Естественная монополия и ее регулирование

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ УПРАВЛЕНИЯ

Институт национальной и мировой  экономики

Кафедра макроэкономики

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

 

по дисциплине «Микроэкономика»

на тему

«Естественная монополия и ее регулирование»

 

Выполнила студентка

Заочной формы обучения

специальности Экономика

2 курса группы Э-5-11/1

 

___________________                                                   Костина И. Н.

 

Руководитель работы

________________________           _______________             _______________________

   (ученая степень, звание)                     (подпись)                         (инициалы и фамилия)

 

 

Москва 2013

 

Содержание.

1. Введение………………………………………………………………………………….3

2. Монополии и виды монополий………………………………………………………..5

3. Естественная монополия………………………………………………………………7

4. Субъекты регулирования монополии………………………………………………..8

5. Сферы деятельности субъектов  естественных монополий……………………..10

6. Государственное регулирование  монополий. Антимонопольное законодательство…………………………………………………………………….…….14

7. Особенности регулирования естественной  монополии в России….…………..17

8.       Ответственность за нарушение законодательства о естественной монополии…………………………………………………………………………………..21

9. Заключение.……………………………………………………………………………...22

10. Список литературы и интернет-источников……………………………………....24

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 Введение

В настоящей курсовой работе рассмотрены теоретические и  практические аспекты деятельности естественных. При написании работы широко использовались российские и зарубежные публикации в глобальной сети интернет, что позволяет лучше представить настоящее положение дел и учесть более широкий набор мнений по данному вопросу.

Тема естественных монополий  является одной из самых актуальных в странах с рыночной экономикой, так как от действия естественных монополий напрямую зависит благосостояние и жизнь общества. Особенно можно  выделить Российскую Федерацию, где  законодательная база далеко не идеальна и достаточно нестабильное социально-экономическое  положение. Для обеспечения высокого уровня жизни и построения стабильной экономики в государстве, нужно  особенно учитывать фактор естественных монополий.

Естественные монополии  образуются в тех отраслях, где  деятельность остальных компаний по каким-либо причинам невозможна, будучи ограничена государственным запретом на данный вид деятельности без соответствующей  лицензии (например: добывающая промышленность) или использованием редких или невоспроизводимых  ресурсов, кроме того, к естественным монополиям относятся предприятия, где размеры первоначальных капитальных  вложений настолько высоки, что любой второй компании не выгодно входить в этот рынок и конкурировать с первой, т.к. две компании в данном секторе уже не смогут покрывать свои постоянные издержки из-за меньших масштабов производства. Типичными представителями естественных монополий являются коммунальные службы: было бы дорого и неоправданно строить второй набор водопроводных и канализационных труб в городе.

Чтобы предотвратить злоупотребления  со стороны естественных монополий, их деятельность должно контролировать государство. Как правило, им позволяют  иметь норму прибыли несколько  выше, чем у остальных компаний, но это не всегда оправданно, т.к. монополия  гарантирует прибыль. Также естественным монополиям часто позволяют проводить  ценовую дискриминацию, для максимизации их прибыли.

В последней главе рассматривается  российское законодательство, регулирующее деятельность естественных монополий.

Целью данной работы является изучение проблемы естественных монополий, причин их возникновения и особенностей функционирования, а также опасности, которую они представляют для  экономики и методов их регулирования  с рассмотрением приложения теоретических  знаний, накопленных экономической наукой.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. Монополии и виды монополий

Монополия (англ. Monopoly) от греч.monos – один и poleo – продаю.

Монополия – исключительное право производства, торговли, промысла и других видов деятельности, принадлежащее одному лицу, определенной группе лиц или государству. Таким образом, монополия – это такая организация рынка, при которой свободная конкуренция затруднена или отсутствует. Такая ситуация называется несовершенной конкуренцией.

