Сущность методики расследования преступлений

§ 1. Сущность методики расследования преступлений

Методика расследования  отдельных видов преступлений (или  криминалистическая методика) является важным разделом науки криминалистики.

Криминалистическая методика — это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и производству расследования и предупреждению отдельных видов преступлений. В системе криминалистических знаний она представляет собой синтезирующий уровень, объединяющий положения криминалистической техники и криминалистической тактики в их преломлении к условиям расследования определенного вида преступления.

В теории криминалистики необходимо различать понятие метода и методики. Под методами понимаются способы практического осуществления чего-нибудь, достижения определенных результатов, направленные на собирание, исследование и оценку доказательств в целях установления истины по уголовному делу. Методика — это совокупность методов (их система), в которой они взаимосвязаны между собой и подчинены определенной цели расследования преступлений.

Любое преступление является уникальным и индивидуальным. Не существует тождественных преступлений. Вместе с тем, каждое единичное событие — это проявление однотипных (однопорядковых) событий, характеризующихся наличием не только индивидуальных признаков, но и типовых, имеющих отношение к группе, роду или виду. В методике расследования отдельных видов преступлений объединяющим началом выступают видовые особенности составов преступлений, наиболее характерные способы их совершения. Научной основой криминалистической методики является наличие общности признаков в структуре каждого вида преступлений.

Понятие криминалистической методики может рассматриваться в трех основных направлениях: 1) как раздел криминалистики; 2) в качестве методики расследования определенного вида (подвида) или рода преступлений (частные криминалистические методики) — методика расследования убийств, изнасилований, краж, грабежей, разбоев и т.п.; 3) как преломление методики видовой к конкретному преступлению (практический аспект).

Методика расследования  отдельных видов преступлений обладает соответствующим содержанием. В структуре криминалистической методики различают две части:

1) общие положения; 2) частные методики.

Общие положения  криминалистической методики охватывают проблемы предмета методики, принципов формирования ее научных рекомендаций, основ их построения и разработки, критериев эффективности использования. Содержание криминалистической методики охватывает общие вопросы организации раскрытия и расследования преступлений, проблемы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными работниками и специалистами, основы криминалистической классификации и характеристики преступлений. В общих положениях методики уделяется внимание ситуационному подходу к расследованию преступлений, понятию и видам следственных ситуаций, проблеме принятия тактических решений и др.

В структуре  методики расследования отдельных  видов преступлений важное значение имеют частные кримина-диетические  методики. По существу они охватывают основное содержание методики.

Частная методика расследования — это система  взаимосвязанных и взаимообусловленных действий. Поэтому ее задачей является разработка типовых систем (алгоритмов) действий следователя, способствующих избранию оптимальной линии поведения в процессе расследования определенного вида преступлений. Частная криминалистическая методика — это комплекс советов типизированного характера, являющегося наиболее эффективным при расследовании того или иного вида (рода) преступлений: краж, вымогательств, убийств, бандитизма и др. Она включает в себя типовые комплексы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, предусматривает последовательность их проведения.

При всем многообразии частных методик в них есть типичные элементы. Система таких элементов образует структуру частных методик. К таковым могут быть отнесены: 1) криминалистическая характеристика преступлений данного вида; 2) обстоятельства, подлежащие установлению по делу; 3) особенности выявления признаков того или иного вида преступлений; 4) действия в стадии возбуждения уголовного дела; 5) первоначальный этап расследования; тактика первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; 6) последующий этап расследования; тактика последующих действий и иных мероприятий; 7) профилактические действия следователя.

Криминалистическая  методика при разработке соответствующих рекомендаций широко использует уголовно-правовые, криминологические и уголовно-процессуальные данные. Информационными источниками криминалистической методики являются: научные положения теории криминалистики, данные иных наук, результаты обобщенного опыта судебно-следственных органов, нормы соответствующих законодательных и иных нормативных актов.

В методике расследования отдельных видов преступлений проявляются следующие зависимости: 1) криминалистической методики от видовых признаков преступления; 2) криминалистической методики от субъекта преступления; 3) криминалистической методики от ретроспективной направленности характера расследования;

4) криминалистической  методики от ситуационной обусловленности  расследования; 5) криминалистической  методики от уровня развития  технических и тактико-криминалистических  средств.

