Дипломная работа на тему:  
Следственные действия 
 

    Оглавление

   Введение

   Глава 1. Понятие следственных действий

   Глава 2. Виды следственных действий.

   2.1. Осмотр  и освидетельствование. 

   2.2. Обыск  и выемка.

   2.3. Задержание  по подозрению в совершении  преступления.

   2.4. Допрос  и очная ставка.

   2.5. Предъявление  для опознания. 

   2.6. Следственный  эксперимент и проверка показаний  на месте. 

   2.7. Назначение  и производство экспертизы.

   Глава 3. Процессуальное оформление и тактические  особенности следственных действий.

   3.1. Осмотр  и освидетельствование. 

   3.2. Обыск  и выемка.

   3.3. Задержание  по подозрению в совершении  преступления.

   3.4. Допрос  и очная ставка.

   3.5. Предъявление  для опознания. 

   3.6. Следственный  эксперимент и проверка показаний  на месте. 

   3.7. Назначение и производство экспертизы.

   Заключение.

   Библиография.  

   Введение.

   Объективный анализ статистических данных о состоянии  преступности позволяет делать вывод, что криминогенная ситуация  в РФ является чрезвычайно сложной. в связи с этим  условиях социально-экономических и политических преобразований в стране приоритетной общегосударственной задачей является обеспечение надежной защиты прав, свобод и законных интересов граждан, усиление борьбы с преступностью.

   Одной из важнейших задач, возлагающихся в связи с этим на Министерство внутренних дел России является обеспечение подготовки квалифицированных кадров для органов внутренних дел, способных на максимально эффективное и полное использование всех предусмотренных законом мер процессуального принуждения в целях обеспечения своевременного пресечения, раскрытия преступлений и привлечения виновных к уголовной ответственности.

   Действующее уголовное законодательство определяет одним из способов собирания доказательств  следственные действия. Следственные действия можно определить как предусмотренную уголовно-процессуальным законом и обеспечиваемую государственным принуждением совокупность операций и приемов, которые осуществляются при расследовании преступлений для обнаружения, фиксации и проверки фактических данных, имеющих значение доказательств по уголовному делу.

   Существуют  следующие виды следственных действий:

   Осмотр  места происшествия, местности, помещений , предметов, документов, трупов;

   Обыск в помещении, личный обыск, обыск  на местности;

   Выемка документов, предметов, почтово-телеграфной корреспонденции;

   Освидетельствование подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего;

   Задержание  подозреваемого в совершении преступления;

   Допрос  подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта;

   Очная ставка между свидетелями, потерпевшими, подозреваемыми, обвиняемыми, подозреваемым  и потерпевшим, потерпевшим и  обвиняемым, свидетелем и потерпевшим;

   Назначение  и производство экспертизы, осуществляемой в экспертном учреждении, вне экспертного учреждения;

   Предъявление  для опознания живых лиц, предметов, документов, трупов, строений, участков местности, фотоснимков;

   Следственный  эксперимент, т.е. воспроизведение  действий, обстановки, иных обстоятельств  события преступления;

   Проверка  показаний на месте;

   В своей  работе я проанализировал виды отдельные  виды,  порядок процессуального оформления, а также тактические особенности следственных действий.  

   Глава 1. Понятие следственных действий

   При расследовании  по уголовному делу следователь производит действия и принимает решения, предусмотренные или обусловленные уголовно-процессуальным законом. Эти действия и решения многообразны, каждое из них как правило, имеет свою задачу, к выполнению которой стремится следователь.

   Все решения  по уголовному делу основываются на доказательствах.

   Действующее уголовно-процессуальное законодательство устанавливает следующие способы  собирания доказательств: производство следственных действий; требование от предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц и граждан представления предметов и документов, могущих установить необходимые по делу фактические данные; требование производства ревизий; представление доказательств участниками процесса, а также предприятиями, учреждениями, организациями и любыми другими гражданами по их инициативе (ст. 70 УПК РСФСР).

   Наиболее  распространенным способом собирания  доказательств является производство следственных действий.

   Процессуальные  действия следователя, независимо от их непосредственной задачи, в совокупности направлены на всестороннее, полное и объективное расследование уголовного дела. В таком смысле все процессуальные действия следователя по уголовному делу, казалось бы, должны называться следственными. Однако в юридической литературе принято именовать следственными лишь те из них, которые, в отличие от других процессуальных действий следователя (вынесение постановлений о направлении дела, избрание мер пресечения, разъяснение прав участникам процесса и т. д.), направлены на обнаружение, проверку и закрепление доказательств.

