Понятие и значение саморегулирования

1. Понятие и значение саморегулирования

Становление института  саморегулирования в различных  странах обычно связывается с  процессами экономической либерализации  и дебюрократизации государственного аппарата, снижения административных барьеров для бизнеса, повышения роли общественных и профессиональных объединений. При этом саморегулирование рассматривается в качестве дополнительного или самостоятельного регулятивного института наряду с государственным регулированием видов деятельности (лицензирование, экспертиза, надзор и т.п.).

В развитых странах  саморегулирование и государственное  регулирование рынка осуществляются параллельно, взаимно дополняя и  обогащая друг друга. Эволюционным путем  происходило практическое накопление опыта преодоления несоответствий оказываемых услуг требованиям потребителей, вырабатывались и принимались корпоративные и надкорпоративные стандарты, максимально учитывающие эти требования, формировалась система солидарной ответственности субъектов предпринимательской деятельности перед потребителями. В результате был накоплен опыт взаимодействия государства (власти) и бизнеса по удовлетворению требований потребителей товаров и услуг и в целом сложился институт саморегулирования.¹

С учетом накопленного опыта Европейская Комиссия стран  Евросоюза определяет такую форму саморегулирования как «добровольно взятые на себя компанией обязательства в отношении потребителей, причем субъекты саморегулирования рассматриваются либо по отдельности, либо в качестве членов ассоциации производителей и дилеров, организации, или даже подрядчиков другого предприятия».

Вдаваясь в  понятие саморегулирования необходимо сказать о том, что саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность, содержанием которой является разработка и установление правил и стандартов такой деятельности, а также осуществление контроля за их соблюдением требований указанных стандартов и правил. Исходя из этого определения, стандартизация и контроль – основные составляющие  саморегулирования.²

Саморегулируемыми организациями (СРО) признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных Законом о саморегулируемых организациях и другими федеральными законами, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида. ³

Саморегулируемая  организация строителей (СРО) — вид  некоммерческой организации, основанной на членстве индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, выполняющих строительство, реконструкцию, капитальный ремонт объектов капитального строительства.

Основной целью введения саморегулирования в различных сферах и областях предпринимательской деятельности состоит, в проведении разграничения между государственным регулированием и регулированием со стороны профессиональных и предпринимательских объединений, создании условий для формирования таких объединений.

Значение саморегулирования  целесообразно выделить основные термины:

• Регулирование – госрегулирование и саморегулирование, правоустановление (нормирование) и правоприменение (надзор);

• Госрегулирование – регулирование посредством закона полномочий Правительства, уполномоченного органа власти по правоустановлению и применению норм и правил предпринимательской (профессиональной) деятельности;

• Саморегулирование – регулирование (правоустановление и применение) посредством свободного рынка, институционально оформленное в виде саморегулируемых организаций;

• Сорегулирование – совместное регулирование свободного рынка государственными структурами управления и саморегулируемыми организациями;

• Саморегулируемые организации (СРО) – профессиональные (предпринимательские) объединения, основанные на обязательном или добровольном членстве, заменяющие или дополняющие государственное лицензирование, имеющие свои правила и стандарты, системы контроля деятельности своих членов и механизмы ответственности перед потребителями услуг;

• Предмет саморегулирования – предпринимательская и профессиональная деятельность (рыночное оперирование и технологические процессы);

• Средства саморегулирования – правила и стандарты предпринимательской и профессиональной деятельности.

Основными достоинствами института саморегулирования являются:

• стандарты и правила саморегулирования, как правило, гибче норм, устанавливаемых государством, легче адаптируются к изменяющимся условиям;

• участники рынка (члены СРО) имеют больше легальных возможностей воздействовать на нормотворчество и на политику организаций саморегулирования, чем на политику государственных органов, в том числе путем представительства в руководящих органах организаций саморегулирования;

• наличие органов контроля деятельности членов СРО создает действенные механизмы профессионального воздействия и применения к членам СРО административных и экономических санкций, вызывающих меньшее отторжение среди участников рынка, чем санкции, применяемые государством;

• формируемые в СРО механизмы досудебного разрешения споров между потребителями и производителями товаров и услуг обычно дешевле для сторон и занимают меньше времени, чем судебное разбирательство. Процедуры разрешения споров лучше адаптированы к условиям конкретной сферы деятельности и особенностям взаимоотношений между участниками рынка, чем стандартные судебные процедуры;

• для государства возможна экономия бюджетных средств на регулирование и снижение коррупции среди чиновников, если определенные функции государственных органов передаются органам саморегулирования, финансируемым самим бизнесом;

• создание организаций саморегулирования позитивно сказывается на отношении общества к бизнесу, в том числе благодаря повышению открытости бизнеса и его социальной ориентации.

