Окончание предварительного расследования. 4

 

Министерство  образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное  бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Хабаровская  государственная академия экономики  и права»

Юридический факультет

Кафедра уголовного процесса и криминалистики

 

 

 

Курсовая работа

ПО УГОЛОВНОМУ ПРОЦЕССУ

Тема: «окончание предварительного расследованиЯ»

                                    

 

 

 

 

 

 

 

                                     Выполнила:

                                                                                                                               Студентка 5 курса 9 сем СФО(В)   

                                                                                                                               Юридического ф-та ХГАЭП

                                                                                                                               Группы: ю(БВ)-15

                                                                                                                              Лямина Александра Викторовна

                                                                                                                              Тел: 8 916 021 71 70

 

 

                                                       Хабаровск 2013

 

                                                              План

 

Введение…………………………………………………………………………...3

 

1. Понятие и формы окончания предварительного расследования……………5

 

2. Прекращение уголовного  дела ……………………………………………….6

 

3. Направление уголовного дела с обвинительным заключением прокурору………………………………………………………………………..19

 

Заключение……………………………………………………………………….33

 

Список использованной литературы.…………………………………………..34

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение.

 

Завершающий этап  предварительного расследования - это совокупность процессуальных действий, которые призваны выполнять ряд важнейших функций:

 — систематизацию  и анализ собранных по делу  доказательств; 

 — определение  их достаточности (разумеется, с  точки зрения лица, производившего расследование) для направления дела в суд, где оно будет разобрано по существу, либо для принятия какого-то иного итогового решения, завершающего предварительное расследование (о прекращении дела, направлении его в суд с целью применения принудительных мер медицинского характера и т.п.);         

 — проверку  полноты имеющихся материалов  и принятие мер к устранению  пробелов;

— обязательное предоставление обвиняемому и его  защитнику возможности ознакомиться со всеми материалами дела;

 — ознакомление  с материалами дела, по которому производилось предварительное расследование, Других участников судопроизводства (потерпевшего, гражданского истца и др.), если они изъявят желание сделать это;

 — выявление  с помощью названных участников  производства по делу пробелов и неясностей, которые могли быть допущены во время предварительного расследования;

  — принятие  мер к устранению таких пробелов  и неясностей;

 — обеспечение  обвиняемого и других участников  информацией, знание которой крайне  необходимо для отстаивания ими своих прав и законных интересов при разбирательстве дела судом по существу.

 Именно такой  подход сложился в наши дни  к пониманию сущности и значения  рассматриваемого этапа предварительного  расследования уголовных дел.

Объектом исследования является совокупность общественных отношений, возникающих в связи с окончанием предварительного следствия.

Предметом  исследования являются генезис и современное состояние нормативного регулирования уголовного судопроизводства в части, касающейся окончания предварительного следствия, проблемы его реализации в правоприменительной практике и пути повышения эффективности в уголовном судопроизводстве России, а также теоретические положения уголовно-процессуальной науки, касающиеся окончания предварительного следствия.

Цель исследования состоит в комплексном исследовании современного уголовно-процессуального законодательства, регулирующего окончание предварительного следствия, выявлении имеющихся теоретических и прикладных проблем, выработке предложений, направленных на их устранение.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Понятие и формы окончания предварительного расследования.

 

Окончание предварительного расследования — это его заключительный этап, на котором принимается итоговое для данной стадии решение. Окончание предв-рительного расследования может иметь три вида, или формы.

1. Если органами  предварительного расследования  собраны доказательства, достаточные  для вывода о виновности обвиняемого  в совершении преступления, установлены  все другие обстоятельства, подлежащие  доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК), и отсутствуют основания для его прекращения, предварительное рас-следование заканчивается с составлением обвинительного заключения (при окончании предварительного следствия) или обвинительного акта (при окончании дознания), после чего дело направляется прокурору.

2. При наличии  соответствующих оснований уголовное дело может быть прекращено следователем, дознавателем, прокурором (ст. 24—28, 212).

3. По делам  в отношении невменяемых и  лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания, предусмотрена особая форма окончания предварительного расследования (которое может иметь при этом лишь форму предварительного следствия) — следователь выносит постановление о направлении дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера (гл. 51 УПК).

Данные итоговые решения в стадии предварительного расследования необходимо отличать от промежуточных — приостановления производства по делу (ст. 208), передачи дела по подследственности от одного органа расследования другому, а так-же прекращения уголовного преследования без прекращения уголовного дела (ч. 4 ст. 24, ч. 5 ст. 213), которые не означают окончания предварительного расследования.¹

 

 

2. Прекращение уголовного  дела.

