Значение использования письменных и вещественных доказательств в арбитражном процессе

Введение

Арбитражный суд в России осуществляет судебную власть путем разрешения споров, вытекающих из правоотношений, складывающихся в процессе предпринимательской  деятельности и управления ею, то есть споров, вытекающих из гражданских  правоотношений между юридическими лицами, экономических споров либо из правоотношений в сфере управления экономикой (административно-правовые отношения).

Арбитражный процесс есть установленная  нормами арбитражного процессуального  права форма деятельности государственных  арбитражных судов в России, направленная на защиту оспариваемого или нарушенного  права организаций, граждан –  предпринимателей, акционеров.

По общему правилу, закрепленному в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации  (далее по тексту - АПК РФ), обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений. В процессе доказывания средствами установления фактов, имеющих юридическое значение для дела, выступают судебные доказательства.

Доказательствами в арбитражном  процессе являются полученные в установленном  АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный  суд устанавливает наличие или  отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие  значение для правильного разрешения спора (ст. 64 АПК РФ)¹. В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы. Что касается вопросов доказывания и доказательств, то много общего существует также в арбитражном и гражданском процессах, это объясняется единством гносеологической природы доказательственной деятельности, межотраслевым характером доказательственного права, сходством рассматриваемых дел. Однако специальные нормы о доказательствах по делам, подведомственным арбитражному суду, будут неизбежно обладать спецификой. Многие вопросы доказывания были и остаются спорными.

Данная тема исследования является актуальной, так как правильное понимание, толкование и применение норм института доказательств на всех стадиях арбитражного процесса - необходимое условие нормального отправления правосудия. Успешная работа с доказательственными материалами обеспечивает вынесение судебных актов, отвечающих критерию обоснованности. Эта работа нередко сложна, требует от судов и участников процесса немалых усилий, она должна выполняться аккуратно и убедительно.

Объект исследования - совокупность общественных отношений, возникающих по поводу использования письменных и вещественных доказательств в арбитражном процессе.

Предмет исследования – совокупность нормативно-правовых актов, регулирующих вопросы, связанные с использования письменных и вещественных доказательств в арбитражном процессе.        

 Цель курсовой работы –  выявление и обоснование значения использования письменных и вещественных доказательств в арбитражном процессе.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:                                                                                                                                  1) Изучить общую характеристику доказательств в арбитражном процессе;

2) Рассмотреть письменные и вещественные доказательства в процессе доказывания;

3) Изучить особенности арбитражной практики по использованию письменных и вещественных доказательств;

4) Определить проблемы доказывания и доказательств в современном арбитражном процессе.

5) Выработать предложения по совершенствованию законодательства.

Теоритической базой  курсовой работы являются труды таких ученых, как А.Ю. Анисимов, М.К. Треушников, С.М. Амосов, С.В. Курылев, В.М. Шерстюк, В.В. Молчанов, Е.В. Семизорова, И.В. Решетникова, В.С. Анохин, Е.А. Шараева, М.З. Шварц, П.П. Юшкевич, В.В. Ярков.

В процессе выполнения курсовой работы использовались сравнительно-правовой метод исследования; общенаучные  и частно-научные приемы, включая системный подход, и другие методы.

Нормативно-правовую основу исследования составили нормативные правовые акты различного уровня и юридической силы, такие как Конституция Российской Федерации, Арбитражный процессуальный кодекс РФ, Гражданский кодекс РФ, Федеральный закон от 31 декабря 1996 года №1-ФКЗ: О судебной системе РФ.

В качестве эмпирической основы исследования выступают материалы научно-практических конференций, периодической печати, а именно научные статьи: Анисимова А.Ю. «Оценка доказательств арбитражным судом», Шараевой Е.А. «Процессуальная деятельность по привлечению, исследованию и оценке необходимых доказательств в арбитражном процессе» и другие.

Теоритическая и практическая  значимость результатов исследования определяется актуальностью данной темы и представляет собой результаты, полученные в результате изучения вопросов, касающихся использования письменных и вещественных доказательств в арбитражном процессе.

