Возбужление уголовного дела

Возбуждение уголовного дела.

1. Понятие, сущность и значение  стадии возбуждения уголовного  дела.

Возбуждение уголовного дела - первая и обязательная стадия уголовного процесса, которая предшествует производству по уголовному делу в других стадиях  уголовного судопроизводства. Непосредственные задачи стадии возбуждения уголовного дела:

1) обнаружение деяний с признаками совершенных или подготавливаемых преступлений;

2) определение правовых оснований для принятия решений и их юридических последствий;

3) предотвращение форм досудебного уголовно-процессуального производства (дознания или предварительного следствия), когда в них отсутствует объективная необходимость.

К участникам уголовного процесса, непосредственно решающих задачи в стадии возбуждения уголовного дела, относятся орган дознания, дознаватель, начальник подразделения дознания, следователь, руководитель следственного органа и в ограниченных пределах прокурор и судья районного суда. Ограниченность деятельности прокурора по надзору определяется тем, что лица, перечисленные выше, ставят его в известность о возбуждении уголовного дела путем направления ему копии постановления. Судья принимает участие в этой стадии также в ограниченных пределах, когда участники уголовного процесса обжалуют решения органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела или в возбуждении уголовного дела в отношении конкретного лица или когда эти решения затрудняют доступ граждан к правосудию.

В рассматриваемой стадии уголовного судопроизводства принимает  участие такой специфический  участник уголовного процесса, как  заявитель, т.е. лицо, сообщающее о подготавливаемом или совершенном преступлении.

Таким образом, возбуждение  уголовного дела - обязательная и первоначальная стадия уголовного процесса, заключающаяся  в правоотношениях и деятельности всех его участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя, начальника подразделения дознания, следователя, руководителя следственного органа при ограниченном контроле прокурора (за деятельностью органов следствия) и суда по установлению наличия или  отсутствия фактических и юридических  оснований для начала производства предварительного расследования или  судебного разбирательства по делам частного обвинения (при определяющей роли мирового судьи).

Социально-правовое значение стадии возбуждения уголовного дела определяется следующими обстоятельствами.

Во-первых, своевременное, законное и обоснованное возбуждение уголовного дела обеспечивает незамедлительное реагирование на каждое преступление и немедленное  начало установления фактических его  обстоятельств и лиц, совершивших  это преступное посягательство.

Во-вторых, акт возбуждения  уголовного дела определяет границу  между непроцессуальной деятельностью по обнаружению преступлений и совершивших их лиц специальными методами (мероприятиями оперативно-розыскной деятельности) и процессуальной деятельностью по установлению фактических обстоятельств совершения преступлений и виновности лиц, их совершивших.

В-третьих, этот акт служит правовым основанием для производства следственных, судебных и иных процессуальных действий и принятия процессуальных решений по существу уголовного дела, а также для применения к участникам уголовного процесса мер уголовно-процессуального  принуждения.

В-четвертых, стадия возбуждения  уголовного дела представляет собой  своеобразный "фильтр", позволяющий:

1) не допускать в уголовное  судопроизводство правонарушения, не влекущие за собой уголовной  ответственности и уголовного  наказания;

2) сосредоточить усилия  государственных органов и должностных  лиц, осуществляющих уголовное  судопроизводство, на борьбе именно  с преступлениями, на контроле  над состоянием преступности  в стране.

2. Поводы и основания к возбуждению  уголовного дела.

Начало стадии возбуждения  уголовного дела определяются моментом получения заявления или сообщения о преступлении либо обнаружения соответствующими государственными органами или их должностными лицами деяний с признаками состава преступления, предусмотренного статьями Особенной части УК. Эти сообщения и заявления получили название "поводы для возбуждения уголовного дела", под которыми понимают:

1) источник сведений о  готовящемся или совершенном  преступлении;

2) указанный источник  и одновременно юридический факт;

3) источник получения  информации о преступлении и  одновременно процессуальную предпосылку  начала уголовно-процессуальной  деятельности;

4) факт получения (поступления,  принятия, обнаружения) органом дознания, дознавателем, следователем или  прокурором информации о преступлении.

