Антимонопольное регулирование предпринимательской деятельности. 4

Антимонопольное регулирование предпринимательской

деятельности

I. Понятие  и виды конкуренции. Конкуренция  — сложное и мно-

гогранное явление. В экономической науке  существует две основ-

ные теории на сущность конкуренции: согласно первой конкурен-

ция есть результат (состояние), согласно второй — процесс и ме-

тод'. Одни ученые рассматривают конкуренцию  как систему отно-

шений между взаимосвязанными элементами (продавцами и поку-

пателями). Сторонники теории конкуренции как  процесса и мето-

да (А. А. Амбарцумов, И. М. Кирцнер, Л. фон Мизес, М. Портер,

А. Смит) используют состязательный и ролевой  подходы. С пози-

ции ученых — приверженцев состязательного  подхода основное со-

держание  конкуренции — это борьба (процесс  соревнования, состя-

заний) за потребителя, более полное удовлетворение его потребно-

стей, за наиболее выгодные условия приложения капитала, за

долю  на рынке, успех которой зависит  от дешевизны и качества

товара.

Сторонники  ролевой теории (например, Й. Шумпетер,

Ф. А. Хайек, X. Зайдель, Р. Теммен, В. А. Новиков и др.) видят

конкуренцию через призму выполняемых ею экономических

функций. Конкуренция — элемент рыночного  механизма, связан-

ный в  условиях рынка с процессом формирования хозяйственных

пропорций на основе соперничества хозяйствующих  субъектов за

лучшие  и экономически более выгодные условия  приложения ка-

питала, реализации товаров и услуг.

Ряд ученых-экономистов  объединяют все изложенные выше

признаки  конкуренции (комплексный подход). Такой  точки зре-

1

 Обзор  точек зрения об экономической сущности конкуренции см.:

Тотъев  К. Ю. Конкурентное право (правовое регулирование  деятельности

субъектов конкуренции и монополий): Учебник  для вузов. 2-е изд., перераб.

и доп. М„ 2003. С. 17-19.ния придерживается известный  русский экономист М. Туган-Ба-

рановский.

На наш  взгляд, научные теории конкуренции  содержат проти-

воречивые положения. Сторонники теории конкуренции  как ре-

зультата (состояния) практически ставят знак равенства между

разными понятиями, такими как «результат»  и «состояние».

В свою очередь, те ученые, которые рассматривают конкуренцию

в качестве процесса и метода, также объединяют разноплановые

категории. Процесс — это одно, метод —  другое. Вряд ли допусти-

мо рассматривать  эти понятия как синонимы.

Ученые-юристы дают определение конкуренции с учетом эко-

номической  природы данного явления. По мнению С. Э. Жилин-

ского, в широком смысле конкуренция  представляет собой сорев-

нование (состязательность) между различными лицами в достиже-

нии какой-либо цели. Применительно к предпринимательской

деятельности  она (конкуренция) означает соперничество  между

участниками экономического оборота за лучшие условия  производ-

ства  и реализации (обмена) товаров, а  также получения на этой

основе  максимальной прибыли1

. Как  видим, С. Э. Жилинский

придерживается состязательного подхода к сущности конкуренции.

Легальное определение конкуренции содержится в Законе

о защите конкуренции. В соответствии со ст. 4 Закона конкурен-

ция —  соперничество хозяйствующих субъектов, при котором са-

мостоятельными  действиями каждого из них исключается или ог-

раничивается  возможность каждого из них в  одностороннем по-

рядке воздействовать на общие условия  обращения товаров на

соответствующем товарном рынке. И вновь обращает на себя

внимание  состязательный подход, но уже на законодательном

уровне, к определению экономической  сущности конкуренции.

С позиции  законодателя основная цель конкуренции  — огра-

ничение монополистического положения хозяйствующих  субъек-

тов на соответствующем рынке. Вместе с  тем вряд ли можно со-

гласиться с таким односторонним акцентом при характеристике

конкуренции. Ведь главная черта соревнования (соперничества,

состязательности) между участниками рынка заключается  в дости-

жении результатов на каком-либо поприще, за лучшие, экономи-

чески более выгодные условия производства, купли и продажи

товаров и услуг

2

. Именно  в этом направлении следует  идти в по-

исках и раскрытии экономической сущности конкуренции.

