Криминалистическая характеристика коррупционного преступления

     Содержание 

     Введение 3

     Глава 1. Криминалистическая характеристика коррупционного преступления 5

     1.1Объект и предмет получения взятки 5

     1.2. Особенности получения взятки 12

     Глава 2. Содержание процесса расследования коррупционного преступления 17

     2.1 Начальный этап расследования коррупционного преступления 17

     2.2 Основные этапы расследования коррупционного преступления 29

     Заключение 38

     Список использованных источников и литературы 41 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

      Введение

     Получение взятки является наиболее опасной формой посягательства на принципы построения и деятельности государственной  и муниципальной власти. Высокая  общественная опасность принятия взятки обусловлена тем, что она подрывает  авторитет власти, дискредитирует органы власти в глазах граждан и общества в целом.

     Результатом этого являются недоверие к любым  действиям властей со стороны  населения, игнорирование законов, правомерных требований представителей власти, что, в свою очередь, расшатывает  нравственные устои общества и колеблет государство в самых его основаниях.

     Актуальность темы работы состоит в том, что по оценкам международных экспертов, Россия вошла в двадцатку наиболее коррумпированных стран мира. Например, в рейтинге Transparency International значится 99 государств, которые оценивались по десятибалльной шкале. Первое место означает наименьший уровень коррупции, последнее 4-наибольший. Россия заняла 83 место - 2,4 балла.

       Взяточничество считают одним из наиболее опасных проявлений коррупции. Коррупция (от латинского corruptio – порча, испорченность) – это злоупотребление властными полномочиями для получения выгод в личных целях, которая не является правонарушением как таковым. На практике и в доктрине существует следующее понятие коррупции, которое охватывает как собственно подкуп в любых сферах власти и управления, так и конкретные должностные преступления.

     Отдельные ее проявления, такие как взяточничество, злоупотребление должностными полномочиями, незаконное участие в предпринимательской  деятельности и другие запрещены  под угрозой уголовного законодательства, а часть иных коррупционных проявлений может рассматриваться в качестве дисциплинарных проступков, например, служебные злоупотребления не причинившие  существенного ущерба; поборы и незаконные подарки не являющиеся взятками.

     Наиболее  опасным из всех проявлений коррупции  было и остается взяточничество. Взяточничеством поражены многие сферы управленческой деятельности.

       Цели исследования - анализ процедуры расследования коррупционного преступления.

       Эта цель определила необходимость решения следующих задач:

     - изучение объективных и субъективных признаков основного состава получения взятки;

     - анализ этапов расследования коррупционного преступления;

     - ограничение получения взятки от смежных составов преступлений

     - определение перспектив расследования коррупционных преступлений

     В РФ;

       Объект исследования — общественные отношения в сфере уголовно-правовой охраны интересов публичной власти от противоправных посягательств.

     Предмет исследования — нормы российского и зарубежного уголовного законодательства об ответственности за получение взятки, судебная практика по уголовным делам о получении взятки.

       Существенный вклад в отечественной юриспруденции в изучении получения взятки внесли такие ученые как: Александрова Н.Г., Басанов В.В., Братусь С.Н., Волженкин Б.В., Марченко М.Н., Матузов Н.И., Здравомыслов Б.В., Волженкина В.М., Гаврилов В., Гаджиев Д. и другие.

       Методологической основой работы являются категории материалистической диалектики, а также основные концептуальные положения современной доктрины уголовного права.

     В качестве общенаучных и частно-научных  методов познания в работе использовались историко-правовой, сравнительно-правовой, системный, формально логический, конкретно-социологический и другие.

      Глава 1. Юридический  анализ получения  взятки

1. Объект и предмет получения взятки

     Понятие взяточничество в уголовно-правовой литературе соотносится с обеими сторонами преступления – как дачей, так и приемом взятки. Однако в нашем исследовании мы будем опираться на получение взятки, поскольку по объективным причинам эта сторона преступления является наиболее социально опасной, т.к. именно у получателей (властьимущих, должностных лиц) имеется больше полномочий для дестабилизации социальных, деловых и правовых отношений в обществе.

