иного действия, который составляют в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания. Закон определяет необходимые реквизиты, которые должны содержаться в протоколе, такие как место, время составления, участники того действия, по поводу которого составляется протокол, содержание самого действия, полученные результаты. В том случае, если производство действия сопровождалось использованием научно-технических средств, об этом также должно быть указано в протоколе. К протоколу прилагаются фотографические негативы, снимки, кинолента, диапозитивы, фонограммы, слепки, схемы, пленки, оттиски следов. Протокол должен быть удостоверен подписями следователя и всех лиц, участвующих в производстве соответствующего действия, которые при этом вправе давать свои замечания на запись в протоколе.

     Пункт 9 ст. 166 УПК РФ содержит новое правило, которое призвано обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников и близких  лиц. В этих целях в протоколе  не приводятся данные о личности потерпевшего, его представителя, свидетеля. Следователь, с согласия прокурора, выносит постановление, в котором приводятся причины принятия решения о сохранении в тайне этих сведений, называется псевдоним участника данного действия и приводится образец его подписи, которым он в дальнейшем будет пользоваться. Постановление помещается в запечатанный конверт, который приобщается к делу.²

     В отличие от ранее действовавшего УПК РСФСР факт отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или иного лица, участвующего в следственном действии, должен быть удостоверен не только самим следователем, но и защитником, законным представителем или понятыми, если они участвовали в этом действии. Об этом должна быть сделана соответствующая запись в протоколе. В протоколе должны быть изложены объяснения лица, отказавшегося подписать этот протокол.

     Если  подозреваемый, обвиняемый, потерпевший  или свидетель не могут подписать  протокол в силу физических недостатков  или состояния здоровья, ознакомление с текстом протокола этих лиц производится в присутствии защитника, законного представителя или понятых, которые своими подписями подтверждают содержания протокола и факт невозможности его подписания. От приглашения постороннего лица, которое с согласия допрошенного удостоверит своей подписью правильность записи его показаний, новый УПК отказался. 

     3.3 Судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия. 

     В установленных законом случаях  следователь с согласия прокурора  возбуждает перед судом ходатайство о производстве следственного действия, о чем выносится соответствующее постановление.

     Указанное ходатайство подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или  военного суда соответствующего уровня по месту производства следствия или следственного действия не позднее 24 часов с момента его поступления. В судебном заседании вправе участвовать прокурор и следователь. По результатм рассмотрения ходатайства судья выносит постановление об его удовлетворении или об отказе с приведенным мотивом этого отказа.

     В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска, выемки в  жилище, а также личного обыска не терпит отлагательства, указанные  действия могут быть произведены  на основании постановления следователя  без получения судебного решения. В этом случае следователь должен в течение 24 часов с момента начала производства следственного действия уведомить об этом прокурора и судью. К уведомлению прилагается копия постановления о производстве следственного действия и протокол производства этого действия. Получив уведомление, судья в срок не позднее 24 часов должен проверить законность произведенного действия. В случае признания действия незаконным все доказательства, полученные в ходе его производства, признаются недопустимыми. 

3.4 Участие в следственных действиях специалиста, переводчика, понятых. 

     Для содействия в обнаружении, закреплении  и изъятии предметов и документов, применении технических средств  в исследовании материалов дела, постановке вопросов эксперту, разъяснению участникам вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию, следователь привлекает специалиста – лицо, обладающее специальными знаниями.

     Перед началом следственного действия следователь удостоверяется в компетенции  специалиста и его отношениях с подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим, а также разъясняет его права  и ответственности. Специалист вправе отказаться от участия в производстве следственного действия , если он не обладает необходимыми познаниями. Участвуя в производстве следственного действия, специалист вправе с разрешения следователя задавать вопросы его участникам, знакомиться с протоколом этого действия, делать заявления и замечания, приносить жалобы на действия и решения, ограничивающие его права.

     Для обеспечения принципа языка судопроизводства на предварительном следствии по постановлению следователя в  деле участвует переводчик – лицо, свободно владеющее языком, знание которого необходимо для перевода. Права и обязанности переводчика определены ст. 59 УПК РФ.

     Перед началом участия переводчика  в производстве следственного действия следователь должен удостовериться в его компетенции и разъяснить ему эти права и ответственность.

     В ст. 170 УПК РФ названы следственные действия, которые производятся с  участием понятых. К их числу относятся: наложение ареста на имущество, осмотр, осмотр и эксгумация трупа, следственный эксперимент, обыск, личный обыск, осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений, осмотр и прослушивание фонограмм, предъявление для опознания, проверка показаний на месте.

     При производстве иных следственных действий понятые участвуют только в том случае, когда по ходатайству участников или по инициативе следователя будет принято соответствующее решение. Процессуальные условия участия понятых таковы:

     - Понятым должно быть не заинтересованное  в исходе дела лицо, которое  удостоверяет факт производства следственного действия, его содержания, ход и результаты;

     - Понятых должно быть не менее  двух;