Естественная монополия и особенности ее регулирования

Министерство образования  и науки Украины

Одесский государственный  экономический университет

Кафедра общей экономической  теории

Курсовая работа

По теме

«Естественная монополия  и особенности ее регулирования  »

                                                                                    Выполнила студентка

                                                                                    финансово - экономического

                                                   факультета

                                                               II курса, 3 группы

                                                                              Тымчук Руслана Сергеевна

                                                                        Научный руководитель

                                                                         Шараг Елена Сергеевна

Одесса 2011

План

Введение…………………………………………………………………………..3

I. Раздел. Экономическая сущность естественных монополий:           

1.1     Понятие естественной монополии и причины возникновения…………5

2.1     Особенности, преимущества и недостатки естественной                          монополии………………………………………………………………….9

II. Раздел. Государственное регулирование естественных монополий:

2.1     Основные методы регулирования естественных монополий в

          Украине…………………………………………………………………….15

2.      Органы регулирования, их функции и полномочия……………………22
3.      Регулирования естественных монополий за рубежом………………....24

III. Раздел. Перспективы реструктуризации естественных монополий в          Украине

3.1      Задачи дальнейшего развития системы государственного регулирования деятельности естественных монополий в Украине………….32

Выводы…………………………………………………………………………...37

Список литературы……………………………………………………………....39

Приложения

Введение

        Актуальность работы обусловлена, с одной стороны, большим интересом к теме естественной монополии в Украине в современной науке, с другой стороны, ее недостаточной разработанностью. Общетеоретические аспекты проблемы естественной монополии достаточно полно разработаны и представлены в классических трудах таких экономистов, как Дж. Кларк, А.Курно, А.Маршалл, А.Пигу, Д.Робертсон, Дж.Робинсон, П.Самуэльсон, Э.Чемберлин, И.Шумпетер и др. Авторы исследовали механизм рыночного функционирования монополий, их негативные и позитивные последствия для общества, динамические аспекты и эффективность монополий по сравнению с конкурентными рынками.

Естественные монополии  играют огромную роль в жизни любой  страны. Электро-, газо- и водоснабжение, железнодорожный транспорт, предприятия, обеспечивающие чистоту в городах - всё это естественные монополии. Они обеспечивают получение гражданами различных государств, средств первой необходимости (воды, газа, электричества). От их правильной и скоординированной  работы зависят условия проживания людей.     Естественные монополии – это необходимый элемент в жизни любой страны, ведь они позволяют значительно уменьшить расходы государства и помогают более эффективно использовать ограниченные природные ресурсы. Но, несмотря на такой положительный эффект, естественные монополии - это предприятия, за которыми нужен постоянный присмотр государства, ведь если не вмешиваться в их дела, они могут превратиться в настоящие монополии, диктующие на рынке услуг свои условия.

Объектом данного исследования является естественная монополия.

Предметом исследования является регулирование естественных монополий.

Основная цель работы заключается  в теоретическом обосновании  концепции регулирования естественных монополий в условиях переходной экономики и разработке рекомендаций направленных на решение некоторых проблем регулирования естественно-монопольных секторов экономики.

Для достижения поставленной цели были поставлены следующие задачи:

1. Изучить теоретические  аспекты и выявить природу  "Естественная  монополия и особенности ее регулирования";

2. Сказать об актуальности проблемы "Естественная монополия и особенности ее регулирования" в современных условиях;

3.   Изложить пути регулирования естественной монополии в Украине;

       Работа имеет традиционную структуру и включает в себя введение, основную часть, состоящую из 3 глав, заключение и библиографический список литературы.

I. Раздел. Экономическая сущность естественных монополий :

1.1     Понятие естественной монополии и причины возникновения

        Естественная  монополия – это отрасль, в  которой долгосрочные средние  издержки минимальны только в  том случае, если всего одна  фирма обслуживает весь рынок.

Естественная монополия  может существовать в результате барьеров для доступа конкурентов, привилегий государства или ограничения информации.