Монополии классифицируются в соответствии со степенью рыночного  несовершенства и подразделяются на три основных типа, в порядке его  возрастания:

• Монополистическую конкуренцию - тип отраслевого рынка, на котором имеется достаточно большое число фирм, продающих дифференцированную продукцию и осуществляющих ценовой контроль над продажной ценой производимых ими товаров. Монополистическая конкуренция предполагает относительно свободный доступ на рынок.
• Олигополию - тип отраслевого рынка, на котором несколько фирм продают стандартизованный или дифференцированный товар, причем доля каждого из них в общих продажах настолько велика, что изменение в количестве предлагаемой продукции одной из фирм ведет к изменению цены. Доступ на олигополистический рынок для других фирм затруднен. Контроль над ценами на таком рынке ограничен взаимозависимостью фирм (за исключением случая сговора). Обычно на олигополистическом рынке действует сильная неценовая конкуренция.
• Чистую монополию - тип отраслевого рынка, на котором: присутствует единственный продавец товара, способный влиять на общий объем предложения и на цену товара или услуги; отсутствуют близкие заменители товара; имеются высокие барьеры входа.

В зависимости от характера  и причин возникновения монополии  подразделяют на:

• Естественную монополию.
• Искусственную монополию.

Естественная монополия. Ею обладают собственники и хозяйственные  организации, имеющие в своем  распоряжении редкие и свободно не воспроизводимые элементы производства (например, редкие металлы, особые земельные  участки под виноградники). Сюда также относятся целые отрасли  инфраструктуры, имеющие особо важное и стратегическое значение для всего  общества (железнодорожный транспорт, военно-промышленный комплекс и т.п.). Зачастую существование естественных монополий оправдывается тем, что  они дают огромный экономический  выигрыш от больших масштабов  производства. Здесь создают товары с меньшими затратами по сравнению  с расходами ресурсов, которые  были бы на множестве аналогичных  фирм.

Легальные монополии, образующиеся на законном основании (их называют "защищенными" от конкуренции). К ним можно причислить такие формы монополистических  организаций:

• патентная система;
• авторские права;
• торговые знаки;

Искусственная монополия. Под  этим условным названием имеется  в виду объединение предприятий, создаваемых ради получения монополистических  выгод. Эти предприятия преднамеренно  изменяют структуру рынка:

• создают барьеры для вхождения на отраслевой рынок новых фирм;
• ограничивают аутсайдерам (предприятиям, которые не вошли в монополистическое объединение) доступ к источникам сырья и энергоносителям;
• создают очень высокий (по сравнению с новыми фирмами) уровень технологии;
• применяют более крупный капитал (дающий больший эффект от роста масштаба производства);
• "забивают" новые фирмы хорошо поставленной рекламой.

Таким образом можно выделить две основные причины возникновения  монополий: желание захватить рынок, с целью диктовать рынку свою цену и условия, и невозможность  выхода на рынок по причине редкости используемого ресурса, высокой  доли постоянных издержек, относительно переменных ( т.е. необходимость больших  капитальных вложений и растянутый срок их окупаемости) или специальные  ограничения на данный тип деятельности. Если в первом случае обществом вводится специальное антимонопольное законодательство, то во втором – зачастую требуется  специально защищать естественные монополии  от разорения, датируя их из государственного бюджета.

 

 

2. Естественная монополия.

Естественная монополия возникает вследствие объективных причин. Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется одной или несколькими фирмами. В ее основе - особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или нежелательна. Основными признаками естественной монополии являются следующие:

а)  Деятельность субъектов естественных монополий эффективнее в отсутствии конкуренции, что связано с существенной экономией на масштабах производства и высокими условно-постоянными издержками. К таким сферам относят, например, транспорт.

