Анализ доказательств при ознакомлении защитника с материалами уголовного дела, расследование по которому окончено

   АНАЛИЗ  ДОКАЗАТЕЛЬСТВ ПРИ  ОЗНАКОМЛЕНИИ ЗАЩИТНИКА  С МАТЕРИАЛАМИ  УГОЛОВНОГО ДЕЛА, РАССЛЕДОВАНИЕ  ПО КОТОРОМУ ОКОНЧЕНО 
 

   Согласно  ст. 6 ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в РФ» в процессе досудебного производства деятельность адвоката направлена на защиту прав и законных интересов подозреваемого, обвиняемого, подсудимого и оказание им юридической помощи.

   Адвокат, в отличие от своего доверителя, не только вправе, но и обязан активно  участвовать в доказывании в  уголовном процессе. Полнота и правильность фиксации в протоколе результата следственного действия подтверждается в том числе и подписью участвовавшего адвоката.

   С момента допуска к участию  в деле защитник вправе знакомиться  с протоколами задержания, постановлением о применении меры пресечения, с протоколами следственных действий, произведенных с участием подозреваемого, обвиняемого, а также с иными документами, предъявленными его подзащитному.

   Построение  уголовного судопроизводства, в том числе и на досудебной стадии, должно исходить из принципа состязательности сторон (ч. 1 ст. 15 УПК РФ, а также ч. 3 ст. 123 Конституции РФ), определяет особое место  адвоката в доказывании, которое включает выявление, собирание, закрепление, представление и анализ доказательств. Все доводы, обосновывающие невиновность подзащитного или смягчающие ответственность, должен выявлять, собирать, закреплять и представлять дознавателю, следователю, прокурору, суду адвокат. Собранные и представленные адвокатом доказательства составляют основания для выдвижения и проверки имеющихся и новых версий по делу, производства различных процессуальных действий (ч. 3 ст. 86 УПК РФ).

   Для защитника навык анализа доказательств  при ознакомлении с материалами  дела, расследование по которому окончено, является, кроме всего прочего, еще и профессиональным навыком, от овладения которым во многом зависят успехи или неудачи адвоката в профессиональной деятельности, а также результат расследования по уголовному делу выраженный в интересах защиты подозреваемого, обвиняемо, подсудимого.

   Вместе  с тем в юридических вузах  профессиональным навыкам адвоката, как правило, специально не обучают. Многие из навыков, в том числе  и навык анализа доказательств  при ознакомлении с материалами  дела, защитнику приходится вырабатывать самостоятельно.

   Анализ дела - это сложный, комплексный, технологический навык работы с делом, состоящий из трех выделенных аспектов: фактические обстоятельства; доказательства; правовые оценки имеющихся в деле информации.

     Анализ пронизывает все этапы  работы адвоката по делу, без навыка анализа дела адвокат не может успешно участвовать в судопроизводстве. Особое значение этот навык приобретает при работе с уголовным делом в досудебных и судебных стадиях.

   Но  независимо от момента производства по делу, характера самого дела, анализ дела имеет и некую общую технологию, соблюдение которой обеспечивает качество оказываемой правовой помощи.

   Суть  любого юридического дела составляют юридически значимые факты, составляющие фактическую основу принятия решения  по данному делу. Знание этой фактической основы должно базироваться на доказательствах, которые составляют основание как для вывода о фактах, так и для разрешения дела. Собирание, проверка, анализ и оценка доказательств и установленных с их помощью фактических обстоятельств имеют целью правильное разрешение дела, т.е. определение правовой квалификации, правильное отыскание юридической основы данного дела.

   Любой из этих образов используется лишь как методический прием, позволяющий  наглядно показать отдельные элементы, подлежащие относительно самостоятельному анализу.

   Что включает анализ дела? Элементы анализа  дела:

   1. Выделение и описание фактических обстоятельств дела с использованием правил пяти вопросов: когда? где? кто? что? как?

   2. Поиск правового основания.

   3. Систематизация доказательств.

   Наличие в самом деле различных уровней  информации предполагает определенную последовательность анализа, что позволяет обозначить определенные этапы этой работы.

   Выделение отдельных элементов дела, требующих  самостоятельного анализа, и определение этапов, т.е. последовательности анализа этих элементов, позволяют понять «технологию» анализа дела.

   Первым  шагом в технологической цепочке анализа дела должна быть работа с юридически значимыми фактами. Анализ уголовного дела целесообразно начинать с анализа фактов или фактических обстоятельств дела. Это обусловлено и природой правоприменительной деятельности, которая начинается с установления фактической основы дела.

