Следственная ситуация при расследовании преступлений

Введение

      В условиях перехода к рыночной экономике, в период формирования новых общественных отношений происходит быстрый рост преступности.

      Преступность  в стране становится в большей  степени  организованной и профессиональной, и это повышает уровень требований, предъявляемых к специалистам, занимающимся борьбой с ней. Данная тема актуальна, потому что важное место в борьбе с преступностью занимает расследование преступлений, осуществляемое в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведении лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Это сложная система взаимодействия образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действует следователь и в которой протекает  конкретное расследование. Эта обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации.¹ Поэтому полагается, что роль и значение следственных ситуаций в расследовании и раскрытии преступлений будет возрастать. Наука и практика не стоят на месте и развиваются с изменением жизни людей и общества. Их усложнение отражается не только в росте преступности, но и в ее усложнении (т.е. появлении новых, ранее не существовавших видов и форм преступлений), а, следовательно,  и в следственных ситуациях, без изучения которых невозможно расследование преступлений.

      Условия, в которых ведется расследование, т.е. следственная ситуация, в своей  совокупности образуют динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных и субъективных факторов. Объективные факторы — это  те не зависящие от воли и желания  участников расследования причины, которые вызывают изменение ситуации. Субъективными факторами являются причины, порождаемые действиями и поведением участников расследования и иных лиц, оказавшихся вовлеченными в сферу уголовного судопроизводства. Следственная ситуация как совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, это обстановка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс доказывания. Следственная ситуация представляет собой систему, включающую компоненты:

      1) психологического характера: результат  конфликта между следователем  и противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя;  противодействие установлению истины  со стороны проходящих по делу  лиц и др.;

      2) информационного характера: осведомленность  следователя об обстоятельствах  преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах  сокрытия искомого; осведомленность  противостоящих следствию лиц  о намерениях следователя, его  неопытности и т.п.;

      3) процессуальный и тактический  характер: состояние производства  по делу, доказательства и их  источники; наличие и устойчивость  еще не использованных источников  доказательственной информации  и надежных каналов поступления  ориентирующей информации; возможность  избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых,  обвиняемых и др.;

      4) материальный и организационно-технический  характер: наличие в данный момент  в распоряжении следователя и  органа дознания необходимых  сил, средств, времени и возможности  их оптимального использования.

      На  содержание этих компонентов заметно  влияют субъективные и объективные  факторы. Результаты их совместного  воздействия как раз и образуют конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования преступления.

      Объектом данной работы является общественные отношения в процессе расследования преступлений в конкретных условиях, места, времени, окружающей обстановки во взаимосвязи с другими процессами объективной действительности и поведением лиц, попавших в сферу уголовного судопроизводства, т.е. следственная ситуация.

      Предметом исследования курсовой работы является научная литература, судебная практика, нормативная база регулирующие следственную ситуацию, а также деятельность органов внутренних дел и иных субъектов расследования преступлений.

      Метод исследования. При  изучении следственной деятельности выявляются, анализируются и обобщаются закономерности, связанные с возникновением и развитием следственных ситуаций на всех этапах процесса расследования отдельных видов преступлений. Изучение и систематизация следственных ситуаций позволили их типизировать и выработать комплексы тактико-медодических приемов ведения следствия в рамках этих ситуаций, с учетом конкретных особенностей расследуемых преступлений.

      Целью данной работы является характеристика следственной ситуации  при расследовании преступлений.

     Достижение  цели возможно при выполнении следующих  задач:

     - раскрытие понятия следственная  ситуация;

     - описание видов следственной ситуации и их классификация;

     - охарактеризовать объективные и  субъективные условия, компоненты  следственной ситуации;

     - раскрыть роль следственной ситуации в организации расследования преступлений (в выборе тактических решений).

     Степень изученности: для решения поставленных задач были использованы труды таких авторов, Гавло В.К., Гранат Н.Л., Драпкин Л.Я., Копылов И.А. и многие другие. 

Глава I. Сущность следственной ситуации

1.1.  Понятие "следственная ситуация"

      Криминалистическая  тактика является важным разделом криминалистики.² Она включает в себя систему научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия; определение линии поведения осуществляющих его лиц, приемов проведения отдельных следственных и судебных действий, направленных на исследование, собирание доказательств, на установлении обстоятельств, способствующих совершению преступлений.³ Определение «криминалистическая тактика» заменило собой понятие «следственной тактики», что было не сразу принято советскими криминалистами. Например, исследователи Митричев С.П. и Васильев А.Н., Комарков В.И.  продолжительное время используют старое название, но другие: Р.С. Белкин, О.Я. Баев  активно применяют и убедительно защищают новое определение, наполняемое новым, более широким содержанием.