Естественная монополия  отличается большой возрастающей отдачей  от масштаба, а производственные затраты  много ниже в сравнении с совершенной  конкуренцией или олигополией.

Естественная монополия  в своем наиболее чистом виде существовала в эпоху капитализма свободной  конкуренции в сельском хозяйстве  и добывающей промышленности, что создавало основу возникновения земельной ренты, которая, в дальнейшем, в условиях НТП постепенно исчезает, по мере становления развитого аграрно-промышленного комплекса.

Естественная монополия  основана на особенностях технологии, отражающих естественные законы природы, а не на правах собственности или  государственных лицензиях. Принудительное рассредоточение производства на нескольких фирмах неэффективно, поскольку оно  привело бы к увеличению издержек производства.

В ряде отраслей народного  хозяйства экономия обусловлена  ростом масштаба производства, а конкуренция  фактически просто неосуществима или  максимально затруднена. Такие отрасли  и являются отраслями естественных монополий (или в них существует естественная монополия как объективное  явление).

К отраслям естественной монополии  во многих странах относят большинство  видов деятельности, продукция которых  является «предметом общественного  пользования», — коммуникации, линии  электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное  телевидение, системы связи, водоснабжение и канализация и др. К сферам деятельности субъектов естественных монополий относят такие виды деятельности: транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировка газа по трубопроводам, услуги по передаче электрической и тепловой энергии, железнодорожные перевозки, услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов, услуги общедоступной электрической и почтовой связи.

По сообщению АМКУ, субъектами естественных монополий на общегосударственных рынках являются: [1]

- НАК "Укрэнерго";

- Государственная администрация  железнодорожного транспорта Украины  ("Укрзализныця") в составе шести железных дорог и другие объединения, предприятия, учреждения и организации железнодорожного транспорта по перечню, определенному Минтранссвязи, согласно постановлению Кабмина от 29 февраля 1996 г. № 262

- НАК "Нафтогаз Украины"  в лице ОАО "Укртранснафта"  и дочерней компании "Укртрансгаз";

- ГП "Укрхимтрансаммиак";

    - ГП "Украэрорух";

- ОАО "Одесский припортовый  завод";

- ГП "Укрпочта";

- Концерн РРТ;

- ОАО "Укртелеком".

На региональных уровнях  подавляющее большинство субъектов  естественных монополий относятся  к сферам тепло-, водо-, газо- и энергоснабжения.

Недополученные предприятиями  – естественными монополистами  денежные средства в секторе домохозяйств компенсируются дополнительными средствами с предпринимательского сектора. Например можно привести тарифы на электроэнергию, установленные НКРЭ для различных групп потребителей. [прилож.1]. 1 февраля 2011 года Национальная комиссия по регулированию электроэнергетики Украины повысит на 30%.тарифы на электроэнергию для населения, которое потребляет свыше 150 кВт*ч в месяц (без электроплит и/или электроотопления), а также более 250 кВт*час (с электроплитами и/или электроотоплением). Такое решение НКРЭ приняло в четверг 13 января.

Новые тарифы будут применяться  лишь к тем объемам электроэнергии, которые превышают установленные  предельные уровни (соответственно 150 кВт*ч и 250 кВт*ч), то есть если вы потребляете  в месяц 200 кВт*ч, то на 150 кВт*ч у  вас будет действовать старый тариф, а на 50 кВт*ч – новый, повышенный на 30%. Новые тарифы не будут распространятся на многодетные семьи и детские дома семейного типа.

Таким образом, для потребителей, проживающих в городах, тариф  возрастет с 24,36 до 31,67 коп за 1 кВт*ч (с НДС), для потребителей, проживающих  в сельской местности, тариф возрастет  с 22,5 до 29,25 коп за 1 кВт*ч (с НДС), для  населения, проживающего в домах, оборудованных  кухонными электроплитами и электроотопительными установками, тариф увеличится с 18,72 до 24,34 коп за 1 кВт*ч (с НДС).