§ 2. Криминалистическая классификация преступлений

Объектом исследования криминалистической методики являются различные преступления. Криминалистическая классификация преступлений — необходимое условие эффективного познания данного объекта, основа для разработки соответствующих рекомендаций.

Криминалистические  рекомендации (советы) не должны быть абстрактными, они предполагают определенную степень их упорядоченности и «видовую» направленность. Разработка научно обоснованных рекомендаций в методике расследования предполагает использование дифференцированного подхода, обусловленного особенностями рода или вида преступления.

Понятие криминалистической классификации преступлений достаточно новое и дискуссионное в науке криминалистики. Под криминалистической классификацией преступлений понимается их систематизация по криминалистически значимым основаниям, способствующим формированию криминалистических характеристик преступлений и разработке частных криминалистических методик.

Продолжительное время в криминалистике использовалась уголовно-правовая классификация преступлений для решения различного рода задач. В уголовно-правовом понимании классификация преступлений — это деление их на определенные группы в зависимости от характера и степени общественной опасности. По данной классификации деление преступлений осуществляется на роды (группы преступлений, объединенных одной главой Уголовного кодекса) и виды.

Действующее уголовное  законодательство (УК Украины) содержит деление преступлений на соответствующие роды по своим главам: 1) преступления против основ национальной безопасности Украины; 2) преступления против жизни и здоровья личности; 3) преступления против свободы, чести и достоинства личности; 4) преступления против половой свободы и половой неприкосновенности личности; 5) преступления против избирательных, трудовых и иных прав и свобод человека и гражданина; 6) преступления против собственности; 7) преступления в сфере хозяйственной деятельности; 8) преступления против окружающей среды; 9) преступления против общественной безопасности; 10) преступления против безопасности производства; 11) преступления против движения и эксплуатации транспорта; 12) преступления против общественного порядка и нравственности; 13) преступления в сфере оборота наркотических средств, наркотических веществ, прекурсоров и иные преступления против здоровья населения; 14) преступления в сфере охраны государственной тайны, неприкосновенности государственных границ, обеспечения призыва и мобилизации; 15) преступления против авторитета органов государственной власти, органов местного самоуправления и объединений граждан;

16) преступления  в сфере использования электронно-вычислительных  машин (компьютеров), систем и  компьютерных сетей; 17) преступления в сфере служебной деятельности; 18) преступления против правосудия; 19) преступления против порядка несения воинской службы (воинские преступления).

В каждой главе  УК Украины содержатся нормы, определяющие виды преступлений. Так, в разделе 6 «Преступления против собственности» названы такие виды преступлений: кража (ст. 185); грабеж (ст. 186); разбой (ст. 187);

похищение путем  демонтажа и иным способом электрических сетей, кабельных линий связи и их оборудования (ст. 188); вымогательство (ст. 189); мошенничество (ст. 190);

присвоение, растрата имущества или завладение им путем злоупотребления служебным положением (ст. 191) и др. В разделе 2 «Преступления против жизни и здоровья личности» рассматриваются: умышленное убийство (ст. 115); умышленное убийство, совершенное в состоянии сильного душевного волнения (ст. 116); умышленное убийство матерью своего новорожденного ребёнка (ст. 117);

умышленное  убийство при превышении пределов необходимой обороны или превышение средств, необходимых для задержания преступника (ст. 118); убийство по неосторожности (ст. 119); доведение до самоубийства (ст. 120); умышленное тяжкое телесное повреждение (ст. 121).

Такая классификация  преступлений преследует уголов-но-правовые цели (цели квалификации деяния). Уголов-но-правовая классификация в криминалистике может быть использована только как ориентирующее начало, общий принцип разработки частных криминалистических методик. Для методики расследования отдельных видов преступлений важное значение имеет разумное сочетание критериев уголовно-правового и криминалистического

характера.