      Система научных положений, на которых базируется криминалистическая тактика, включает учение о криминалистической версии и  планировании следствия; понятие следственной ситуации, применение ее оценки и использования  в интересах следствия, понятия «тактического риска и тактического решения», принципы взаимодействия следователя с органами дознания, другими государственными и общественными органами и организациями, со средствами массовой информации, формы и методы использования в процессе расследования и судебного разбирательства специальных познаний.

      Тема  работы - рассмотрение понятия «следственная  ситуация» и ее роль в организации  раскрытия и расследования преступлений.

      Термин  «следственная ситуация» введен в научный оборот А.Н. Колесниченко (1923-1985г.)  известным исследователем криминалистической методики в 1967 году, в его докторской диссертации.

      Определение «следственная ситуация» в науке  сложилось не сразу, а в результате продолжительной дискуссии известных  ученых-правоведов. Смысл научных  споров, как нам представляется, шел в первую очередь о соотношении  и месте следственной ситуации в  процессе расследования. Так, одна группа ученых, среди которых были В.К.Гавло, И.Ф.Герасимов, Л.Я.Драпкин,⁴ полагали, что ее место находится внутри процесса расследования, и, в основном, определяли ситуацию, как совокупность определенных данных  об определенном этапе расследования. Другие (среди них можно назвать В.И.Шиканова, Н.А.Селиванова⁵ и Р.С. Белкина⁶  и др.) следственную ситуацию характеризовали в качестве реальной, в которой, в данный момент осуществляется процесс доказывания (расследования).

      В научной литературе долго существовали споры о понятии следственной ситуации. Хотя большинство сходились  на мнении, что следственная ситуация - это совокупность данных, характеризующих  обстановку, в которой следователю  подлежит действовать.

      Так, Шиканов В.И. предлагал  ввести термин «типичная следственная ситуация»  как научную абстракцию высокой  степени общности. Эта типичная характеристика следственных ситуаций, встречающихся  на определенных этапах расследования  отдельных видов преступлений².

      Он  считал, что они могут быть взяты  в качестве типовых моделей соответствующего поведения следователя.

      В.К. Гавло  предлагал особо выделить виды - исходные следственные ситуации, проверочные и виды ситуаций расследования.³

      И.А. Копылов предлагал свое определение  следственной ситуации «как криминалистической характеристики расследования конкретного  преступления в определенный  момент, необходимой для принятия следственных решений».⁴

      Л.Я. Драпкин - «динамичная информационная система» отражающая с различной  степенью адекватности многообразные  логико-познавательные связи между  установленными и еще неизвестными обстоятельствами, имеющими значение для дела, тактико-психологические  отношения участников (сторон) уголовного судопроизводства, а также организационно-управленческую структуру и уровень внутренней упорядоченности процесса расследования».⁵

     Интересная  характеристика следственной ситуации была дана белорусским правоведом Г.А. Зориным, определявшим ее с позиции  системного подхода. Он полагает, что  следственная ситуация является 1) открытой системой, в которой взаимодействие участников основано на получении информации извне, а также по каналам обратной связи с постоянным и взаимным рефлексированием позиций партнеров; 2)»целеустремленной системой, так  как деятельность ее участников обусловлена  определенной целью или комплексом целей, часто противоречащих друг другу; 3) контролируемой, но не в полной мере, системой (когда следователь выпускает  из рук инициативу, это не может  не оказать влияние на следственную ситуацию); 4) дискретной системой, которая  может быть расчленена на различные  процессы: а) контроля за выполнением  собственных функций следователя; б) восприятия информации от участников ситуации; в) восприятия и оперативной  оценки следственных ошибок, упущений; г) формирования адекватной программы  исправления ошибок: предотвращения возможных негативных последствий упущений  следователя; д) выполнения комплекса тактических приемов соответствующей направленности и принятия информации об их результативности; е)  детерминирующей системой, поскольку  она обуславливает поведение следователя и иных заинтересованных лиц, которые также как и следователь, анализируют ситуацию и делают соответствующие выводы о предстоящих следственных ситуациях».

      Данное  определение, на мой взгляд, удачно сочетает определенные достоинства  двух направлений, несомненно, относится  ко второму направлению.