б)  Высокие барьеры входа на рынок, поскольку фиксированные издержки, связанные со строительством таких сооружений, как дороги, линии связи, столь высоки, что организация подобной параллельной системы, выполняющей те же самые функции (строительство дорог и трубопровода или прокладка железнодорожного полотна проблематична) вряд ли может окупиться. [2, 9-11]

в)  Низкая эластичность спроса, поскольку спрос на продукцию или услуги, производимые субъектами естественной монополии, в меньшей степени зависит от изменения цены, чем спрос на другие виды продукции (услуг), поскольку их невозможно заменить другими товарами. Данная продукция удовлетворяет важнейшие потребности населения или других отраслей промышленности. К таким товарам относится, например, электроэнергия. Если предложим, рост цен на автомобили заставит многих потребителей отказаться от приобретения собственной машины, и они будут пользоваться общественным транспортом, то даже значительное повышение тарифов электроэнергию вряд ли приведет к отказу от ее потребления, поскольку заменить ее эквивалентным энергоносителем сложно.

г)  Сетевой характер организации рынка, то есть наличие целостной системы протяженных в пространстве сетей, посредством которых производится оказание определенной услуги, в том числе наличие организованной сети, для которой необходимо Управление и контроль из единого центра в реальном масштабе времени.

  В экономической литературе выделяют 2 типа естественных монополий, ее виды представлены на рисунке:

			Типы естественных монополий
	Природные монополии					Технико-экономические монополии

 
Типы естественных монополий

 
           Рождение природных монополий происходит из-за барьеров для конкуренции, возведенных самой природой. Например, монополистом может стать фирма, геологи которой обнаружили месторождение уникальных полезных ископаемых, и которая купила права на земельный участок, где располагается это месторождение. Теперь никто другой это месторождение использовать не сможет: закон защищает права собственника, даже если он оказался в итоге монополистом (что не исключает регулирующего вмешательства государства в деятельность такого монополиста).

Технико-экономические монополи можно называть монополиями, возникновение  которых продиктовано либо техническими, либо экономическими причинами, связанными с проявлением эффекта масштаба.

Монополия на стороне спроса (на рынке выступает один покупатель) называется монотонней. Рыночная структура, в которой единственному продавцу противостоит единственный покупатель, называется двусторонней монополией.

 

 

 

 

 

3. Субъекты регулируемых  монополий.

Субъект естественной монополии - хозяйствующий субъект (юридическое  лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Мировая и российская практика свидетельствуют, что воздействие  на монополию должно осуществляться государством. Для этого, как мы уже  говорили, можно использовать государственную  собственность (предприятия, где государство  имеет контрольный пакет акций) или специальные регулирующие органы разного уровня и компетенции. В  России по всей видимости будет применяться  сочетание упомянутых вариантов. Так, в соответствии с Государственной  программой приватизации государственных  и муниципальных предприятий  в РФ имеются объекты и предприятия, находящиеся в федеральной собственности, приватизация которых либо запрещена  вообще, либо осуществляется по решению  правительства РФ или Госкомимущества  России с учетом мнения отраслевых министерств и ведомств, куда относятся  например, железные дороги, предприятия  и объединения топливно-энергетического  комплекса, предприятия по производству, розливу и фасовке спиртовой, ликероводочной продукции. Нетрудно заметить, что данные сферы относятся к  тем, на которые распространяются государственная  и естественная монополии. Следовательно  предприятия, основанные на имущественном  участии государства, и являются очевидной базой для анализируемых  монопольных институтов. Отсюда вытекает стремление законодателя усилить управляемость, в том числе и федеральных  государственных предприятий. Российское законодательство не предусматривает  запретов на организацию казенных предприятий  в качестве субъектов регулируемых монополий. Таким образом, характеристика субъектов регулируемых монополий  включает в себя как то, что эти  субъекты действуют в условиях государственной  или естественной монополии, так и то, в каких организационно правовых формах они созданы и каким имуществом наделены.

Обязанности субъектов естественных монополий:

- субъекты естественных монополий не вправе отказываться от заключения договора с отдельными потребителями на производство (реализацию) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с федеральным законом, при наличии у субъекта естественной монополии возможности произвести (реализовать) такие товары.

