Организация и планирование расследования

                Введение                       Криминалистика — развивающаяся наука, изучающая возможности противодействия преступности. Она должна реагировать на изменчивость преступлений, их изощренный характер, появление новых видов и способов совершения преступлений. Правильное применение средств и приемов криминалистики позволяет раскрывать самые сложные преступления. Каждое преступление может и должно быть раскрыто. Криминалистические знания являются мощным оружием в руках профессионалов — оперативно-розыскных сотрудников, следователей, прокуроров, судей, экспертов.

Криминалистика  дает возможность получить представление о сущности криминалистической науки, ее содержании, о криминалистических рекомендациях, средствах, приемах и методах раскрытия и расследования преступлений.

Одним из важных разделов криминалистики является «Организация и планирование расследования». Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины. Как справедливо считает Н. А. Селиванов, выделение комплекса первоначальных следственных действий “ориентирует следователя на использование максимума возможностей для обнаружения доказательств, имеющихся на исключительно важном — первоначальном этапе расследования, и на создание надлежащей базы для тщательного, обоснованного планирования всего следственного производства по делу”.¹

Изучение  этого раздела имеет большую  важность для подготовки криминалиста-профессионала  и даёт базу для его дальнейшего  совершенствования.

Глава 1. Понятие и принципы   планирования   расследования           

Раздел 1.1 ПОНЯТИЕ    ПЛАНИРОВАНИЯ  РАССЛЕДОВАНИЯ                          Планирование - важнейшее организующее начало любой осознанной человеческой деятельности, необходимая предпосылка ее эффективности.        Тем более оно необходимо при расследовании преступлений в условиях,  осложняющих получение искомого результата.                         Организация расследования — комплекс необходимых мер на различных этапах расследования, обеспечивающих осуществление деятельности органов по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. Организация расследования предполагает различные уровни деятельности по раскрытию, расследованию преступлений и их предотвращению: 1) высший — система мер, обеспечивающих эффективность функционирования элементов системы и достижение соответствующих целей. Организация расследования выступает как специфическая форма деятельности всех компетентных органов государства, 2) управленческий — управление определенным видом деятельности. Это комплекс мер, обеспечивающих оптимальную структуру органов расследования, уровень управления ими, эффективность их деятельности и совершенствование ее средств и методов. Организация расследования в этом случае выступает как основная функция следственного аппарата одного ведомства; 3) методический — организация расследования конкретного преступления. Это комплекс мер по созданию оптимальных условий для определения и применения наиболее эффективных криминалистических рекомендаций; 4) тактический — организация проведения отдельного следственного действия или организационно- технического мероприятия.

Организация расследования  охватывает определение и мобилизацию сил и средств, создание оптимальных условий для проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.²

         Быстрое и полное раскрытие преступлений является одной из главных задач  следственного аппарата, немаловажную роль играет здесь  правильная организация  работы как всего следственного аппарата, так и каждого следователя  в отдельности. Организация расследования означает: своевременную разработку согласованного плана мероприятий местных правоохранительных органов; установление надлежащего взаимодействия в процессе расследования между следователем, оперативными работниками, специалистами; распределение обязанностей между участниками расследования; обеспечение квалифицированного руководства следственно-оперативной группой или бригадой; проведение регулярных оперативных совещаний следственной группы; установление систематического обмена информацией и отчетностью о результатах работы следственной группы и каждого следователя; обеспечение необходимых условий труда; обеспечение своевременной разработки и выполнения планов расследования по каждому уголовному делу; осуществление иных организационных мер по успешному раскрытию и расследованию преступлений.

   Деятельность по раскрытию преступлений весьма сложная. Она не мыслима без четкой организации и планирования. Плановость  расследования является одним из важнейших общих положений методики расследования преступлений.

        Расследование в основе представляет собой  процесс познания обстоятельств преступления, осуществленный путем доказательств , то есть   обнаружения, закрепления, исследования и оценки доказательств. Кроме того, в задачи расследования  входит розыск преступников и обеспечение не уклонения  их от следствия и суда, принятие мер к возмещению нанесенного ущерба и предупреждения преступлений.

                Планирование тесно связано с  предметом   доказательств по  уголовному делу, так как     доказательство предполагает четкую  систему между отдельными суждениями логическую правильность утверждений, обоснование их истинности.