Недостатками  в сфере саморегулирования присущи следующие особенности:

• требования, предъявляемые к членам СРО, как правило, достаточно серьезные и могут не распространяться на аутсайдеров рынка (за исключением специального регулирования через обязательное членство в СРО);

• создание дополнительных входных барьеров в отрасль (высокие членские взносы, заданный уровень страхования профессиональной или гражданской ответственности, высокий уровень взносов в компенсационные фонды и др.) может привести к повышению цен на товары и услуги членов СРО;

• имеется вероятность авторитарности руководства и предвзятого подхода к контролю деятельности членов СРО;

• недоверие со стороны общества к способности бизнеса или профессиональных объединений самостоятельно обеспечить регулирование определенной сферы и контроль соблюдения установленных стандартов и правил;

• возможное возникновение противоречия между задачей защитить интересы собственных членов и бизнеса в целом и необходимостью действовать в интересах всего общества.

Надо учитывать, что на практике некоторые преимущества могут остаться нереализованными, равно как ряд недостатков вполне преодолим путем разработки специальных процедур и механизмов в рамках как отдельных СРО, так и объединений СРО.

Принципами саморегулирования, соответствующие мировой практике и требованиям Всемирной торговой организации (ВТО):

• независимость саморегулируемых организаций от государственных структур, наличие собственных органов и механизмов контроля;

• прозрачность процессов саморегулирования, ориентация на потребителя, социальная ориентация;

• независимое и стабильное финансовое обеспечение процессов саморегулирования, в том числе на базе передовых инвестиционных стандартов;

• повышение компетентности при аккредитации и сертификации организаций, аттестации и сертификации персонала;

• солидарная ответственность (прежде всего финансовая) членов СРО перед потребителями услуг; корпоративное страхование и компенсационные фонды;

• гармонизации стандартов и правил осуществления предпринимательской деятельности, в том числе и в области технического регулирования, с международными стандартами;

• наличие систем регулирования предпринимательских и профессиональных рисков;

• обеспечение информационной открытости СРО, доведение до потребителей сведений о принятых СРО стандартах и правилах, действующих механизмах ответственности членов СРО;

• наличие механизмов защиты членов СРО, в том числе в международных судах;

• обеспечение условий для свободной конкуренции на рынке;

• соблюдение интересов не только членов СРО, но и интересов потребителей, создание защитных механизмов от возможных картельных соглашений.

Во многих развитых странах мира институт саморегулирования  профессиональной деятельности сформировался  естественным образом в ходе исторического  развития уже давно и на сегодняшний день эффективно функционирует и используется в качестве альтернативы государственному регулированию. Принципиальное различие между развитием саморегулирования в развитых странах и в России состоит не в природе саморегулирования как такового, а в источнике возникновения: в развитых странах государственное регулирование и саморегулирование, осуществляясь параллельно, взаимно дополняли друг друга в процессе развития, тогда как в России государственное регулирование присутствует практически везде и речь идет о его замещении. Механизмы саморегулирования, сформировавшиеся в странах с развитой экономикой, обеспечивают повышение эффективности деятельности участников рынка, создают необходимый уровень поддержки, сокращают издержки на донесение информации о действующих стандартах, качестве предлагаемых продукции, услуг и работ.

