Особенности производства по делам с участием иностранных лиц

КУРСОВАЯ

По дисциплине: Арбитражный процесс 

на  тему: «Особенности производства по делам  с участием иностранных  лиц». 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ОГЛАВЛЕНИЕ 
 
 
 

Введение……………………………………………………………………3 

Глава I

Компетенция Арбитражных судов в РФ по рассмотрению дел с участием иностранных лиц ……………………………………………..5 

Глава II

Правовые  положения иностранных лиц в  арбитражном процессе…9 

Глава III

Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц……15 

Глава IV

Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений………………………..20 
 

Заключение………………………………………………………………27 

Список  используемой литературы………………………………….29 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение 
 

    Новый АПК РФ существенно расширил правовое регулирование участия иностранных лиц в арбитражном процессе. АПК 1995 г. содержал ряд положений, регулирующих участие иностранных лиц в арбитражном процессе, в частности, помимо специального раздела V «Производство с участием иностранных лиц», рядом статей устанавливались правила о приоритете международных договоров (ст. 3 и 11), применении иностранного права (ст. 12), подведомственности дел с участием иностранных лиц (ст. 22) и др.

    В новый АПК введены три специальные  главы, посвященные иностранным  лицам: гл. 31 («Производство по делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений»); гл. 32 («Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по рассмотрению дел с участием иностранных лиц») и гл. 33 («Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц»). Последние две главы объединены в раздел V «Производство по делам с участием иностранных лиц». Кроме того, нормы, применимые к рассмотрению дел с иностранными лицами, содержатся в ряде других статей, например: ст. 3 и 13 (о приоритете норм международных договоров), ст. 14 (о применение норм иностранного права), ст. 16 (о признании и обязанности исполнения на территории РФ решений иностранных судов и арбитражей),  ст. 27 и 32 (о подведомственности), ст. 75 (об особенностях исследования документов, исполненных на иностранном языке и полученных из-за границы), ст. 230 (о возможности оспаривания в случаях, предусмотренных международным договором, иностранного арбитражного решения, в котором применены нормы российского законодательства) и другие.

    Рассказать  о сказанном выше и является моими  задачами и целями в данной работе, а также сделать, поэтому всему  набранному мной материалу определенные выводы в заключении. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Глава I

Компетенция Арбитражных судов в РФ по рассмотрению дел с участием иностранных лиц 

    Следует разграничивать компетенцию российских арбитражных судов и компетенцию  иностранных государств по рассмотрению дел с участием иностранных лиц. Это позволяет сделать институт международной подсудности.

    Правила международной подсудности содержатся в международных договорах и  в национальном законодательстве. Примерами  закрепления правил международной  подсудности в международных договорах являются Киевское соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности, Минская конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г., Брюссельская конвенция по вопросам юрисдикции и принудительного исполнения судебных решений в отношении гражданских и коммерческих споров от 27 сентября 1968 г., (Россия в ней не участвует) и Луганская конвенция о юрисдикции и приведений в исполнение судебных решений по гражданским и коммерческим делам от 16 сентября 1988 г., (Россия в ней не участвует), а также ряд двухсторонних договоров Российской Федерации о взаимной правовой помощи.

    При отсутствии международного соглашения общие правила подсудности дел  с участием иностранных лиц определяются в национальном законодательстве. Так, в АПК РФ (гл. 32) регулируются вопросы компетенции арбитражных судов в РФ по рассмотрению дел с участием иностранных лиц.

    Основные  принципы установления компетенции  российских арбитражных судов по делам  с участием иностранных  лиц изложены в статье 247 АПК РФ: арбитражные суды России рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельностью, с участием иностранных лиц, если:

1. ответчик находится или проживает на территории РФ либо на территории РФ находиться имущество ответчика;
2. орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории РФ;
3. спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место на территории РФ;
4. требование возникло из причинения вреда имуществу действием или иным обстоятельством, имевшим место на территории РФ или при наступлении вреда на территории РФ;
5. спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории РФ;
6. истец по делу о защите деловой репутации находится в Российской Федерации;
7. спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории РФ;
8. заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории РФ;
9. спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией  имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации сетей «Интернет» на территории РФ;
10. в других случаях при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией РФ.

    Дело, принятое арбитражным судом к  рассмотрению, должно быть рассмотрено  им по существу, даже если в ходе производства по делу в связи с изменением места  нахождения или жительства лиц, участвующих  в деле, или иными обстоятельствами оно станет относиться к компетенции иностранного суда.

    Арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают  также дела с участием иностранных  лиц, отнесенные в соответствии со ст. 248 АПК РФ к исключительной компетенции:

1. дела по спорам в отношении находящегося в государственной собственности РФ имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд;
2. дела по спорам, предметом которых являются недвижимое имущество, если имущество находиться на территории РФ, или права на него;
3. дела по спорам, связанных с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией или выдачи свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации или выдачи патента  либо свидетельства в Российской Федерации;
4. дела по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры) произведенных компетентным органом РФ, ведущим такой реестр (регистр, кадастр);
5. дела по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории РФ юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц.

    В исключительной компетенции арбитражных судов России находятся также дела с участием иностранных лиц, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (ч.2 ст.248 АПК РФ).

    Арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают  также дела в соответствии с соглашением сторон об определении компетенции арбитражных судов РФ (пророгационного соглашения). Статья 249 АПК РФ предусматривает возможность заключения сторонами, если хотя бы одной из которых является иностранное лицо, соглашения, по которому возникший или могущий возникнуть спор передается на рассмотрение арбитражного суда РФ. Такое соглашение, во-первых, не должно изменять исключительную компетенцию арбитражных судов РФ, установленную российским законом или международным договором РФ, а также компетенцию иностранного суда и, во-вторых, должно быть составлено в письменной форме.

    Арбитражное процессуальное законодательство (ст. 252 АПК РФ) устанавливает процессуальные последствия рассмотрения иностранным  судом, так называемого тождественного дела – дела по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям. При рассмотрении иностранным судом тождественного дела иск оставляется без рассмотрения. При наличии вступившего в законную силу решения иностранного суда по тождественному делу, исполнение которого может быть возможным на территории РФ, арбитражный суд в РФ прекращает производство по делу. Такое тождественное дело не должно относиться к исключительной компетенции арбитражных судов России.

Глава II

    Правовые  положения иностранных  лиц в арбитражном процессе

    Понятие иностранных лиц как субъектов  арбитражного процесса России. От точного, однозначного понятия и состава  иностранных лиц, как участников российского арбитражного процесса, зависит возможность предоставления им при нарушении их прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности судебной защиты (доступа к российскому правосудию).

    «Иностранные  лица»- собирательная, обобщающая категория, включающая в себя лиц, имеющих различный правовой статус. К названной группе АПК РФ 2002 г. (ст. 247), так же как и АПК РФ 1995 г. (ст. 210), относит иностранные организации, международные организации, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

    Иностранный гражданин – физическое лицо, не являющееся гражданином Российской Федерации и имеющее доказательства наличия гражданства (подданства) иностранного государства. Лицо без гражданства – физическое лицо, не являющееся гражданином Российской Федерации и не имеющее доказательств наличия гражданства (подданства) иностранного государства (ФЗ от 25 июля 2002 г. №115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации»).

    Под международной организацией понимается межгосударственная, межправительственная  организация (см. ст. 2 ФЗ от 15 июля 1995 г. № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации»), учрежденная на постоянной основе, имеющая органы управления и действующая для достижения  определенных целей.

    АПК РФ не раскрывает понятие «иностранные организации». К ним относятся учрежденные за границей коммерческие и не коммерческие организации, обладающие статусом юридического лица. Иностранными организациями можно также считать иные корпоративные образования, легитимно функционирующие в хозяйственном обороте своих государств, но формально не обладающие статусом юридического лица (например, простые товарищества в Великобритании, Германии, товарищества торгового права в Австрии, корпорации де-факто в США).

    Указанный в ст. 247 АПК РФ перечень иностранных  лиц – участников арбитражного процесса не является исчерпывающим. Ими также могут быть: любое иностранное государство – при наличии определенных условий (ст. 251 АПК РФ), иностранные граждане и лица без гражданства (апатриды),не осуществляющие предпринимательскую деятельность – по делам исключительной (специальной) подведомственности арбитражных судов Российской Федерации (ст. 33 АПК РФ).

    Процессуально-правовой статус иностранных  лиц в арбитражном  процессе Российской Федерации. Основой процессуального статуса иностранных лиц в арбитражном процессе является национальный правовой режим (режим процессуального равноправия).Иностранные лица имеют право обращаться в арбитражные суды в Российской Федерации для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, выступать в процессе в качестве истцов, ответчиков, третьих лиц. Иностранные лица могут участвовать в процессе в качестве заявителей и заинтересованных лиц: например, выступать по делам о несостоятельности (ст. 224 АПК РФ) и об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ст. 219 АПК РФ), подавать заявления о признании недействительными актов государственных органов и органов местного самоуправления.

