Государственное регулирование деятельности естественных монополий в России. 2

Министерство  образования и науки

Саратовский государственный социально-экономический  университет

Кафедра муниципальной  и региональной экономики

Курсовая  работа на тему:

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ

Выполнила:

студентка 3 курса, 1 группы

Факультета  экономики и сервиса

Вертей  Анна Юрьевна

Научный руководитель:

 д. э .н., проф. Козельская И.Н.

Саратов 2012 г.

Содержание

Введение

Глава 1 Теоретические основы исследования государственного регулирования деятельности естественных монополий

1. Понятие и сущность естественных монополий
2. История появления естественных монополий в России
3. Органы регулирования естественных монополий в России

Глава 2 Анализ государственного регулирования деятельности естественных монополий в России

1. Естественные монополии в России
2. Сравнительный анализ антимонопольного законодательства России и зарубежных стран

Глава 3 Рекомендации для устранения недостатков государственного регулирования деятельности естественных монополий

Заключение

Библиография

Приложение

Введение

Тема  естественных монополий является одной  из самых актуальных в странах  с рыночной экономикой, поскольку  от действия естественных монополий  напрямую зависят благосостояние и  жизнь общества. Именно поэтому «совершенствование регулирования деятельности естественных монополий в России» является обязательным условием экономического роста.

Целью нашей  работы является наиболее широкое освещение  процесса образования естественных монополий в России и объяснение наиболее важных и эффективных методов  государственного регулирования, используемых в этой сфере экономики. Задачами нашей работы являются:

• определить сущность понятия естественная монополии в рамках современной теории;
• уделить большое внимание характерным чертам естественной монополии в России, как наследницы многих социалистических особенностей;
• показать развитие государственного регулирования естественных монополий с момента его возникновения;
• рассмотреть законодательные аспекты в отношении естественной монополии;
• определить роль естественной монополии в экономике;
• изучить приоритетные задачи государственной политики в сферах естественных монополий.

Мы использовали большое количество литературы, уделяя особенное внимание не только теоретическим  источникам, как-то: учебникам, справочникам, но и конкретной информации, полученной с официальных сайтов министерств РФ и из других ресурсов сети Internet. Естественно, большая часть информации была получена из средств массовой информации, к примеру из журнала «Вопросы экономики».

Во время  работы над этой курсовой мы научились  лучше систематизировать информацию, выделять наиболее важные вопросы, сопоставлять сведения из разных источников и, несомненно, получили новые знания по проблеме антимонопольной политики в России.

ГЛАВА 1 Теоретические основы исследования государственного регулирования деятельности естественных монополий

1. Понятие и сущность естественных монополий

Для начала необходимо разобраться, что же представляет собой монополия. Монополистическая деятельность – злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещённые антимонопольным законодательством. При этом систематическим признаётся такое осуществление монополистической деятельности, которое выявляется более двух раз в течение трёх лет. Доминирующим положением признаётся такое расположение, которое даёт возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующим субъектам. Для признания доминирующего положения хозяйствующего субъекта на товарном рынке. Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определённого товара не превышает 35% (за редким исключением). Как правило, признаётся доминирующим положение хозяйственного субъекта, доля которого на рынке определённого товара превышает 50% (за редким исключением). Однако само по себе доминирование ещё не является проявлением монополистической деятельности (только в случае злоупотребления). Выявление ситуации доминирования служит основанием для систематического наблюдения за хозяйствующим субъектом, чтобы своевременно пресекать возможные злоупотребления.

Существует  несколько видов монополии.¹ Под естественной монополией понимается состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров. Деятельность естественных монополий осуществляется на основании двух ФЗ, действующих в соответствии с Конституцией РФ, которая гарантирует единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции и свободу экономической деятельности: ФЗ №147 от 17.08.1995 «О естественных монополиях» и ФЗ № 135 от 26.06.2006 «О защите конкуренции». Сферы, в которых регулируется деятельность естественных монополий: электроэнергетика, газовая промышленность, нефтяная промышленность, ЖКХ, почтовая связь, различные виды транспорта и захоронение ядерных отходов. Субъектом естественной монополии является хозяйствующий субъект, занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

В экономической  литературе выделяют 2 типа естественных монополий: природные и технико-экономические. Рождение природных монополий происходит из-за барьеров для конкуренции, возведенных самой природой. Например, монополистом может стать фирма, геологи которой обнаружили месторождение уникальных полезных ископаемых, и которая купила права на земельный участок, где располагается это месторождение. Теперь никто другой это месторождение использовать не сможет: закон защищает права собственника, даже если он оказался в итоге монополистом (что не исключает регулирующего вмешательства государства в деятельность такого монополиста). Технико-экономические монополи можно называть монополиями, возникновение которых продиктовано либо техническими, либо экономическими причинами, связанными с проявлением эффекта масштаба.