Распределение преступлений по главам Особенной части  УК Украины — не во всех случаях  обеспечивает потребности криминалистической науки, оно не учитывает закономерности, важные с криминалистической точки  зрения. Некоторые криминалистически  сходные виды преступлений размещены в различных разделах УК (например, бандитизм (ст. 257) или контрабанда (ст. 201) с точки зрения криминалистической методики ближе к «преступлениям против собственности», нежели к «преступлениям против общественной безопасности или в сфере хозяйственной деятельности». Целый ряд преступлений, методики расследования которых существенно отличаются, наоборот, объединены одной главой (например, в разделе 2 У К Украины «Преступления против жизни и здоровья личности» содержатся в криминалистическом отношении суть, различные преступления, требующие построения специфических частных методик расследования. Это умышленное убийство (ст.115) и незаконное разглашение врачебной тайны (ст. 145), умышленное тяжкое телесное повреждение (ст. 121) и оставление в опасности

(ст. 135) и т.п.

Построение частных криминалистических методик требует более дифференцированного  подхода к преступ. лениям. Это  может касаться учета следственной ситуации, способов совершения преступления, его сокрытия и маскировки, личности преступника, места совершения преступления и других факторов. Так, могут быть рассмотрены методики расследования убийств при обнаружении трупа или при его отсутствии; расследование убийств, связанных с обнаружением частей расчлененного трупа; расследование убийств, сопряженных с инсценировками; расследование «заказных» убийств; расследование убийств, совершенных в драке; расследование убийств, совершенных в процессе противостояния организованных преступных группировок и др. Методики расследования хищений¹ могут быть дифференцированы в зависимости от отрасли хозяйственной деятельности или сферы народного хозяйства: расследование хищений, совершенных на предприятиях торговли или общественного питания; расследование хищений в мясоперерабатывающих предприятиях; расследование хищений в кондитерской промышленности; расследование хищений, совершенных при производстве строительных работ; расследование хищений в сфере банковской деятельности; расследование хищений в сельском хозяйстве; расследование хищений на железнодорожном транспорте; расследование хищений на грузовом автомобильном транспорте и др.

Если принять состав преступления за основание для группировки  криминалистических классификаций  преступлений, то может быть создана система последних. На практике конкретное преступление определяется по нескольким классификациям и это отражается в содержании конкретных частных методик. В криминалистической литературе (Р. С. Белкин) предлагается классификация преступлений по нескольким основаниям: 1) по субъекту преступления: совершаемые единолично и группой; впервые и повторно; лицами, состоящими в особых отношениях с непосредственным объектом преступного посягательства и. не состоящими в таких отношениях; взрослыми преступниками и несовершеннолетними; мужчинами и женщинами (эта классификация имеет ограниченную сферу применения и относится только к некоторым «чисто мужским» преступлениям или преступлениям, совершение которых более свойственно женщинам); 2) по объекту преступления: по личности потерпевшего; характеру непосредственного предмета посягательства; по месту расположения непосредственного предмета посягательства (по месту совершения преступления); по способам и средствам охраны предмета посягательства; 3) по объективной стороне преступления: по способу совершения преступления; способу сокрытия преступления, если оно не входит в качестве составной части в способ совершения преступления; 4) по субъективной стороне преступления:

совершенные с заранее  обдуманным намерением; по внезапно возникшему умыслу; по неосторожности.

§ 3. Криминалистическая характеристика преступлений

Криминалистическая характеристика преступлений — это относительно новая научная категория криминалистики, занимающая центральное место в методике расследования отдельных видов преступлений. Ее возникновение и формирование относится к середине 60-х — началу 70-х гг. 20 в. Выяснению сущности криминалистической характеристики посвящено немало работ ученых-криминалистов.

Криминалистическая характеристика — это результат научного анализа и обобщения типичных признаков определенного вида или рода преступлений. Она отражает преступление и составляющие его элементы. Помимо криминалистической характеристики преступлений существуют: уголовно-правовая, уголовно-процессуальная, криминологическая.

Криминалистической характеристикой  называется система сведений (информации) о криминалистически значимых признаках  преступлений данного вида, отражающая зависимости между ними и служащая построению и проверке следственных версий в расследований конкретных преступлений. Ее целью является оптимизация процесса раскрытия и расследования преступления.