    Иностранные лица пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими организациями и гражданами (ст. 254 АПК РФ).

    Национальный  правовой режим иностранных лиц  в арбитражном процессе носит  не абсолютный, а относительный характер ввиду наличия в законодательстве исключения из него. Оно связано с возможностью установления Правительством РФ ответных ограничений (реторсий) в отношении иностранных лиц тех иностранных государств, в которых введены ограничения в отношении российских организаций и граждан (ч. 4 ст. 254 АПК РФ).

    Еще одним исключением из национального  режима иностранных лиц, можно считать  закрепленное в ч. 1 ст. 254 АПК РФ правило  о том, что процессуальные льготы, предоставляются иностранным лицам, если они предусмотрены в международном договоре. Ранее национальный режим, закрепленный в российском (советском) процессуальном законодательстве, позволял распространять правила о процессуальных льготах на иностранных лиц, если иное прямо не было предусмотрено в международном и (или) российском законодательстве.

    Представительство иностранных лиц. Действие национального режима по отношению к иностранным лицам предполагает распространение на иностранных лиц всех правил о представительстве. Однако это не означает, что представительство иностранных лиц в арбитражном процессе не имеет особенностей.

    Они касаются вопросов определения круга  лиц, могущих быть представителями  иностранных лиц в арбитражном  процессе, правил оформления и подтверждения  полномочий на ведение дел.

    Представлять  интересы иностранных лиц в арбитражном суде, кроме лиц, указанных в ст. 59 АПК РФ, могут иностранные адвокаты и консулы иностранных государств. Иностранные адвокаты могут участвовать в арбитражном процессе в качестве представителей только при наличии надлежащей регистрации в специальном реестре и исключительно по делам рассмотрения вопросов права данного иностранного государства, не связанным с вопросами государственной тайны РФ.

    Положения о консульском представительстве  иностранных лиц содержатся в  многосторонних и двусторонних консульских соглашениях с участием РФ (ранее – СССР). ¹ Консульское представительство иностранных лиц в судебных органах – одна из функций консула по защите прав граждан, организаций своего государства за рубежом. Консулы представляют в российских судах граждан своих государств без доверенности.

    Оформление  и подтверждение полномочий представителя  иностранного участка арбитражного процесса имеют определенную специфику, обусловленную необходимостью удовлетворения требованиям отечественного, иностранного  и международного права. Доверенность, выданная за границей, подлежит оценке по праву государства ее выдачи (ст. 1209, 1217 ГК РФ), должна быть надлежащим образом легализована, или иным образом удостоверена (ст. 255 АПК РФ). Кроме того, при установлении объема полномочий представителя, закрепленных в выданной иностранным лицом доверенности, необходимо учитывать истинное содержание письменного уполномочия с учетом языковых особенностей.

    Судебный  иммунитет. Арбитражные суды РФ вправе рассматривать экономические споры с участием сторон, обладающих международно-правовым статусом, определяемым как судебный иммунитет.

    Судебным  иммунитетом обладают иностранные  государства в силу суверенного  происхождения и международные  организации. Иммунитет государства  носит обычно-правовой характер, а международные организации наделяются иммунитетом правовыми актами, закрепляющими их статус.

    Судебный  иммунитет означает изъятие одного государства из-под судебной юрисдикции другого государства. Он охватывает все стадии судебного процесса и  включает в себя:

1. судебный иммунитет в узком смысле слова – саму неподсудность одного государства суду другого;
2. иммунитет от принятия мер по обеспечению иска;
3. иммунитет от принудительного исполнения судебного решения².

    В доктрине и практике существуют две  теории иммунитета иностранного государства – абсолютного иммунитета и функционального иммунитета.

    Согласно  теории абсолютного иммунитета нельзя предъявить иск к иностранному государству, применить к его собственности  обеспечительные меры, а также  обратить судебное взыскание на его имущество без согласия  этого иностранного государства. Сегодня абсолютный иммунитет распространен в Японии, Китае, Бразилии, Норвегии, Португалии, странах СНГ.

    Теория  функционального иммунитета исходит  из того, что иммунитет за иностранным государством признается лишь в тех случаях, когда оно осуществляет суверенные функции, служащие проявлением государственной или публичной власти. Когда же государство осуществляет функции внеэкономического, внешнеторгового характера, занимается  какой-либо коммерческой деятельностью, действует в качестве частного лица, оно иммунитетом не пользуется и участвует в судопроизводстве на общих основаниях. Функциональный иммунитет закреплен в национальном законодательстве США, Великобритании, Сингапура, Пакистана, ЮАР, Канады, Австралии, Аргентины, в судебной практике Италии, Германии, Австрии, Швейцарии, Бельгии, Греции.

    В настоящее время разрабатывается  универсальная Конвенция ООН  о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности, основанная на концепции функционального иммунитета³.

    Разновидность функционального иммунитета – ограниченный иммунитет. В отличие от функционального  он ограничивает иммунитет не на основе общего критерия – деления деятельности государства на суверенно-властную и частную, а путем введения перечня конкретных случаев, когда государство не пользуется судебным иммунитетом. Источники создания ограниченного иммунитета – международные договоры. Таким международным договором является разработанная Советом Европы Европейская конвенция об иммунитете государств от 16 мая 1972 г. (Россия в ней не участвует). Она закрепляет общий принцип иммунитета государства от иностранной юрисдикции (ст. 15), а затем формулирует (ст. 1-14) детализированные исключения из этого принципа.

    В России (ранее – в СССР) до последнего времени придерживались доктрины абсолютного иммунитета (ст. 435 ГПК РСФСР 1964 г.; ст. 61 Основ гражданского судопроизводства СССР и союзных республик 1961 г.; ст. 213 АПК РФ 1995 г.).

    В новом арбитражном законодательстве России наметилась тенденция перехода от абсолютного судебного иммунитета к функциональному. Законодатель, используя в ч. 1ст. 251 АПК РФ формулировку «иностранное государство, выступающее в качестве носителя власти», разделив тем самым его, деятельность на публично-правовую и частноправовую, ввел функциональный судебный иммунитет иностранного государства.

    Лица, наделенные судебным иммунитетом, могут  от него отказаться. Такой отказ  должен быть осуществлен в порядке, предусмотренном законом иностранного государства или правилами международной организации (ч. 3 ст.251 АПК РФ).

    Гражданское процессуальное законодательство РФ по-прежнему придерживается теории абсолютного  иммунитета (ст. 401 ГПК РФ). Очевидно противоречие между двумя процессуальными  кодексами России по вопросу судебного иммунитета, что недопустимо. Возможными вариантами решения данной коллизии могут быть либо внесение соответствующих изменений в Кодексы, либо присоединение России к многосторонним международным договорам, посвященным судебному иммунитету. 
 

Глава III

Особенности рассмотрения дел  с участием иностранных  лиц 

    Судопроизводство  с участием иностранных лиц должно в основном опираться на правила  национального правового режима. Однако это не исключает наличия  особенностей рассмотрения дел с  участием иностранных лиц, которые предусматриваются как АПК РФ (ст. 14), так и международными договорами Российской Федерации. К таким особенностям можно отнести вопросы установления процессуальных сроков, надлежащего извещения иностранных участников арбитражного процесса, установления юридического статуса иностранных лиц, проблемы, связанные с требованиями, предъявляемыми к документам иностранного происхождения, вопросы оплаты иностранными лицами судебных расходов, в том числе уплаты ими государственной пошлины.

    По  делам с участием иностранных лиц устанавливаются различные процессуальные сроки в зависимости от факта присутствия в той или иной форме иностранного участника арбитражного процесса на территории РФ. Так, согласно ч.2 ст.253 АПК РФ дела с участием иностранных лиц, если эти лица или их органы управления, филиалы, представительства, либо их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории РФ, рассматриваются в сроки, установленные АПК РФ. Если иное не установлено АПК РФ, такие дела должны быть рассмотрены в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд (ст. 143,152 АПК РФ). Продление срока рассмотрения дела арбитражным судом предусматривается только по делам с участием иностранных лиц, находящихся или проживающих вне пределов Российской Федерации. В таких случаях срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом не более чем на шесть месяцев, если иной срок не установлен договором о правовой помощи (ч. 3 ст.253 АПК РФ).

    Увеличение  сроков рассмотрения таких дел связано, прежде всего, с длительной процедурой извещения иностранных участников арбитражного процесса. Порядок извещения иностранных лиц достаточно четко прописан в нормах международных договоров, которые предусматривают несколько процедур извещения иностранных лиц путем направления судебных поручений: дипломатическим путем⁴,через центральные органы юстиции двух государств⁵ и непосредственно компетентным судам иностранного государства⁶. Согласно ст. 10 Гаагской конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам при отсутствии вознаграждений государства места вручения возможен упрощенный способ извещения – пересылка судебных документов почтой непосредственно лицам, находящимся за границей, передача документов через компетентные органы страны вручения (например, через судебных исполнителей).

    Иностранные лица, участвующие в деле, должны представить в арбитражный суд  доказательства в подтверждение своего юридического статуса и права на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. В случае не представления таких доказательств арбитражный суд в праве истребовать их по своей инициативе (ч. 3 ст. 254 АПК РФ). Юридический статус иностранного юридического лица подтверждается, как правило, выпиской из торгового реестра страны происхождения и иными эквивалентными доказательствами юридического статуса, признаваемыми в качестве таковых законодательством страны учреждения, гражданства или места жительства иностранного лица (п. 30 постановления Пленума ВАС РФ от 11 июня 1999 г. № 8 «О действии международных договоров Российской Федерации применительно к вопросам арбитражного процесса»). Иными эквивалентными доказательствами могут являться свидетельство о регистрации компании, сертификаты надлежащей правоспособности, уставы, иные учредительные документы.

    В арбитражных судах России, в отличие  от ряда иностранных государств, не предусмотрено взимание с иностранного лица – истца судебного залога в счет предварительного обеспечения судебных расходов. Иностранные лица при обращении в арбитражный суд должны оплачивать госпошлину. Существует несколько вариантов оплаты госпошлины иностранными участниками процесса.

    Согласно  первому варианту оплаты госпошлины производится со счетов иностранных юридических лиц в банках, расположенных на территории России. При отсутствии таких счетов используется второй вариант – оплата госпошлины за иностранного участника арбитражного процесса третьими лицами, связанными с иностранным лицом договорными отношениями и представляющими  иностранную сторону в арбитражном процессе⁷. Третий вариант предусматривает, что при отсутствии счетов и представителей иностранных фирм на территории РФ арбитражный суд может вынести решение о взыскании госпошлины с иностранных счетов участника процесса и направить его в порядке судебного поручения на исполнение в компетентный суд иностранного государства⁸.

    Нередко при оплате госпошлины у иностранных  участников арбитражного процесса возникают дополнительные затраты при перерасчете цены иска и размера госпошлины из иностранной валюты в российскую, связанные с конвертацией валют. Такие расходы следует рассматривать в качестве «убытков, возникающих дополнительно из-за невыполнения ответчиком основного обязательства и взыскиваемых по общим правилам, в том числе путем увеличения исковых требований»⁹.

    Иностранные участники арбитражного процесса оплачивают госпошлину по общим для всех ставкам, установленным НК РФ (ст. 333¹⁸ НК РФ). Согласно Соглашению СНГ о размере госпошлины и порядке ее взыскания при рассмотрении хозяйственных споров между субъектами хозяйствования разных государств от 24 декабря 1993 г. Хозяйствующие субъекты из стран СНГ (кроме Украины) при обращении в арбитражные суды РФ уплачивают госпошлину по единым для них всех ставкам, установленным в данном Соглашении.

    Участие в арбитражном процессе иностранных  лиц предполагает представление  ими в арбитражный суд в  качестве доказательств по делу документов, полученных в иностранном государстве. В отличие от документов, составленных на территории РФ, документы иностранного происхождения признаются в арбитражном суде письменными доказательствами только после прохождения определенных дополнительных процедур, подтверждающих их достоверность и подлинность (ч. 6 и 7 ст.75, ст. 255 АПК РФ).

    Выделяют  три варианта процедуры признания  иностранных документов.

    Первая  процедура – легализация документов дипломатической или консульской службой РФ в соответствии со ст. 55 Консульского устава СССР, утв. Указом Президиума Верховного Совета СССР от 25 июня 1976 г. – наиболее сложная, требующая значительных финансовых и временных затрат.

    Вторая  процедура – упрощенная, применяемая для государств, подписавших в 1961 г. в Гааге Конвенцию, отменяющую требование легализации иностранных официальных документов. В этом случае достаточно соблюдения формальной процедуры – проставления на документах, совершенных компетентными органами одного государства и предназначенных для использования на территории другого государства, апостиля (специального штампа установленной фирмы). Процедура апостилизации предусматривается и рядом двухсторонних договоров Российской Федерации  о правовой помощи.

    Третья  процедура – наиболее простая, отменяющая процедуру проставления апостиля и легализацию. Она установлена в большинстве двухсторонних договоров Российской Федерации о правовой помощи и ряде многосторонних международных договоров¹⁰. Данная процедура предусматривает признание документов, исходящих из официальных органов договаривающихся государств, только при наличии надлежащим образом заверенного перевода на русский язык.