   «Факты», «фактическая основа», «фактические обстоятельства», «фабула дела» - общепризнанные и широко распространенные в юридической практике термины, для успешной профессиональной деятельности адвокат должен отчетливо представлять и понимать, с чем он будет работать.

   Факты - это тот отправной материал, от которого зависит, возьмется ли адвокат за данное дело. Именно они предопределят правовую позицию стороны в деле. Факты лягут в основу правовых притязаний. Они станут предметом спора в суде. В конечном итоге именно факты определят и решение по делу. Но следует уточнить, что является материалом для анализа адвоката: собственно факты или информация о фактах?

   Чаще  всего адвокат работает не с фактами  как таковыми, а со знаниями о  них. Эти знания являются своеобразными  «образами фактов», теми представлениями о фактах, которые сформировались   в   сознании   субъектов   процесса.   Образы  фактов «рисуют» клиенты, рассказывая о своей правовой проблеме; они создаются свидетелями, дающими показания по делу; эти образы возникают при ознакомлении адвоката с многочисленными материалами дела.

   Применительно к знаниям о фактах в законодательстве, и в практике употребляется более известный термин «фактические обстоятельства дела». В этом смысле под фактическими обстоятельствами дела, которые анализирует адвокат, здесь понимается не их физическая, а информационная составляющая, и фактические обстоятельства дела надлежит анализировать с учетом их информационной природы.

   Чем же отличаются «факты реальной действительности» и фигурирующая в деле информация об этих фактах, которую будем называть здесь «фактические обстоятельства дела»?

   Факт  реальной действительности:

   1) существует объективно, т.е. вне человеческого сознания и независимо от сознания субъектов процессуальной деятельности;

   2) имеет четкие пространственно-временные и причинно-следственные характеристики;

   3) как правило, он окончен в своем физическом воплощении;

   4) имеет определенное физическое выражение;

   5) по своему содержанию может состоять из совокупности проявленных во вне, взаимосвязанных и последовательных поведенческих актов человека и их результатов;

   6) имеет множество характеристик;

   7) становится объектом познания не в полном объеме, а лишь в части его юридически значимых характеристик;

   Фактические обстоятельства дела:

   1) имеют информационную природу и их содержание обусловлено как объективными, так и субъективными факторами;

   2) способны сохраняться во времени столько, сколько способен хранить информацию ее носитель;

   3) не связаны с пространством, свободно перемещаются вместе с носителем информации;

   4) подвержены субъективным изменениям по воле носителя информации (например, следователь может целенаправленно отбирать только интересующую его информацию и тем самым искажать общую картину происходящего);

   5) подвержены объективным изменениям в зависимости от возможностей и способностей носителя информации (например, очевидец в силу дефектов зрения не способен видеть все детали объекта и не может назвать их);

   6) передаются от носителя информации к познающему субъекту, как правило, в знаковой форме, но в некоторых случаях возможна передача в форме демонстраций;

   7) подвержены субъективным и объективным изменениям и в результате процесса передачи информации от носителя к познающему субъекту (например, при передаче информации в ее содержание могут привноситься субъективные оценки и интерпретации или передаваться только часть информации, так как отдельные детали события остались вне внимания или не принимаются воспринимающим субъектом);

   8) юридически значимые характеристики факта выделяет и подвергает исследованию сам юрист;

   9) накапливаются и систематизируются в сознании познающего субъекта целенаправленно (так, юрист отбирает только юридически значимые обстоятельства и оставляет без внимания иные);

   10) фиксируются в сознании познающего субъекта в форме образов фактов реальной действительности.

   Фактические обстоятельства дела, анализируемые  адвокатом, по своей природе существенно отличаются от фактов реальной действительности, но по содержанию они очень близки и сходны с ними.

   Таким образом, при анализе фактической  основы дела адвокат должен понимать и четко разграничивать факты объективной реальности, существовавшие и, возможно, продолжающие существовать независимо от его сознания и воли, и фактические обстоятельства дела - как информационный образ этой реальности, который он сам или иные участники процесса целенаправленно сформировали в своем сознании на основе полученной информации.

   Фактические обстоятельства дела, которые анализирует  адвакат, всегда содержат в определенном соотношении элементы объективного и субъективного. Объективное обусловлено содержанием и характеристиками самих фактов реальной действительности. Наверное, об этом элементе говорят: «Факты - вещь упрямая».