              “ Предмет   доказательства, - указывает А.М. Ларин ,- это совокупность  конкретных фактов (обстоятельств),служащих  основанием для применения норм  уголовного, гражданского, уголовно-процессуального права при разрешении дел, а также  для принятия  мер к установлению причин и условий, способствующих совершению преступления” .³

      Доказывание заключается в сборе, проверке и оценке доказательств с целью установления обстоятельств, которые имеют значение для уголовного производства.⁴

         Определяя  объем, содержание и сроки предстоящей  работы, план делает видимой перспективу а работа от этого становится более направленной. Но планирование  расследования не сводится только к составлению  письменного плана, являющегося лишь внешним выражением этого процесса, план - это техническая сторона планирования, само же понятие  намного шире  и представляет собой организационную и творческую сторону сложной умственной работы следователя, начинающегося с первого момента расследования и продолжающийся  до его окончания ⁵   Якушин С.Ю. дает более широкое определение планирования  как метода высокоорганизованного труда, заключающегося в представлении о предстоящей работе, в ее предвидении с соответствующими расчетами и  намеченными  организационными мероприятиями по оптимальному выполнению  этой работы в отношении ее цели, затраты времени т средств. Тем самым планирование является развернутой программой практической деятельности по расследованию.⁶ Главная задача расследования - это установление  объективной истины в этом состоит назначение следствия и планирование  придает целеустремленный характер его деятельности, направленной на выполнение этой задачи.  Оно помогает построить сложную и многообразную работу по расследованию преступления таким образом, чтобы при минимальной затрате сил и в более короткий срок добиться эффективных результатов.  Правильное планирование расследования обеспечивает:

1)строжайшее соблюдение законности:

2)правильное направление следствия и его высокое качество, гарантирующее установление объективной истины;

3)минимальную затрату сил на расследование преступления путем должной           

 организации работы  следователя и установления пределов  расследования,                 что исключает исследование обстоятельств,  не имеющих существенного              значения для дела, производство  излишних следственных действий  и  загромождение дела не  нужными материалами; 

 4) максимальную быстроту  расследования.                Планирование является, в основных чертах, единым для целого и для частей  расследования и применяется как тактический прием в организации расследования как по делу в целом, так и в производстве отдельных следственных действий, а также должно отражать :

  - общую цель и промежуточные задачи;  - этапы деятельности;

  - конкретные действия на каждом этапе, необходимые для решения задач и

достижения цели, и метод  их производства;

 - средства и условия, требующиеся для этих действий;

 - сроки и место исполнения; - состав участников каждого действия;  мобилизацию и расстановку сил, распределение обязанностей в каждом действии;  - контроль и учет исполнения;  - подведение   результатов;⁷     Итак, планирование обеспечивает комплексный подход к расследованию, осуществление требований полноты и всесторонности расследования. Оно также имеет важное значение для обеспечения выполнения  основных требований, предъявляемых законом к расследованию в уголовном процессе, способствует внедрению в практику научных рекомендаций, средств криминалистической техники и передового следственного опыта.

          Правильное планирование позволяет  верно определять конкретные  задачи расследования и оптимальный  вариант деятельности, успешно осуществлять  раскрытие и расследование преступлений.

     Раздел 1.2 Принципы  планирования   расследования          

Вопрос о принципах  планирования расследования относится  к спорным и недостаточно  разработанным  наукой положениям.                                       “Изучение работ Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, А.М. Ларина, И.М. Якубович,  Н.А. Лузгина позволяют сделать вывод о том, что в криминалистической  литературе отсутствует  единое мнение о понятии принципов планирования, их содержательной характеристике и системе. ”.⁸

          Чаще всего в криминалистической  литературе, в учебниках по криминалистике  принципами планирования расследования   называют индивидуальность, полноту,  своевременность, динамичность, реальность, конкретность, обоснованность.