Мировой опыт свидетельствует, что процесс передачи государством функций контроля организациям саморегулирования успешно проходит при взаимном сотрудничестве. Но механизм не всегда одинаков: в некоторых странах государство полностью передает контрольные функции организациям саморегулирования, а при неэффективности выполнения функций может вмешаться в процесс («одобрение», «защита» стандартов ведения бизнеса – кодексов саморегулирования). Непосредственное вмешательство государственных органов в процесс регулирования необходимо при возникновении ситуаций, когда саморегулируемые организации совершают попытки ограничить конкуренцию в отрасли, не позволяя входить в нее новым эффективным производителям. Возможен также вариант тесного взаимодействия государственных правил и норм с правилами и стандартами, созданными в рамках саморегулируемых организаций. При этом государство предписывает нормы, но возлагает функции контроля за их соблюдением на саморегулируемые организации.⁴

Саморегулирование способно намного оперативнее реагировать  на запросы потребителей и противостоять  падениям рынка. Развитие системы саморегулирования  позволяет экономить государству  значительные бюджетные средства в  случае передачи отдельных государственных функций саморегулируемым организациям, финансируемым бизнесом. Государство, в свою очередь, получает возможность осуществления контроля не за отдельным участником рынка, а за саморегулируемыми организациями, которые должны обеспечивать соблюдение своими членами стандартов поведения на рынке. Этот принцип был заложен в законодательстве США и Великобритании, где в начале XX в. сформировались первые саморегулируемые организации (СРО). Появление СРО не насаждалось государством, а имело классический вариант естественного развития и диктовалось необходимостью.

В этих странах  СРО стали незаменимыми участниками  рынка. Они воспринимаются экономическими агентами как источник деловой репутации, а членство в СРО считается  реальным активом компании.

Система саморегулирования  в США имеет некоторые примечательные особенности. С точки зрения государства  необходимость развития механизмов саморегулирования основана на том, что в условиях саморегулирования  экономика растет более высокими темпами, чем при государственном регулировании. В США активно действуют межотраслевые СРО, сформированные не по отраслевому признаку. Участники СРО могут быть заняты в технологически абсолютно не связанных производствах. Например, CBBB (« Council of Better Business Bureaus») – частная некоммерческая организация, финансируемая за счет членских взносов предпринимателей и профессиональных участников рынков, объединяет как общенациональные компании, так и сеть локальных Better Business Bureaus, которые действуют на уровне отдельных штатов. Цель деятельности организации состоит в поддержке и продвижении механизмов саморегулирования в целях повышения стандартов взаимоотношений бизнеса и потребителей. Особенно важна роль СВВВ в саморегулировании рекламы.⁵ Основным мотивом для предпринимателей, вступающих в организацию, является получение преимуществ, предоставляемых СРО, перед участниками рынка, не состоящими в данной СРО, противопоставление участников СРО компаниям схожей сферы деятельности, не участвующим в СРО. Саморегулирование в США возникло до того, как необходимость регулирования этих сфер была осознана государством. В результате создания эффективной системы саморегулирования введение жесткого государственного регулирования стало просто не нужным (система частного порядка), например система саморегулирования рекламы, рынка ценных бумаг.

В Великобритании СРО действуют  в таких отраслях экономики, как  медицина, строительство, реклама и  маркетинг в Internet, кредитные и  финансовые компании, производители  электронной техники, профессиональные участники рынка жилой недвижимости, машиностроительные компании, туристические агентства. В области саморегулирования политика Великобритании отличается от политики других стран. Государство принимает активное участие при рассмотрении добровольных кодексов саморегулирования, созданных СРО (система формальных правил). Преимущества добровольных кодексов должны стимулировать представителей бизнеса использовать их в своей деятельности, гарантировать соответствие своего поведения на рынке требованиям добровольно принимаемых кодексов. Компании, не участвующие в добровольных соглашениях, подвергаются более жесткому контролю со стороны государства на предмет недобросовестного поведения. Например, правительственное агентство Office of Fair Trading, ответственное за проведение конкурентной политики, реализует такие функции, как разработка принципов саморегулирования, обнародование решений по поводу одобрения («печать одобрения») или отрицательного решения по вопросу обсуждения добровольных кодексов, информирование потребителей о достоинствах саморегулирования и преимуществах организаций, выполняющих требования добровольных кодексов поведения, государственное удостоверение соответствия участников рынка требованиям добровольных кодексов. Но в то же время основная часть функций по контролю за соблюдением кодексов лежит непосредственно на саморегулируемых организациях, они обладают правом полного контроля за соблюдением «одобренных» государством кодексов. «Печать одобрения» усиливает конкурентоспособность СРО, стимулирует приток новых участников, заинтересованных в повышении эффективности своего бизнеса⁶. Однако это правило применяется не во всех сферах, где действуют СРО. В настоящее время при разработке кодексов саморегулирования необходимо привлечение третьих лиц (государственных организаций, ассоциаций потребителей), которое помогает соблюдать интересы всех групп, затрагиваемых правилами кодексов поведения. Представители этих групп в отдельных случаях могут участвовать не только в разработке кодекса, но и в контроле за его исполнением. В Великобритании, например, такая практика применяется при контроле над исполнением кодекса поведения, регулирующего сферу рекламы и стимулирования сбыта («The British Code of Advertising Practice and Sales Promotion»).