Назначение криминалистической характеристики состоит в том, что она способствует: 1) разработке частных методик расследования; 2) построению типовых программ и моделей расследования преступлений; 3) определению направления расследования конкретного преступления. Эта характеристика служит следователю своеобразной информационной базой, набором сведений о данном виде преступлений.

Структура криминалистической характеристики преступлений предполагает наличие определенных элементов. Основными элементами криминалистической характеристики являются совокупности признаков, определяющие: 1) способ преступления; 2) место и обстановку;

3) время совершения преступления; 4) орудия и средства совершения преступления; 5) предмет преступного посягательства; 6) личность потерпевшего (жертвы); 7) личность преступника; 8) типовые следы преступления.

Не все перечисленные  элементы работают одинаково в различных видах преступлений. Одни из них приобретают первостепенное значение, другие, наоборот, уходят на второй план, или даже отсутствуют (например, существуют преступления, которые не имеют определенного места их совершения или в которых отсутствует личность потерпевшего).

Элементы криминалистической характеристики преступлений взаимосвязаны между собой. Они обладают корреляционными связями (вероятностными зависимостями). При наличии одних признаков следователь может предположить наличие иных (по следам, оставленным на месте события — можно предположить профессиональные навыки преступника, его возраст, пол, 'наличие аномалий психики и др.). В этом состоит значимость криминалистической характеристики, ее практическая роль.

Каждый элемент криминалистической характеристики преступлений обладает различным уровнем зависимостей с иными элементами. В частности, элемент характеристики «личность преступника» может иметь следующие закономерные связи: «потерпевший — преступник», «следы преступления — способ его совершения — преступник», «место и обстановка преступления — преступник», «время совершения преступления — преступник» и др.

Криминалистическая характеристика преступлений обладает свойством динамичности. Динамичность проявляется в том, что ее содержание может изменяться применительно к тем или иным видам (родам) преступлений, пополняться новыми сведениями в результате обобщений следственной практики.

. Рассмотрим отдельные  элементы криминалистической характеристики:

1) Способ преступления  — это образ действий преступника, выражающийся в определенной системе операций и приемов. Способ преступления представляет собой собирательное понятие. Его структура охватывает: способы приготовления (подготовки) к преступному деянию, способы его совершения и способы сокрытия (маскировки). Не всегда способ преступления имеет полную структуру. Существуют преступления, которые могут совершаться без предварительной подготовки или не имеют целей последующего сокрытия события или следов.

Под приготовлением (подготовкой) к преступлению понимается приискание или приспособление средств или орудий, или иное умышленное создание условий для совершения преступления. Такие подготовительные действия еще не ставят непосредственно в опасность охраняемые уголовным законом общественные отношения, они создают лишь условия для возможного осуществления преступления. Это может касаться вербовки соучастников, разработки детального плана, приобретения оружия, изготовления воровского инструмента, изучения режима дня и путей передвижения жертвы и др.

Способ совершения преступления (modus operandi system) свидетельствует о том, как, каким образом лицо совершает общественно опасное деяние, какие приемы, методы и средства оно применяет для этого. Способ совершения преступления характерен прежде всего для преступного действия — активного, волевого общественно опасного поведения лица. Способы совершения преступлений повторяются. Преступник действует в аналогичных условиях, он обладает социальными и психологическими типичными чертами, использует определенные орудия и средства совершения преступления. Избрание способа совершения преступления связано с: особенностями личности преступника (пол, возраст, судимость, наличие или отсутствие преступного опыта и др.) и особенностями объекта преступного посягательства (виктимность жертвы, отсутствие охраны имущества и др.). Повторяемость способов совершения преступлений связана с повторяемостью объективных и субъективных факторов, их детерминирующих. Обобщение следственной практики позволяет устанавливать типовые способы совершения различных видов преступлений.

В процессе преступного  деяния использование преступником определенного способа его совершения означает оставление характерного (типового) комплекса следов. Данные о способе совершения преступления позволяют достаточно полно установить следы, их локализацию, особенности механизма следообразования.