В соответствии со ст. 140 УПК  поводом для возбуждения уголовного дела служат:

1) заявления граждан и  иных лиц о совершенном или  готовящемся преступлении;

2) явка с повинной;

3) сообщение о совершенном  или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Заявления о готовящемся  или совершенном преступлении - устные или письменные сообщения о преступлении, исходящие от определенных физических, в том числе должностных, лиц.

Анонимные сообщения о  совершении преступления - заявления  и письма:

1) не содержащие сведений о реальном авторе;

2) исполненные от имени вымышленных лиц;

3) исполненные от реально  существующих лиц, но не писавших  эти письма или заявления.

Устные заявления о  совершении преступления оформляются  протоколом его принятия, который  состоит из вводной, описательной и  заключительной частей.

Во вводной части протокола  указываются:

1) наименование процессуального  документа;

2) место и время принятия  устного заявления;

3) должность, звание или  классный чин, фамилия и инициалы  лица, принявшего заявление, со  ссылкой на ст. 141 УПК;

4) основные установочные (персонографические) данные о заявителе;

5) сведения о документе,  удостоверяющем личность заявителя;

6) предупреждение об уголовной  ответственности за заведомо  ложный донос в соответствии  со ст. 306 УК, удостоверяемое подписью  заявителя.

В описательной части протокола  излагается сущность заявления о  совершенном или готовящемся преступлении. К сожалению, в уголовно-процессуальном законе упущено требование о том, что заявление должно быть сделано и оформлено от первого лица, т.е. от имени заявителя.

В заключительной части протокола  отражаются сведения об ознакомлении с ним заявителя лично или  с помощью других лиц, правильности всех записей со слов заявителя и  о наличии или отсутствии у  него замечаний и дополнений к  содержанию протокола. Протокол устного  заявления подписывается заявителем и лицом, принявшим его заявление (ст. 141 УПК).

Если устное сообщение  о преступлении сделано при производстве следственного действия или в  ходе судебного разбирательства, то оно заносится в протоколы  соответственно следственного действия или судебного заседания (судебного  разбирательства).

При невозможности заявителя  лично присутствовать при составлении  рассматриваемого протокола его  сообщение, например, по телефону, оформляется  в порядке, установленном ст. 143 УПК, т.е. рапортом должностного лица об обнаружении признаков преступления.

Явка с повинной - добровольное заявление лица о совершенном им лично преступлении. Заявление о явке с повинной может быть сделано как в письменном, так и устном виде. Устное заявление принимается и заносится в протокол в порядке, установленном ч. 3 ст. 141 УПК, т.е. в порядке, предусмотренном для принятия заявлений граждан, сообщающих о подготавливаемом или совершенном преступлении.

Явка с повинной оформляется  протоколом, форма и содержание которого близки к форме и содержанию протокола  устного заявления граждан о  преступлении. Единственное процессуальное различие в этих документах состоит  в том, что явившееся с повинной лицо не предупреждается об уголовной  ответственности за заведомо ложный донос.

Под "иными источниками" понимается:

1) публикации и передачи  соответственно в печатных и электронных сми;

2) анонимные сообщения  о тяжких и особо тяжких  преступлениях, требующие обязательной  проверки;

3) данные, полученные в  результате оперативно-розыскной  деятельности;

4) сведения, полученные сотрудниками  патрульно-постовой службы органов  внутренних дел, вневедомственной  охраны и т.п.

Непосредственное обнаружение  признаков преступления - самостоятельное  выявление государственными органами и должностными лицами, осуществляющими  уголовный процесс, данных, указывающих  на признаки состава преступления, при осуществлении ими своих  полномочий вне зависимости от наличия  у них какого-либо заявления, сообщения.