Виды  конкуренции. Как экономическая категория конкуренция

по содержанию не однородна и может быть классифицирована на

отдельные виды. В литературе с учетом количества и «удельного

веса» на рынке производителей различают  совершенную (свобод-

ную) и  несовершенную конкуренцию. Основными  признаками свобод-

ной конкуренции  являются:

неограниченное  число участников конкуренции;

абсолютно свободный доступ на рынок и выход  из него;

продукты  определенного назначения, одинаковые по важней-

шим свойствам (однородность одноименных продуктов);

неучастие хозяйствующих субъектов в контроле за рыночны-

ми ценами (неценовые методы не практикуются);

полная  информированность каждого участника  конкуренции1

.

Рынок несовершенной конкуренции предполагает чистую мо-

нополию, монополистическую конкуренцию  и олигополию. Чис-

тая (абсолютная) монополия существует, если одна фирма (от-

расль) является единственным производителем продукта. К их

числу относятся прежде всего естественные монополии (напри-

мер, акционерные  общества «Газпром», «ЕЭС России»).

Монополистическая конкуренция предполагает наличие  относи-

тельно  большего числа хозяйствующих субъектов, которые произ-

водят и реализуют дифференцированную продукцию. Причем

дифференциация  касается прежде всего неценовых  факторов про-

дукта или услуги. Каждый производитель (хозяйствующий  субъ-

ект) обладает в некоторой степени монопольной властью над сво-

им товаром. В частности, он может повышать или  понижать цену

на него независимо от конкурентов

2

. Данный  вид конкуренции

преобладает на современных рынках.

И, наконец, олигополия означает немногочисленность участни-

ков конкуренции. В качестве примера можно привести предпри-

ятия  металлургического комплекса (когда  несколько крупных

производителей  господствуют на рынке). К их числу  относятся,

например, открытые акционерные общества «Магнитогорский  ме-

таллургический  комбинат», «Нижне-Тагильский металлургический

комбинат», «Мечел».

С учетом методов осуществления различают  ценовую и неце-

новую конкуренцию3

. При  ценовой конкуренции продавцы  товаров

и услуг  влияют на потребителя посредством  изменений в цене.

Неценовая конкуренция включает: изменение свойств продук-

ции; создание новой продукции для удовлетворения определен-

ных потребностей; совершенствование услуг, сопутствующих  това-

ру. Большое  значение придается таким показателям, как надеж-

ность, производительность, энергоемкость, экологичность и др.

В конкурентной борьбе важная роль отводится эстетическим по-

казателям, а также товарным знакам и фирменным  наименовани-

ям. В  реальной деятельности ценовая и  неценовая конкуренция

существуют  в тесной взаимосвязи и дополняют  друг друга.

У этого  вида конкуренции имеются по крайней  мере две про-

блемы.

Первая  проблема — становление и развитие в России анти-

демпингового  законодательства. В указанном направлении  пока

делаются  лишь первые шаги. На практике же предприятия  неред-

ко злоупотребляют своим правом, устанавливая либо высокие,

либо  низкие цены на реализуемую продукцию (услуги). В странах

Запада  действует антидемпинговое законодательство и осуществ-

ляют  свою деятельность одноименные органы. При нарушении

императивных  предписаний к российским предприятиям-экспор-

терам применяются серьезные меры ответственности.

Вторая  проблема связана с определением высокой монополь-

ной и  низкой монопольной цены в каждой конкретной ситуации.

Действующее законодательство не вносит достаточной  четкости

в регулирование  рассматриваемых вопросов. Отсутствуют  методи-

ка определения  монопольных цен и информация о ценообразова-

нии. Кроме  того, сейчас на естественные монополии  есть рычаги

воздействия, однако в отношении хозяйствующих  субъектов

в других сферах, систематически завышающих цены независимо

от экономической  ситуации, таких рычагов нет.