   «Упрямые  факты» - это та часть информации, содержание которой не зависит от сознания носителей информации и познающего субъекта. Она однозначно повторяется всеми носителями информации, столь же однозначно воспринимается познающими субъектами и формирует образ реальности, не вызывающий разумных сомнений. Объективные элементы в фактических обстоятельствах дела - это, как правило, постоянные составляющие их содержания. Однако это не исключает возможности добросовестного заблуждения и ошибочных утверждений.

   Наличие субъективных элементов в содержании фактических обстоятельств дела обусловлено тем, что между фактами реальной действительности и познающим их адвокатом стоят различные источники информации об этих фактах и само познание идет опосредованно. Наиболее распространенным из источников информации является человек, получивший эту информацию с помощью органов чувств, при непосредственном восприятии того или иного события.

   В процессе восприятия фактов реальной действительности человек сознательно и бессознательно отбирает только часть информации, обусловленную его субъективным жизненным и профессиональным опытом, физическим и эмоциональным состоянием, системой ценностей, вкусами, пристрастиями. На точность и полноту восприятия фактов реальной действительности, а также их запоминание и воспроизведение информации о них влияют различные субъективные факторы.

   Субъективные  элементы в содержании фактических обстоятельств дела являются, как правило, переменной величиной. Они могут меняться как в представлении одного носителя информации в разные периоды времени, так и в представлениях разных носителей информации.

   Соотношение объективного и субъективного в информации о фактах позволяет определенным образом классифицировать такую информацию. Разные виды информации о фактах по-разному влияют на выработку позиции по делу. В зависимости от соотношения объективного и субъективного элементов в получаемой информации о фактах можно выделить следующие виды утверждений:

1. Неопровержимые («упрямые») позитивные утверждения о фактах реальной действительности. Они отличаются тем, что их невозможно отрицать, их нечем опровергнуть. С ними нужно считаться при выработке позиции по делу независимо от того, способствуют ли они или препятствуют реализации этой позиции.
2. Опровержимые утверждения о фактах реальной действительности. Они внешне могут быть похожи на первую группу. Но если при работе по делу добывается информация противоположного содержания, удается позитивно установить, что первоначальное утверждение не соответствует реальной действительности и в этом смысле является ложным, ошибочным. Это позволяет при выработке позиции учитывать возможность опровержения этих фактических обстоятельств.
3. Оценочные утверждения о фактах реальной действительности. Как правило, они свидетельствуют о качественных характеристиках этих фактов, но имеют высокий уровень субъективности и поэтому могут существенно различаться у разных субъектов.
4. Предположительные утверждения о фактах реальной действительности. Далеко не всегда удается реконструировать все события прошлого, его детали, характеристики.

   Зная, что предположения не могут быть положены в основу обвинения (ч. 4 ст. 302 УПК РФ), следователь нередко предпочитает признать, что то или иное обстоятельство дела осталось неустановленным. Однако этим нельзя злоупотреблять. Так, в постановлениях и даже приговорах по уголовному делу все еще можно встретить утверждения: «N. в неустановленное время, в неустановленном месте у неустановленного лица незаконно приобрел наркотическое вещество». Подобное утверждение свидетельствует только об одном: по делу не установлены факты, свидетельствующие о незаконном приобретении наркотического вещества, и вопреки ст. 5, ч. 1 ст. 14 УК РФ имеет место объективное вменение.

5. Утверждения-интерпретации. Они чаще всего касаются намерений сторон, субъективной стороны деяния, личных отношений между участниками конфликта и т.п. Например, нередко утверждение о наличии умысла на убийство строится лишь на интерпретации характера, последовательности, интенсивности, продолжительности действий обвиняемого, в результате которых потерпевшему причинены телесные повреждения.

   Выделение рассмотренных видов информации о фактических обстоятельствах представляется полезным и продуктивным. Это приучает адвоката расчленять на определенные составляющие поток направленной к нему информации об обстоятельствах дела и позволяет ему более четко структурировать всю информацию на первом этапе работы с делом при установлении фактической основы дела.

   Итак, при установлении фактической основы дела анализ предполагает, во-первых, различение: а) собственно фактов реальной действительности и б) фактических обстоятельств дела как информационных образов этой реальности.

   Во-вторых, анализ предполагает определенную систематизацию информации о фактических обстоятельствах дела: в зависимости от соотношения в ней объективных и субъективных составляющих она может быть более или менее убедительной.

   Безусловно, могут быть предложены и иные основания  для анализа, продиктованные целями и условиями практической ситуации. Так, нередко адвокат анализирует информацию о фактах в соответствии с ее содержанием:

   а) свидетельствующую о самом деянии;

   б) относящуюся к характеристике личности;

   в) раскрывающую характер взаимоотношений  участников конфликта;

   г) подтверждающую наступившие последствия  правонарушения и т.п.