       Обратимся, прежде всего, к определениям понятий «взятка», «взяточничество», «получение взятки». Слово «взятка» произошло от слова «взяток», означающего сбор меда пчелами. «Взяточничество» как вид преступления изначально обладало множеством смысловых оттенков, отображающих лишь особенности формы, но не содержания явления.

       Родовым объектом целой группы преступлений, в которую входит и ст. 290 УК РФ, является совокупность общественных отношений, которая обеспечивает нормальную деятельность органов государственной власти. Это вытекает из названия раздела X УК РФ - "Преступления против государственной власти".

       В данном определении учтено, что, обозначая составные элементы родового объекта уголовно-правовой охраны рассматриваемой группы преступлений, законодатель говорит об «интересах службы», на которые посягают данные деяния. Интересы государственной и муниципальной службы заключаются, прежде всего, в четком, полном и своевременном выполнении задач публичного управления.

       Видовой объект преступлений, предусмотренных статьями главы 30 УК, чаще всего определяется как нормальный, т. е. соответствующий закону порядок деятельности должностных и иных лиц, находящихся на государственной службе, службе в органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации, соблюдение которого соответствует законным интересам перечисленных органов и учреждений.

       Что касается непосредственного объекта, то им является общественные отношения, составляющие содержание нормальной, в соответствии с законом, деятельности конкретного звена государственного аппарата или аппарата местного самоуправления.

       Предмет преступления, предусмотренного ст. 290 УК, - взятка. Закон определяет взятку как "деньги, ценные бумаги, иное имущество или выгоды имущественного характера", получаемые должностным лицом лично или через посредника за "действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе.

     Примером может служить уголовное дело №1-1165/2006 от 8 декабря 2006г. в отношении Гришена И.Н. (врача-отоларинголога), где взяткой была признана оплата взяткодателем за оформление документов, удостоверяющих временную нетрудоспособность и подтверждающих временное освобождение от работы (учебы), влекущих обязанность работодателей назначать и выплачивать пособия по временной нетрудоспособности граждан.¹

       Среди выявленных взяток преобладают взятки в виде денег. Под "деньгами" (валютой) Закон понимает как российские, так и иностранные денежные знаки, имеющие хождение, т.е. находящиеся в финансовом обороте, на момент совершения преступления. Старинные российские и иностранные монеты, не имеющие хождения в качестве средства платежа, но обладающие той или иной нумизматической ценностью, деньгами в смысле ст. 290 УК не являются и должны относиться к взятке в виде "иного имущества", разумеется, при условии, если их среднерыночная стоимость не может быть расценена как ничтожная (например, несколько российских копеек или пятаков чеканки 1915 года), что в силу малозначительности исключает общественную опасность содеянного и на основании ч. 2 ст. 14 УК исключает уголовную ответственность.

       Так, преподаватель Алтайского государственного медицинского университета г. Барнаула Колесников И.В. признан виновным и осужден за неоднократное получение взятки. Доводы осужденного, изложенные в жалобах, о том, что он не являете и должностным лицом и, следовательно, субъектом должностное» преступления, нельзя признать убедительными.

       В соответствии с трудовым договором №219 от 17.05.2005г. этот преподаватель был принят на должность ассистента кафедры внутренних болезней. В обязанности Колесникова И.В., как ассистента кафедры университета, входило: проведение обучения студентов, проведение методической работы, принимать зачеты, экзамены. Он был наделен правами и обязанностями по приему экзаменов у студентов, т.е. организационно-распорядительными функциями, которыми наделены должностные лица.

       Неудовлетворительная сдача экзаменов влекла для студентов правовые последствия – не назначение стипендии, отчисление из вуза, пересдачу экзаменов.