   Следственные действия можно определить как предусмотренную уголовно-процессуальным законом и обеспечиваемую государственным принуждением совокупность операций и приемов, которые осуществляются при расследовании преступлений для обнаружения, фиксации и проверки фактических данных, имеющих значение доказательств по уголовному делу. Каждое из следственных действий «выступает как специфическая совокупность познавательных приемов выявления и отображения доказательственной информации определенного вида».

   Следственные  действия, выполняемые в связи  с расследуемым делом, не в нарушение  порядка, установленного уголовно-процессуальным законом, нельзя рассматривать в  качестве средств получения или  проверки доказательств.

   Доказательства, полученные с нарушением закона, признаются не имеющими юридической силы.

   С другой стороны, следственные действия, оформленные  «по всем правилам», но не в связи  с уголовным делом или до его  возбуждения, недопустимы.

   Правомерность следственных действий определяется следующими условиями:

   — любое  следственное действие может производиться  по решению следователя только после  возбуждения уголовного дела; в Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР сделано исключение лишь для осмотра места происшествия, он возможен и до возбуждения уголовного дела;

   — порядок  производства следственного действия и его процессуальное оформление должны строго соответствовать уголовно-процессуальному  законодательству Российской Федерации;

   — следственные действия производятся при наличии  правового и фактического оснований.

   Правовое  основание — это «совокупность предусмотренных уголовно-процессуальным законом условий, дающих следователю

   право произвести то или иное следственное действие» . Под фактическим основанием нужно понимать фактические данные, диктующие необходимость выполнения конкретных действий в интересах установления истины по делу.

   Цели производства того или иного следственного действия прямо предусмотрены в нормах УПК. Например, цель осмотра —•обнаружение следов преступления, выяснение обстановки происшествия; цель выемки — изъятие определенных предметов и документов, когда точно известно их местонахождение.

   Следственные  действия характеризуются двумя  сторонами:

   познавательной  и нормативной.

   Познавательная сторона следственных действий представлена, в частности, такими приемами познания, используемыми следователем при их производстве, как наблюдение, опрос, описание.

   Нормативная сторона следственных действий выражена в детальной регламентации правил и условий их производства, которые установлены уголовно-процессуальным законодательством.

   Многие  следственные действия сопровождаются применением мер процессуального  принуждения, вторжением в личные, неимущественные  и иные права граждан, а также  права и законные интересы предприятий, учреждений, организаций. Все следственные действия совершаются во имя правосудия — решение о каждом из них должно быть законным и обоснованным.

   Все решения  по уголовному делу, в том числе  о производстве следственных действий, следователь принимает самостоятельно (за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора); он несет полную ответственность за их правомерность и качество. Если следственное действие не достигло цели, процессуальные документы, составленные в связи с его выполнением, должны приобщаться к уголовному делу.

   Принимая  решение о производстве любого следственного  действия, следователь должен учитывать  место и время его выполнения, возможный круг участников, необходимость  применения тех или иных технических  средств. Законодатель разрешает следователю при выполнении следственных действий обращаться к органам дознания, которые- в этом случае осуществляют свои функции исключительно в пределах поручений и указаний следователя.

   Следователь не вправе никому перепоручать производство следственных действий, если он сам в состоянии их выполнить и если не возникает необходимости дать поручение органу дознания или следователю другой местности. Вместе с тем следователь в силу своих полномочий (ст. 127 УПК РСФСР) не обязан доказывать, почему выполнить то или иное следственное действие он поручает в каждом конкретном случае органу дознания или следователю другой местности.

   Никто из должностных лиц органа внутренних дел или иного ведомства без  специального поручения или указания следователя не вправе производить ни одного следственного действия по делу, находящемуся в его производстве.

   Сотрудники  милиции как представители органа дознания имеют право проводить  следственные действия:

   — в  полном объеме только по делам, по которым  производство предварительного следствия не обязательно (ст. 120 УПК РСФСР);

   — только неотложные после возбуждения ими  уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно (ст. 119 УПК РСФСР);

   — по делу, переданному от органа дознания следователю или находящемуся в производстве следователя, — только по его поручению (ст. 119 УПК РСФСР). В соответствии с ч. IV ст. 119 УПК РСФСР в случае передачи следователю дела, по которому не представилось возможным обнаружить лицо, совершившее преступление, орган дознания продолжает принимать оперативно-розыскные меры для установления преступника, уведомляя следователя о результатах.