   Профессиональный  навык анализа фактической основы дела обеспечивает:

   1) выявление юридически значимых фактов и целенаправленный сбор информации о них;

   2) систематизацию фактов и информации о них определенным образом в соответствии с поставленной правовой задачей - использование их при выработке и формировании правовой позиции по делу, при заявлении этой позиции суду, противоположной стороне, иным субъектам правоотношений, при отстаивании этой позиции в установленном порядке.

   В результате анализа фактических  обстоятельств дела можно попытаться также сформировать фабулу, своего рода историю этого события в виде повествовательного рассказа из пяти-семи предложений, в котором ответить на традиционные пять вопросов анализа фактической основы дела: когда, где, кто, что, как? И такая работа станет своеобразным тренингом, позволит не только задуматься об основах анализа дела, но и сверить уже сложившийся личный опыт. Юридические документы, например, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительное заключение, приговор необходимо анализировать позиционно, поочередно представляя себя в роли то государственного обвинителя, то защитника.

   Второй  шаг в этой технологической цепочке - анализ правовой квалификации (оценки) дела. Это может быть первичная квалификация, когда впервые дается правовая оценка фактических обстоятельств. В иных случаях придется анализировать уже данную правовую оценку. Если юрист имеет дело с криминальной фактической ситуацией, то ее правовой анализ - это решение вопроса о квалификации преступления. Для адвоката это означает последовательное решение ряда правовых вопросов:

   1. Преступление ли это (содержат ли фактические обстоятельства признаки преступления, указанные в ст. 14 УК РФ, и есть ли в Особенной части УК РФ описание деяния, похожего на установленную историю)?

   2. В какой из статей Особенной части УК РФ описано деяние, больше всего похожее на установленное в данном деле?

   3. Отличается ли оно и чем  именно от сходных деяний, предусмотренных другими статьями Особенной части УК РФ?

   4. Как определить сходство и  различие установленной истории  и предусмотренной в диспозиции  той или иной статьи УК РФ?

   Здесь понадобятся теоретические знания о составе преступления и о  признаках составов конкретных преступлений; особенностях конструкции и структуры  составов преступлений; представление  о том, как, через какие признаки состава проявляются элементы (стороны) данного конкретного вида преступления: объекта, субъекта, объективной стороны, субъективной стороны.

   Точность  квалификации зависит от того, насколько  хорошо знает и правильно понимает адвокат каждое слово и знак в тексте статьи УК РФ. Очень важно на этом этапе обратиться непосредственно к тексту закона, сопоставить свои выводы о признаках состава конкретного преступления с научно-практическими комментариями УК РФ, обратиться к соответствующим разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ, а если потребуется, привлечь и иные источники толкования уголовного закона.

   На этапе анализа квалификации необходимо сравнить описание деяния и описание, данное в диспозиции статьи уже иначе, по другим параметрам:

   1. Совпадают ли объект данного состава преступления и те общественные отношения, на которые посягало описанное деяние?

   2. Совпадают ли описанное деяние и признаки объективной стороны состава, в чем именно состоит это совпадение?

   3. Совпадают ли субъект, названный в статье, и тот человек, который совершил деяние по их уголовно-правовым характеристикам?

   4. Совпадают ли форма и вид вины, описанные в фабуле дела, с тем, что предусматривает данный состав.

   Третий шаг в анализе дела связан с анализом доказательств. Работа с доказательствами по делу требует различных профессиональных навыков, одним из которых является навык анализа самих доказательств, который формируется только при условии прочного знания основополагающих понятий теории доказательств и доказательственного права.

   Анализ  доказательств целесообразно начинать с простого и педантичного составления перечня доказательств, имеющихся в деле. Общий список доказательств может быть получен, как правило, в конце расследования: при ознакомлении с материалами дела, или при изучении обвинительного заключения, или при изучении приговора (если защитник вступает в дело уже при производстве в вышестоящих инстанциях).

   Составление списка доказательств позволяет  разграничить собственно доказательства и иные материалы дела, не являющиеся доказательствами в строгом смысле этого слова. Как известно, обвинительные выводы в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, в обвинительном заключении (обвинительном акте), приговоре суда могут быть основаны только на доказательствах. Это вытекает из положений ст. 73, 74, 171, 220, 225, ч. 4 ст. 302 УПК РФ.

   Составление списка доказательств с указанием  томов и листов дела может быть использовано также и в адвокатском  досье при подготовке к участию  в судебном разбирательстве. Выделение в этом списке «не доказательств» позволит адвокату своевременно подготовить ходатайство об исключении подобных материалов из исследования в судебном разбирательстве или даст основание говорить об этом в прениях, а позже указать на это в кассационной жалобе.