      Принципиальные  вопросы ситуационного расследования  стали особенно оживленно дискутироваться  в научной литературе в конце 60-х годов, когда в основном завершилось  формирование системы тактических  приемов проведения следственных действий.  На повестку дня встал вопрос повышения  их действенности. Была осуществлена разработка комплексов научных рекомендаций по тактике следственных действий в  типичных ситуациях.⁷  Усилиями ученых в частности: Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, И.Ф. Герасимова, Б.А. Образцова и многих других были заложены основы криминалистического учения о следственной ситуации,  указаны пути его использования в практике расследования преступлений. Этому предшествовала большая работа, промежуточным итогом которой следует, по моему мнению, считать Сборник научных трудов, изданный Всесоюзным институтом по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности в 1985 году.⁸

      Этот  небольшой по объему, но значительный по содержанию (20 работ  - статей) сборник  объединил работы известных правоведов, изучавших проблемы следственной ситуации. Несмотря на то, что многие ученые защищали разные концепции и спорили друг с другом, сборник сыграл большую роль в выработке общих перспектив в исследовании проблем следственной ситуации, наметил пути их дальнейшего решения.

      Следственная  ситуация — это положение, складывающееся в данный важный для следователя  момент его работы по уголовному делу, которое характеризует криминалистическое своеобразие этого момента. Следственная ситуация представляет собой совокупность реальных условий, в которых в данный момент осуществляется расследование преступления, т.е. обстановку, облегчающую или затрудняющую отыскание истины по делу. По содержанию следственная ситуация выглядит как система, включающая компоненты психологического, процессуального, тактического и организационно-технического характера.

      Необходимость ситуационного анализа деятельности по расследованию преступлений обусловлена  двуединым объектом криминалистики, состоящим из криминальной и криминалистической деятельности. Результаты такого анализа  способствуют разработке наиболее точных криминалистических характеристик  различных видов и групп преступлений, позволяют глубже проникнуть в суть конкретного расследуемого деликта, разобраться в его способе, механизме  и обстановке, что ведет к скорейшему установлению и изобличению виновного. Ситуационный анализ следственной деятельности способствует разработке дифференцированных типовых методических рекомендаций с учетом типичных криминальных и  следственных ситуаций.

      Ситуационный  подход характерен для всех разделов криминалистики, поскольку он применяется  для решения самых различных  задач. В криминалистической технике  он способствует совершенствованию  работы со следами в зависимости  от условий и места их обнаружения, состояния поверхности объекта-следоносителя, от того, являются они видимыми или  невидимыми, макро- или микроследами, какую имеют природу и др. В  криминалистической тактике ситуационный подход облегчает принятие верных тактических решений, выбор соответствующих тактических приемов или их комплексов, обеспечивающих эффективность намечаемых следственных действий и криминалистических операций. В методике расследования преступлений он способствует выбору наиболее эффективных методов в типичных следственных ситуациях и эвристических подходов к разрешению типичных ситуаций.

      Особенно  продуктивен ситуационный подход к  решению задач криминалистической тактики и методики расследования  преступлений Следственные ситуации, определяющие своеобразие определенного этапа расследования, характеризуют положение, сложившееся на данном этапе с учетом всей имеющейся информации и результатов проделанной работы. Выявив неблагоприятные тенденции развития следственной ситуации, необходимо выбрать и использовать оптимальные пути и средства для того, чтобы придать ей нужное направление.

      Без правильной оценки следственной ситуации трудно рассчитывать на успех производства отдельных следственных действий, криминалистических операций и всего расследования  по делу. Она позволяет точнее сориентироваться в обстановке расследования на его  определенный момент, выдвинуть наиболее обоснованные следственные версии, своевременно скорректировать план расследования, принять оптимальные тактические  решения, свести к минимуму следственные и экспертные ошибки.

2. Объективные и субъективные условия "следственной ситуации"

      Рассмотрим  факторы, оказывающие влияние на формирование следственной ситуации.

      Условия, совокупность которых составляет следственную ситуацию, формируются под воздействием объективных и субъективных факторов.

     К числу объективных факторов, влияющих на формирование следственной ситуации, ученые относят:

     - наличие и характер имеющейся  в распоряжении следователя доказательственной  и ориентирующей информации, что  зависит от механизма расследуемого  события и условий возникновения  его следов в окружающей среде;

      - наличие и устойчивость существования  еще неиспользованных источников  доказательственной информации  и надежных каналов поступления  ориентирующей информации;

      - интенсивность процессов исчезновения  доказательств и сила влияющих  на эти процессы факторов;

      - наличие в данный момент в  распоряжении следователя органа  дознания необходимых сил, средств,  времени и возможность их использования  оптимальным образом;

      - существующая в данный момент  уголовно-правовая оценка расследуемого  события.⁹

      Субъективными факторами, влияющими на формирование следственной ситуации, являются:

      - психологическое состояние лиц,  проходящих по делу;

      - психологическое состояние следователя,  уровень его знаний и умений, практический опыт, способность  следователя принимать и реализовывать  решения в экстремальных условиях;

      - противодействие установлению истины  со стороны преступника и его  связей, а иногда и потерпевшего  и свидетелей;

      - благоприятное (без конфликтов) течение  расследования;

      - усилия следователя, направленные  на изменение следственной ситуации  в благоприятную для следствия  сторону;

      - последствия ошибочных действий  следователя, оперативного работника,  эксперта, понятых;

      - последствия разглашения данных  предварительного расследования;

      - непредвиденные действия потерпевшего  или лиц, не причастных к  расследуемому событию.