   Прокурор  наделен правом в необходимых  случаях участвовать в проведении того или иного следственного  действия по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя, и лично производить следственные действия (ст. 211 УПК РСФСР). При этом он не приобретает полномочий следователя, а действует в порядке надзора за предварительным следствием.

   Следственные  действия производятся не только по инициативе следователя, но и по указанию прокурора, начальника следственного отдела или по ходатайствам участвующих в деле лиц: обвиняемого, его защитника, потерпевшего, гражданского истца и гражданского ответчика, а также их представителей. Необходимость производства следственных действий по ходатайствам указанных лиц определяет следователь. Свой отказ в удовлетворении ходатайств о проведении следственных действий следователь должен мотивировать в постановлении. Однако это не означает, что можно отклонять и обоснованные ходатайства.

   В соответствии со ст. 131 УПК РСФСР следователь  не вправе отказать подозреваемому, обвиняемому  и его защитнику, а также потерпевшему и его представителю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или  их представителям в допросе свидетелей, производстве экспертизы и других следственных действий по собиранию доказательств, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, могут иметь значение для дела. Имеющими для дела значение являются обстоятельства, указанные в статьях 20, 21 и 68 УПК РСФСР, а равно все другие обстоятельства, выяснение которых может иметь значение для правильного расследования дела.

   Избрание  тех или иных следственных действий зависит от характера уголовного дела, но закон предусматривает и случаи обязательного их производства. Например, ст. 79 УПК РСФСР предусматривает обязательное проведение экспертизы для установления причин смерти и характера телесных повреждений, для определения психического состояния обвиняемого и т. д.

   Кроме того, обязательность производства некоторых следственных действий обусловлена ранее проведенными процессуальными действиями следователя. Так, лицо, которое задержано в порядке, предусмотренном ст. 122 УПК РСФСР, подлежит обязательному допросу в качестве подозреваемого, а лицо, которому предъявлено обвинение, — допросу в качестве обвиняемого (ст. 123, 150 УПК РСФСР).

   Глава 2. Отдельные виды следственных действий

   Следственным  действиям Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации отводит  главы, содержащиеся в разделе о возбуждении уголовного дела, дознании и предварительном следствии. Большинству следственных действий полностью посвящены отдельные главы (например, гл. 12 УПК РСФСР «Допрос свидетеля и потерпевшего», гл. 13 «Очная ставка, предъявление для опознания»). Правила проведения некоторых следственных действий содержатся в главах, предусматривающих другие процессуальные действия и решения. Например, порядок и процессуальное оформление допроса обвиняемого определены в гл. 11 которая, кроме того, регламентирует и предъявление обвинения.

   Следственными действиями являются:

   — осмотр места происшествия, местности, помещений, предметов, документов, трупов;

   — обыск  в помещении, на местности, личный обыск;

   — выемка предметов, документов, почтово-телеграфной корреспонденции, документов, содержащих государственную тайну;

   — освидетельствование  подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего;

   — задержание подозреваемого в совершении преступления

   — допрос подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта;

   — очная  ставка между свидетелями, потерпевшими, подозреваемыми, обвиняемыми, между  свидетелем и обвиняемым (подозреваемым), потерпевшим и обвиняемым (подозреваемым), свидетелем и потерпевшим;

   — назначение и производство экспертизы, осуществляемой в экспертном учреждении, вне экспертного учреждения;

   — предъявление для опознания живых лиц, предметов, документов, животных, трупов, строений, участков местности, фотоснимков (для  опознания лиц);

   — следственный эксперимент, т. е. воспроизведение действий, обстановки, иных обстоятельств события и совершение опытных

   действий;

   — проверка показаний (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего) на месте;

   — прослушивание  телефонных и иных переговоров. Оно  возможно только с телефонов и  других переговорных устройств подозреваемого, обвиняемого или иных причастных к преступлению лиц, может производиться по возбужденным уголовным делам по постановлению органа дознания или следователя с санкции прокурора либо по определению суда при наличии достаточных оснований полагать, что в результате прослушивания будут получены сведения, имеющие существенное значение для дела.