Основные положения, выносимые  на защиту:

1. При использовании факсимильных копий в арбитражном процессе необходимо учитывать особенности, обусловленные способом их передачи. Во избежание возможных споров следует прописывать в договоре возможность передачи документов по факсу, а также номер факса, по которому будет происходить обмен документами. Кроме того, в договоре необходимо прямо указывать на возможность подписания договора с использованием факса. Дополнительной гарантией успешного доказывания приемки (отправки) факсимильного сообщения будет регулярное ведение журнала записи входящих и исходящих факсов. При соблюдении данных рекомендаций факсимильное сообщение как доказательство может оказаться решающим.
2. Считаю целесообразным добавить в АПК РФ статью, аналогичную ч. 3 ст. 226 ГПК РФ, которая обязывает суд в случае обнаружения в действиях стороны, других участников процесса, должностного или иного лица признаков преступления сообщать об этом в органы дознания или предварительного следствия.

Курсовая работа состоит из введения, трех глав, семи параграфов, заключения и библиографического списка.

Глава 1 Общая характеристика доказательств

1.1 Понятие  и классификация судебных доказательств

Доказательствами в арбитражном  процессе являются полученные в установленном  АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный  суд устанавливает наличие или  отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих  в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного  рассмотрения дела (ст.64 АПК РФ). В качестве доказательств в арбитражном суде допускаются: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы (ч.2 ст.64 АПК РФ)².

Правильное понимание, толкование и применение норм института доказательств  на всех стадиях арбитражного процесса - необходимое условие нормального  отправления правосудия. Успешная работа с доказательственными материалами  обеспечивает вынесение судебных актов, отвечающих критерию обоснованности. Эта работа нередко сложна, требует  от судов и участников процесса немалых  усилий, но она должна выполняться  аккуратно и убедительно.

Одним из основных принципов  деятельности арбитражного суда являются законность и обоснованность решения. Реализация этого принципа обеспечивается совокупностью предусмотренных  АПК РФ мер. Обоснованность решения  определяется наличием или отсутствием  доказательств. Поэтому арбитражному суду вменяется обязанность указывать  в решении доказательства, на основании  которых принято решение, а так  же доводы, по которым суд отклонил ходатайство и доказательства сторон, со ссылкой на законодательство, которым руководствовался при этом арбитражный суд.

Классифицировать судебные доказательства, используемые в процессе доказывания при рассмотрении дел в порядке арбитражного судопроизводства, можно по следующим признакам:

• по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом – на прямые и косвенные доказательства;
• по процессу формирования сведений о фактах – на первоначальные и производные доказательства;
• по источнику доказательств – на личные и вещественные доказательства³.

Прямые доказательства – это  доказательства, содержание которых  имеет однозначную связь с  искомым фактом, т.е. из содержания доказательства моно сделать единственный вывод  в наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания  по делу. (Например: товарно-транспортная накладная с соответствующей  отметкой является прямым доказательством  перевозки груза).

Косвенные доказательства – доказательства, имеющие многозначную связь с  искомым фактом, т.е. из содержания доказательства модно сделать несколько в  равной степени вероятных выводов  о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами или  оценка нескольких косвенных доказательств  может дать достоверные сведения об искомом факте.

Первоначальные доказательства –  это оказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия  искомого факта (события, действия, явления) на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. (Например: подлинники документов, являющиеся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидцем события, наличие или отсутствие которого устанавливает арбитражный суд в процессе доказывания по делу)⁴.

Производные доказательства воспроизводят  сведения, полученные из других источников. (Например: копии документов, протоколы, составленные пи выполнении арбитражного судебного поручения, показания  свидетеля, которому информация об искомых  фактах стала известна из других источников, в частности со слов других лиц, из содержания документов и т.п.).

К личным доказательствам относятся  объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов. Личными доказательствами называются потому, что исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками  сведений о фактах⁵.

В число вещественных доказательств входят письменные и вещественные доказательства, аудио и видеозаписи, иные документы и материалы, т.е. объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде.

2.  Относимость и допустимость доказательств

Согласно ст.67 АПК "арбитражный  суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к  рассматриваемому делу". Относимость доказательств зависит от правильного определения предмета доказывания. Доказательства, подтверждающие или опровергающие существование обстоятельств предмета показывания, будут относимыми.