          Индивидуальность планирования заключается в том, что как расследование каждого дела  в целом, так и производство каждого следственного действия имеют свои особенности, которые зависят от вида преступления  и следственной ситуации. Каждое преступление индивидуально и требует индивидуального подхода при его расследовании. Отсюда при планировании расследования любого преступления недопустим шаблон, механическое перенесение приемов, применявшихся по другим уголовным  делам.  Однако, индивидуальность планирования не исключает возможности рекомендаций относительно наиболее целесообразного  круга первоначальных следственных действий по признакам первичных материалов. Эти рекомендации предопределяют  дальнейший ход расследования, организуемого в соответствии с добытыми доказательствами. Принцип индивидуальности не исключает также и рекомендаций относительно направлений расследования, определяемых по исходным данным и однотипным ситуациям, независимо от вида преступления. Направление расследования дает наводящее ориентировочное указание на предварительном этапе, после чего дальнейшее расследование  неизбежно пойдет индивидуальным путем. Этот принцип нельзя понимать таким образом, что положения теории планирования неприменимы к конкретным  случаям. Напротив, поскольку в каждом преступлении и его расследовании всегда проявляется в той или иной мере общее, типичное для других случаев, правила планирования, разрабатываемые на основе этого общего помогает более быстро и правильно осуществлять планирование по конкретным делам.              Полнота   необходима прежде всего в определении обстоятельств, подлежащих доказательству, и их конкретных задач расследования. Во многих случаях  недостаточно полно предусматривается установление обстоятельств, относящихся к событию преступления, мотивам действий обвиняемых, условиям, способствовавшим совершению преступления. Нередко упускается из виду необходимость тщательной проверки объяснений подозреваемых. Одной из причин такого положения является поверхностный анализ собранной информации, выдвижение не всех версий, для которых имеются достаточные основания.   Принцип полноты  планирования  относится и к сбору доказательств ( пределам  доказательств ), определению средств и методов  расследования, сроков проведения отдельных, конкретных исполнителей и. т.д. Осуществляется  принцип в процессе всего расследования . Но основной смысл его состоит в том, чтобы на каждый данный момент планировалось все, что вытекает из имеющейся информации.

          Полнота планирования создает  условия для обеспечения раскрытия  преступления в полном объеме, достоверного  установления обстоятельств  дела, полного, всестороннего и  объективного  расследования. Очень важное значение имеет своевременное определение ближайших и других конкретных  задач расследования и планирование отдельных следственных действий и организационных мероприятий. Любые упущения в этом отношении влекут за собой отрицательные последствия. Так, несвоевременное планирование и производство осмотра, обыска, выемки документов, наложения ареста на имущество могут привести к утрате возможностей выявления следов преступления и вещественных доказательств, первоначальной обстановки места происшествия, обнаружения похищенного и нажитого преступным путем, подложных  и других документов. Несвоевременное планирование и организация ревизии, судебно-бухгалтерской и других экспертиз часто ведут к необоснованной затяжке следствия и нарушению сроков расследования.

          По многим делам для решения  задачи быстрого и полного  раскрытия преступлений очень  важно вовремя предусмотреть  создание группы следователей, организацию  взаимодействия с  иным компетентными органами .

          Сущность принципа  динамичности планирования расследования состоит в непрерывности процесса планирования.

  “ Динамичность предполагает  оперативность и непрерывность   планирования , обеспечивающие ему  роль рабочего инструмента, способного  в любой момент изменить направление расследования”⁹

          Чтобы план служил организующим  и направляющим началом в расследовании  и не утратил своей эффективности,  следователь должен  постоянно  обращаться к нему, на каждый  момент вновь оценивать его  правильность, думать о его совершенствовании.  По мере получения новой информации, изменения   обстановки в план  должны вносится  необходимые  корректировки, а также определяются  новые задачи расследования, средства и методы их осуществления, сроки  выполнения действий и. т.д.

       Принцип  конкретности заключается в возможно большей конкретизации

плана расследования. Определяя  конкретные задачи всего расследования  или его отдельных этапов, основные направления поиска доказательств, следователь

должен планировать и  решение промежуточных тактических  приемов.

       Выбор  правильных направлений расследования  дает следователю общую

ориентацию и играет важную роль в достижении задач расследования. Однако

практическая деятельность в избранных направлениях  слагается  из решения  множества отдельных  вопросов, установления отдельных обстоятельств.