НКРЭ пересмотрела тарифы для населения с целью их постепенного приведения к экономически обоснованному  уровню, а также для сокращения уровня перекрестного субсидирования за счет промышленных потребителей.

По данным ведомства, в  связи с увеличением тарифов  для населения, экономический эффект составит около 2 млрд. грн, что позволит сократить уровень перекрестного субсидирования.

В то же время в НКРЭ уточнили, что большинство населения Украины (свыше 34 млн чел.) с 1 февраля продолжит  платить по старым тарифам, так как  потребляет меньшее установленных  лимитов (до 150 и до 250 кВт*ч в месяц), а также относится к льготным категориям потребителей.

По данным НКРЭ, на 1 января 2011 года действующие тарифы для населения  составляют лишь 24,4% от обоснованных. [2,c.55]

Отрасль является естественной монополией, если одна-единственная фирма  обеспечивает рынок каким-либо товаром  или услугой с меньшими издержками, чем это удалось бы двум или  более конкурентам. Естественная монополия  возникает в тех случаях, когда  выпуск продукции выше необходимого уровня сопровождается экономией от масштаба. На рис.1 отображены средние совокупные издержки фирмы, имеющей экономию от масштаба производства. В этом случае при любом объёме выпуска издержки минимальны тогда, когда продукцию выпускает единственная фирма. Иными словами, при любом объёме выпуска увеличение числа фирм-производителей ведёт к уменьшению объёма выпуска каждой и к увеличению средних совокупных издержек.

Рис.1. Экономия от масштаба как причина возникновения монополии.

Когда кривая средних совокупных издержек фирмы является постоянно  убывающей, имеет место так называемая естественная монополия. В данном случае, если производство распределено среди  двух или большего числа фирм, каждая фирма производит меньший объём  продукции, а средние совокупные издержки возрастают. Вследствие этого  при любом объёме выпуска издержки минимальны тогда, когда производителем является единственная фирма.  [3,c.43]

В некоторых случаях  одним из факторов, определяющих возникновение  естественной монополии, является размер рынка. Рассмотрим мост через реку. Когда население близжащих районов невелико, мост может быть естественной монополией, так как он полностью удовлетворяет спрос на поездки через реку с низкими издержками. Однако по мере того как население растёт, нагрузка на переправу увеличивается и для полного удовлетворения спроса, вероятно, потребуется построить ещё один или несколько мостов через эту же реку. Таким образом, с расширением рынка естественная монополия может перерасти в конкурентный рынок.

1.2 Особенности, преимущества и недостатки естественной                              монополии

«Единицей» измерения естественной монополии является часть отраслевого рынка (или рынков), на котором (которых) крупные капиталы оказывают серьезное влияние на продажные и покупные цены.

Еще одной особенностью естественных монополий является существование  очень высоких входных барьеров в отрасль. Наличие единственного  производителя, у которого эффект от масштаба производства слишком велик, определяет тот размер капитала, который  нужен для вхождения в отрасль. Общество чаще всего просто не может  выдержать второго такого производителя (значительны постоянные затраты). Для  данных видов деятельности размер эффективного предприятия, как правило, равен  или максимально близок к 100% от объема внутреннего потребления данных благ.

В случае естественной монополии эффект масштаба позволяет одному монополисту обслуживать весь рынок имея издержки ниже, чем при наличии двух или более конкурирующих хозяйствующих субъектов на данном рынке. Такой монополист использует ресурсы наиболее эффективно, т.к. он является крупным предприятием (раз обеспечивает весь рынок), а значит и обладает высокой технической оснащенностью и большой мощностью; последние факторы ведут к повышению производительности труда и снижению издержек на единицу продукции (МС). Благодаря наименьшей из возможных себестоимости производства данного товара, Е.м. является желаемым явлением для общества. В противном случае вмешивается государство с целью регуляции деятельности монополиста.

К естественной монополии фактически приводит наличие у хозяйствующего субъекта уникального имущества (энергосистемы, трубопроводный и ж.-д. транспорт, уникальные природные ресурсы, почта), то есть необходимого для отраслей, где долгосрочные средние издержки (LRAC) минимальны только в том случае, если рынок обслуживает один производитель.