Несмотря на то, что в  приведенной статье АПК указывается на то, что суд определяет относимость доказательств, участвующие в деле лица также решают вопрос об относимости доказательств. Недаром в процессуальной науке относимость доказательств рассматривается в качестве правила поведения суда и всех участвующих в доказывании лиц.

Центральным моментом в определении  относимости доказательств являются те критерии, на основании которых  решается, относимо ли данное, конкретное доказательство.

М.К.Треушников полагает, что относимость доказательств определяется четырьмя группами обстоятельств, имеющими значение для дела: 1) фактами предмета доказывания; 2) доказательственными фактами; 3) процессуальными фактами, например, влияющими на возникновение права на предъявление иска, приостановление производства по делу, и проч.; 4) фактами, дающими основание для вынесения частного определения по делу⁶.

Следует подчеркнуть то обстоятельство, что процессуальные факты, на которые  стороны ссылаются в своих  требованиях и возражениях, действительно  имеют значение для дела. Однако одни процессуальные факты важны  для разрешения дела по существу, другие - для совершения отдельного процессуального  действия.

Следовательно, относимость  доказательств - это широкая правовая категория, свидетельствующая о  взаимосвязи доказательств с  обстоятельствами, подлежащими установлению как для разрешения всего дела, так и для совершения отдельных процессуальных действий.

Допустимость доказательств так же определена АПК РФ: "Обстоятельства дела, которые согласно закону или иным правовым актам должны быть подтвержены определенными доказательствами" (ст. 68 АПК РФ). Если относимость характеризует объективную связь доказательства с обстоятельствами, то допустимость носит процессуальный характер и установлена с определенными целями⁷.

Можно сказать, что допустимость доказательств имеет общий и специальный характер. Общий характер допустимости свидетельствует о том, что по всем делам независимо от их категории должно соблюдаться требование о получении информации из определенных законом средств доказывания с соблюдением порядка собирания, представления и исследования доказательств. Нарушение этих требований приводит к недопустимости доказательств. Следовательно, допустимость доказательств, прежде всего, обуславливается соблюдением процессуальной формы доказывания.

В процессуальной науке принято  подразделять нормы о допустимости доказательств на позитивные и негативные. Позитивный характер носят нормы, предписывающие использование определенных доказательств для установления обстоятельств дела. Если в соответствии с требованием закона сделка подлежит нотариальному удостоверению или государственной регистрации, то суд должен располагать соответствующим документом, обладающим необходимыми реквизитами.

Таким образом, законом устанавливаются  специальные требования о необходимости  привлечения определенных доказательств  или запрещения ссылки на какое-то доказательство.

Глава 2 Письменные и вещественные доказательства в процессе доказывания

2.1 Понятие и сущность письменных  доказательств

В арбитражном процессе письменные доказательства используются чаще иных, что обусловлено характером рассматриваемых дел. В соответствий со ст.75 АПК "письменными доказательствами являются содержащиеся сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа"⁸.

Письменные доказательства имеют  вещественную основу, как правило бумагу (возможно дерево, металл, искусственные материалы и др.) на которой речевая информация зафиксирована любым типом письма (записи).

Письменный документ может  быть рукописным, машинописным и электронным.

В научной литературе выделяются характеристики письменных доказательств. Обобщая высказанные в науке  точки зрения, можно говорить и  следующих чертах письменных доказательств.

 Во-первых, письменные  доказательства - это предметы, в  которых отражены сведения, имеющие  значение для дела. Эта самая  общая характеристика письменных  доказательств.

Во-вторых, сведения о фактах в письменном доказательстве исходят  от лиц, не занимающих еще процессуального  положения стороны, других лиц, участвующих  в деле, эксперта. Это признак  более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.

В третьих, письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения  арбитражного процесса, вне связи  с ним⁹.

Письменные доказательства принято классифицировать по ряду оснований:

1) по субъекту, от которого  исходит документ письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (неофициальные).