      Существуют  и другие системы классификации  условий, влияющих на возникновение  ситуации. Например, у И.А.Копылова, различаясь в терминологии и местах расположения того или иного элемента, они придерживаются, в основном, вышеприведенной конструкции.

3. Виды ситуаций и их классификации

     Значительные  споры в науке вызывает классификация  следственных ситуаций. Одним из первых правоведов ее разработал и предложил  Л.Я. Драпкин, который в ее основу положил степень осведомленности  следователя (т.е. один из компонентов  информационного характера).¹

     По  Л.Я. Драпкину классификация следственных ситуаций выглядит следующим образом:

      Данная  информация, хотя и встретила возражения отдельных ученых (Белкина Р.С.,  Гранат Н.Л.)   сыграла свою роль в развитии науки и следственной ситуации. В настоящее время наиболее распространенными и общепринятыми  из многочисленных видов иллюстрации  следственных ситуаций являются следующие: по времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и конечные.

      В них отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов.

      По  отношениям между  участниками конфликтные  и бесконфликтные.  Эта классификация заимствована из психологии. Она основывается на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы  которых при расследовании преступления не совпадают.

      По  отношению  и возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные  для расследования.¹⁰  Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после предшествующей ему оценки следственной ситуации, как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.

      Вместе  с тем необходимо отметить и определенную относительность и условность данной классификации, как и многих других, так как в основании любой  классификации присутствуют два  фактора: статичный и динамичный, меняющиеся сочетания которых могут  начальную бесконфликтную ситуацию превратить в промежуточную или  конечную конфликтную и т.д.

      Следственные  ситуации могут быть классифицированы на исходные, промежуточные и конечные; на типовые и конкретные; конфликтные  и бесконфликтные, на благоприятные  и неблагоприятные. Сложные следственные ситуации отличаются высоким уровнем  информационной неопределенности. Выделяются также тупиковые следственные ситуации, когда, располагая существенным объемом  данных о событии преступления, следователь  не может интерпретировать их должным  образом, правильно оценить на данный момент.

      Следственная  ситуация органично связана с  криминалистической характеристикой преступления, однако эти общетеоретические категории нельзя смешивать. Если первая характеризует положение дел, обстановку на каждый конкретный момент расследования (производства следственного действия), условия процессуальной деятельности, то вторая аккумулирует сведения о специфических криминалистических чертах преступлений разных видов. Ее назначение — помочь проникнуть в криминалистическую суть содеянного, правильно оценить ее для использования в целях разработки оптимальных методов расследования.

     Вместе  с тем типизация следственных ситуаций возможна и необходима.

4. Компоненты следственной ситуации 

      Содержание  следственной ситуации слагается из компонентов, классифицируемых Р.С. Белкиным на 4 группы:

      1) компоненты психологического  характера:

психологическое состояние лиц, проходящих по расследуемому  делу, психологическое состояние  следователя, результат конфликта  между следователем и противостоящими  ему лицами; благоприятное (бесконфликтное) течение расследования и др.;

      2) компоненты информационного характера: осведомленность следователя (об обстоятельствах преступления; возможных доказательствах; возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.), осведомленность противостоящих следователю и иных, проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.); последствия разглашения следственной тайны и т.п.;

      3) компоненты процессуального  и тактического  характера:

состояние производства по делу, доказательства и их источники, наличие надежных еще не использованных источников ориентирующей  информации, возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга  проходящих по делу лиц, проведение конкретного  следственного действия; наличие  тактического риска и возможность  его минимизации, противодействие  установлению истины со стороны преступника  и его связей, а иногда потерпевшего  и свидетелей, последствия ошибочных  действий следователя, понятых, специалистов и экспертов, непредвиденные действия, потерпевшего или лиц, не причастных к расследуемому событию и  т.д.;

      4) компоненты материального  и организационно- технического характера:

наличие коммуникаций между дежурной частью и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных  аппаратов органов внутренних  дел,  мобильность ее поиска по запросам; возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т.д.

        Сочетание всех этих компонентов  по мнению Р.С. Белкина и  Е.М. Лившица: обуславливает индивидуальный  характер каждой следственной  ситуации в каждый данный момент  производства расследования. Такое  содержание следственной ситуации  позволяет по их мнению ставить  вопрос о типизации следственных  ситуаций.¹¹