Конкуренция может быть подразделена на добросовестную и не-

добросовестную. В соответствии с Законом о  защите конкуренции

(ст. 4) недобросовестная конкуренция — любые действия хозяйствую-

щих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение

преимуществ при осуществлении предпринимательской  деятельно-

сти, противоречат законодательству, обычаям делового оборота, тре-

бованиям  добропорядочности, разумности и справедливости и при-

чинили  или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъ-

ектам-конкурентам  либо нанесли или могут нанести  вред их

деловой репутации. На практике недобросовестная конкуренция вы-

ражается  в следующих формах:

в демпинговых  ценах — продаже товаров (работ, услуг) по це-

не ниже себестоимости;

в злоупотреблении  монопольным положением на товарном

рынке;

в установлении дискриминационных цен или коммерческих

условий и др.

Недобросовестная  конкуренция и незаконная конкуренция  —

несовпадающие понятия. Недобросовестная конкуренция может

противоречить не только законодательству и обычаям  делового

оборота, но и требованиям добропорядочности, разумности и спра-

ведливости.

И. Субъекты конкуренции. Закон о защите конкуренции (ст. 4)

использует  понятия «хозяйствующий субъект», «финансовая орга-

низация», «группа лиц». Под хозяйствующим  субъектом понимает-

ся индивидуальный предприниматель, коммерческая организация,

а также  некоммерческая организация, осуществляющая деятель-

ность, приносящую ей доход. Итак, неправосубъектные образова-

ния (холдинги, ФПГ, страховые пулы и др.) не входят в состав

хозяйствующих субъектов.

Не являются хозяйствующими субъектами в контексте  Закона

о защите конкуренции органы государственной  власти, органы

местного  самоуправления и их должностные лица, поскольку все

они не могут в силу Закона осуществлять предпринимательскую

деятельность, а также публичные образования (Российская Феде-

рация, ее субъекты и муниципальные образования).

Финансовая  организация — хозяйствующий  субъект, оказываю-

щий финансовые услуги. Это кредитная организация, кредитный

потребительский кооператив, страховщик, страховой  брокер, об-

щество  взаимного страхования, фондовая биржа, валютная биржа,

ломбард, лизинговая компания, негосударственный  пенсионный

фонд, управляющая  компания инвестиционного фонда, управ-

ляющая  компания паевого инвестиционного  фонда, управляющая

компания  негосударственного пенсионного фонда, специализиро-

ванный  депозитарий инвестиционного фонда, специализирован-

ный депозитарий  паевого инвестиционного фонда, специализиро-

ванный  депозитарий негосударственного пенсионного  фонда,

профессиональный  участник рынка ценных бумаг.

Надо  обратить внимание на словосочетание «хозяйствующий

субъект, оказывающий финансовые услуги». Термин «финансовая

услуга» носит экономический характер и  может не совпадать с

юридическим понятием услуги1

, а понятие  «финансовая организа-

ция»  является собирательным и условным.

Тем не менее финансовые организации представляют собой

разновидность хозяйствующих субъектов конкуренции. Кроме то-

го, их перечень в п. 6 ст. 4 Закона о защите конкуренции, не-

смотря  на собирательный характер, является закрытым. По край-

В соответствии с п. 2 ст. 4 Закона о защите конкуренции  финансовая

Услуга  — банковская услуга, страховая услуга, услуга на рынке ценных бумаг,

Услуга  по договору лизинга, а также услуга, оказываемая финансовой органи-

зацией  и связанная с привлечением и (или) размещением денежных средств

Юридических и физических лиц.ней мере законодатель не использует слова «в частности», «иные

услуги  финансового характера».

В новом  Законе о защите конкуренции (в отличие  от Феде-

рального  закона от 23 июня 1999 г. № 117-ФЗ) нет прямого  ука-

зания на распространение положений о  финансовой организации

на индивидуальных предпринимателей, осуществляющих на осно-

ве соответствующей  лицензии деятельность на рынке финансовых

услуг. Сказанное означает, что Закон  о защите конкуренции огра-

ничивает  понятие финансовой организации  статусом юридическо-

го лица и в этой части не распространяется на граждан, осущест-

вляющих предпринимательскую деятельность на рынке финансо-

вых услуг  без образования юридического лица (ст. 23 ГК).