   При наличии  угрозы совершения насилия, вымогательства или других противоправных действий в отношении потерпевшего или  свидетеля по заявлению этих лиц либо с их согласия с санкции прокурора или по определению суда может производиться прослушивание переговоров, ведущихся с их телефонов или других переговорных устройств.

   Законом не определяется очередность производства следственных действий: она зависит от конкретных обстоятельств и устанавливается следователем. Так, по одним делам в первую очередь производится осмотр места происшествия, по другим — допрос свидетелей и т. д.

   Тем не менее, в уголовно-процессуальном законодательстве используется понятие неотложных следственных действий. Например, регламентируя действия органов дознания по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, ст. 119 УПК РСФСР дает перечень неотложных следственных действий: осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидетелей.

   Эти действия являются одновременно и первоначальным и, так как орган дознания обязан выполнить их не позднее десяти суток  со дня возбуждения уголовного дела. Неотложность производства тех или иных следственных действий может возникнуть на любом этапе предварительного расследования. Следственные действия, которые не носят характера неотложных, можно было бы назвать последующими. Производит их либо сам следователь, либо, по его поручению, орган дознания.

   Таким образом, следственные действия можно  условно разделить на первоначальные неотложные, неотложные и последующие. Неотложное следственное действие, которое, ввиду конкретной ситуации по уголовному делу, требуется произвести безотлагательно, можно было бы назвать экстренным. Кроме того, правомерно делить следственные действия на первоначальные, дополнительные, повторные (например, дополнительный допрос для уточнения деталей, повторный осмотр и т. д.).

   Следователь может использовать любое из следственных действий для достижения цели предварительного следствия, но это не означает, что он полностью свободен в их выборе. Многое зависит от опыта и квалификации следователя, его умения ориентироваться в следственной ситуации и хорошо знать возможности каждого следственного действия. Нужно иметь в виду, что ошибка в выборе следственного действия, подмена одного из них другим может вызвать непоправимые последствия, в частности, несоблюдение сроков расследования, нарушение прав участников предварительного следствия. Следователь, хорошо владеющий методикой расследования разных видов преступлений, знающий следственную практику, обладающий творческим, аналитическим подходом к расследованию, как правило, избавлен от грубых ошибок в выборе следственного действия.  

   2.1. Осмотр и освидетельствование 

   Понятие осмотра. При собирании доказательств в стадии предварительного расследования лицо, производящее дознание, следователь и прокурор могут производить осмотры (ст. 70 УПК РСФСР), которые называются следственными.

   Осмотр  — самостоятельное следственное действие, выполняемое в целях  обнаружения следов преступления и  других вещественных доказательств, выяснения  обстановки происшествия, а также  иных обстоятельств, имеющих значение для дела (ст. 178 УПК РСФСР) '. Вместе с тем осмотр (в качестве познавательного приема) может быть и составной частью других следственных действий: задержания, обыска, наложения ареста на имущество, следственного эксперимента, проверки показаний на месте.

   Так, у  задержанного подозреваемого осматриваются  его одежда, находящиеся при нем  вещи. В ходе обыска осмотру подлежат обнаруженные орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы или документы, могущие иметь значение для дела. При выемке осматриваются, в частности, изымаемые предметы, документы, ценности, при наложении ареста на имущество осмотру подлежит имущество, включаемое в опись.

   Обязательность  осмотра в рамках названных следственных действий вытекает из указания закона о том, что «изымаемые предметы и документы, а равно все описываемое имущество должны быть перечислены в протоколе или приложенной к нему описи с точным указанием количества, меры, веса или индивидуальных признаков и по возможности их стоимости» (ст. 176 УПК РСФСР).

   Таким образом, под следственным осмотром понимается процессуальное действие, при выполнении которого следователь с участием указанных в законе лиц обнаруживает, непосредственно воспринимает, исследует, оценивает и фиксирует состояние, свойства и признаки материальных объектов, связанных с расследуемым событием, с целью выявления фактических данных (доказательств) и выяснения обстоятельств, имеющих значение для установления истины по делу.