Есть простой тест на естественность монополии - боится ли она конкуренции. Настоящая естественная монополия знает, что "размер имеет  значение": если конкуренты и войдут на рынок, им не удастся отобрать большую  долю. Типичный пример - железные дороги в Швеции. В этой стране было проведено  классическое вертикальное разделение на инфраструктуру и железнодорожные  перевозки, после чего разрешена  свободная конкуренция на рынке  перевозок. За 10 лет новым компаниям  удалось отвоевать у монополии  всего лишь около 10% рынка. Эффект масштаба защищает монополию лучше всяких ограничений на вход.

Если же монополия понимает уязвимость своей рыночной позиции, то она предпочитает эффективность  в отсутствие конкуренции, требовать  защиты от конкурентов. Например, украинское правительство всячески выступает против попыток строительства частных нефтепроводов и частных сетей передачи электроэнергии. Добиваясь введения административных ограничений, монополии признают, что их "естественность" связана не с технологическим эффектом от масштаба, а с превосходством в лоббировании.

Преимущества естественной монополии:

• возможность максимально использовать эффект от масштаба производства, что приводит к снижению издержек на производство единицы продукции;
• возможность мобилизации значительных финансовых ресурсов для поддержания средств производства на должном уровне;
• возможность использования достижений научно-технического прогресса;
• возможность следования единым стандартам на производимую продукцию и предоставляемые услуги;
• возможность замены рыночного механизма, т. е. рыночной экономической организации;
• внутрифирменной иерархией и системой контрактных отношений, что позволит сократить потери, связанные с риском и неопределенностью.

Недостатки :

• возможность определять уровень продажной цены, создавать искушение переложить издержки в значительной мере на конечного потребителя, который не в состоянии оказывать обратного влияния на производителя;
• возможность блокировать технический прогресс;
• возможность «экономить» за счет снижения качества производимой продукции и предоставляемых услуг;
• возможность принимать форму административного диктата, подменяющего экономический механизм.

Видно, что у естественной монополии достоинства становятся недостатками и наоборот. Эта форма  экономической организации глубоко противоречива. Невозможно однозначно определить, что перевешивает — плюсы или минусы. Однако общество не может жить в условиях такой неопределенности, зависимости от естественных монополистов. Рыночная форма экономической организации не в состоянии преодолеть или даже ослабить действия негативных факторов естественной монополии. Рыночный механизм распределения ресурсов в данном случае не работает. Разрешить существующие противоречия общество может только одним способом — регулированием естественной монополии.

Вследствие изменений  в технологии производства и в  структуре экономики то, что вчера  было естественной монополий, сегодня  ею уже не является, и наоборот. Для  правильного определения естественной монополии необходимо всего лишь прочитать статью 3 закона "О естественных монополиях" и, как в других странах, использовать экономический анализ, а не полагаться на общепринятые стереотипы, которыми так ловко пользуются некоторые  группы интересов.

Монополии имеют естественные преимущества на тех рынках, где  важно действие всей отрасли как  единого механизма. Таким образом, с одной стороны, – естественные монополии неустранимы. С другой стороны, – в отличие от прочих виолентов они не имеют стимулов к самоограничению монополистических злоупотреблений, так как клиент не может уйти от них к конкурентам. Следствием этого становятся завышение цен, неэкономное отношение к затратам, безразличие к потребностям клиентов, искусственное занижение объема производства и полный набор других последствий монополизма, сопровождающийся к тому же получением сверхвысоких монополистических прибылей. [4,c.102]

Это одно из классических "фиаско рынка", то есть противоречий, с которыми сам рынок без вмешательства  государства справиться не может. По этой причине во всех странах естественные монополии либо являются государственными компаниями, либо находятся под жестким  государственным контролем. [5,c.51]