 

Прекращение уголовного дела как форма окончания предварительного расследования — это принимаемое в данной стадии итоговое решение, которым уголовное дело разрешается по существу. Прекращение уголовного дела защищает личность от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод, что соответствует одной из основных целей уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК). Следует иметь в виду, что факт прекращения дела сам по себе еще не свидетельствует, что оно было возбуждено незаконно, так как возбуждение уголовного дела может иметь место и при вероятности совершения преступления.

Наряду с  прекращением дела процессуальный закон  предусматривает прекращение уголовного преследования как отказ стороны  обвинения от продолжения процессуальной деятельности по изобличению подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (ст. 27, ч. 5 ст. 213). Прекращение уголовного преследования без прекращения уголовного дела возможно в двух случаях:

— во-первых, когда  основания для прекращения преследования относятся не ко всем, а только к одному или нескольким подозреваемым (обвиняемым). В отношении других лиц уголовное дело и уголовное преследование могут и должны быть продолжены. Например, один из предполагаемых соучастников оказался непричастным к совершению преступления, подпал под амнистию, в его действиях отсутствует состав преступления и т.д. Преследование остальных соучастников или других еще пока невыявленных лиц продолжается в обычном порядке по тому же самому уголовному делу;

— во-вторых, уголовное преследование прекращается в части предъявленного обвинения — по отдельным эпизодам (преступлениям), если они не нашли подтверждения (ч. 2 ст. 175). Производство по делу в оставшейся части обвинения продолжается.

В случае прекращения  уголовного преследования в отношении всех подозреваемых или обвиняемых по данному уголовному делу оно также целиком прекращается, за исключением случаев, когда необходимо раскрыть преступление (ч. 4 ст. 24).²

Для изучения оснований  прекращения дела и уголовного преследования можно использовать несколько классификаций.

Основания для  прекращения дела и уголовного преследования  в зависимости от наступающих в результате этого юридических последствий принято делить на реабилитирующие и нереабилитирующие.

Реабилитирующие основания для прекращения уголовного дела или уголовного преследования — это те, которые влекут реабилитацию, т.е. принятие мер по восстановлению лица в соответствующих правах. К данной группе оснований относятся следующие обстоятельства:

— отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24);

— отсутствие в  деянии состава преступления (п. 2 ч. 1 ст. 24);

— непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления (п. 1 ч. 1 ст. 27);

— отсутствие заявления  потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению (п. 5 ч. 1 ст. 24; ст. 23);

— отсутствие заключения суда о наличии в деянии признаков состава преступления либо согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда, квалификационной коллегии судей на возбуждение дела в отношении отдельных категорий лиц, обладающих ограниченным служебным иммунитетом (п. 6 ч. 1 ст. 24, п. 6 ч. 1 ст. 27);

— наличие в  отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела по тому же обвинению (п. 4 ч. 1 ст. 27). Эти решения суда являются преюдициальными актами, которые исключают возможность уголовного преследования, так как повторное привлечение к уголовной ответствен-ности за одно и то же преступление не допускается (принцип «non bis in idem» — ч. 1 ст. 50 Конституции РФ). Чтобы продолжить производство по уже разрешенному делу, необходимо в установленном порядке отменять преюдициальное решение;

— наличие в  отношении подозреваемого или обвиняемого  неотмененного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела

по тому же обвинению  либо об отказе в возбуждении уголовного дела (п. 5 ч. 1 ст. 27).

Эти решения, будучи преклюзивными актами, препятствуют продолжению предварительного расследования.³

Нереабилитирующие основания  для прекращения уголовного дела или уголовного преследования — это те, которые не влекут реабилитацию лица (восстановление

в правах). Эти основания предполагают доказанность совершения обвиняемым (подозреваемым) деяния, которое содержит признаки состава преступления. При этом важно отметить, что вопрос о виновности обвиняемого (подозреваемого) как основа-нии уголовной ответственности остается открытым, ибо признать лицо виновным в совершении преступления может только суд⁴. В этом смысле прекращение дела понереабилитирующим основаниям означает отказ государства от уголовного преследования. Тем не менее обвиняемый (подозреваемый) ставится решением о прекращении уголовного дела (преследования) по нереабилитирующим основаниям в относительно неблагоприятное положение, так как, во-первых, у него не возникает права на возмещение вреда, причиненного уголовным преследованием, и, во-вторых, к нему самому может быть предъявлен гражданский иск о возмещении вреда, причиненного совершенным им уголовно противоправным деянием. В связи с этим прекращение дела по данным основаниям требует соблюдения ряда  дополнительных условий: согласия самого обвиняемого (подозреваемого) на прекращение дела (уголовного преследования), а в некоторых случаях — и согласия руководителя следственного органа — для решения следователя или прокурора — для решения дознавателя (ст. 25, 25, 28, 427).