В Австралии  широко распространена практика государственной  «защиты» кодексов, созданных саморегулируемыми  организациями. В этом случае государство  берет на себя часть функций по контролю за соблюдением правил. «Защита» кодекса предполагает соблюдение тех  же формальных процедур оценки регулирующего воздействия, что и введение государственного регулирования. Процедура начинается только в том случае, если оценка набора опций саморегулирования показала их неэффективность. «Защищенные» кодексы могут быть добровольными и обязательными. Добровольные кодексы предполагают, что ответственность за их нарушение по закону несут только те люди или компании, которые формально подписали этот кодекс. То есть модель саморегулирования в Австралии предполагает, что непосредственно контролем за соблюдением кодексов занимается государство, частично передавая эти функции СРО, но оставляя за собой право окончательной проверки – контроль за деятельностью СРО. Например, АССС (Australian Competition and Consumer Commission) – Австралийская комиссия по конкуренции и делам потребителей, регулирует национальные услуги инфраструктуры, поддерживает принципы добросовестной конкуренции и защиты потребителя, ведет публичный регистр компаний, подписавших «защищенные» кодексы. Для кодексов саморегулирования возможна процедура их «авторизации» в АССС на основании Закона о торговой практике (1974)⁷. Процедура авторизации не предполагает, что кодекс приобретает силу закона. Она означает только, что компании, подписавшие «авторизованный» кодекс, не могут быть привлечены к суду за антиконкурентный сговор за подписание кодекса. В ходе процесса авторизации АССС проверяет кодекс с точки зрения его эффектов, ограничивающих конкуренцию. Если такой эффект обнаруживается, компаниям предлагается скорректировать кодекс. Процедура авторизации носит добровольный характер. Механизмы саморегулирования в Австралии применяются в следующих отраслях экономики: реклама и маркетинг, теле- и радиовещание, телекоммуникации и Internet, финансовый сектор, рынок недвижимости, фармакология, частная медицина, розничная торговля, негосударственные пенсионные фонды, туризм, профессиональные ассоциации (инженеры, бухгалтеры и т.д.).

Таким образом, исследование международного опыта  показывает:

• государство  играет важную роль в стимулировании развития системы саморегулирования и во взаимодействии с саморегулируемыми организациями;

• делегирование  функций контроля за соблюдением  правил и кодексов ведения бизнеса  саморегулируемым организациям является частью политики преодоления избыточного государственного регулирования некоторых отраслей и создания эффективных механизмов саморегулирования;

• не существует общего закона об основах деятельности саморегулируемых организаций, функционирование регулируется отраслевыми нормативными актами;

• саморегулируемые организации не являются отдельной организационно-правовой формой юридического лица, а представляют собой коммерческие

и некоммерческие организации, отвечающие установленным  законом требованиям;

• внедрение механизмов саморегулирования в сферах, где возможны проявления конфликта интересов сообщества членов СРО и потребителей, должно предусматривать механизмы выявления и предотвращения действий СРО, ущемляющих права потребителей (привлечение к деятельности СРО представителей государства, общественных организаций).