- субъекы естественных монополий обязаны представлять соответствующему органу регулирования естественной монополии:

а) текущие отсчеты освоей деятельности в порядке и в сроки, которые

установлены органом регулирования  естественной монополии.

   б)проекты планов капитальных вложений.

 

 
 

4. Сферы деятельности субъектов естественных монополий в России.

Сами по себе сферы естественных монополий являются достаточно подвижными. Это означает, что по основным характеристикам  естественной монополией можно назвать  многие отрасли экономики. Но формально  эти сферы определяются только на уровне закона.

1. Железнодорожные перевозки.

В сфере железнодорожного транспорта полностью отсутствует  внутриотраслевая конкуренция, что  обусловлено особой организационной  структурой. Параллельные железнодорожные  линии контролируются одной и  той же железной дорогой. Грузовые и  пассажирские перевозки дальнего следования, как правило, выполняет один и  тот же оператор.

Железнодорожный транспорт  составляет основу транспортной системы  Российской Федерации, он осуществляет около 85% грузооборота и около 40% пассажирооборота всех видов транспорта (без учета  трубопроводного).

Современные проблемы: существенный износ основных производственных фондов и убыточность пассажирских перевозок  в дальнем и пригородном сообщениях.

В 2001 г. была создана специальная  Комиссия Правительства РФ по вопросам тарифного регулирования на федеральном  железнодорожном транспорте, которая  определяла основные принципы унификации железнодорожных тарифов и формировала  единую политику Правительства РФ в  этой области регулирования. В настоящее  время ее планируется упразднить.

Железнодорожные перевозки  состоят из большого количества разных услуг, которые подлежат самостоятельному регулированию (плата за перевозки  пассажиров в дальнем следовании, сборы и платы за дополнительные работы (услуги), связанные с перевозкой грузов, и пр.).

2. Услуги транспортных  терминалов, портов и аэропортов.

Услуги транспортных терминалов - это производственные операции по приемке, перемещению и сдаче  грузов. К ним относятся только те операции, которые неразрывно связаны  с обслуживанием перевозчика  грузов. Услуги портов и аэропортов близки по значению к услугам транспортных терминалов, они включают в себя производственные операции по обработке  грузов, обслуживанию пассажиров, морских  и речных судов, самолетов.

При наличии большого числа  хозяйствующих субъектов, оказывающих  услуги морских и речных портов, развитой конкуренции в этой отрасли  не имеется. Порты, выделившиеся из государственных  пароходств, занимают локальное доминирующее положение на рынке портовых услуг, обладают монопольным правом на портовые механизмы, устройства, территорию, выступают  в качестве единственного арендатора государственного имущества. В частности, на рынке портовых услуг субъектами естественной монополии являются ОАО "Азовский морской порт", ГУП "Московский западный порт", ОАО "Хабаровский  речной порт" и др.

Сложность регулирования  услуг аэропортов предопределена общими проблемами гражданской авиации. Основной показатель объема транспортной работы в авиации - это пассажирооборот. За последние 10 лет он уменьшился в  три раза, а число ежегодно перевозимых  пассажиров уменьшилось в четыре раза. Гражданская авиация, являясь  транспортом общего пользования, практически  недоступна для широкого круга пользователей (услугами авиации пользуется не более 5% населения).

Состояние материально-технической  базы критическое, т.к. 90% парка воздушных  судов морально устарело. Рост цен  на аэропортовые услуги (аэронавигационное  обслуживание воздушных судов, обслуживание пассажиров в аэропортах, обеспечение авиационной безопасности в зоне аэропорта и пр.) значительно отстает от роста авиационных тарифов и не является определяющим фактором роста стоимости авиабилетов. Основное влияние на тарифы оказывают стоимость авиационного топлива, цены на техническое обслуживание и ремонт.

Государственное ценовое  регулирование услуг аэропортов имеет целью приведение уровня аэропортовых сборов и тарифов к уровню экономически обоснованной себестоимости этих услуг. Это позволит сократить перекрестное субсидирование пассажирских перевозок  за счет грузовых.

3. Услуги общедоступной  электрической и почтовой связи  .

В нефтяной промышленности трубопроводы подразделяются на магистральные ("главная труба") и промысловые.

Магистральный нефтепровод  предназначен для транспортировки  нефти из районов добычи или хранения до мест потребления (т.е. до нефтеперерабатывающего завода, перевалочных нефтебаз, пунктов  налива). Кроме того, нефтепроводы различаются  и по техническим показателям (величина рабочего давления в трубопроводе, его протяженность, наличие головных и промежуточных насосных станций  и пр.).

Вместе с тем законодательного разграничения между этими трубопроводами пока нет. Применяются СНИПы и  ГОСТы, в соответствии с которыми трубопроводы строились, но это вызывает ряд проблем. Например, трубопроводы, построенные как промысловые, со временем реконструируются и подпадают  под все технические характеристики магистральных. Другая проблема - наличие  в конкретном регионе только одного нефтепровода (например, промыслового). В такой ситуации деятельность его  владельца тоже можно признать естественной монополией.

Уже в течение нескольких лет в Государственной Думе РФ рассматривается проект закона "О  магистральном трубопроводном транспорте". Предполагается, что данный закон  будет распространять свое действие не только на нефтепроводы, но и на газопроводы, а также на трубопроводы, предназначенные  для транспортировки других углеводородов (нефтяного попутного газа, газового конденсата, газообразных углеводородов).

В нем предусмотрено, что  магистральные трубопроводы являются стратегическими объектами федерального значения. Магистральный трубопровод  рассматривается как единый комплекс сооружений, поэтому право собственности  на него не разделяется по отдельным объектам. Предусмотрены некоторые ограничения в пользовании магистральными трубами, в частности, стандартизация и сертификация оборудования, лицензирование деятельности операторов (тех, кто оказывает услуги по транспортировке углеводородов).

В законе целесообразно также, на мой взгляд, ввести лицензирование для проектных и строительных организаций; определить особенности  землепользования, связанные с эксплуатацией  магистральных трубопроводов. Сейчас нередки случаи строительства садовых  домиков и прочих сооружений в  охранной зоне, что чрезвычайно опасно.

Однако основной недостаток законопроекта в том, что отличительные  черты магистрального трубопровода в нем по-прежнему не определены.

Транспортировка нефти и  нефтепродуктов разделяется на несколько  технологически неотделимых процессов, для каждого из которых устанавливаются  свои тарифы (например, прием, перевалка, слив нефти в трубопроводную систему  в начале маршрута и сдача, налив  и перевалка нефти в конце  маршрута).

5. Транспортировка газа  по трубопроводам .

К сфере естественной монополии  относится транспортировка газа и по магистральным, и по газораспределительным  трубопроводам. Магистральные газопроводы  входят в газотранспортную систему  ОАО "Газпром" и предназначены  для транспортировки газа от места  добычи до газораспределительных сетей. В нашей стране 90% всего газа добывается на севере Западной Сибири, а основные потребители расположены в основном в европейской части. Единственно  возможным способом доставки природного газа является трубопроводный транспорт. Субъектами естественной монополии  в этой сфере являются газотранспортные организации (магистральные трубопроводы) и газораспределительные организации (владельцы распределительных сетей).

В настоящее время устанавливаются  тарифы на перемещение и передачу газа по магистральным газопроводам на территории Российской Федерации .

6. Услуги по передаче  электрической и тепловой энергии.

Такие услуги представляют собой комплекс организационно и  технологически связанных действий, обеспечивающих передачу электрической  и тепловой энергии через технические  устройства сетей в соответствии с техническими регламентами.