Рапорт об обнаружении  признаков преступления - процессуальный документ об обнаружении признаков  преступления из иных источников, чем  официальное заявление гражданина или явка с повинной, адресованный должностным лицам, правомочным  принимать решения в стадии возбуждения  уголовного дела.

Значение повода для стадии возбуждения уголовного дела состоит  в том, что только он может вызвать  к жизни публичную деятельность в сфере уголовного процесса. В  связи с этим уголовное судопроизводство начинается не в момент принятия итоговых решений в стадии возбуждения  уголовного дела, а с момента поступления  сообщения о преступлении в государственный  орган или к должностному лицу, осуществляющим уголовный процесс. В то же время ни один из перечисленных  поводов не влечет за собой автоматического  принятия решения о возбуждении  уголовного дела. Такой подход законодателя к правовому регулированию данного  вопроса обусловлен тем, что повод  или другие материалы, собранные  в связи с проверкой сообщения  о преступлении, должны содержать  основание для возбуждения уголовного дела.

Основание к возбуждению  уголовного дела - наличие достаточных  данных, указывающих на признаки преступления (ч. 2 ст. 140 УПК).

Достаточные данные - совокупность следов (или информации, признаков, свойств), установленных оперативно-розыскными или уголовно-процессуальными средствами, которые указывают на отдельные  элементы состава преступления.

Проверка поступившего заявления  или сообщения о преступлении - самостоятельное (особое, частное) производство в рамках стадии возбуждения уголовного дела, заключающееся в правоотношениях и деятельности его участников при определяющей роли органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа и прокурора по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для возбуждения уголовного дела.

Цель проверки - установление наличия или отсутствия фактических  и юридических оснований для  возбуждения дела.

Пределы проверки - завершение проверки немедленно (или незамедлительно, по мнению законодателя) после установления наличия или отсутствия фактических  и юридических оснований для  возбуждения дела и возможности  принятия иного итогового решения.

Срок проверки - период времени, в течение которого отечественный  законодатель разрешает проводить  проверочные действия. Проверочные  действия должны быть осуществлены в  срок не более трех суток с момента  получения заявления или сообщения  о готовящемся или совершенном  деянии с признаками преступления. В исключительных случаях этот срок может быть продлен до 10 суток  руководителем следственного органа или начальником органа дознания по ходатайству соответственно следователя  и дознавателя. При необходимости  проведения документальных проверок или  ревизий руководитель следственного  органа и прокурор вправе продлить этот срок до 30 суток по ходатайствам соответственно следователя и дознавателя.

Методы (способы) проверки поступивших  заявлений и сообщений о преступлениях:

1) истребование необходимых  материалов в виде предметов,  документов и иных объектов;

2) получение объяснений  от лиц, обладающих информацией  об исследуемом событии;

3) осмотр места происшествия (ст. 176 УПК), осмотр трупа (ст. 178 УПК), освидетельствование (ст. 179 УПК);

4) производство ревизий,  инвентаризаций и иных документальных  проверок;

5) производство оперативно-розыскных  действий;

6) производство мероприятий,  предусмотренных Законом РФ от 18 апреля 1991 г. N 1026-1 "О милиции".

3. Основания и процессуальный порядок принятия решений в стадии возбуждения уголовного дела.

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган  дознания, дознаватель, руководитель следственного  органа и следователь могут принять  одно из следующих решений:

1) о возбуждении уголовного  дела в порядке, установленном  ст. 146 УПК;

2) об отказе в возбуждении  уголовного дела в порядке,  установленном ст. 148 УПК;

3) о передаче сообщения  и (или) материалов проверки  по подследственности с учетом ее правил, а по уголовным делам частного обвинения - по подсудности, т.е. в суд.

О принятом решении сообщается заявителю с одновременным разъяснением ему права на обжалование принятого  решения и порядка его обжалования.