Официальные документы обладают определенными признаками. Они исходят  от органов государства, общественных организаций, должностных лиц и  т.п., т.е. от тех, кто правомочен их издавать. Вследствие этого официальные документы  должны обладать определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа, их издавшего, либо требованиям, установленным  законом для совершения тех или  иных юридических действий. К официальным  документам следует отнести сделки, для совершения которых установлены  определенные требования: это сделки в простой письменной   форме,   нотариально   удостоверенные   сделки   и   сделки, подлежащие государственной регистрации¹⁰.

По сравнению с официальными документами частные (неофициальные) документы реже используются в арбитражном  процессе. К неофициальным документам принято относить те, которые исходят  от частных лиц, либо не связаны с  выполнением каких-то полномочий.

2)   по содержанию  письменные доказательства принято  подразделять на распорядительные и справочно-информационные. Для распорядительных документов свойствен  властно-волевой  характер. Перечисленные выше     официальные     документы,     обладающие распорядительным характером, и относятся к распорядительным. Справочно-информационные    доказательства    носят    осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и проч.). Справочно-информационные  доказательства  могут носить  как официальный, так и частный характер.

3)   по способу образования документы могут быть подлинными и копиями.

Согласно ст.75 АПК письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике, когда обстоятельства дела согласно законам и иным нормативным актам подлежат подтверждению только такими документами или в других необходимых случаях по требованию суда. Требования о представлении подлинных документов продиктовано стремлением, получить достоверные доказательства, предотвратить получение подделанных документов. Суд имеет право требовать представления подлинного документа, но своему усмотрению. Представление подлинников документов необходимо прежде всего тогда, когда документ одновременно является письменным доказательством и предметом спора¹¹.

Отдельно следует остановиться на использовании в арбитражном  процессе документов, изготовленных  с помощью электронно-вычислительных устройств. Одна из важнейших проблем  подобных доказательств - как проверить  их достоверность. Здесь применяются  общие положения о том, что  документ, изготовленный с помощью  электронно-вычислительных устройств, должен быть читаемым и должен обладать необходимыми реквизитами. При наличии  реквизитов документ приобретает юридическую  силу.

2.2 Понятие и сущность вещественных доказательств

Вещественными доказательствами являются предметы, которые своим внешним видом, внутренними свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела (ст.76 АПК). В этом определении явно проступает отличие вещественных доказательств от письменных¹².

Вещественные доказательства в арбитражном процессе могут  быть собственно доказательствами, например, пломбы на контейнерах и т.п. Но часто  вещественные доказательства одновременно выступают объектом материально-правового  спора. К примеру, по делу о признании  права собственности на строение, строение является объектом материально-правого  спора и в то же время вещественным доказательством¹³. На исследовании вещественного доказательства не отражается указанное положение.

Для исследования вещественных доказательств в суде необходимо их сохранить. По общему правилу вещественные доказательства, подлежащие представлению  в суд, хранятся в арбитражном  суде. Некрупные вещественные доказательства, бумаги хранятся в досье дела. Для  хранения крупных вещей принято  использовать камеру хранения. Все  вещи описываются, оригинал описи находится  в материалах дела.

Вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в месте их нахождения. Они так же должны быть описаны, при необходимости – сфотографированы, или засняты на видеопленку¹⁴. Может быть назначен хранитель имущества, с которым заключается соответствующий договор. Хранитель обязуется сохранить вещи в неизменном виде. Исходя из свойств вещи, хранителю может быть разрешено пользоваться имуществом, если это не приведет к порче вещи или утрате ею своих качеств.

Суд осуществляет контроль над соблюдением условий хранения имущества. Относительно вещественного  доказательства, которое одновременно является и объектом спора, хранение осуществляется по нормам об обеспечении  иска и по правилам исполнительного  производства. После вступления решения  арбитражного суда в законную силу вещественные доказательства возвращаются тем лицам, от которых они были получены, либо передаются тем, за кем  признано право на эти предметы, либо реализуется в ином порядке, определяемом судом (ст.80 АПК). В случае отказа владельца вещи или кого, кем вещественное доказательство было представлено в суд, арбитражный  суд решает судьбу вещи (передача другим лицам и проч.). Если же предметы не могут находиться во владении отдельных  лиц, то они передаются соответствующим  организациям¹⁵.