Становление в  России системы саморегулирования  отраслей и видов деятельности должно осуществляться с учетом накопленного зарубежного опыта и наиболее предпочтительных форм государственного содействия развитию институтов саморегулирования. К наиболее перспективным направлениям государственного содействия развитию института саморегулирования относятся:

• оказание организационно-методического  содействия СРО в разработке кодексов и создании механизмов контроля за их соблюдением (снижение издержек участников отрасли на создание СРО);

• использование  механизма «печати одобрения» кодексов СРО со стороны государства (имеет  в России особую актуальность, так  как в обществе государство воспринимается как наиболее надежный гарант соблюдения прав граждан);

• контроль за деятельностью СРО со стороны антимонопольных органов целью предупреждения действий, ограничивающих конкуренцию.

2. Правовое положение саморегулирующих организаций

Напечатаешь, я  выделила все на листах с учебника. Ссылки тоже указывай.

После того, как напишешь определение СРО, укажешь закон РФ

После принятия рамочного Федерального закона «О саморегулируемых организациях» в Российской Федерации  продолжается активная законотворческая работа по конкретизации правовой базы для саморегулирования в строительстве. Законодателями подготовлены проекты внесения изменений в Градостроительный Кодекс Российской Федерации, учитывающие нормы уже принятого федерального закона «О саморегулируемых организациях». При этом следует отметить, что указанный федеральный закон рассматривается как базовая, но не единственная правовая основа деятельности саморегулируемых организаций в Российской Федерации.

В российском законодательстве в настоящее время уже закреплены некоторые отдельные права и  обязанности саморегулируемых организаций в конкретных сферах. К такому законодательству следует отнести:

1. Федеральный  закон «О рекламе» от 18 июля 1995 года  № 108 

2. Федеральный  закон «Об оценочной деятельности  в Российской Федерации»  от 29 июля 1998 г. N 135-ФЗ

3. Федеральный закон «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» от 8 августа 2001 г. N 134-ФЗ

4. Федеральный  закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ 5. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"

6. Федеральный  закон от 31 мая 2002 г. N 63-Ф3 "Об  адвокатской деятельности и адвокатуре  в Российской Федерации" 

7. «Основы законодательства  Российской Федерации о нотариате» от 11 февраля 1993 г. N 4462-I

ДАЛЕЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРАВА все то что в распечатках, выделено, то что зачеркнуто писать не нужно.

Появление активных субъектов организации работ  по внедрению саморегулирования  в строительном комплексе в лице ряда общероссийских общественно-профессиональных союзов и ассоциаций, представляющих виды деятельности, традиционно включаемые в строительный комплекс, и объединившихся для этой цели в Координационный совет, позволяет рассчитывать на эффективную программу действий, в рамках которой предполагается:

1. Предложить действенный механизм общественного и профессионального контроля деятельности строительных организаций, учитывающий последовательно проводимую государственную концепцию переноса регулятивных и контрольных функций в ведение профессиональных сообществ.

2. Поставить эффективный заслон проникновению на рынок строительных услуг недобросовестных субъектов строительной деятельности.

3. Обеспечить преемственность системы контроля деятельности строительных организаций после отмены лицензионной процедуры, предусмотренной ФЗ от 02.07.2005 № 80.

С января 2010 года лицензирование строительной деятельности в России отменено, теперь лицензии заменяются допуском к строительным работам. Допуск к строительству является совершенно новым механизмом контроля инженерно-изыскательской, проектной или строительной деятельности компаний. Причем допуск к строительству выдается предприятиям или индивидуальным предпринимателям, вступившим в саморегулируемые организации и являющимся ее постоянными членами.

  Согласно п. 2 ст. 47 «Градостроительного кодекса» РФ, допуск к строительству выдается только саморегулируемыми организациями (СРО). По факту, допуск к строительству заменил привычную для многих лицензию, однако, в общем принцип получения допусков значительно отличается от привычной всем технологии лицензирования.

Допуск к  строительству считается необходимым  для организаций, выполняющим работы, которые так или иначе могут  оказать влияние на безопасность строительных объектов. При этом, чтобы  получить допуск и вступить в СРО, предприятию необходимо соответствовать ряду требований, в частности:

• штат сотрудников с определенным соотношением руководящего состава к линейному персоналу, а также наличие в штате специалистов в конкретных областях деятельности;
• наличие аттестации сотрудников;
• наличие в штате определенного количества работников с профильным высшим образованием и опытом работы по специальности.