Продукты  и отрасли, обладающие признаками естественной монополии, склонны:

• Быть капиталоемкими (просто дорогостоящими или позволяющими достичь экономии только при увеличении производства);
• Быть жизненно необходимыми для общества;
• Производить продукцию, которую невозможно хранить;
• Производиться только в конкретных географических областях;
• Иметь прямую связь с потребителями.

Хотя  этот список был сформирован экономистами еще в начале века, перечисленные в нем характеристики и по сей день лежат в основе экономического анализа, и с ними невозможно не согласиться.

2. История появления естественных монополий в России

Естественная  монополия возникает вследствие объективных причин. Она отражает ситуацию, когда спрос на данный товар в лучшей степени удовлетворяется  одной или несколькими фирмами. В ее основе - особенности технологий производства и обслуживания потребителей. Здесь конкуренция невозможна или  нежелательна. Основными признаками естественной монополии являются следующие:

а)  Деятельность субъектов естественных монополий  эффективнее в отсутствии конкуренции, что связано с существенной экономией  на масштабах производства и высокими условно-постоянными издержками. К  таким сферам относят, например, транспорт.

б)  Высокие  барьеры входа на рынок, поскольку  фиксированные издержки, связанные  со строительством таких сооружений, как дороги, линии связи, столь  высоки, что организация подобной параллельной системы, выполняющей  те же самые функции (строительство  дорог и трубопровода или прокладка  железнодорожного полотна проблематична) вряд ли может окупиться.

в)  Низкая эластичность спроса, поскольку спрос  на продукцию или услуги, производимые субъектами естественной монополии, в  меньшей степени зависит от изменения  цены, чем спрос на другие виды продукции (услуг), поскольку их невозможно заменить другими товарами. Данная продукция  удовлетворяет важнейшие потребности  населения или других отраслей промышленности. К таким товарам относится, например, электроэнергия. Если предложим, рост цен на автомобили заставит многих потребителей отказаться от приобретения собственной машины, и они будут  пользоваться общественным транспортом, то даже значительное повышение тарифов  электроэнергию вряд ли приведет к  отказу от ее потребления, поскольку  заменить ее эквивалентным энергоносителем  сложно.

г)  Сетевой  характер организации рынка, то есть наличие целостной системы протяженных  в пространстве сетей, посредством  которых производится оказание определенной услуги, в том числе наличие  организованной сети, для которой  необходимо Управление и контроль из единого центра в реальном масштабе времени.

Естественные  монополии появились в России практически одновременно с европейскими аналогами, однако их развитие не было столь значительным. Первые естественные монополии возникли в начале 80-гг. XIX века. Среди них особое место  занимал «Союз рельсовых фабрикантов», образованный в 1882 году при непосредственном участии государства. К началу 90-гг. XIX их насчитывалось более 50. Это  были различные союзы и соглашения в промышленности и на водном транспорте, роль которых в экономике до начала XX века была не велика.

Дальнейшее  развитие естественные монополии получили в новом тысячелетие. Значительное увеличение числа монополистических объединений, таких, как «Продамет», «Медь», «Продуголь», «Продвагон» и т.д., стало своеобразным ответом экономики России на промышленный кризис 1900–1903 гг. Сокращение промышленности в этот период составило 5–6%, что позволило В.И. Ленину сделать вывод о начале новой фазы развития капитализма, т.е. констатировать перерастание домонополистического капитализма в империализм, к характерным чертам которого он относил развитый монополизм. В этот период в результате слияния финансовых институтов и промышленности появляются первые финансово – промышленные монополистические группы.

В годы первой мировой войны увеличилась мощь монополий, особенно связанных с  военными нуждами, общее число которых  составило около 200 компаний. Однако естественные монополии ещё не вышли  на первый план, и крупнейшими монополиями  были такие компании, как «Металлургический  комбинат», «Джутовый синдикат», «Организация Ванкова», «Организация Ипатьева» и  др.