Далее Закон о защите конкуренции называет группу лиц, од-

нако  не дает общего определения этого  понятия.

Группа лиц — совокупность юридических и физических лиц,

которые в результате определенных законом  способов контроля

и влияния  друг на друга рассматриваются как  единый субъект

рынка

1

. Закон  о защите конкуренции (ст. 9) предусматривает  14

вариантов (способов) контроля и влияния. Вряд ли целесообразно

их все  называть и комментировать.

Отметим, что группа лиц не является юридическим  лицом,

а потому не обладает статусом субъекта гражданского права.

Группа  лиц — широкое понятие, и в  этом качестве оно является

родовым в отношении такого понятия, как «объединение юриди-

ческих  лиц».

По мнению ученых-экономистов, группа представляет собой

совокупность  лиц, которые в силу сложившихся  между ними свя-

зей регулярно  выступают в некоторых важных аспектах как еди-

ное целое

2

. При  этом связи могут быть формальными  или нефор-

мальными, прозрачными или непрозрачными  для внешнего на-

блюдателя, основанными на отношениях собственности  или нет.

По отраслевому  составу российские группы чаше всего  явля-

ются  диверсифицированными, а их структура — самая разнообраз-

ная: от классических холдингов, где материнские  компании облада-

ют контрольными пакетами акций дочерних обществ, до структур, в

которых предприятия связаны между собой  лишь неформальными

взаимными обязательствами их основных собственников или

управляющих

3

. Например, в группу лиц входят хозяйственные  об-

щества, в которых более чем 50% количественного  состава колле-

гиального исполнительного органа и (или) совета директоров (на-

1

 См.: Предпринимательское право Российской  Федерации / Отв.

ред. Е. П. Губин, П. Г. Лахно. С. 467.

2

 См.: Паппэ Я. Ш. Олигархи. М„ 2000. С. 30-35.

3

 См.: Звездина Т. М. Правовое положение  дочерних и зависимых хозяйст-

венных  обществ. С. 17.

блюдательного совета) избрано по предложению одного и того же

физического лица или одного и того же юридического лица

(п. 10 ст. 9 Закона о защите конкуренции).

Другой  пример: к группе лиц относятся  лица, являющиеся

участниками одной и той же финансово-промышленной группы

(п. 12 ст. 9). Закон о защите конкуренции (п. 13 ст. 9) рассматри-

вает  в качестве группы лиц физическое лицо, его супруга, роди-

телей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновлен-

нных), полнородных и неполнородных  братьев и сестер.

Группа  лиц и аффилированные лица — это  перекрещивающиеся

понятия. В новом Законе о защите конкуренции  отсутствуют и

определение понятия «аффилированные лица», и само понятие.

Законодатель  оставил в практически отмененном Закон РСФСР

«О конкуренции  и ограничении монополистической  деятельности

на товарных рынках» положения (абз. 26 и след. ст. 4) об аффи-

лированных  лицах. Аффилированными лицами признаются физиче-

ские  и юридические лица, способные  оказывать влияние на дея-

тельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих

предпринимательскую деятельность.

В литературе выделяют следующие способы влияния (контроля):

1) организационно-управленческий, связанный с участием тех

или иных лиц в органах управления юридических  лиц (например,

аффилированным  лицом юридического лица являются член его

совета  директоров (наблюдательного совета) или иного коллеги-

ального органа управления, член его коллегиального исполни-

тельного  органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его

единоличного  исполнительного органа);

2) имущественный,  основанный на участии в уставном (скла-

дочном) капитале конкретного юридического лица (например, ли-

цо, которое  имеет право распоряжаться более  чем 20% общего

числа голосов, приходящихся на голосующие акции  либо состав-

ляющих  уставный или складочный капитал  вклада, доли данного