Ситуация естественной монополии иллюстрируется на рис.2. на рисунке LAC и LMC – кривые средних и предельных издержек в долгом периоде, D – кривая спроса, MR – соответствующая ей кривая предельного дохода. Оптимальный выпуск и цена Q₁ и P₁ определяются пересечением кривых LMC и MR. Прибыль фирмы – монополиста равна площади CP₁AB. Однако выпуск Q₁ «очень мал», а цена P₁ «очень высока». Оптимальным для общества был бы выпуск Q₃, и цена P_3. Но на это монополия не пойдет. Отсюда наиболее целесообразным является то, чтобы государственный орган, регулирующий эту фирму-монополиста, определил бы на ее продукцию цену P₃=LMC(Q₃). Этот уровень цен не возместил бы издержек на выпуск продукции, она была бы ниже средних издержек при объеме выпуска Q₃, P₃< LAC(Q₃)= GO₃ = OH. В результате фирма-монополист, осуществляя оптимальный с позиции общества объем продукции Q₃ , имела бы убыток, равный площади P₃HGF. В том случае фирма-монополист может уйти с рынка.

Чтобы предотвратить это, ей потребуется дотация, которая  по крайней мере должна быть равной той же величине P₃HGF,что , в свою очередь, может привести к чистым потерям общества. 

          Рис. 2. Естественная монополия и ее регулирование

Имеется и иное решение  проблемы естественной монополии: государство (или местная власть) берет на себя обязанность предоставлять  этот вид услуг. В таком случае государственная (местная) компания может  получать субсидии из государственного (местного) бюджета. Считается, что практика субсидирования неэффективна, поскольку  требующееся для этого налооблажение  искажает систему конкурентных цен.

Кривые предельных и средних  издержек (LRMC и LRAC соответственно) для  естественной монополии показаны на рис.2. Действуя как рациональный экономический субъект, монополист стремится к максимизации своей прибыли и производит до точки, в которой MR (предельный доход)= LRMC, при этом выпуск монополии составляет Qm и имеет цену Pm. При этой цене монополия получает экономические прибыли, поскольку Pm>LRAC, то есть цена больше средних издержек. Однако на практике столь высокая цена неприемлема для потребителя, поэтому регулирующие службы стремятся значительно понизить её, устанавливая "потолки" цен. В свою очередь фирма-монополист может снизить средние издержки производства, продолжая производить свыше Qm. Ее цель, однако, заключается в том, чтобы максимизировать прибыли, не заниматься постоянным снижением средних издержек. В правиле относительно установления цены сказано, что цену нужно устанавливать максимально приближенную к предельным издержкам.

Можно сделать вывод, что  Естественная монополия основана на особенностях технологии, отражающих естественные законы природы, а не на правах собственности или государственных лицензиях. Принудительное рассредоточение производства на нескольких фирмах неэффективно, поскольку оно привело бы к увеличению издержек производства. К отраслям естественной монополии во многих странах относят большинство видов деятельности, продукция которых является «предметом общественного пользования», — коммуникации, линии электропередач, нефте- и газопроводы, железнодорожный транспорт, кабельное телевидение, системы связи, водоснабжение и канализация и др. В некоторых случаях одним из факторов, определяющих возникновение естественной монополии, является размер рынка. В случае естественной монополии эффект масштаба позволяет одному монополисту обслуживать весь рынок имея издержки ниже, чем при наличии двух или более конкурирующих хозяйствующих субъектов на данном рынке.  Главным преимуществом естественной монополия является возможность максимально использовать эффект от масштаба производства, что приводит к снижению издержек на производство единицы продукции, а недостатком – возможность определять уровень продажной цены, создавать искушение переложить издержки в значительной мере на конечного потребителя, который не в состоянии оказывать обратного влияния на производителя.