Интенсивное развитие естественных монополий началось после окончания Первой мировой войны. Оно происходило уже в рамках административно – командной системы, т.е. в условиях беспрецедентно высокого вмешательства со стороны государства в их деятельность, что обусловило целый ряд уникальных, по сравнению с рыночной моделью, отличий. По мере развития рыночных элементов хозяйствования в России в 80–90 гг. XIX века и начала реформирования в начале XX века многие из этих особенностей российских естественных монополий сохранились до сих пор по технологическим и другим причинам.

В процессе разгосударствления, приватизации и  демонополизации в России на этапе 1992–1994 гг. не только достаточно конкретно определился круг естественных монополий, но и был разработан проект Федерального закона «О естественных монополиях». Первоначально в этот законопроект были также включены нормы, связанные с государственной монополией на производство и оборот отдельных видов продукции. Однако в последствии стало очевидно, что государственные монополии – предмет особого законодательства. Таким образом, в России произошел перелом во властных структурах, который привел к возникновению большого числа рабочей силы и развитию промышленного производства. Стали активно развиваться фабрики и заводы, начала расти экономика страны. Рост экономики был обусловлен формирование на рынке страны относительно свободной внутренней среды такого отраслевого производства как промышленности. Власти страны начинают полностью контролировать такие монопольные отрасли как: производство и передача электроэнергии; крупное промышленное производство, машиностроительное и приборостроительное производство; добыча, переработка и транспортировка углеводородов; железнодорожные, авиа и автотранспортные перевозки, а так же отдельные подотрасли связи. Вопросы функционирования, реорганизации и повышения эффективности деятельности естественных монополий в России в последнее время находится в центе внимания политиков, экономистов, ученых. Особые условия функционирования естественных монополий предопределили необходимость выделения их в особую сферу государственного регулирования.

В 1994–1995 гг. цены российских предприятий в отраслях естественных монополий росли более быстрыми темпами, чем в других отраслях экономики. Сложившаяся на рынке ценовой дисбаланс, непредсказуемость поведения и действий субъектов естественных монополий активизировали усилия по принятию закона, регулирующего деятельность Е.М, и ФЗ «О естественных монополиях» был принят Государственной Думой 19 июля 1995 г. Законопроект о Е.М. преодолевал два президентских вето. Один из краеугольных камней проекта – включение в него Е.М., относящихся к ведению субъектов РФ. Поэтому принятый Закон распространяется только на субъекты естественных монополий, регулируемых на федеральном уровне.

Большинство естественных монополий сформировались из советских ведомств, поэтому состоят  из множества предприятий, которые  могут самостоятельно действовать  на рынке.

1.3 Органы регулирования естественных монополий в России

Деятельность  естественных монополий контролируется Федеральной антимонопольной службой  и Федеральной службой по тарифам. Органы регулирования естественных монополий осуществляют государственный контроль (надзор) за:

• любыми сделками, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности на основные средства или право пользования основными средствами, не предназначенными для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с настоящим Федеральным законом, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;
• инвестициями субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется регулирование в соответствии с настоящим Федеральным законом и которые составляют более 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;
• продажей, сдачей в аренду или иной сделкой, в результате которой хозяйствующий субъект приобретает право собственности либо владения и (или) пользования частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование в соответствии с настоящим Федеральным законом, если балансовая стоимость таких основных средств превышает 10 процентов стоимости собственного капитала субъекта естественной монополии по последнему утвержденному балансу;
• установлением и (или) применением цен (тарифов) в сферах деятельности субъектов естественных монополий;
• соблюдением стандартов раскрытия информации субъектами естественных монополий.

Органы  регулирования естественных монополий  выполняют следующие основные функции:

• формируют и ведут реестр субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственные регулирование и контроль;
• определяют методы регулирования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, применительно к конкретному субъекту естественной монополии;
• контролируют в пределах своей компетенции соблюдение требований Федерального закона от 17 августа 1995 года № 147-ФЗ «О естественных монополиях»;
• вносят в установленном порядке предложения по совершенствованию законодательства о естественных монополиях;
• принимают решения по всем вопросам, касающимся введения, изменения или прекращения регулирования деятельности субъектов естественных монополий, а также применения предусмотренных настоящим

Органы  регулирования естественных монополий  вправе:

• принимать обязательные для субъектов естественных монополий решения о введении, об изменении или о прекращении регулирования, о применении методов регулирования, предусмотренных настоящим Федеральным законом, в том числе об установлении цен (тарифов);
• устанавливать правила применения цен (тарифов) на товары (работы, услуги) субъектов естественных монополий;
• принимать в соответствии со своей компетенцией обязательные для исполнения решения по фактам нарушения настоящего Федерального закона;
• направлять субъектам естественных монополий в соответствии со своей компетенцией обязательные для исполнения предписания о прекращении нарушений настоящего Федерального закона, в том числе об устранении их последствий, о заключении договоров с потребителями, подлежащими обязательному обслуживанию, о внесении в заключенные договоры изменений, о перечислении в федеральный бюджет прибыли, полученной ими в результате действий, нарушающих настоящий Федеральный закон;
• принимать решения о включении в реестр субъектов естественных монополий либо об исключении из него;
• направлять органам исполнительной власти и органам местного самоуправления обязательные для исполнения предписания об отмене или об изменении принятых ими актов, не соответствующих настоящему Федеральному закону, и (или) о прекращении нарушений настоящего Федерального закона;
• обращаться в суд с иском, а также участвовать в рассмотрении в суде дел, связанных с применением или с нарушением настоящего Федерального закона;
• осуществлять иные полномочия, установленные федеральными законами.

Органами  регулирования естественных монополий  могут применяться следующие  методы регулирования деятельности субъектов естественных монополий:

• ценовое регулирование, осуществляемое посредством определения (установления) цен (тарифов) или их предельного уровня;
• право доступа к системе российских магистральных трубопроводов и терминалов в морских портах при вывозе нефти за пределы таможенной территории Российской Федерации предоставляется организациям, осуществляющим добычу нефти и зарегистрированным в установленном порядке, а также организациям, являющимся основными обществами по отношению к организациям, осуществляющим добычу нефти, пропорционально объемам добытой нефти, сданной в систему магистральных трубопроводов с учетом стопроцентной пропускной способности магистральных трубопроводов (исходя из их технических возможностей);
• определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии, с учетом необходимости защиты прав и законных интересов граждан, обеспечения безопасности государства, охраны природы и культурных ценностей;
• государственное регулирование цен (тарифов) на товары (работы, услуги) субъектов естественных монополий в сфере водоснабжения и водоотведения с использованием централизованных системы, систем коммунальной инфраструктуры осуществляется в соответствии с федеральными законами.

Правительство РФ утверждает перечень товаров (работ, услуг) субъектов естественных монополий, цены (тарифы) на которые регулируются государством, а также порядок  государственного регулирования цен. Федеральная служба по тарифам устанавливает  тарифы и (или) их предельный уровень. Органы регулирования естественных монополий  ведут реестр субъектов естественных монополий, в отношении которых  осуществляется государственное регулирование  и контроль; контролируют соблюдение федерального законодательства о естественных монополиях. В случае нарушений, выявленных в результате плановой или внеплановой  проверки, направляют обязательные предписания  о прекращении нарушений и  об устранении последствий этих нарушений.

Основанием  для включения плановой проверки в ежегодный план проведения плановых проверок является истечение одного года со дня:

• государственной регистрации юридического лица, являющегося субъектом естественной монополии;
• окончания проведения последней плановой проверки субъекта естественной монополии.

Основанием  для проведения внеплановой проверки является:

• истечение срока исполнения субъектом естественной монополии выданного органом государственного контроля (надзора) предписания об устранении выявленного нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере регулирования естественных монополий;
• поступление в органы государственного контроля (надзора) обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти (должностных лиц органов государственного контроля (надзора), органов местного самоуправления, из средств массовой информации о нарушении субъектом естественной монополии установленных требований законодательства Российской Федерации в сфере регулирования естественных монополий;
• наличие приказа (распоряжения) руководителя (заместителя руководителя) органа государственного контроля (надзора) о проведении внеплановой проверки, изданного в соответствии с поручением Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации либо на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.

При нарушениях Федерального закона №147 «О естественных монополиях» субъекты естественных монополий (их руководители), органы исполнительной власти и органы местного самоуправления (их должностные лица) в соответствии с решениями (предписаниями) органов регулирования естественных монополий обязаны:

• прекратить нарушения настоящего Федерального закона и (или) устранить их последствия;
• восстановить первоначальное положение или совершить иные действия, указанные в решении (предписании);
• отменить или изменить акт, не соответствующий настоящему Федеральному закону;
• заключить договор с потребителем, подлежащим обязательному обслуживанию;
• внести изменения в договор с потребителем;
• уплатить штраф;
• возместить причиненные убытки.