Арбитражный суд вправе произвести осмотр и исследование доказательств  в месте их нахождения в случае невозможности или затруднительности  доставки в суд ( ч.1 ст.78 АПК).

Как правило, в месте нахождения производится осмотр вещественных доказательств, например недвижимого имущества, реже - письменных доказательств (если необходимо отобрать определенные документы или  возникают сложности и проч.).

При проведении осмотра и  исследования доказательств на месте  арбитражный суд извещает участвующих  в деле лиц. Однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию доказательств. В необходимых случаях  к осмотру могут быть привлечены эксперты и свидетели. Непосредственно  после осмотра и исследования доказательств в месте их нахождения составляется протокол (ч.2-4 ст.78 АПК РФ). Доказательства должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку. Подобный осмотр осуществляется в рамках территории соответствующего субъекта Федерации. Протокол, составляемый по результатам осмотра и исследования доказательств, является одним из доказательств по делу, оценивается наряду с другими доказательствами и может оспариваться.

Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче осматриваются  и исследуются арбитражным судом  немедленно в месте их нахождения (ст.79 АПК РФ). Лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени осмотра доказательств, подвергающихся быстрой порче, если эти лица могут прибыть в место нахождения вещественных доказательств к моменту его осмотра. Отличия в объекте осмотра и исследовании доказательств очевидны: ст. 79 АПК РФ говорит о доказательствах, подвергающихся быстрой порче (скоропортящаяся продукция и др.), следовательно, оперативность проведения осмотра и исследования приобретает важное значение, приводя к возможности осуществления процессуальных действий даже без вызова лиц, участвующих в деле, если они не могут прибыть в место нахождения вещественного доказательства к моменту его осмотра. Неявка извещенных лиц, участвующих в деле, не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств¹⁶.

Глава 3 Проблематика использования письменных и вещественных доказательств

3.1 Особенности доказывания и  доказательств в современном  арбитражном процессе

Поскольку сам  арбитражный процесс преследует достижение двуединой цели: установить, "что было", и дать этому "что  было" соответствующую правовую оценку, - естественным представляется, что институт доказывания и доказательств в современном российском арбитражном процессе, нацеленный на достижение первой цели, представляется исключительно важным, и, в то же время, достаточно сложным на практике. Определенную сложность ему придает сопряженный институт судейского усмотрения: одному арбитражному судье определенный набор документов и аргументов служит достаточным доказательством для признания определенного, юридически значимого факта доказанным, а другому арбитражному судье, подчас того же суда, иногда сидящему в одном кабинете с первым судьей, этот же набор представляется ничего не доказывающим в основе принимаемого им решения¹⁷.

Согласно определению, сформулированному в ст. 64 АПК РФ, доказательствами по делу являются полученные в соответствии с предусмотренным самим АПК РФ и другими федеральными законами порядком сведения, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора. 
В качестве доказательств, как указывает ст. 64 АПК РФ, допускаются письменные и вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы, а также, как указывает ст. 89 АПК РФ, материалы фото- и киносъемки и иные носители информации, полученные, истребованные и представленные в порядке, установленном законом.

Письменными доказательствами, в соответствии со ст. 75 АПК РФ, являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы, полученные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа, при этом документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором¹⁸.

Требования к  форме процессуальных документов, которыми оперирует арбитражный суд, всегда были серьезными; требования же к документам и иным материалам, представляемым в арбитражный суд в качестве доказательств, в принципе не могут  не быть повышенными. Больше того, подчас письменными доказательствами в  арбитражном процессе могут быть только подлинные документы - п. 9 ст. 75 АПК РФ установил, что подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда. Причины такого подхода законодателя очевидны -современные средства множительной, копировальной и иной электронной техники позволяют убедительно, в любом желательном виде, исказить любую "копию" любого документа. Ссылки же представителей стороны, у которой суд требует подлинник документа, на то, что он "подшит в дело", "может понадобиться проверяющим" и т.п. - судом обычно не воспринимаются, поскольку в силу закона сами подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Но здесь одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле. Кроме того, если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерб правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены и в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу. На научно-техническом прогрессе - в плане, относящемся к письменным доказательствам в арбитражном процессе, - следует остановиться чуть подробнее.