II. Раздел. Государственное регулирование естественных монополий:

2.1     Основные  методы регулирования естественных  монополий в

Украине

Несовершенное государственное  регулирование деятельности субъектов  естественных монополий оказывает  содействие тому, что эти субъекты перекладывают на своих потребителей собственные неэффективные затраты  и потери и стараются получить прибыль, которая значительно превышает  тот, который мог бы быть при условии  существования конкурентной среды. Таким образом происходит "перекачивание" денег от потребителей, в частности  от предпринимателей, много из которых  работает в условиях жесткой конкуренции, к субъектам естественных монополий, которые работают вне конкуренции. При этом использование полученных субъектами естественных монополий  средства большей частью остается без  внимания регулирующих органов и  часто используется не для нужд основного  производства. [6,c.118]

Прямым методом государственного регулирования естественных монополий  есть лицензирование. Его правовой основой кроме Закона Украины "О естественных монополиях" [7] есть и другие нормативно-правовые акты, прежде всего, Указ Президента "O лицензирование основных видов и отраслей деятельности субъектов в сфере естественных монополий". Соответственно этому Указу с целью усиления государственного контроля за деятельностью субъектов естественных монополий и предпринимателей, которые осуществляют деятельность на сопредельных рынках, внедрено лицензирования деятельности субъектов хозяйствования в этих сферах.

Эффективным рычагом государственного регулирования субъектов естественных монополий есть трансформация отношений  собственности в сфере естественных монополий. Обеспечить нормальное поведение  естественных монополистов возможно с помощью использования опыта мировой практики относительно отношений собственности: [8,c.59]

1. государственная собственность и эксплуатация объектов естественных монополий государственными предприятиями;
2. государственная собственность и эксплуатация этих объектов частным сектором на основе договора;
3. частная собственность и эксплуатация объектов естественных монополий, но при условии жесткого государственного регулирования;
4. частичная частная собственность и эксплуатация, т.е. при условии закрепления за государством контрольного пакету акций.

Приведенный перечень мероприятий  есть основным и наиболее популярным. Тем не менее выбор того или  другого варианта обусловливается  экономическим и социальным развитием  страны. Первый вариант, характерный  для экстремальных случаев и  используется относительно редко - со временем теряет свою актуальность. Распространения  приобретают другие три варианта, среди которых наиболее распространенным остается третий - альтернатива, которую  широко применяют во многих странах  мира для обеспечения потребителей соответствующими благами, обслуживанием  определенного качества при условии  контроля по ценам, тарифами, рентабельностью, качеством продукции, затратами, численностью работающих и т.п.

Методы регулирования естественной монополии:

1. Прямое государственное  регулирование (возможности и  границы)

Чаще всего механизм и  границы такого регулирования определяются национальными законодательными актами. В частности, в Украине действует Закон «О естественных монополиях» от 20 апреля 2000 года №1682-III, Настоящий Закон     определяет    правовые,    экономические    и  организационные принципы государственного  регулирования  деятельности субъектов естественных монополий в Украине. Целью настоящего  Закона   является   обеспечение   эффективности функционирования   рынков, находящихся   в   состоянии  естественной монополии,  на основе сбалансирования  интересов  общества,  субъектов естественных монополий и потребителей их товаров.

Считается, что прямое государственное  регулирование посредством определения  тарифов или решающего влияния  на них естественных монополистов достаточно простой и понятный способ, позволяющий  снизить роль негативных факторов, существующих в их деятельности.

При реализации данного подхода  возникают сразу же несколько  проблем: 1) необходимость создания органа государственного контроля за деятельностью естественного монополиста  или придания таковых функций  уже действующей антимонополистической структуре;

2) сложность точного определения  реальных издержек производителя  услуг — естественной монополии. 

  2. Торги за франшизу (возможность использования и  эффективность в различных условиях)

Данный метод регулирования естественной монополии связан с использованием механизма экономической организации ̶ это торги за франшизу (право на ведение такой деятельности). Торги за франшизу позволили в США решить проблемы с некоторыми естественными монополиями, причем лучшим методом по сравнению с другими методами их регулирования. Это относится к дерегулированию грузовых автоперевозок, к организации работы местных авиалиний, почтовой службы, к работе кабельных телевизионных сетей, в ряде случаев — к работе коммунальных служб, к проблеме дерегулированию железных дорог.