Материально-техническое обеспечение товарных бирж

 

Содержание.

1. Товарные биржи:  функции, принципы, структура……………………2
2. Материально-техническое обеспечение товарных бирж………………7
1. Назначение материально-технической базы биржи………………...7
2. Основные фонды товарных бирж…………………………………….9
3. Оборотные средства товарных бирж………………………………...11
3. Список используемой литературы………………………………………13 
   

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Товарные  биржи:  функции, принципы, структура.

 

    Биржа в классическом понимании это:

1) место,  где  регулярно  в  одно  и  тоже время проводят торги по определенным товарам;

2) объединение   торговцев  и  биржевых  посредников,  которые  сообща оплачивают  расходы  по  организации   торгов,  устанавливают  правила   торговли,  определяют санкции   за  их  нарушение;  абсолютное  большинство  бирж  -  это  не прибыльные организации,  члены  биржи получают выгоду не от  ее функционирования, а от своего участия в торгах.

    Биржевая  торговля организуется торговцами для  облегчения процесса торговли, для  выработки более эффективного механизма  и впоследствии, хеджирования (защита, страховка от неблагоприятного изменения  цен).

    Биржевая деятельность концентрируется в местах производства и потребления товаров;

    ведется по специфическим видам товаров (так называемым, биржевым товарам) крупными партиями; ведется в отсутствии товара по образцам, описаниям;

    ведется контрактами и договорами на их поставку в будущем и правом на заключение таких договоров в будущем;

    проводится  регулярно, учитывается концентрация спроса и предложения, а также покупателей и продавцов;

    отличается  гласностью торгов, все желающие могут  получить информацию V заключенных сделок и ценах;

    свободное ценообразование, цены чувствительны  и очень реагируют на конъюнктуру рынка;

    ведется биржевыми посредниками, которые  могут выступать от имени производителей и потребителей товара;

    отсутствие  влияния прямого воздействия государства на процесс биржевого торга;

    вырабатывает  два стандарта: по качеству и по ценам товаров.

    Биржа, с точки зрения организационной  основы, это хорошо оборудованное  рыночное место, предоставляемое брокерам и дилерам, т.е. профессионалам биржевого дела.

    С экономической точки зрения, это  организованный в определенном месте  регулярно действующий по установленным  правилам оптовый рынок, на котором  происходит торговля ценных бумаг, оптовая  торговля по образцам и стандартам, по договорам и контрактам на их поставку в будущем, а также продажа валюты и редкоземельных металлов по ценам официально установленным на основе спроса и предложения.

    Биржа является юридическим лицом, обладающим обособленным имуществом, может быть истцом и ответчиком в суде, арбитражном гос. суде (третейском суде). 

    Функции товарной биржи. 

    Биржа – организующая,  системообразующая  часть  рыночной  структуры.  Задачи биржи – не  снабжение  экономики сырьем,  капиталом,  валютой,  а организация, упорядочение, унификация рынков сырья, капитала и валюты. Функции биржи:

1. Организация рынка сырья с помощью биржевого механизма:

    Прежде всего, биржа обеспечивает спрос на сырье,  который прямо не связан  с его использованием.  Специфически биржевой спрос и предложение осуществляют деятели биржи – биржевые  спекулянты.  Биржевая  торговля   обеспечивает возможность того,  что  при  существующих  ценах не будет ни дефицита,  ни затоваривания.

    На  бирже  обращается  не  сам товар,  а титул собственности на него или же контракт на  поставку  товара. Современная  товарная  биржа – это   рынок контрактов на  поставку  товара  при  относительно  небольших  размерах его реальных поставок.  Биржа,  не  связывая  движение  больших  масс  товаров, выравнивает спрос и предложение.

    2. Отсюда виден еще один из  компонентов организации рынка – стабилизация цен:

    Колебания   цены,  вызванные  расхождением  реального  спроса  и  реального предложения, слабо эластичны,  не погашаются немедленно, а скорее обладают кумулятивностью – способностью  превращаться  в  резкие  колебания  цены.