       К конкретизации  планирования нужно стремится  настолько, насколько это

необходимо и возможно, с тем, чтобы план расследования  являлся не только направляющим началом, но и рабочим инструментом следователя  при  производстве расследования.

       Принцип обоснованности выражается в том, что все намеченное в плане

должно иметь достаточное  основание, базироваться на определенных данных.

Выдвигаемые следователем версии и определяемые задачи расследования  должны вытекать  из оценки имеющейся  информации. Причем это может быть не только доказательственная, но и оперативная информация. Конкретные средства и методы достижения задач, привлечение и расстановка сил, установления последовательности и сроков отдельных действий должны быть увязаны с решением поставленных задач и основываться на учете объективной обстановки.

       При оценке  информации и определении путей  и средств расследования 

следователь использует свои знания и опыт, которые наряду с  исходной

информацией и в связи с ней служат основанием для принятия решений.

       При составлении  плана необходимо исходить из  реальных возможностей

расследования. Все планируемые  мероприятия должны быть реально  выполнимыми, намечаться с учетом конкретных  условий и возможностей как самого следователя, так  и взаимодействующих  с ним лиц.

Требование реальности относится  и к срокам расследования, выполнения отдельных следственных действий, а  также к оценке ожидаемых результатов 

этих действий.

       Соблюдение  принципа  реальности планирования не должно противоречить осуществлению задачи быстрого и полного раскрытия и расследования преступлений.   Поэтому в необходимых случаях надо  ставить вопрос о создании группы следователей, специалистов, экспертов, ревизоров, принимать меры к обеспечению научно-техническими средствами, транспортом и пр.

       Некоторые  авторы не считают конкретность, обоснованность, реальность

принципами планирования. Например, Возгрин И.А. полагает ,что  это есть всего лишь элементарные требования, предъявляемые к плану  и версиям, необходимые их свойства и само собой разумеется, что план и версия должны быть конкретны, реальны и обоснованны, а не являться плодом голой фантазии следователя.¹⁰   Необходимо также отметить  роль прогнозирования в планировании расследования. Необходимость органического сочетания планирования и   прогнозирования наиболее отчетливо проявляется при разработке и принятии тактических решений. “ Хотя прогнозирование носит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает.      Интеграция конкретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные  тактические решения, прогнозирование обеспечивает непрерывный стимул и ориентир для планирования.”¹¹

Прогноз должен выявить обстоятельства, в которых следователю придется действовать в будущем. Прогнозирование  позволяет не только создать вероятную  модель поведения противодействующей стороны и собственных действий, но и выявить и учесть при планировании ряд других событий и обстоятельств, которые возникнут в будущем  и уже совершились в прошлом.

Например, при составлении  плана задержания нужно учитывать  сведения о его физической силе, агрессивности, наличии  оружия, связях . При разработке плана допроса  к таким обстоятельствам можно  отнести данные о психических  качествах допрашиваемого, его роли в совершении преступления, отношениях, сложившихся в преступной группе до и после совершения преступления, характеристики с места работы и  жительства, другие информации. При  планировании обыска следователь должен учесть размер и расположение квартиры, наличие запасных выходов, чердаков и подсобных помещений, время  работы членов семьи обыскиваемого, их возраст, пол и другие данные.

“ Своеобразный синтез прогнозирования  и планирования позволяет рационально  сочетать поисковые, исследовательские  методы с четким, но в то же время  гибкими директивами, что полностью  соответствует ситуационному характеру  расследования и природе  тактических рекомендаций.”  

Глава 2.  Версия   -  основа  плана расследования                                    

В случаях возбуждения  уголовного дела и последующего расследования деятельность следователя представляет собой первоначальный этап в выявлении обстоятельств преступления и решении других задач уголовного судопроизводства.

       Таким  образом, к началу расследования  всегда есть некоторая совокупность  сведений о происшедшем. Давая  этим  сведениям объяснение, рассматривая  явления как результат какого-то деяния следователь выдвигает предположение- версию, пользуясь которой как методом познания он направляет поиск доказательств, отыскивает источник доказательственной информации. Версия является основой для составления любого плана.