Нереабилитирующими  основаниями прекращения уголовного дела и преследования являются следующие:

— издание акта об амнистии (п. 3 ч. 1 ст. 27 УПК). Акт амнистии влечет прекращение преследования, когда он освобождает от уголовной  ответственности (ч. 2 ст. 84 УК РФ). В отличие от него акт помилования распространяется лишь на осужденных и освобождает от наказания (ст. 85 УК РФ);

— истечение  сроков давности привлечения к уголовной  ответственности (п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК);

— недостижение лицом возраста, с которого наступает  уголовная ответственность, или в отношении несовершеннолетнего, который хотя и достиг возраста, с которого наступает уголовная ответственность, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (без-действия) и руководить ими в момент совершения деяния, предусмотренного уголовным законом (ч. 3 ст. 27 УПК);

—  вступление в силу закона, устраняющего преступность или наказуемость деяния  (ч. 2 ст. 24 УПК). Для того чтобы можно было принять решение именно о прекращении уголовного дела, этот закон должен быть введен в действие до передачи дела в суд, а там — до вступления приговора в законную силу, иначе применяется другой порядок — освобождение осужденного от наказания судом в рамках стадии исполнения приговора (п. 13 ст. 397 УПК);

—  необходимость  применения принудительной меры воспитательного  воздействия в отношении несовершеннолетнего (ст. 427 УПК);

— отсутствие опасности  невменяемого лица, совершившего общественно опасное деяние (п. 1 ч. 1 ст. 439 УПК);

— примирение сторон (ст. 25 УПК), которое означает примирение обвиняемого (подозреваемого) с потерпевшим и заглаживание причиненного вреда. Заглаживание вреда, причиненного в результате преступления, означает, что лицо устранило уже наступившие вредные последствия (например, возместило потерпевшему причиненные убытки, компенсировало моральный вред, передало потерпевшему определенные вещи и ценности взамен утраченных, обеспечило ремонт автомобиля, пострадавшего в результате преступления, принесло извинения в форме, устраивающей потерпевшего) либо предотвратило вредные последствия или увеличение их размера, которые могут наступить в будущем (например, оказало необходимую первую или медицинскую помощь пострадавшему от преступления, доставило его к врачу). Специальными условиями использования данного основания является обвинение или подозрение в совершении преступления небольшой или средней тяжести, наличие заявления со стороны всех потерпевших по данному делу и согласия руководителя следственного органа или прокурора;

—  деятельное раскаяние (ст. 28 УПК) может повлечь  прекращение уголовного преследования в связи с поведением обвиняемого (подозреваемого), которое свидетельствует о его исправлении, об утрате им опасности для общества. Деятельное раскаяние подтверждается явкой лица  с повинной, оказанием им  реальной помощи в раскрытии преступления, возмещением причиненного вреда (ст. 75 УК РФ). Это основание применяется по преступлениям небольшой или средней тяжести с согласия обвиняемого (подозреваемого), руководителя следственого органа или прокурора. В случаях, специально предусмотренных соответствующими примечаниями к некоторым статьям Особенной части УК РФ, допускается прекращение преследования по тяжким и особо тяжким преступлениям и при наличии лишь отдельных элементов деятельного раскаяния (например, в случаях своевременного предотвращения лицом акта терроризма — ст. 205 УК РФ; добровольного освобождения заложников — ст. 206 УК РФ; добровольного сообщения лицом о даче им взятки должностному лицу — ст. 291 УК РФ и др.).⁵

Деление оснований  по юридическим последствиям на реабилитирующие  и нереабилитирующие еще недостаточно для того, чтобы показать все существенные особенности их содержания. Поэтому  обратимся к их классификации, которая отвлекается от различий прекращения дела и прекращения преследования, принимая за основание деления не последствия прекращения уголовного дела, а иной критерий — действие так называемых правил «законности» либо «целесообразности» в осуществлении уголовного преследования⁶. Прежде всего, в рамках этой классификации следует выделить две большие группы оснований: 1) обстоятельства, исключающие производство по делу, и 2) обстоятельства, освобождающие от уголовного преследования. Рассмотрим их более подробно.