    Биржевая  спекуляция  является  механизмом  не   вздувания   цен,   а   их стабилизации. Важный  фактор  стабилизации  цен  является гласность заключения  сделки, публичное  установление  цен  на  начало  и конец биржевого дня (биржевая котировка),  ограничение дневного колебания цен  пределами,  установленными биржевыми правилами. С этим связана информационная деятельность бирж.

    3. Выработка  товарных   стандартов,   установление  сортов,   приемлемых   для потребителей  и  потому  обладающих  относительной ликвидностью,  регистрация марок фирм,  допущенных к биржевой торговле.  Последнее особенно  важно.  Это своего рода цена на качество продукции, произведенной фирмой. Важной стороной деятельности биржи является стандартизация типовых  контрактов,  своего  рода установление традиций торговли.

    4. По-прежнему,  биржи выполняют свою товаропроводящую функцию,  т.е.  ту функцию, из-за  которой  они  первоначально  и  возникли - покупка и продажа реального товара.

    5. Стабилизируя цены на ограниченный  список сырья и товаров, биржи стабилизируют и издержки на производство других, не только биржевых товаров.

    6. Стабилизация денежного  обращения   и  облегчение  кредита.

    Биржа увеличивает емкость денежного  обращения,  т.к.  она представляет  собой сферу максимальной  ликвидности  товаров.  Биржа – одна  из важнейших сфер приложения  ссудного   капитала,   поскольку  она   предоставляет   надежное обеспечение ссуд и сводит риск к минимуму.

    7. Урегулирование  всевозможных  споров  и   разногласий   между   сторонами – арбитражная деятельность.

    8. Формирование и функционирование  мирового рынка.  Современная товарная биржа в этом моменте соединяет функционирование товарной, фондовой и валютных бирж. 

    Котировка цен является одной из главных функций товарной биржи. Проследим, как происходит этот процесс на простом примере.

    Допустим, у нас есть двадцать производителей и сто покупателей определенного товара,  территориально  расположенных на большом расстоянии друг от друга. Существует свобода цен и хозяйственных связей. Каждый потребитель самостоятельно связывается с изготовителями.  При отсутствии надежной информационной сети цены на товар будут сильно колебаться.

    Те  же  двадцать  производителей и  сто потребителей представляют в  концентрированном виде свой спрос  и  предложение  на бирже. Появляется одна рыночная цена,  служащая ориентиром для всех. Колебания конкретных цен  не столь значительны, появляется их  базис,  который соответствует  в принципе уровню общественно необходимых  затрат.  Кто его превышает, тот  несет убытки и выбывает из игры.

    Процесс котировки очень трудоемок и  требует  учета  самых различных  ценообразующих факторов.  Приведем основные правила, которые необходимо учитывать в обязательном порядке.

    Прежде  всего,  товары необходимо котировать в соответствии со стандартами.  С этой точки зрения они могут носить как единичный характер,  так и выступать в виде групп с общими технологическими и другими характеристиками.

    Необходимо  копировать только те товары, сделки по которым совершаются систематически. Другими словами, котируются только важнейшие, постоянно выставляемые ресурсы,  занесенные в твердый список, - базу биржевого бюллетеня.

    При котировке по возможности исключаются  цены, не отражающие рынка данного  биржевого дня:  если при отсутствии предложения цена  сделки  ниже типичной цены прошлого биржевого дня, где имелось достаточное предложение,  она должна быть исключена. Когда  за день сделок по данному товару не оказывается, то предыдущие цены на него не могут  служить  показателем  рынка. Они исключаются из процесса котировки.

    При котировке следует выделить минимальный  объем  продукции, при  нарушении  которого сделка не принимается в  расчеты. Цены на единицу товара обычно различны в зависимости от  величины опта, при крупнооптовой реализации они меньше, при мелкооптовой - больше. Для решения этой проблемы можно использовать один из двух методов.  Первый заключается в выделении обычного объема партии и по нему совершается наибольшее количество сделок. Тогда цены определяются исходя из партии, и они вносятся в бюллетень. Другой метод состоит в выделении различных групп партий. Котировальная цена определяется для каждой из них.

    При котировке учитываются и условия  расчета  по  сделкам: на наличный товар или на срок.

    На  уровень цен,  а, следовательно,  и на котировку, влияет такое обстоятельство, как статус контрагентов. У государственных предприятий и организаций обычно ниже,  чем у кооператоров и частных лиц.

    Существует  еще целый ряд правил биржевой котировки,  учитывающих действие на тех или иных факторов.  Например, определение конъюнктуры рынка. Оно основывается на трех характеристиках: первая  -  соотношение  спроса  и  предложения  на каждый товар; вторая - тенденции движения цен,  т.е.  динамика цен на каждый товар в течение данного периода биржевых торгов; третья - количество совершенных сделок.

    На  современных  фьючерсных  биржах  цены выходят за рамки элементарного  ориентира. Преобладание сделок с будущим, еще не произведенным товаром  предполагает  заключение  контрактов  с указанием в них дня проведения биржевого собрания,  цена которого и станет продажной.  То есть в  документе указывается, что расчеты  производятся по котировальной цене, выведенной на бирже через  заданный  промежуток времени.  За это время контракт переходит из рук в руки десятки раз,  что дает широкий простор для биржевой спекуляции.

    И в заключении  можно сделать вывод,  что котировальные цены благодаря значительной концентрации спроса и предложения в биржевом процессе становятся объективным показателем состояния рынка   и одновременно  фактором  последующего  изменения структуры производства. 

    Итак, товарная  биржа – рыночный механизм,  выполняющий ряд стабилизирующих функций в экономике, а именно обеспечивает:

    - ликвидность и оптимальное распределение важнейших  сырьевых товаров;

    - стабилизацию цен и издержек, валютных курсов, денежного обращения  и кредита. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2. Материально-техническое  обеспечение товарных бирж.

 

    2.1.Назначение материально-технической базы биржи. 

     Для эффективной организации гласных  публичных торгов, котировки цен, биржевого страхования и информационного  обеспечения биржевой деятельности биржа должна располагать надлежащей материально-технической базой, которая представляет собой совокупность материально-вещественных ценностей (оборудование биржевого зала, рабочих мест участников торгов и служащих, складов, компьютерно-коммуникационное обеспечение всех процессов на бирже, запасы товаров на биржевых складах, материалы для хозяйственных нужд и т. д). Материально-техническая база биржи включает основные фонды и оборотные средства биржевых складов (рис. 1). 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Рис.1. Слагаемые материально технической  базы биржи. 

    Основное  назначение материально-технической  базы биржи заключается в быстром  и качественном удовлетворении потребностей участников биржевой торговли.

    Создание, развитие и совершенствование материально-технической базы биржи осуществляются в основном за счет средств в составе уставного фонда и средств, создаваемых за счет доходов от хозяйственной деятельности. Известно, что основными статьями дохода биржи являются:

• Комиссионное вознаграждение, взимаемое с участников биржевых торгов за каждый заказ, исполненный в биржевом зале;
• Плата за допуск товаров к биржевой торговле;
• Вступительные, ежегодные и целевые взносы членов биржи;
• Средства, поступающие от постоянных и разовых посетителей;
• Взносы на покрытие текущих убытков или на создание необходимых резервов.

    Кроме того, материально-вещественные ценности могут быть переданы бирже в собственность или в аренду учредителями и членами биржи в счет учредительных паев и вступительных взносов.

    Определение необходимой материально-технической базы биржи имеет важное значение. Исходными данными для расчета потребности в материально-вещественных ресурсах биржи являются предусматриваемые объемы биржевого товарооборота и оказываемых посреднических услуг, а так же нормативная база потребностей в материальных ресурсах на единицу товара. Планирование потребности проводится по всей номенклатуре и заключается в определении объемов потребных ресурсов. Общая потребность в биржевых ресурсах складывается из потребности в ресурсах, необходимых для:

• Выполнения планов биржевого товарооборота;
• Создания и поддержания переходящих запасов на конец планового периода;
• Осуществления всей хозяйственной деятельности биржи.

    Расчеты потребностей в ресурсах должны сопровождаться планированием источников и средств их покрытия, т.е. потребности во всей номенклатуре должны быть увязаны с источниками их финансирования.

    Определение потребности в ресурсах возможно с использованием следующих подходов:

1. Детерминистского (на основе планов товарооборота и нормативов расходования материальных ресурсов);
2. Стохастического (на основе вероятностного прогноза с учетом потребностей в прошлые периоды);
3. Статистического (на основе прогнозирования потребности).

    Потребность в материальных ресурсах отдельного вида (например, персональные компьютеры) определяется по всем направлениям (управление биржей, биржевые торги и т.д.), а внутри направления – по всем видам работ, для выполнения которых используется данный ресурс (например, обработка, анализ, хранение и передача биржевой информации). Выбор метода расчета потребности в материальных ресурсах обуславливается особенностями самих ресурсов, условиями их потребления и наличием данных, необходимых для выполнения соответствующих расчетов. 

2. Основные фонды товарных бирж.

 

    Основные  фонды биржи – это совокупность материально-вещественных ценностей, которые целиком и многократно  используются в биржевом процессе в  качестве средств труда участников биржевой торговли.

    Основные  фонды биржи в общем случае включают здание, склады, транспорт, средства автоматизации и другие материально-технические средства, которые приобретены биржей или переданы ей в собственность или в аренду.

    Здание  биржи арендуется или строится по индивидуальному проекту с учетом требований, предъявляемых к операционному залу (вместимость, деление на биржевые секции, удобно расположенные брокерские кабины со средствами связи и компьютером, большое информационное табло и др.) и служебным помещениям.

    Биржевые склады представляют собой важнейшую часть материально-технической базы и предназначены для хранения товаров, поступающих в качестве исполнения обязательств по биржевым контрактам. Для обеспечения сохранности товарных запасов на складах создаются необходимые условия хранения товаров с учетом самых разнообразных физико-химических свойств. На размеры площади, вместимость складов, структуру складских помещений оказывают влияние объем и структура биржевого товарооборота и товарных запасов.

    Устройство  складов должно отвечать требованиям, предъявляемым к правилам их эксплуатации, соблюдению условий охраны труда  и техники безопасности, а так  же противопожарной безопасности. Так, для выполнения погрузочно-разгрузочных работ с биржевыми товарами склады должны быть оснащены грузоподъемными машинами и механизмами (краны, грузовые лифты, лебедки и т. д), транспортирующими машинами и устройствами (конвейеры, грузовые напольные тележки и другие виды оборудования) погрузочно-разгрузочные машины (электропогрузчики, автопогрузчики, электроштабелеры). Для взвешивания необходимо наличие на складах передвижных и стационарных весов. Для хранения товара хорошо применяются стеллажи, поддоны (для хранения тарно-штучных товаров), бункерные устройства, закрома (для хранения насыпных товаров),  резервуары, бочки, специализированные контейнеры (для хранения наливных товаров).

    В настоящее время ни одна биржа  не обходится без средств автоматизации (персональные компьютеры, объединённые в сеть, электронные табло, средства связи и т. п), с помощью которых обеспечиваются:

• Обработка, хранение, анализ и передача биржевой информации;
• Подготовка и распространение текстовой информации;
• Связь биржи со своими филиалами и с другими биржами, брокерскими фирмами, складами и т. д;
• Внутрибиржевая деятельность, включающая автоматизированные рабочие места руководства, брокеров, маклерской службы и т.д.;
• Уменьшение документооборота на бирже;
• Возможность модульного наращивания мощности и автоматизированной системы.

    Основные  технические требования к средствам  автоматизации – надежность и  эффективность. Кроме того, ставится задача обеспечения скорости передачи информации, фактически не уступающей по своей эффективности человеческому  общению, что вполне возможно при  современном уровне развития компьютерной техники и средств связи.

    Функциональные  возможности по обработке, анализу хранению и передачи биржевой информации обеспечиваются прикладными программами, которые наряду с методическими,  языковыми, информационными и техническими средствами составляют автоматизированное рабочее место биржевика (АРМБ). Выделяют три класса: АРМ руководства биржи, АРМ специалистов биржи и АРМ технического и вспомогательного персонала.

    Потребность в основных фондах определяется дифференцированно  по их видам: здания, сооружения – пассивная  часть основных фондов; оборудование, транспортные средства, средства автоматизации  и др. – активная часть основных фондов.

    Исходными данными для расчета потребности  в основных фондах биржи на будущий  период являются:

• Планируемый объем биржевого товарооборота;
• Фондоемкость основных фондов;
• Рыночная стоимость отдельных видов основных фондов;
• Стоимость установки оборудования и других механизмов.

    Для оценки эффективности использования  основных фондов используют показатели фондоотдачи, рентабельности, фондоемкости, фондооснащенности и фондовооруженности.

    Кроме общих показателей, которые характеризуют  эффективность использования всей совокупности основных фондов биржи, применяются  частные показатели использования отдельных видов фондов. Например показателями использования средств автоматизации являются коэффициент использования персональных компьютеров и другие коэффициенты. 

    2.3 Оборотные средства  товарных бирж. 

    Оборотные средства представляют собой авансированную в денежной форме стоимость для формирования и использования оборотных фондов и фондов обращения в минимально необходимых размерах, обеспечивающих нормальный торгово-технологический процесс на бирже.

    Оборотные фонды – это часть материально-технической базы, целиком потребляемая в биржевых технологических процессах и полностью переносящая свою стоимость на стоимость биржевых услуг. Оборотные фонды биржи используются как в процессе эксплуатации основных фондов биржи, так и для подготовки биржевых товаров к продаже. К оборотным фондам биржи относят так называемые прочие активы: запасы материалов для хозяйственных нужд, малоценные и быстроизнашивающиеся предметы со сроком службы менее одного года независимо от их стоимости.

    В отличие от оборотных средств оборотные фонды полностью потребляются в биржевых процессах. Стоимость оборотных фондов на год может превышать сумму оборотных средств в несколько раз.

    Фонды обращения – это совокупность материальных ресурсов и денежных средств: запасы товаров на биржевых складах, отгруженные товары, денежные средства, находящиеся в кассах, на банковских счетах, в расчетах за купленные биржевые товары и т.д.

    На  каждой бирже размер оборотных средств  зависит от ее местоположения, ассортимента биржевых товаров, котировок, близости биржевых складов и других условий.

    Оборотные средства бирж делятся на собственные  и заемные, причем наибольшую долю в  оборотных средствах составляют заемные средства – кредиты банков. Собственные средства складываются из паев учредителей, членских взносов, сборов за заключенные биржевые сделки и других средств, создаваемых за счет доходов от хозяйственной деятельности.

    В зависимости от управления оборотные  средства классифицируются на нормированные (запасы биржевых товаров и др.) и  ненормируемые (денежные средства на расчетном  и текущем счетах биржи в банке и др.).

    Потребность в оборотных средствах биржи  определяется на основе данных информации по каждому элементу (товарные запасы, денежные средства и прочие товарно-материальные ценности).

    Потребность в денежных средствах определяется исходя из предстоящих расходов биржи (потоки денежных платежей, оплата труда  служащих биржи, уплата налогов, коммунальные платежи, плата за аренду помещения  и оборудования, расходы на рекламу  и др.).

    Потребность в прочих товарно-материальных ценностях  определяется на основе предполагаемых их разновидностей и рыночной цены методом прямого расчета по каждому  виду.

    Уровень эффективности использования оборотных  средств биржи в целом и  отдельных их видов характеризуется  системой показателей, включающих коэффициенты фондоотдачи, рентабельности и оборачиваемости  оборотных средств. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Список  используемой литературы. 

  1. Биржевая деятельность. Учебник /Под ред. проф. А.Г. Грязновой, проф. Р.В. Корневой, проф. В.А. Галановой – М.: Финансы и статистика, 2008г

  2. Биржевой портфель (Книга биржевика. Книга биржевого коммерсанта. Книга брокера) / Отв. ред. Ю.Б. Рубин, В.И. Солдаткин – М.: Соминтэк, 2009г

  3. Дегтярева О.И., Кандинская О.А. Биржевое дело: Учебник для вузов –М.: Банки и биржи, ЮНИТИ,2009г

  4. Зырянов А.В. Товарные биржи / – Школа КОМБИ – Саратов, 2010г

  5. Иващенко А.А. Товарная биржа (за кулисами биржевой торговли) – М.: Международные отношения, 2010г

  6. Камышова Н.Г. Организация биржевой торговли: Учебник для вузов–М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 2008г