Данные услуги оказываются  посредством совокупности электрических  и тепловых сетей, устройств преобразования энергии, средств по технологическому управлению режимами подачи энергии  и пр.

Субъектами естественной монополии в этой сфере являются организации, оказывающие услуги по передаче энергии. За услуги по передаче электрической энергии (мощности) по сетям субъектов естественной монополии  устанавливаются предельные размеры  платы, а также фиксированный  уровень цен.

7. Услуги по оперативно-диспетчерскому  управлению в электроэнергетике  .

Оперативно-диспетчерское  управление в электроэнергетике - это  комплекс мер по централизованному  управлению технологическими режимами работы технических устройств электростанций, электрических сетей и энергопринимающего оборудования потребителей электрической  энергии с управляемой нагрузкой, осуществляемых в целях обеспечения  надежного энергоснабжения и  качества электрической энергии, соответствующих  техническим регламентам и иным обязательным требованиям.

Субъектами оперативно-диспетчерского управления являются:

системный оператор Единой энергетической системы России (в  настоящее время это ОАО "Системный  оператор - Центральное диспетчерское  управление Единой энергетической системы");

иные субъекты оперативно-диспетчерского управления (организации и физические лица), уполномоченные на выдачу оперативных  диспетчерских команд и распоряжений

 

 

 

 
5. Государственное регулирование монополий. Антимонопольное законодательство.

 

Естественная монополия - экономическая организация или  форма общественного (государственного) регулирования?

Ответить на поставленный выше вопрос мы можем, только, рассмотрев как способы регулирования естественной монополии со стороны государства, так и формы экономической организации в рамках которых возможно решение ее (естественной монополии) проблем .

Способы регулирования естественной монополии:

 

• прямое государственное регулирование (возможности и границы),
• торги за франшизу (возможность использования и эффективность в различных условиях),
• ценовая дискриминация (организационный и экономический аспекты)

Начать следует с прямого  государственного регулирования естественной монополии. Чаще всего механизм и  границы такого регулирования определяются национальными законодательными актами. В частности, в Российской Федерации  действует уже упоминавшийся  Федеральный Закон “О естественных монополиях” от 17 августа 1995 года, который  определяет и отрасли, относящиеся  к естественной монополии, и способы  прямого ее государственного регулирования .

Считается, что прямое государственное  регулирование посредством определения  тарифов или решающего влияния  на них естественных монополистов достаточно простой и понятный способ, позволяющий  снизить роль негативных факторов, существующих в их деятельности. В  частности, в российском законодательстве данному способу уделяется первостепенное внимание.

При реализации данного подхода  возникает сразу же несколько  проблем:

• необходимость создания органа государственного контроля за деятельностью естественного монополиста или придания таковых функций уже действующей антимонополистической структуре,
• сложность точного определения реальных издержек производителя услуг - естественной монополии.

Рассмотрим их по порядку.

Создание любого государственного органа несет в себе угрозу подмены  общественных интересов интересами правящих групп, не говоря уже о соответствующих  затратах на содержание госчиновников.

С другой стороны, хорошо известны “расточительные нравы” таких предприятий. Рядовой гражданин (потребитель) в  конечном итоге и оплачивает это  чрезмерное потребление предприятий - естественных монополистов. В прессе описан пример одного карельского предприятия - естественного монополиста, которое  при снижении объема производства за последние годы увеличило штат примерно на половину, сохранив при этом условия оплаты персоналу. Заработная плата работников на данном предприятии является элементом постоянных затрат, т. е. не зависит от объема выпускаемой продукции (!?).

Другой способ регулирования  естественной монополии связан с  использованием механизма экономической  организации. Это - торги за франшизу (право на ведение такой деятельности). Очевиден вывод об ограниченности решения  данного вопроса, как рынком, так  и государством, в рамках государственной  иерархии независимо от формы: либо непосредственная деятельность, либо прямое государственное  регулирование.