       В литературе  даются различные определения версии. Лузгин И.М. определяет версию как “ обоснованное предположение относительно события, его отдельных элементов либо о происхождении и связи доказательственных фактов.”¹²  Якушин С.Ю. как “ индуктивное умозаключение следователя в форме предположения, основанное на фактических данных о событии преступления и его отдельных обстоятельств, подлежащее проверке по логическим правилам дедукции”.¹³ Белкин Р.С. считает, что следственную версию можно определить как самостоятельное специфическое криминалистическое средство криминалистический метод расследования), которым  пользуется следователь  для познания  и   доказывания  объективной истины в следствии.         Это средство, или метод, заключается в построении и проверке следователем всех  вероятных  на собранных материалах предположений о формах связях и причинах отдельных явлений расследуемого события как реально возможных объяснений, установленных к настоящему времени фактов, а  также обстоятельств, связанных с данным событием, которые могут понадобиться для проверки старых и поиска новых фактов”. ¹⁴ Правильнее буде определить следственную версию как “ обоснованное фактическими данными и подлежащее проверке одно из предположений следователя относительно сущности расследуемого события преступления или отдельных его сторон и обстоятельств, правдоподобно объясняющее  установленные по уголовному делу факты”.¹⁵ По своей логической природе версия- это разновидность гипотезы. Следственная версия обладает своими специфическими чертами, отличающими ее от гипотезы. В общем виде эти отличия состоят в том, что следственная версия выдвигается, когда есть достаточные основания для предположения о совершении преступления, гипотеза - по поводу любых явлений и событий природы и общества. Первая выдвигается с целью установления истины о подлежащих доказательству обстоятельствах в соответствии с требованиями уголовного и уголовно-процессуального закона, вторая- для установления истины о закономерностях, действующих в различных отраслях знаний.

       Доказательство  по уголовному делу осуществляется  в соответствии с общими объективными  закономерностями, присущими процессу  познания во всех областях  и теории и практики. Здесь,  также как и в научных и  в технических и других исследованиях”, из незнания является знание..., неполное, неточное знание становится  более полным и более точным”¹⁶   С этим  положением тесно связано уголовно-процессуальное  и криминалистическое понятие версии, которая соответствует определенному моменту в познании обстоятельств уголовного дела - первоначальное исходное отображение фактов действительности.  При планировании расследования версия имеет значение логического центра, помогая решить, что именно, посредством каких действий, в какой последовательности надо установить по делу. Поэтому версию и планирование расследования необходимо рассматривать в их диалектическом единстве.  Версии, объясняющие событие преступления, находят свое выражение в плане расследования, в котором предусматривается порядок их проверки, т.е. конкретные пути установления истины. В свою очередь план расследования нельзя строить без определенной версии, ибо в этом случае он превращается в перечень отдельных следственных действий, не связанных между собой единой целью.

       Вероятностный  предположительный характер является  отличительной чертой следственной  версии, ее постоянным признаком  тому, что содержащиеся в первоначальной  и весьма ограниченной информации  данные об интересующих следователя  обстоятельствах часто носят  неопределенный характер, допускают  различные их объяснения.

       Следственной версии присущ  временный,  промежуточный характер. Она предназначена  для поиска новых данных, необходимых  для устранения  имеющейся неопределенности  и обоснования вывода о том,  какое же из возможных объяснений  является единственно достоверным.  Поэтому в ходе раскрытия и  расследования преступления следственная  версия должна быть либо доказана, либо опровергнута и тогда  она прекращает свое существование.    При  доказательстве  версия из предположительного объяснения превращается в истинное суждение, подтвержденное достоверно установленными фактами. В противном случае, когда версия опровергнута, она также утрачивает свой проблематичный характер, но превращается в суждение, ложность которого определяется  наличием противоречащих ей фактов”.¹⁷

         Роль следственных версий в расследовании и его планировании очень важна. Выдвижение следственных версий организует процесс расследования, направляет познание исследуемых по уголовному делу фактов в определенное русло. Оно упорядочивает использование предоставляемых законом процессуальных и  оперативно-розыскных средств  и возможностей для решения непосредственных задач. Эти задачи являются логически выведенными следствиями из построенных версий и направлены на достижение конечной цели расследования- установление истины по уголовному делу.