Для принятия в стадии возбуждения  уголовного дела любого решения необходимо наличие специфических, непосредственно  указанных в законе оснований  и совокупности определенных условий. В свою очередь, сочетание оснований  и условий определяет особый процессуальный порядок и различные юридические  последствия принятия соответствующих  решений.

1. Решение о возбуждении  уголовного дела (ст. 146 УПК).

Под основанием для возбуждения уголовного дела понимают наличие в поступившем заявлении (сообщении) о преступлении либо в материалах его проверки достаточной совокупности данных, указывающих на наличие в деянии признаков состава преступления.

Из этого определения  следует, что основание к возбуждению  уголовного дела включает в себя два  обязательных критерия, именуемых в  теории уголовного процесса критерием  факта (или фактическим) и критерием права (или юридическим).

Фактический критерий (критерий факта) - совокупность фактических обстоятельств (сведений о них), дающих основание  органу дознания, дознавателю, следователю  для обоснованного предположения, что общественно опасное деяние с признаками преступления имело  место в действительности.

Юридический критерий (критерий права) - совокупность сведений, указывающих  на то, что установленные фактические  обстоятельства деяния к моменту  принятия решения содержат отдельные  признаки состава конкретного преступления. Юридический критерий предполагает возможность и необходимость уголовно-правовой квалификации совершенного деяния в качестве преступления. Квалификация деяния носит в этом случае предварительный характер, который не препятствует переквалификации деяния как в сторону смягчения уголовной ответственности и наказания, так и в сторону их отягчения.

В некоторых случаях при  наличии оснований к возбуждению  уголовного дела решение о его  возбуждении не может быть принято, поскольку в поводе - сообщении  о преступлении или материалах его  проверки - обнаруживаются обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу (например, совершение общественно  опасного деяния лицом, не достигшим  возраста наступления уголовной  ответственности).

Таким образом, решение о  возбуждении уголовного дела принимается  при:

1) наличии законного повода (повода, указанного в процессуальном законе);

2) наличии в поводе или материалах его проверки основания к возбуждению уголовного дела;

3) отсутствии обстоятельств (ст. 24 УПК), исключающих, производство по уголовному делу.

В соответствии со ст. 146 УПК  при наличии повода и основания, предусмотренных ст. 140 УПК, и отсутствии обстоятельств, указанных в ст. 24 УПК, орган дознания, дознаватель, руководитель следственного органа и следователь  возбуждают уголовное дело путем  вынесения соответствующего постановления. В постановлении о возбуждении уголовного дела указывают на:

1) дату, время и место  его вынесения;

2) должностное лицо, принявшее  это решение;

3) повод и основание  для возбуждения дела;

4) уголовный закон, предусматривающий  ответственность за совершенное  преступление, с указанием на  статью закона, ее часть и пункт;

5) уголовно-процессуальный  закон, на основании которого  возбуждается уголовное дело;

6) принятое процессуальное  решение.

Если уголовное дело направляется прокурору для определения его  подследственности, то об этом в постановлении о возбуждении уголовного дела делается соответствующая отметка (ч. 3 ст. 146 УПК).

Копии постановлений органа дознания, следователя, руководителя следственного  органа и дознавателя о возбуждении  уголовного дела незамедлительно направляются прокурору.

При возбуждении уголовного дела капитанами морских или речных судов, находящихся в дальнем  плавании; руководителями геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения территориальных органов  дознания; главами дипломатических  представительств или консульских  учреждений России прокурор незамедлительно  уведомляется указанными лицами о начатом  расследовании. В данном случае постановление  о возбуждении уголовного дела передается прокурору незамедлительно при  появлении для этого реальной возможности. В случае если прокурор признает постановление о возбуждении  уголовного дела незаконным или необоснованным, то он обязан в срок не позднее 24 часов  с момента поступления материалов отменить постановление о возбуждении  уголовного дела, о чем выносит  мотивированное постановление, копию  которого незамедлительно направляет должностному лицу, возбудившему уголовное  дело.