   Приступая к изучению и анализу отдельных  доказательств, юрист, следуя ч. 1 ст. 88 УПК РФ, оценивает их с точки  зрения относимости, допустимости, достоверности  и достаточности. Это позволяет  выделить в общем списке доказательства, не пригодные к использованию с точки зрения требований УПК РФ: неотносимые и недопустимые доказательства. Как правило, неотносимые доказательства отсеиваются самим следователем в процессе расследования. Однако далеко не всегда.

   Анализ  доказательств с точки зрения их допустимости значительно сложнее. Вопрос о недопустимости того или иного доказательства нередко вызывает споры, поэтому целью анализа в данном случае становится не только выявление недопустимых доказательств, но и определение последующих действий, позволяющих официально устранить из дела недопустимое доказательство.

   В ч. 2 ст. 235 УПК РФ установлены требования, предъявляемые к ходатайству о признании доказательства недопустимым, которые служат определенными ориентирами при анализе допустимости доказательства.

   1. В ходатайстве должно быть четко названо то доказательство (с указанием тома, листов дела), допустимость которого ставится под сомнение.

   2. В нем должны быть указаны  основания для признания доказательства  недопустимым, т.е. названы те процессуальные нормы, которые были нарушены при получении данного доказательства.

   3. В нем должны быть указаны  обстоятельства, обосновывающие ходатайство. 

   Анализируя доказательства, подтверждающие обвинение, целесообразно четко разграничить, какие из них содержат информацию о самом деянии, его признаках, последствиях и т.п., а какие раскрывают содержание, последовательность, преступный характер конкретных действий, совершенных в данной ситуации обвиняемым.

   Анализ  полноты доказательств имеет  своей целью оценку достаточности  или недостаточности как собственных  доказательств, так и доказательств  процессуального противника. Полнота  доказательств связана с предлагаемой фабулой дела, которая должна опираться на имеющиеся в деле доказательства, а доказательств должно быть достаточно для утверждения каждого из фактических обстоятельств, составляющих фабулу дела. Поэтому анализ полноты доказательств включает определение их достаточности для утверждений о событии преступления (времени, месте, способе и иных обстоятельствах); о причастности данного лица к совершению этого деяния; о форме вины (умысле или неосторожности), о виде умысла или неосторожности; об обстоятельствах, характеризующих личность виновного и т.п.

   Доказательства  обвинения, как правило, известны всем участникам судебного разбирательства, но успех обвинения нередко зависит  от умения своевременно и убедительно  предъявить их в судебном заседании. Поэтому, если доказательств достаточно, их анализ для стороны обвинения завершается определением тактики их предъявления и исследования.

   Для защиты вопросы тактики имеют  еще большее значение. Анализ полноты  доказательств защитником необходим  для того, чтобы сделать выводы о том:

   а) какими доказательствами он будет подтверждать то или иное обстоятельство;

   б) в какой момент и в какой  последовательности с учетом доказательств  обвинения целесообразно представить свои доказательства;

   в) какими процессуальными способами (вопросами, оглашением материалов дела, перекрестным допросом и т.п.) может быть обеспечена иная интерпретация доказательств, которые намерена представлять противоположная сторона.

   Если  анализ полноты доказательств приводит к выводу о их недостаточности, следует решить тактические вопросы:

   а) как могут быть использованы имеющиеся  доказательства или их отсутствие;

   б) какие доказательства необходимо добавить;

   в) где и каким способом они могут  быть получены;

   г) в какой процессуальный момент эти  доказательства могут быть представлены наиболее результативно.

   Анализ  доказательств, как правило, завершает  анализ дела, однако последовательность рассмотренных здесь операций (анализ фактической основы дела, анализ правовой основы, анализ доказательств) может  быть различной. Иногда адвокат получает определенный готовый объем информации о фактических обстоятельствах дела и имеет возможность начинать с анализа этих фактических обстоятельств. В других ситуациях, например, когда адвокат вступает в дело с момента окончания следствия и ознакомления с материалами дела, обвинительного заключения, в котором следователь подробно излагает фактические обстоятельства дела, которые он считает установленными, - еще нет. Анализ дела в подобной ситуации может быть начат с доказательств, и только после этого можно будет приступить к анализу фактических обстоятельств дела и правильности их правовой оценки следователем.

   Завершив  анализ дела, адвокат получает основание для выработки позиции по делу. Ниже приводится последовательность анализа дела в таблице (см. Приложение).