       Органическая  связь и взаимообусловленность  процессов планирования и построения  следственных версий находят  свое выражение в том, что  без следственных версий практически  нельзя  составить план расследования  и без плана расследования  по существу невозможно проверить  выдвинутые версии. Отсюда следует  , что если построение следственных  версий является логической основой,  предопределяющей направление расследования  и  составление плана и поэтому  входит составной частью в  его так  называемое теоретическое,  а вернее логическое содержание, то  намеченная проверка следственных  версий может быть отнесена  условно к части, составляющей  практическое содержание плана   расследования, что определяет  кто, когда , какими средствами  и способами будет производить  практическую проверку версий. Именно  намеченная проверка выдвинутых  версий составляет основное  содержание  планирования. Производство же проверки  версий  путем реализации намеченных  планом следственных действий  и розыскных мероприятий есть  процесс доказательства, составляющий  суть содержания процесса расследования  преступления.

           Раздел 2.1 Классификация  следственных версий                               

Следственные  версии, используемые в процессе расследования  различаются в основном по объему понятий, по субъекту их выдвижения, по времени построения.

По объему понятий следственные версии делятся на : общие и частные.

    К общим версиям относятся такие предположения следователя, которые на основе всей совокупности фактических данных объясняют расследуемое событие в целом. Общая версия раскрывает  причинные зависимости между предполагаемыми и известными  следователю фактами, отвечая на вопрос: является ли расследуемое событие следствием преступного деяния, кто совершил его и когда, по каким мотивам,  с какой целью и каким способом. Иначе  говоря, общая версия включает в себя предположение о всех  существующих обстоятельствах, входящих в предмет доказательства.

       Степень  конкретизации общих версий может  быть различной, поскольку по  разным уголовным делам  объем  знаний следователя о предмете  доказательства зависит от той  или иной ситуации и определяется  соотношением известного и неизвестного.

       Эта конкретизация общей версии продолжается до конца  расследования, пока не будет познана в полной мере сущность преступления и не будут доказаны все элементы предмета  доказательства.

       Частные  версии объясняют существование  обстоятельства преступления  ( например, время его совершения, или   только место, или только субъективную  сторону состава преступления  и другие единичные побочные  обстоятельства), а также  доказательственные  факты и возможные их источники.

Следует иметь в виду, что высказываемые названными  участниками суждения относительно обстоятельств совершенного преступления  не обязательно должны носить предположительный характер. Но в любом случае они требуют проверки,  и следовательно построения  соответствующей версии, которая может стать следственной версией только в том случае, если следователь сочтет необходимым принять ее и включить в план расследования.

       Классификация  версий по времени построения: первоначальные и последующие,  позволяет оценивать последующую  каждую с учетом предыдущей  версии и результатов ее проверки.

         Раздел 2.2 Построение следственных версий                       

Построение версий в расследовании  преступлений надо рассматривать как  неотъемлемую часть деятельности лица, производящего расследование. На качество этого процесса оказывает влияние  профессиональный  опыт, способность  к отбору фактов, связанных с событием преступления, наблюдательность, память, внимание.

       Работа  мысли над решением конкретного  случая, составляющего предмет расследования,  начинается с момента получения  информации о событии. Ознакомление  с ней позволяет составить  самое общее представление о  случившемся. Если объем информации незначителен, в ее содержании имеются противоречия, то общее представляющее может быть ошибочным, не соответствующим  действительности. Поэтому  существует правило, что полностью доверять первому впечатлению нельзя.

       Для построения  следственных версий необходимы  фактические и логические основания.

       Фактические  основания или, как иногда говорят,  фактический базис следственных  версий может составлять любая  информация об интересующих следователя  фактах, которые в той или иной  мере связаны с событием расследуемого  преступления.

       Логическими   же основаниями являются различного  рода приемы мышления, которые  используются следователем в  процессе выдвижения следственных  версий. К числу таких основных  приемов относятся логический  анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия  и некоторые другие. Все они  взаимосвязаны, ни один из названных  приемов не реализуется изолированно, в единственном числе. Кроме  того, все они неразрывно связаны  с практической деятельностью  следователя по собиранию, закреплению  и исследованию доказательств. 

        В практике следственной работы проверяется правильность и истинность всех выдвинутых версий и содержащихся в них логических построений и выводов следователя о расследуемых фактах.