   Значение  осмотра исключительно велико, так как он во многих случаях позволяет обнаружить, исследовать и закрепить доказательства, устанавливающие событие преступления, виновность лица, его совершившего, выявить обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

   Осмотр  местности. Осмотр состоит в обследовании определенной территории (участков земной поверхности или водного пространства), на которой могут быть, к примеру, похищенное имущество, ценности, а также результаты действий, направленных на сокрытие следов преступления. Осмотр местности, кроме того, производится с целью обнаружения преступника, мест его пребывания как до, так и после совершения преступления. Этот осмотр может быть проведен и вне места происшествия.

   Осмотр  помещений. Вне места происшествия осмотр помещений как самостоятельный вид рассматриваемого следственного действия допускается в ограниченных случаях (например, с целью установления условий жизни несовершеннолетнего). Для проведения такого осмотра необходимо получить согласие владельца помещения  (собственника частного дома или надворных построек, гаража) либо руководителя предприятия, учреждения, общественной организации, в чьем ведении находится подлежащее осмотру помещение. При отсутствии его согласия осмотр производится как составная часть обыска.

   Осмотр  помещений может быть произведен с целью обнаружения: вещественных доказательств, следов преступления, похищенных ценностей, места пребывания лица, совершившего преступление, проверки показаний подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или свидетеля.

   Осмотр  предмета. Под предметами, которые могут быть осмотрены, понимаются материальные объекты, имеющие отношение к уголовному делу. К ним относятся: различные вещи, ценности, предметы, бывшие объектом преступной деятельности, орудия преступления, одежда подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, части одежды или ее принадлежности (пуговицы, пряжки и т. д.) и др. Их осмотр позволяет подучить необходимую информацию для установления истины по делу.

   Осмотренные предметы, если они имеют значение вещественных доказательств, в последующем могут быть приобщены к уголовному делу.

   Наружный  осмотр трупа. Как самостоятельное следственное действие он проводится обычно в тех случаях, когда до прибытия следователя труп перемещен с места его обнаружения, к примеру, отправлен в морг, убран с проезжей части дороги. Такой осмотр производится и при эксгумации трупа. Во всех остальных случаях наружный осмотр трупа является составной частью осмотра места происшествия, местности, помещений.

   При осмотре  трупа обращается внимание: на его  положение, наличие одежды и ее состояние, наличие (или отсутствие) телесных повреждений, их характер, размеры, признаки трупного окоченения. Осмотр трупа производится обязательно с участием врача — специалиста в области судебной медицины или иного врача (ст. 180 УПК РСФСР).

   Эксгумация  трупа производится в необходимых случаях для познания обстоятельств, имеющих значение для дела: при осмотре (в том числе повторном) захороненного трупа; предъявлении для опознания; экспертном исследовании (в том числе повторном или дополнительном).

   . Из  места захоронения труп извлекается  в присутствии следователя, понятых  и врача — специалиста в  области судебной медицины, а  если потребуется — ив присутствии  иного специалиста (ст. 180 УПК РСФСР).

   Освидетельствование — одно из неотложных следственных действий. Всякое промедление с его проведением нередко вызывает утрату, значительное видоизменение имеющихся на теле освидетельствуемого следов преступления. Однако неотложность проведения освидетельствования не исключает необходимости его тщательной подготовки, которая содержит;  

   Особую  осторожность нужно проявлять при  осмотре ран и повреждений  на теле. Если осмотр невозможен без  снятия повязок бинтов, пластыря, следователю  надо обратиться за консультацией к  врачу, которому также целесообразно поручить выполнение действий, требующих медицинских знаний и определенного опыта.

   2.2. Обыск и выемка.

   Понятие обыска. Обыск состоит в принудительном обследовании помещений и иных мест, граждан или их одежды в целях обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов и ценностей, добытых преступным путем, других предметов либо документов, которые могут иметь значение для дела.

   Обыск может производиться и для  обнаружения разыскиваемых лиц, а также трупов. Согласно закону следователь, прежде чем произвести обыск в каком-либо помещении или ином месте, или у какого-либо лица, должен иметь для этого достаточные основания (ст. 168 УПК РСФСР).

   Указание  законодателя на достаточные основания  нельзя рассматривать как нечто  субъективное, полностью отданное на усмотрение следователя.

   Требуется определенная совокупность доказательств, собранных в установленном законом  порядке. Для производства обыска являются основаниями именно доказательства, а не предположения, догадки, слухи. Вместе с тем для принятия решения о производстве обыска важное значение имеют сведения, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел.