Антимонополная политика государства

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ 

Нижегородский государственный университет

им. Н. И. Лобачевского

Экономический факультет

Кафедра «Экономики народного хозяйства»

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине «Государственное регулирование  национальной экономики»

на тему:

 Руководитель Трифонова Е.Ю.   

                                                                                      __________________________________

        подпись               

Студентка 2 курса группы 722-2

Павлова О.А.  

                                                                                __________________________________

подпись

г. Н. Новгород, 2007 г.

СОДЕРЖАНИЕ.

ВВЕДЕНИЕ.

Современный этап экономического развития России ставит новые задачи перед  органами государственного управления. Решающая роль в обеспечении устойчивого экономического роста и конкурентоспособности российских товаров на мировых рынках отводится активной экономической политике. Поощрение инвестиционной активности российских компаний, стимулирование экспорта, адресная помощь отдельным фирмам — все это воздействует как на экономику страны в целом, так и на структуру рыночных отношений в рамках отдельных отраслей и регионов. Однако довольно частым "побочным" результатом экономической политики выступает тенденция к монополизации продуктовых и финансовых рынков компаниями - целевыми объектами экономической политики. Для предотвращения и смягчения антиконкурентных последствий подобных государственных мероприятий развитые страны выработали комплекс мер, называемых политикой поддержки конкуренции. Она включает как антимонопольное регулирование (с запретительными и разрешительными функциями), так и более сложные действия государства по развитию и поощрению конкуренции на отдельных рынках.

Совершенствование     антимонопольного     регулирования очень актуально для развития   российской экономики, где степень монополизации рынка выше,  чем в государствах с исторически сложившимся рыночным  хозяйством.  Российская экономика унаследовала от советской экономики высокий уровень  концентрации производства во многих отраслях хозяйства. В России также большой рыночной властью обладают естественные монополии, функционирующие в базовых сферах экономики -  электроэнергетике и транспорте.    Антимонопольное   регулирование   в сочетании с поддержкой отечественного  предпринимательства и  организацией  защиты  прав  потребителей  служат  одним  из  существенных условий успешного социально-экономического развития   России.

Сегодня огромное   значение   имеет   создание   и усовершенствование   законодательной   базы    по    поводу    регулирования монополистических  процессов  и  конкуренции,  понимание  населением  России необходимости экономических реформ в данной сфере.

Целью моей курсовой работы является изучение антимонопольного регулирования в национальной экономике. Основные задачи – изучить теоретические аспекты антимонопольного регулирования, формирование антимонопольной  политики в России и анализ деятельности антимонопольных органов.

ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ.

1.1 Понятие монополии  и её виды.

Монополия представляет собой рыночную структуру, которая предполагает существование  фирмы-монополиста, являющейся единственным продавцом продукта, не имеющего близких  аналогов. Она характеризуется как соотношение между спросом и предложением, при котором один из этих факторов, по объективным причинам, находится в исключительно выгодных условиях.

Такое абсолютное преобладание предоставляет  предпринимательской фирме или  иным субъектам хозяйствования, добившимся монопольного положения, исключительное право распоряжения ресурсами, возможность давления на конкурентов, потребителей и общество в целом, а также возможность получения сверхприбылей. При отсутствии конкурентного пресса фирмы не стремятся контролировать свои издержки, искать резервы роста и совершенствования. А. Смит оценивал монополию «как великого врага хорошего управления».

Монополии по своему характеру, движущим силам и формам проявления можно классифицировать по различным признакам. Представим следующие классификационные признаки монополий: по характеру движущих сил, форме собственности, территориальному признаку и по характеру возникновения (см. Схема 1 в Приложении).

Пo характеру движущих сил можно выделить три типа монополии: естественную, продуктовую и протекционистскую.

Существование естественных монополий представляет экономически целесообразную рыночную ситуацию, при которой удовлетворение спроса на определенном продуктовом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических или иных особенностей функционирования рынка. В отраслях естественных монополий экономия, обусловленная ростом масштабов производства, столь велика, что продукт может быть произведен одной фирмой при более низких средних издержках, а товары, произведенные данными субъектами, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, соответственно, спрос на этом рынке в меньшей степени зависит от изменения цены.

Естественная монополия существует на основе барьеров, обусловленных особенностями производства и реализации продукции. В подавляющем большинстве случаев такая экономическая ситуация характерна для отраслей-коммуникаций и предприятий, производящих продукцию и услуги коллективного потребления, — транспортировка нефти, газа, передача электрической и тепловой энергии, магистральные перевозки железнодорожным транспортом, услуги электросвязи, транспортных терминалов, водоснабжения и водоотведения и др.

Достижение монопольного положения  может быть как результатом активного  внедрения достижений научно-технического прогресса, разработки и создания принципиально нового товара или услуги, эффективной хозяйственной стратегии, так и результатом умелого использования технологических инноваций, удачного учета динамики рыночной конъюнктуры, широкого применения системы сервисного обслуживания и создания эффективных и благоприятных режимов потребления. При наличии потенциальных конкурентов и появлении товара-заменителя такая монополия постоянно мотивирована на концентрацию своих усилий для поддержания мобильности и эффективности в сфере производства и реализации продукции. В связи с тем что достижение монопольного положения осуществляется благодаря выведению на рынок нового товара, данная монополия характеризуется как продуктовая. Как правило, продуктовые монополии опираются на аккумулирование финансовых ресурсов, направляемых на осуществление перспективных научно-исследовательских программ, внедрение инноваций и новейших достижений научной мысли, реализацию масштабных маркетинговых проектов и создание нематериальных брендинговых активов.

Возникновение протекционистских монополий связано с активной политикой в рамках государственной помощи, направленной на содействие отдельным субъектам рынка, что полностью предотвращает возникновение конкурентов либо создает для этого существенные административные барьеры. Основными инструментами государственной помощи являются прямые субсидии и льготы, включая освобождения от уплаты налогов, займы под гарантии государства или займы, предоставляемые государством по процентным ставкам ниже рыночных, государственные поставки товаров и услуг по ценам ниже рыночных, отсутствие конкурсной системы распределения государственных заказов и др.

Протекционистские монополии при  малоэффективной деятельности могут  добиваться успешных экономических результатов за счет манипулирования ценами при низком качестве и невысокой конкурентоспособности своей продукции. Протекционистские монополии, действуя в условиях государственного патронажа, обеспечены административным иммунитетом. Это принципиально важный фактор, предопределяющий особенности их хозяйственной стратегии и поведения на рынке. Результатами законодательно не урегулированного государственного вмешательства в деятельность субъектов рынка могут быть нарушение экономического равновесия на рынке, технологические и социальные конфликты, проявление монополистического поведения, направленного на ограничение, устранение или недопущение конкуренции.

По форме собственности можно выделить два типа монополий: частную и государственную.

Частная монополия  реализует в ходе экономической и хозяйственной деятельности цели, вытекающие из частнопредпринимательских интересов агентов рынка, обладающих правами частной собственности и механизмами защиты этих прав. Данные цели связаны с достижением конкурентных преимуществ и укреплением положения монополии на рынке, повышением эффективности функционирования, обеспечением благоприятных в перспективе условий для деятельности.

Особенность государственной монополии состоит в том, что ее деятельность находится под контролем и регулируется конкретными органами власти, наделенными полномочиями государства, которые защищают интересы общества и потребителей. Обычно контролю и регулированию подвержены цены, качество продукции и услуг, объемы производства, экспортно-импортные тарифы, квоты экспорта-импорта.

По территориальному признаку можно выделить четыре уровня существования монополий — экстерриториальный, национальный, региональный и местный (локальный).

В основе данной классификации лежат  географические границы рынка, на котором осуществляет свою деятельность монополия. Соответственно, масштабы деятельности, стратегические интересы, активы компании, сфера экономических приоритетов и масштабность рынков будут принципиально различаться. В условиях глобализации политических и экономических процессов наметилась устойчивая тенденция развития транснациональных корпораций, которые нередко принимают форму транснациональных монополий (например, компания «Де-Бирс», функционирующая на рынке добычи и обработки алмазов, производства бриллиантов).

Национальные монополии  осуществляют свою деятельность в границах государства, доминируют на федеральных рынках. В России такими монополиями являются крупнейшие компании ГМК «Норильский никель», «АЛРОСА», «Газпром», РАО «ЕЭС России», автомобильный концерн «АвтоВАЗ», ОАО «Русский алюминий» и др.

Региональные монополии  действуют в границах одного или нескольких административно-территориальных образований. В большинстве случаев это достаточно крупные агенты регионального рынка, оказывающие исключительное влияние на сферу производства и процесс обращения товара в регионе.

Местные (локальные) монополии  существуют в границах района, города и других локальных территориальных образований. В подавляющем большинстве случаев к местным монополиям относят субъекты, функционирующие на рынках услуг, так как эти рынки достаточно закрыты.

По характеру возникновения можно выделить организационную, технологическую и экономическую монополии.

Организационная монополия  возникает путем договоренностей и соглашений между хозяйствующими субъектами и принимает форму картелей, синдикатов, конгломератов, вертикально интегрированных систем. Такая монополия не является юридически оформленной, однако в согласованном поведении формально и юридически независимых субъектов рынка присутствует единая рыночная стратегия поведения (поддержание цен, раздел рынка и др.).

В экономической теории различают  следующие формы монополистических объединений:

•    картель — монополистическое соглашение группы предприятий, действующих в одной отрасли, деятельность которых направлена на раздел рынка, согласованное поддержание цен и др. для извлечения монопольных выгод;

•    синдикат — форма объединения предприятий одной отрасли промышленности по контролю над сбытом продукции и закупке сырья с целью получения монопольных прибылей. Отличительной особенностью картеля и синдиката является сохранение производственной и юридической самостоятельности, но при этом утрачивается коммерческая самостоятельность;

•    трест — монополистическое объединение ряда предприятий одной или нескольких отраслей с полной ликвидацией их производственной и коммерческой самостоятельности, включающее объединение производства и сбыта, финансов и управления;

•    многоотраслевой концерн — монополистическое объединение предприятий различных отраслей, находящихся под единым финансовым контролем. Объединение предприятий осуществляется при этом не на основе добровольных соглашений, а на основе финансовой зависимости при помощи скупки акций крупнейшими компаниями.

Типичными современными концернами являются холдинговые компании, финансово-промышленные группы, интегрированные бизнес-группы (ИБГ).

Технологическая монополия  существует чаще всего при наличии уникальных продукта, технологии производства или при ограниченности спроса. Длительность существования таких монополий зависит от достижений научно-технического прогресса, технологических нововведений, моды, потребностей рынка и появления товара-заменителя.

Экономическая монополия  возникает в результате сделок слияния и поглощения. Стремление компаний к достижению эффекта масштаба и синергетического эффекта, позволяющих обеспечить конкурентные преимущества на рынке, активизирует процессы концентрации рыночной власти через объединение экономических активов.

Структура рынка, в которой отдельно взятая фирма может исказить эффективное  распределение ресурсов, существует не только в условиях наличия продавца, но и покупателя. Монопсония — ситуация на рынке, когда имеется один покупатель, полностью контролирующий спрос на определенный товар или услугу. Понятие «монопсония» находится в своеобразной симметрии к понятию «монополия». Монопсоническая власть проявляется в способности фирмы-покупателя влиять на цену товара и условия его приобретения. Характерная форма монопсонии — закупка предприятиями пищевой промышленности сырья (молока, мяса, зерна и др.) у предприятий-сельхозпроизводителей. При массовости закупок крупное предприятие, имеющее монопсоническую власть, способно добиваться более низких закупочных цен, чем цены, которые пришлось бы платить мелким потребителям.

В современных условиях экономическая  жизнь общества реагирует на наличие  двух противоположных тенденций: с  одной стороны, на развитие активного конкурентного соперничества, с другой — на рост влияния на рынок монополистического поведения отдельных групп фирм для достижения определенных целей. Монополистическое поведение усиливается вследствие:

•    ускорения концентрации и централизации капитала, слияний  и поглощений компаний;

•    усиления дифференциации продуктов; •    уникальности производимого продукта или услуги;

•     роста ограничений  па использование ресурсов;

•    ускорения научно-технического прогресса, повышения расходов на научно-исследовательские  и опытно-конструкторские работы в наукоемких отраслях:

•     преимуществ реализации конкурентных стратегий компаний, сочетающих знание условий функционирования рынка и грамотное управление компанией;

•    усложнения отраслевой структуры  производства, резкого повышения роли инфраструктуры,

•    открытия рынков отдельных  стран международному капиталу, расширения роли транснациональных корпораций;

•    скорости роста рынка:

•    активизации горизонтальной и вертикальной интеграции;

•     активной государственной  поддержки и помощи отдельным

субъектам рынка;

•    согласованного поведения (картеля) па рынке независимых субъектов. Соотношение элементов монополии и конкуренции в разных секторах резко различается, как и реакция на смену субъектов рынка. Глобализация экономических процессов приводит к сокращению числа монополизированных товарных рынков и увеличению степени монополизации на рынках услуг.¹

1.2 Система показателей, оценивающих экономическую концентрацию рынка.

Разработка системы показателей, способных дать оценку состоянию, уровню и направлению развития конкуренции на российских товарных рынках, приобретает в последнее время все большую актуальность вследствие растущего влияния структуры рынков как на стратегии предприятий, так и на решения органов государственной власти. Показатели концентрации характеризуют степень неравномерности распределения объемов производства или продаж товара между хозяйствующими субъектами, а также возможность воздействия каждого из них на общие условия обращения товаров на соответствующем рынке. В зависимости от метода расчета, экономического содержания и направления анализа все искомые показатели концентрации могут быть представлены в виде двух необособленных групп — абсолютные и относительные показатели (см. Схема 2 в Приложении).

Абсолютное измерение концентрации предполагает оценку количества предприятий на рынке и совокупной доли, приходящейся на ограниченное число единиц. Пропорциональность рынка, представляющая в первую очередь соотношение между различными его элементами, характеризуется относительными измерителями концентрации.

Наиболее  распространенный и часто применяемый показатель для характеристики абсолютной концентрации — коэффициент рыночной концентрации (CR). Он показывает кумулированные доли признака концентрации наиболее крупных единиц и определяется как сумма рыночных долей крупнейших продавцов рынка (может измеряться в долях или в процентах).

CR

q - доля продаж i-й фирмы в объеме реализации рынка (в %);

n – количество хозяйствующих субъектов на рынке.

Рыночная  доля продавца вычисляется как отношение не только объема продаж, но и численности занятых, величины активов или величины добавленной стоимости данной фирмы к суммарному значению данного показателя для рынка в целом. Этот показатель является обязательным для статистического мониторинга состояния рынка в большинстве промышленно развитых стран мира, причем в разных странах рассчитываются доли разного числа предприятий.

Наиболее популярный обобщающий показатель — коэффициент Герфиндаля—Гиршмана (HHI) — учитывает как число предприятий, так и неравенство их положения на рынке и характеризует уровень монополизации.

HHI=

q - доля продаж i-й фирмы в объеме реализации рынка (в %);

n – количество хозяйствующих субъектов на рынке.

Значение коэффициента снижается  с увеличением числа предприятий  и возрастает с усилением неравенства  между предприятиями при любом их количестве. При возведении в квадрат долей рынка коэффициент дает более высокий вес показателей крупных предприятий, чем мелких. Это означает, что если данные о долях рынка очень мелких предприятий отсутствуют, то итоговая ошибка будет невелика.

Чем меньшие HHI, тем меньше концентрация, тем при прочих равных условиях сильнее конкуренция на данном рынке и тем слабее рыночная власть отдельных предприятий. Для конкурентного рынка (если число предприятий на нем превышает 100) HHI стремится к единице, для монопольного рынка — к 10 000. В соответствии с различными значениями коэффициентов концентрации и коэффициентов Герфиндаля—Гиршмана по степени концентрации выделяются три типа рынков: высоко, средне- и низкоконцентрированные.

Дискретным  абсолютным показателем концентрации является также индекс Линда (L). Индекс определяет степень неравенства между лидирующими на рынке предприятиями и используется в качестве определителя «границы» олигополии.

L=

K – число крупных поставщиков;

Q - соотношение между средней долей рынка I поставщиков и долей K-i поставщиков;

i – число ведущих поставщиков среди К крупных поставщиков.

Q

А - общая доля рынка, приходящаяся на i поставщиков;

А - доля рынка, приходящаяся на K крупных поставщиков.

Рассчитывается L для К=2, К=3 и так далее до тех пор, пока L +1> L , т.е. до момента, пока не будет получено первое нарушение непрерывности показателя L. «Граница» считается установленной при достижении значения   L - минимального размера по сравнению с L +1. Определяемая граница может характеризовать рынок на наличие жесткой или размытой олигополии, тем самым позволяя эмпирически вычислить предполагаемый круг субъектов, которые могут осуществлять согласованные действия, направленные на ограничение конкуренции.

Выявленное ядро олигополии может  быть использовано только для дополнительного анализа и наблюдения, но строить на нем какие-либо прогнозы или заключения невозможно.

Коэффициент Холла—Тайдмана (HT). Рассчитывается на основе сопоставления рангов предприятий на рынке и их рыночных долей. Максимальное значение показателя равно единице (в условиях монополии). Минимальное его значение равно 1/n (п — число фирм в отрасли). По экономическому смыслу данный показатель сходен с индексом Герфиндаля—Гиршмана, однако к достоинствам индекса Холла—Тайдмана следует отнести возможность учета соотношения размеров фирм — крупных продавцов, что помогает осуществить более глубокий анализ рыночной структуры отрасли.

Коэффициент энтропии (Е). Коэффициент энтропии служит для измерения степени неопределенности на рынке и позволяет более глубоко исследовать уровень и динамику концентрации: чем больше величина Е, тем больше экономическая неопределенность и тем ниже уровень концентрации продавцов на рынке. Он представляет собой сумму долей продаж предприятий, действующих на рынке, взвешенных по натуральному логарифму обратной ей величины.

Результаты (абсолютные значения) рассчитываются как для анализа тенденций, происходящих на одном и том же товарном рынке за определенный период времени, так и для сопоставительного анализа различных типов рынков.

Пропорциональность  рынка, представляющая в первую очередь  соотношение между различными его элементами, является важнейшим условием поступательного развития последнего. Относительные измерители концентрации, оценивающие вариабельность субъектов рынка, равномерность распределения долей и соотношение размеров отдельных субъектов между собой, представляют косвенные, но необходимые показатели концентрации.

Чем более неравномерно распределены доли между предприятиями, тем заметнее будет тенденция к снижению конкуренции и росту монополизации рынка. При анализе этих колебаний и изучении условий формирования конкурентной среды важное место занимает коэффициент вариации.

V=

- среднеквадратическое отклонение

 =

- средняя арифметическая из удельных весов совокупности фирм в объеме продаж на данном рынке или продукции данной отрасли.

Чем более неравномерно распределение  долей между предприятиями, тем заметнее будут различия двух вариантов уровня концентрации.

Чем ниже коэффициент  вариации, тем выше степень равномерности распределения объема производства или продаж между предприятиями и ниже уровень концентрации. При большем отклонении от средней величины крайних значений ряда вариация выше и, следовательно, выше уровень концентрации.

Коэффициент вариации не отражает средние размеры  фирм. Для рынка с двумя и  со 100 фирмами одинакового размера  дисперсия будет одинакова и  равна нулю, но уровень концентрации будет различным. При низком коэффициенте вариации могут скрываться субъекты, имеющие доминирующее положение или монопольную власть. Поэтому данный показатель скорее следовало бы применять только в качестве вспомогательного средства для оценки неравенства в размерах фирм, а не для оценки уровня концентрации.

Дисперсия логарифмов рыночных долей ( )так же, как и коэффициент вариации, характеризует степень равномерности распределения объемов продаж между фирмами (степень неравенства размеров фирм, действующих на рынке):

Показатель дисперсии характеризует  возможную рыночную власть фирм через  неравенство их размеров. Чем больше величина дисперсии, тем более неравномерным  и более концентрированным является рынок, тем слабее конкуренция и тем сильнее власть крупных фирм на рынке.

Коэффициент относительной  концентрации (К) основывается на сопоставлении числа крупнейших предприятий на рынке и контролируемой ими доли реализации товара:

К=[20 + 3

К – коэффициент относительной  концентрации;

 - доля крупнейших предприятий рынка в общем числе предприятий в процентах;

- доля продаж данных предприятий  в общем объеме реализуемой  продукции в процентах.

О воздействии крупнейшей фирмы на рынок можно говорить тогда, когда объем ее продаж составляет по крайней мере 20% совокупного выпуска.

При К=1 между долями существует линейная зависимость: 1/30 фирм выпускает 30%, а 1/10 — 50% совокупного объема реализованной продукции.

При К >1 концентрация отсутствует, рынок является конкурентным.

При К<1 наблюдается высокая степень концентрации на рынке, рыночная власть фирм велика.

Наиболее наглядно степень неравенства  компаний на рынке, отражающую относительную концентрацию, можно изобразить графически с помощью кривой Лоренца (см. рис. 1 в Приложении). На оси ординат на графике приведены кумулятивные значения долей рынка фирм, рассчитанные нарастающим итогом от наиболее мелких до самых крупных, расположенные по возрастанию, а на оси абсцисс — процент субъектов рынка, упорядоченный по возрастанию. Аналогично можно расположить данные при убывании, и тогда кривая примет форму зеркального отображения.

Область между кривой, обозначающей абсолютное равенство (биссектриса), и кривой Лоренца отражает степень неравенства субъектов рынка. Чем ниже концентрация, тем сильнее кривая Лоренца приближается к диагонали, и наоборот: чем концентрация выше, тем площадь между диагональю и кривой больше.

Статистический показатель, количественно интерпретирующий график Лоренца, — коэффициент Джини. Геометрически коэффициент Джини (G) представляет собой отношение площади, ограниченной фактической кривой Лоренца и кривой абсолютного равенства (биссектрисой), к площади треугольника, ограниченного кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения долей и осями абсцисс и ординат. Чем выше коэффициент Джини, тем больше неравномерность распределения рыночных долей между продавцами и, следовательно, при прочих равных условиях выше уровень концентрации.

Основными показателями рыночной (монопольной) власти фирм, используемыми в мировой  практике, являются индекс Бейна, индекс Лернера и индекс Тобина. В связи  со сложностью их расчетов, индексы  Бейна и Тобина редко используются в практической деятельности антимонопольных органов за рубежом.

Вместе с тем индекс Лернера достаточно доступен как в плане его расчета, так и в плане экономической интерпретации полученных результатов и определяется как разница между ценой товара и предельными издержками его производства, отнесенная к цене:

L=

L – индекс Лернера;

P – рыночная цена;

МС – предельные издержки производства товара.

Достоинство данного показателя состоит  в том, что он непосредственно отражает отклонение цены от предельных затрат, связанных с неэффективным размещением ресурсов в условиях монополии. Чем больше цена реализации фирмы отклоняется от конкурентных норм, тем выше коэффициент Лернера. Индекс Лернера колеблется от нуля до единицы. Для совершенно конкурентного рынка он принимает значение, равное нулю (рыночная власть отсутствует); для рынка монополистической конкуренции находится в диапазоне 0,3-0,5; для рынка олигополии — 0,6—0,8 в зависимости от числа фирм (чем их меньше, тем, скорее всего, значения индекса Лернера будут больше); для рынков с доминирующей фирмой индекс может достигать 0,8-0,9 и для рынка монополии — приближаться к единице.²

1.3 Антимонопольная политика государства.

Одной из важнейших функций государства  является создание условий для нормального функционирования рынка. Существование монополистической структуры приводит к значительным отрицательным последствиям для общества, не позволяет использовать все преимущества рыночного механизма.  Поэтому государство разрабатывает и реализует антимонопольную политику. Во всех странах с рыночной экономикой существует антимонопольное законодательство. Оно впервые возникло в Канаде (1889 г.) и США (1890 г.).