Совершение  многих преступлений связано с действиями преступника по сокрытию их результата. Сокрытие преступлений является одной из форм противодействия расследованию. По содержательной стороне сокрытие преступлений можно разделить на следующие группы: сокрытие преступлений путем утаивания информации; путем уничтожения информации (в том числе и следов преступления); путем маскировки информации с целью изменения представления о способе совершения преступления,

личности преступника; путем фальсификации информации (создание ложных следов и иных вещественных доказательств, подделка документов и т. п.). Причем к со-крытию преступления преступники прибегают на различных его этапах.

2) Место и  обстановка совершения преступления. Место совершения преступления  как элемент криминалистической характеристики позволяет ответить на вопрос — где совершено преступление. Местом совершения преступления могут быть квартира, дом, дача, улица, место распития спиртных напитков, безлюдное место, лес, поле и др. Важное значение имеют и те места, где осуществлялась подготовка к совершению преступления или оставлены следы, связанные с преступным событием, либо сокрыты их признаки. При расследовании многих преступлений необходимо учитывать: а) место, где производились подготовительные действия к преступлению; б) место непосредственного совершения преступления; в) место, где оставлены следы преступного посягательства; г) место сокрытия следов преступления, орудий и средств его совершения, предмета преступного посягательства.

Признаки места  преступления определяются видом посягательства и его способом. Так, кража может  быть совершена из магазина, склада или иного хранилища, из контейнера подвижного состава или грузового автомобиля, из частной квартиры или дома. Кроме того, известны так называемые карманные кражи. Взаимосвязь места совершения преступления и способа преступного посягательства может выступать квалифицирующим признаком, определять большую общественную опасность (например, ч. 3 ст. 187 УК Украины предусматривает разбой, с проникновением в жилище иное помещение или хранилище).

Обстановка  места совершения преступления —  часть материальной среды, которая включает, кроме участка территории, совокупность различных предметов, поведение участников события, психологические взаимоотношения и взаимодействия между ними. Обстановка как совокупность материальных объектов на месте преступления отражает

механизм преступного события, особенности действий преступника и других участников. Криминалистические при- знаки обстановки могут иметь взаимообусловленные связи с другими элементами криминалистической характеристики (способом преступления, временем, местом и др.).

3) Время совершения  преступления. Установление времени совершения преступления имеет важное криминалистическое значение. Время влияет на все этапы возникновения, существования и использования доказательственной информации. Учет временного фактора в процессе расследования позволяет: а) определить время совершения преступления; б) установить временные связи между отдельными фактами; в) выяснить очередность событий, действий или фактов; г) вычислить длительность (продолжительность) тех или иных событий и др.

Действия преступников характеризуются определенной избирательностью во времени. Так, например, квартирные кражи совершаются во многих случаях  в дневное время, когда владельцы  квартиры находятся на работе, а  карманные кражи в часы пик (утро и вечер), когда переполнен общественный транспорт. Избрание времени совершения преступления связано с тем, что в определенное время объект меньше охраняется, отсутствуют владельцы домовладения или квартиры, существует малая вероятность быть замеченным и др. В расследовании преступлений могут иметь значение и определенные промежутки времени (периоды), когда совершаются преступления (период сезонных работ, период сбора урожая овощей или фруктов, период тех или иных заготовок, период сдачи дома в эксплуатацию и др.).

4) Орудия и средства  совершения преступления. Орудия преступления — это предметы и вещества, которые преступник использует для достижения ожидаемого преступного результата. Различают орудия преступления по предмету посягательства (орудия убийства, орудия взлома, орудия поджога и др.); по функциональному назначению (специально изготовленные для совершения преступлений (например, уистити, балерина и т. п.), применяемые в быту, производственной или иной хозяйственной деятельности);

по характеру воздействия (механического, термического, химического, взрывного действия и т.п.). К орудиям преступления относятся также транспортные средства, если они использовались для достижения преступного результата.

В криминалистике существует соотношение и взаимосвязь орудий и средств совершения преступления. Для решения вопроса об отнесении определенного предмета к орудиям совершения преступления необходимо учитывать, имеет ли он непосредственное отношение к исполнению действий, образующих объективную сторону состава преступления. Если предмет использовался при совершении этих действий, то он будет орудием совершения преступления, если же при каких-либо иных, связанных с преступлением действий — средством.