О принятом решении руководитель следственного органа, следователь, начальник органа дознания и дознаватель  незамедлительно уведомляют заявителя, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело.

Уголовные дела частного обвинения (ч. 2 ст. 20 УПК) возбуждаются не иначе  как по заявлению потерпевшего или  его законного представителя:

1) в отношении конкретного  лица - в порядке, предусмотренном  ч. 1 и 2 ст. 318 УПК;

2) в отношении лиц, указанных  в ст. 447 УПК, - в порядке, установленном  ст. 448 УПК.

Если заявление подано в отношении лица, данные о котором  потерпевшему не известны, то мировой  судья отказывает в принятии заявления  к своему производству и направляет указанное заявление руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для решения вопроса  о возбуждении уголовного дела, о  чем уведомляет лицо, подавшее заявление.

Уголовные дела частно-публичного обвинения (ч. 3 ст. 20 УПК) возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего или законного представителя. Производство по таким уголовным делам ведется в общем порядке.

Руководитель следственного  органа, следователь, а также дознаватель  с согласия прокурора возбуждают уголовное дело о любом преступлении, указанном в ч. 2 и 3 ст. 20 УПК, и  при отсутствии заявления потерпевшего или его законного представителя - в случаях, предусмотренных ч. 4 ст. 20 УПК (ст. 147 УПК).

После вынесения постановления  о возбуждении уголовного дела:

1) следователь приступает  к производству предварительного  следствия;

2) орган дознания производит  неотложные следственные действия  и направляет уголовное дело  руководителю следственного органа, а по уголовным делам, указанным  в ч. 3 ст. 150 УПК, производит дознание (ст. 149 УПК).

2. Решение об отказе  в возбуждении уголовного дела (ст. 148 УПК).

Основанием отказа в возбуждении  уголовного дела является отсутствие в поводе или материалах проверки достаточных данных, указывающих  на признаки преступления (состава  преступления).

Основаниями и условиями  для принятия решения об отказе в  возбуждении уголовного дела являются следующие процессуальные ситуации:

1) наличие законного повода  и отсутствие в поводе или  материалах проверки сообщения  о деянии с признаками преступления  основания к возбуждению уголовного  дела;

2) наличие законного повода  и наличие в поводе или материалах  его проверки не только оснований  к возбуждению дела, но и обстоятельств,  исключающих во всех случаях  производство по уголовному делу.

Эти обстоятельства сформулированы в ст. 24 УПК. Их наличие влечет за собой отказ в возбуждении  уголовного дела или обязательное прекращение  уже возбужденного уголовного дела.

К этим обстоятельствам относятся:

1) отсутствие события  преступления. В данном случае  речь идет об отсутствии факта,  о котором шла речь в заявлении  или сообщении о деянии с  признаками преступления. Например, в заявлении о совершении преступления  указывалось на кражу мотоцикла,  а он был передан владельцем в пользование другому лицу по доверенности (или без доверенности, но добровольно);

2) отсутствие в деянии  состава преступления. В соответствии  со ст. 8 УК уголовной ответственности  подлежит лицо, в действиях (бездействии)  которого содержатся все признаки  состава преступления. При обнаружении  отсутствия хотя бы одного  из признаков состава преступления  уголовное дело не может быть  возбуждено, а возбужденное дело  подлежит прекращению. Данное  обстоятельство отличается от  первого тем, что деяние имело  место в действительности, но  в этом действии (или бездействии)  отсутствует один из признаков  состава преступления. Например, лишение  жизни другого человека в состоянии  необходимой обороны при отсутствии  превышения ее пределов. Отказ  в возбуждении уголовного дела  по данному основанию допускается  лишь в отношении конкретного  лица (ст. 148 УПК). Уголовное дело подлежит  прекращению по указанному основанию  также и в том случае, когда  до вступления приговора в  законную силу преступность и  наказуемость этого деяния были  устранены новым уголовным законом  (ч. 2 ст. 24 УПК);

3) истечение сроков давности  привлечения к уголовной ответственности.  Уголовный закон четко сформулировал  сроки, в течение которых лицо, совершившее преступление, может  быть привлечено к уголовной  ответственности, и условия применения  сроков давности (ст. 78 УК).