1. Обстоятельства, исключающие производство по  делу, связаны с отсутствием предпосылок для уголовного преследования. При наличии этих обстоятельств уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное подлежит прекращению. Эти обстоятельства подчинены правилу «законности уголовного преследования», когда его продолжение или прекращение не зависит от усмотрения правоприменителя, а также позиций, занимаемых сторонами. Следователь, дознаватель или прокурор безусловно обязаны отказать в возбуждении или прекратить дело при установлении одного из обстоятельств этой группы. Для производства по делу могут отсутствовать как фактические, так и юридические предпосылки.

Фактические  предпосылки отпадают, когда отсутствует или не доказано событие преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК), подозреваемый или обвиняемый непричастен к совершению преступления (п. 1 ч. 1 ст. 27 УПК).

Юридические предпосылки, в свою очередь, распадаются на материально-право-вые  и процессуальные.

Материально-правовые (уголовно-правовые) предпосылки для уголовного преследования отсутствуют, прежде всего, когда в деянии лица нет состава преступления, в том числе имеются обстоятельства, исключающие преступность деяния (необходимая оборона, причинение вреда при задержании  лица, совершившего преступление, крайняя необходимость, физическое или психическое принуждение, обоснованный риск, исполнение приказа или распоряжения — гл. 8 УК РФ). Кроме того, к этой группе принято относить еще два основания: истечение срока давности (за исключением случаев, когда вопрос о применении срока давности решается судом по преступлениям, наказуемым смертной казнью или пожизненным лишением свободы, — ч. 4 ст. 78 УК РФ) и издание акта амнистии. Истечение срока давности и наличие акта амнистии, распространяющегося на обвиняемого или подозреваемого, предполагают наличие состава преступления, однако они исключают производство по делу вне зависимости от собственного усмотрения дознавателя, следователя или прокурора.

Отсутствие  уголовно-процессуальных предпосылок для осуществления уголовного преследования  может быть связано: а) с предустановленной (преюдициальной или преклюзивной) силой ранее состоявшихся правоприменительных решений или б) отсутствием у обвинителя надлежащей компетенции для осуществления уголовного пре-следования. Так, если вопрос по данному обвинению или подозрению уже был разрешен судом или органом предварительного расследования, то без отмены их решений, имеющих в данном случае предустановленную силу, повторное уголовное преследование не допускается (п. 4—5 ч. 1 ст. 27 УПК). Отсутствие у обвинителя надлежащей компетенции для осуществления уголовного преследования может быть выражено в несоблюдении формальной процедуры возбуждения обвинения (или привлечения лица в качестве обвиняемого), которая установлена для частного и частно-публичного уголовного преследования и для преследования отдельных категорий лиц, обладающих служебным иммунитетом. Производство по делу исключается: при отсутствии заявления потерпевшего, когда дело возбуждается исключительно по его заявлению (п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК); в случае примирения сторон по делам частного обвинения (ч. 2 ст. 20); при отсутствии согласия надлежащих органов на преодоление служебного иммунитета лица (п. 6 ч. 1 ст. 24, п. 6 ч. 1 ст. 27 УПК).

2.  Обстоятельства, освобождающие от уголовной ответственности, закреп-лены не только в УПК, но и в УК РФ и по этому признаку также относятся к материально-правовым. Их суть состоит в том,  что они освобождают конкретных обвиняемых (иногда и подозреваемых) от уголовного преследования, являясь ему альтернативой⁷.

Освобождение  от уголовного преследования основано на правиле  общественной целесообразности обвинения. Орган уголовного преследования  вправе прекратить уголовное дело в  связи с примирением обвиняемого  с потерпевшим по делу публичного обвинения (ст. 76 УК РФ, ст. 25 УПК); с деятельным раскаянием обвиняемого (ст. 75 УК РФ, ст. 28 УПК); с применением принудительных мер воспитательного воздействия к несовершеннолетнему обвиняемому (ст. 90 УК РФ, ст. 427, 431 УПК). К этой же группе следует также отнести применение судом срока уголовной давности  к под-судимому, которому грозит наказание в виде смертной казни или пожизненного лишения свободы (ч. 4 ст. 78 УК РФ, п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК).

В указанных  случаях закон позволяет признать  нецелесообразным привлечение лица к уголовной ответственности. Пределы целесообразности (условия освобождения от преследования) в российском процессе установлены законом (небольшая или средняя тяжесть преступления). В целях ограничения усмотрения дознавателя и следователя для применения данных оснований требуется получить согласие руководи-теля следственного органа или прокурора.

В стадии предварительного расследования правом прекращения  уголовного дела и уголовного преследования наделены прокурор, следователь, дознаватель.