5) Предмет посягательства. Это вещи материального мира, воздействуя на которые лицо посягает на те или иные общественные отношения. Точное установление предмета посягательства позволяет отграничить одно преступление от другого, смежного с ним. Те или иные признаки предмета посягательства могут выступать в качестве смягчающих или отягчающих обстоятельств одного и того же преступления либо превращать преступление в особо тяжкий вид.

Признаки предмета посягательства в криминалистических характеристиках могут иметь различные связи, например: предмет посягательства — способы совершения преступления — данные о личности преступника.

6) Личность потерпевшего. Личность потерпевшего включает  общие демографические признаки (пол, возраст, место жительства, работы или учебы, профессия,  образование и др.), данные об образе жизни и воспитания в семье, чертах характера, привычках и наклонностях, связях и отношениях. Данные о потерпевшем включают также сведения о его виктимности (предрасположенности отдельных людей становиться в силу определенных обстоятельств жертвой преступлений).

Существует взаимосвязь  между особенностями личности потерпевшего и преступника, определенная избирательность в действиях последнего. Наличие и характер связей и отношений между потерпевшим и преступником влияет на цель, мотив, место, время, способы совершения и

сокрытия преступления.

7) Личность преступника.  Личность преступника охватывает данные демографического характера, некоторые нравственные свойства и психологические особенности. Личность преступника — это понятие, отражающее сущность лица, совершившего преступление. В этой связи можно говорить о типовых признаках личности, склонной к совершению тех или иных видов преступлений (это касается в первую очередь профессиональной преступности). Обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах преступления позволяют определять круг потребностей преступника, толкнувших его на совершение преступления, и тем самым устанавливать основные направления расследования.

В криминалистике предприняты  попытки к исследованию личности несовершеннолетнего преступника, преступника с психическими аномалиями, личности убийцы, личности маньяка и др. В последнее время анализируется поведение личности преступника в группе, в составе организованной преступной группировки, влияние лидера на иных участников.

8) Следы преступления. Это  любые изменения среды, возникшие  в результате совершения преступления. Следы преступления охватывают: а) изменения в вещественной обстановке; б) следы — отображения (следы рук, ног, транспортных средств, инструментов и орудий взлома и т.п.); в) предметы — вещественные доказательства; г) документы — письменные доказательства; д) следы памяти человека; е) запаховые следы; ж) следы микрочастицы;

з) следы звука.

§ 4. Виды и, формы  взаимодействия в раскрытии и  расследовании преступлений

Взаимодействие — это  одна из форм организации расследования. Взаимодействие правоохранительных и  иных государственных органов й должностных лиц в процессе раскрытия и расследования преступлений представляет собой согласованную деятельность различных звеньев одной или нескольких организованных систем, направленную на достижение обшей цели с наименьшими затратами сил, средств и времени. В УПК Украины термин «взаимодействие» отсутствует, однако, такой термин используется в иных законах (в частности, в законах «Об оперативно-розыскной деятельности», «Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью»).

К системе взаимодействия в деятельности по раскрытию и  расследованию преступлений относятся  органы прокуратуры, органы внутренних дел, органы Службы безопасности, некоторые государственные органы Украины (например, Национальный банк. Министерство финансов. Государственная таможенная служба. Государственная налоговая администрация и др.), а также экспертные учреждения (или отдельные эксперты и специалисты), общественные формирования по охране общественного порядка.

Взаимодействие в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений должно носить конкретный характер, основываться на законе и правильном сочетании форм и методов работы. Взаимодействие должно осуществляться с соблюдением следующих принципов: процессуальная самостоятельность следователя и органов дознания, невмешательство в их процессуальную деятельность; соблюдение требований законности; самостоятельность сотрудников оперативно-розыскных подразделений, следователей и специалистов в выборе средств при осуществлении согласованных мероприятий; разделение компетенции между участниками взаимодействия; неразглашение участниками взаимодействия данных процессуальной, оперативно-розыскной и иной деятельности; согласованное планирование и выполнение действий участниками взаимодействия, наличие обмена информацией и др.