Получить допуск к строительству, значит не только получить разрешение на ведение профильной строительной деятельности, но и возможность пользоваться некоторым преимуществами, доступными только членам СРО. В частности, допуск в СРО дает право членам саморегулируемой организации участвовать в тендерах и конкурсах на проведение строительных работ. Некоторые тендеры и конкурсы предназначены специально для компаний, состоящих в составе СРО и при подготовке конкурсных процедур, тендерная комиссия требует для допуска к конкурсу в составе документов именно строительные допуски.

Допуск к строительству является обязательным требованием. Его отсутствие, в соответствие со ст. 173 ГК РФ⁸, чревато признанием заключенных компанией договоров недействительными. В том случае, когда организация проводит строительные работы на особо опасных объектах капитального строительства, не имея при этом допуска к строительству, подобное небрежение требованиями законодательства может повлечь за собой уголовную ответственность по ст. 171 УК РФ⁹. В рамках действующего законодательства общий срок рассмотрения и согласования документов для получения допуска к строительству составляет 30 дней. Однако, к этому сроку необходимо прибавить время, которое вам может понадобиться на сбор документации, ее оформление и согласование.

Помимо допуска  к строительству, могут понадобиться и другие виды допусков, в зависимости от видов работ. Для многопрофильных компаний, специализирующихся на проведении полного цикла работ, начиная от проектирования и заканчивая монтажно-эксплуатационными работами, целесообразно одновременно получать все три вида допусков для изысканий, проектирования и строительства.

Государственным органом регулирования и надзора  в области саморегулирования  строительной, проектной и изыскательской деятельности, осуществляющим контроль за деятельность СРО и ведение  государственного реестра саморегулируемых организаций, в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации является Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор).¹⁰    Остановимся более подробно на профильном типе СРО, поскольку именно здесь возможно самоопределение по отношению к разным классификационным признакам. Что касается отнесения к виду деятельности, то здесь все более-менее понятно – и проектирование и инженерные изыскания и строительство давно сложились как разные виды деятельности, обладающие существенными технологическими различиями, и получили свое организационное оформление. Но последовательное применение как классификационного принципа различения средств и методов технологических процессов и особенностей рыночного оперирования приводят к еще более детализированной структуре СРО. Так, например, строительные компании, специализирующиеся на особых объектах, например, - транспортной инфраструктуре, объектов, представляющих повышенную опасность или выполняемых по оборонному заказу и предусмотренных ст.5 Федерального закона «О техническом регулировании»¹¹, обладают очевидной спецификой технологических процессов и рыночного оперирования. Не менее интригующая ситуация возникает и собственно в строительстве, которое уже давно фактически представляет собой единый инвестиционно-строительный процесс и, соответственно, в нем выделяются функции (как основные) застройщика и подрядчика специфика производственной и рыночной деятельности которых существенно различается. Приведенные различения достаточно существенны, могут повлиять на содержание механизмов саморегулирования и актуализируют создание отдельных СРО.

Основные механизмы  и инструменты саморегулирования  в различных СРО, совпадая в общих  организационных принципах, могут  существенно отличаться по содержанию проводимых работ. И, поскольку, здесь вновь появилась тема содержания саморегулирования целесообразно еще раз уточнить, что является предметом саморегулирования. Ранее по тексту мы выделяли в этом качестве рыночное оперирование и технологические процессы. Действительно – регулирование отношений с потребителями товаров и услуг, этика поведения на рынке, равно как и разработка и внедрение стандартов технологических процессов, являются традиционными для института саморегулирования. Кроме того, часто предметом внимания СРО являются и профессиональные стандарты деятельности, включаемые через систему подготовки кадров в процесс воспроизводства и развития деятельности. Таким образом, и участие в пределах своей компетенции в техническом регулировании и разработка квалификационных стандартов должны, на наш взгляд, явиться обязательным предметом деятельности создаваемых СРО и, в идеальном варианте, получить прямое целеполагание в отраслевом законодательстве.