Процессуальный  порядок прекращения уголовного дела и уголовного преследования  включает в себя совокупность следующих  действий следователя или дознавателя:

 а) выбор основания для прекращения дела;

б) вынесение постановления;

в) обеспечение прав сторон по ознакомлению и обжалованию данного решения и принятие в необходимых случаях мер по реабилитации обвиняемого или подозреваемого.⁸

Нереабилитирующие основания для прекращения уголовного дела должны быть установлены достоверно. Реабилитирующие основания могут быть основаны на не-доказанной виновности при исчерпании всех возможностей для собирания дополни-тельных доказательств. Так, непричастность лица к совершению преступления — это не только установленная непричастность лица к совершению преступления, но и не-установленная причастность (п. 20 ст. 5 УПК).

Прекращение дела по большинству нереабилитирующих  оснований допускает-ся, как правило, с согласия обвиняемого (подозреваемого), которое целесообразно получить еще до вынесения постановления. В некоторых случаях требуется согласие законного представителя несовершеннолетнего обвиняемого (ч. 6 ст. 427). Согласие потерпевшего или его законного представителя на прекращение дела в виде их письменного заявления требуется при примирении с обвиняемым (ст. 25).

Вынесение мотивированного  постановления о прекращении  уголовного дела или уголовного преследования предполагает отражение в нем результатов предварительного расследования: описание имеющих юридическое значение установленных обстоятельств дела; анализ собранных доказательств (со ссылками на листы дела и оценкой доказательств); приведение данных о лицах, в отношении которых осуществлялось преследование; ссылки на документы, обосновывающие наличие подозрения, или постановление о привлечении в качестве обвиняемого с указанием точной юридической формулировки обвинения; применявшиеся меры пресечения и иные меры процессуального принуждения; основание для прекращения дела и устанавливающие его доказательства, наличие согласия заинтересованных лиц.⁹

В резолютивной части постановления указываются  основание для прекращения дела или преследования, решения об отмене мер процессуального принуждения, о судьбе вещественных доказательств и содержится запись с разъяснением порядка обжалования данного постановления. Если прекращается уголовное преследование без прекращения всего дела, то меры принуждения отменяются лишь в отношении данного лица.

Постановление о прекращении уголовного дела по обстоятельствам, освобождающим от уголовной ответственности (ст. 25, 26, 28, 427), вступает в силу после получения согласия руководителя следственного органа или прокурора.

В любом случае копия постановления о прекращении  дела направляется прокурору.

Однако с  вынесением постановления о прекращении дела процессуальная деятельность еще не заканчивается. Необходимо обеспечить права сторон по ознакомлению и обжалованию принятого решения и право на реабилитацию.¹⁰

Решение о прекращении  дела способно ущемить конституционные права граждан: право потерпевшего на доступ к правосудию и право обвиняемого на реабилитацию. Поэтому каждому заинтересованному лицу гарантируется возможность обжалования данного решения как прокурору, так и в суд (ст. 124—125). В целях обеспечения этих прав после вынесения постановления о прекращении дела или преследования следователь (дознаватель) выполняет следующие действия:

— направляет или  вручает копии постановления сторонам: потерпевшему, гражданскому истцу, подозреваемому, обвиняемому, гражданскому ответчику;

— предъявляет  при их ходатайстве материалы дела для ознакомления;

— разъясняет потерпевшему и гражданскому истцу право подачи иска в порядке

гражданского  судопроизводства, кроме случаев  прекращения дела в связи с отсутствием события преступления;

— разъясняет подозреваемому и обвиняемому право возражать против прекращения дела по нереабилитирующим основаниям;

— разъясняет порядок  обжалования данного решения;

— принимает  меры по реабилитации подозреваемого или обвиняемого при прекращении дела по реабилитирующим основаниям. Содержание этих мер состоит в признании права на реабилитацию и направлении реабилитированному извещения с разъяснением порядка возмещения вреда (ст. 134). Решение о признании права на реабилитацию должно быть отражено в постановлении о прекращении дела (или в отдельном постановлении).

Отменить постановление  о прекращении дела или уголовного преследования, вынесенное в стадии предварительного расследования, и возобновить производство по делу может руководитель следственного органа — постановление следователя, прокурор — постановление дознавателя или органа дознания. Поводами для отмены постановления о прекращении дела или преследования могут быть:

— жалобы участников процесса, принесенные прокурору, руководителю следственного органа в порядке ст. 123 УПК;

— обращение  следователя или дознавателя (ч. 4 ст. 124);