ГЛАВА 2 Анализ государственного регулирования  деятельности естественных монополий  в России

2.1 Естественные монополии в России

Самым ярким  примером естественной монополии в  России является ОАО «Газпром», поскольку  на долю этого АО приходится около 25% поступлений в федеральный бюджет и ему принадлежит примерно 30% европейского газового рынка. Реструктуризация газовой промышленности России не привела к серьёзным преобразованиям. В 1989 году Министерство газовой промышленности СССР преобразовано в Государственный газовый концерн «Газпром». 5 ноября 1992 года был подписан указ Президента РФ «О преобразовании ГГК «Газпром» в Российское акционерное общество «Газпром». РАО «Газпром» поддерживало и способствовало развитию многих отечественных промышленных предприятий. Он гарантировал заказы на поставку материально-технических ресурсов, а также вкладывал огромные средства на создание нового оборудования и техники. Сотрудничество с предприятиями «Газпром» ведёт, учитывая, прежде всего, социальные и экономические интересы общества конкретного региона в целом. РАО «Газпром» заключило соглашения о сотрудничестве с 31 регионом и субъектами Российской Федерации. 5 ноября 1992 года государственный концерн «Газпром» преобразован в РАО «Газпром». Эта монополия контролирует 70% запасов газа в России, на нее приходится 84% общероссийской добычи газа и практически 100% его транспортировки, а так же она обеспечивает 18% мировой добычи природного газа, занимая по этому показателю первое место среди нефтегазовых компаний. При этом «Газпром» является инструментом государственной политики (государство контролирует 50% акций) и обеспечивает занятость тысячам россиян. «Газпром» - это пример естественной монополии в России, являющегося крупнейшим экспортёром. Создание конкурентного рынка газа в России в настоящее время практически невозможно. Это может произойти лишь в том случае, если все месторождения на севере Западной Сибири будут исчерпаны. Тогда менее выгодные месторождения станут более востребованными.

Так же немаловажную роль играет ОАО «Федеральная сетевая  компания Единой энергетической системы» (сокр. «ФСК ЕЭС»), состоящая из 6 оптовых  и 14 территориальных генерирующих компаний, образованных в результате реформы 2008 года из РАО ЕЭС. Электроэнергетика  создаёт условия для развития других отраслей экономики. Доля электроэнергии, отпускаемой по свободным ценам, повысилась с 30% от всей отпущенной электроэнергии в 2009 году до 53% в 2010 году и до 76% в 2011. Основные вопросы, которые предстоит решить в ближайшие годы в сфере электроэнергетики для завершения формирования целевой структуры отрасли, представлены в приложении 2.

Ещё одной  крупной естественной монополией на нашем рынке является ОАО «Российские  железные дороги» (сокр. «РЖД»). Отставание транспортной инфраструктуры приводит к тому, что тормозится развитие экономики и не удовлетворяются  потребности населения в необходимой  подвижности. Это государственная  проблема высшей категории важности. В Западной Европе железные дороги в значительной степени нерентабельны: убытки пассажирского транспорта покрываются  только на половину и компенсируются государственными дотациями. В России же это происходит за счет грузовых перевозок, а железные дороги в целом  работают с прибылью (при том, что средний железнодорожный тариф в России в 8-10 раз ниже, чем в западных странах). В 2010 году одобрена концепция создания ОАО «Федеральная пассажирская компания» - дочернего общества ОАО «РЖД», осуществляющего перевозки пассажиров и багажа в дальнем следовании. Создание данной компании позволит повысить качество и прозрачность определения социального объема пассажирских перевозок, а также поэтапно перейти к полностью конкурентной модели пассажирских перевозок как на экономически привлекательных маршрутах, так и на маршрутах, являющихся на сегодняшний день убыточными. Также в 2009 году проводилась планомерная работа, направленная на завершение процесса формирования конкурентного рынка пассажирских железнодорожных перевозок в пригородном сообщении. В рамках данной работы проводились мероприятия по совершенствованию нормативно-правовой базы в указанной сфере, а также по завершению процесса создания совместно с субъектами Российской Федерации пригородных пассажирских компаний. Кроме того, в 2009 году заинтересованными органами исполнительной власти Российской Федерации совместно с ОАО «РЖД» реализовывался комплекс мер, направленных на завершение в 2010 году процедуры создания дочернего общества ОАО «РЖД» ОАО «Вторая грузовая компания», с передачей в уставный капитал создаваемой компании остающегося в структуре ОАО «РЖД» вагонного парка. При этом в процессе создания ОАО «ВГК» предполагается привлечь частных инвесторов к участию в формировании уставного капитала компании.