Лицо освобождается от уголовной ответственности, если со дня совершения преступления истекли  следующие сроки:

а) два года после совершения преступления небольшой тяжести;

б) шесть лет после совершения преступления средней тяжести;

в) десять лет после совершения тяжкого преступления;

г) пятнадцать лет после  совершения особо тяжкого преступления.

Сроки давности исчисляются  со дня совершения преступления и  до момента вступления приговора  суда в законную силу. В случае совершения лицом нового преступления сроки  давности исчисляются самостоятельно. Истечение сроков давности освобождает  лицо, совершившее преступление, от уголовной ответственности при  условии, что оно после совершения рассматриваемого деяния не скрывалось от предварительного расследования  и судебного разбирательства.

Если лицо, совершившее  преступление, уклонялось от предварительного следствия и судебного разбирательства, то течение сроков давности привлечения  к уголовной ответственности  приостанавливается. В этом случае течение сроков давности возобновляется с момента фактического задержания указанного лица или явки его с  повинной. Вопрос о применении сроков давности к лицу, совершившему преступление, наказуемое смертной казнью или пожизненным  лишением свободы, решается только судом. Если суд не сочтет возможным освободить указанное лицо от уголовной ответственности  в связи с истечением сроков давности, то смертная казнь и пожизненное  лишение свободы не применяются. К лицам, совершившим преступление против мира и безопасности человечества, сроки давности не применяются;

4) смерть подозреваемого  или обвиняемого. Уголовное дело  возбуждается для того, чтобы в конечном счете виновное лицо понесло заслуженное наказание за совершение преступного посягательства. Смерть лица, когда доказано событие преступления и его совершение умершим, делает производство по уголовному делу бессмысленным и беспредметным. В данном случае "работает" принцип процессуальной экономии, элементом которого является целесообразность. Смерть лица не является препятствием к возбуждению уголовного дела, если это необходимо для:

а) реабилитации умершего (восстановления его доброго имени);

б) возобновления уголовного дела в отношении других лиц ввиду  новых или вновь открывшихся  обстоятельств;

5) отсутствие заявления  потерпевшего, если уголовное дело  может быть возбуждено не иначе  как по его заявлению, за  исключением случаев, предусмотренных  ч. 4 ст. 20 УПК. В данном случае  речь идет о делах частного  и частно-публичного обвинения. Отсутствие заявления означает, что уголовное дело возбуждено по заявлению других лиц или по заявлению пострадавшего, в котором отсутствует ярко выраженное требование о привлечении правонарушителя к уголовной ответственности. В то же время отсутствие жалобы пострадавшего не препятствует возбуждению уголовного дела руководителем следственного органа, следователем или дознавателем с согласия прокурора в случаях, предусмотренных ч. 4 ст. 20 УПК;

6) отсутствие заключения  суда о наличии признаков преступления  в действиях одного из лиц,  указанных в п. 1, 3 - 5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК, либо отсутствие согласия  соответственно членов Совета  Федерации, депутатов Государственной  Думы, судей Конституционного Суда  РФ, квалификационной коллегии судей  на возбуждение уголовного дела  или привлечение в качестве  обвиняемого одного из лиц,  указанных в п. 1, 3 - 5 ч. 1 ст. 448 УПК. В данном случае речь идет о наличии обстоятельств, предусмотренных законом, по уголовным делам в отношении отдельных категорий лиц. Подробно данный вопрос будет рассмотрен в рамках анализа особых производств.