       В нарушение своих должностных обязанностей преподаватель за взятки в интересах взяткодателей ставил зачеты и оценки за экзамены без самой процедуры их приема. Его действия квалифицированы по ч. 2 ст. 290 УК РФ, мера наказания с применением ч. 3 ст. 69 УК РФ, по совокупности преступлений, путем частичного сложения, ему назначена в виде лишения свободы сроком на три года шесть месяцев, с лишением права занимать должности в учебных заведениях сроком на 1 год 2 месяца. В соответствии со ст. 73 УК РФ, наказание, назначенное Колесникову И.В., считать условным с испытательным сроком в 2 года.²

       Взятка может быть выражена в ценных бумагах, ином имуществе или выгодах имущественного характера (вещи, имущественные права, а также оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате легальные услуги имущественного характера (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры и т.п.), оплачиваемые третьим лицом нелегальные услуги (например, в сфере сексуальных отношений), а также любое иное неэквивалентно возмещаемое действие, имеющее имущественную природу (занижение стоимости передаваемого имущества, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование кредитами).

       Применяя правила ст. 575 ГК, нужно обратить внимание: к обычным подаркам относятся букет цветов, коробка конфет, книги, небольшой сувенир, флакон духов и т.д. При этом следует учитывать обычаи, традиции, нормы делового этикета, обычаи делового оборота, характерные для данной местности, а также то, что стоимость таких подарков не может превышать установленного в ст. 575 предельного размера. До 10.01.09 этот размер составлял 5 МРОТ на день передачи дара (т.е. 500 рублей). В связи с проводимыми в стране мероприятиями по борьбе с коррупцией Законом N 280 от 25.12.08 в ст. 575 внесен ряд изменений (они вступили в силу с 10.01.09). Указанный "предельный размер" дарения составляет с 01.01.09 3000 рублей.

       Утративший ныне силу Федеральный закон от 31 июля 1995 г. № 119-ФЗ «Об основах государственной службы Российской Федерации» в п.8 ст.11 четко прописывал, что государственные служащие не вправе получать от физических и юридических лиц вознаграждения (подарки, денежное вознаграждение, ссуды, услуги, оплату развлечений, отдыха, транспортных расходов и иные вознаграждения), связанные с исполнением должностных обязанностей, в том числе и после выхода на пенсию. Ныне действующий Федеральный закон от 27 мая 2003г. № 58-ФЗ "О системе государственной службы Российской Федерации" подобных норм не содержит. ³

       Взяточничество - собирательный термин, охватывающий собой два самостоятельных состава должностных преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления - получение взятки и дачу взятки. Каждое из названных посягательств на указанные интересы в качестве оконченных деяний не может быть совершено само по себе, вне связи с другим преступлением.

     Они, следовательно, находятся относительно друг друга в положении так  называемого необходимого соучастия, при котором отсутствие факта  дачи взятки означает и отсутствие ее получения. При этом в данной органической взаимосвязи получение взятки законодатель расценивает как значительно  более общественно опасное деяние, которое относится в соответствии с положениями п. 5 ст. 15 УК к категории  особо тяжких преступлений со всеми  вытекающими из этого факта отрицательными для виновного должностного лица уголовно - правовыми последствиями.

     Закон определяет предмет рассматриваемого преступления собирательным термином "взятка" и содержит указание на ее разновидности в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод  имущественного характера.

       В соответствии со ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

       Гражданский кодекс РФ к ценным  бумагам относит: государственные  облигации, например, сберегательного  займа, ГКО, облигации, векселя,  чеки, депозитные и сберегательные  сертификаты, банковские сберегательные  книжки на предъявителя, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу таковых (ст. 143 ГК РФ).

       Выгоды имущественного характера, как предмет получения взятки могут выражаться в безвозмездном предоставлении взяткополучателю самых разнообразных услуг материального свойства - от капитального ремонта автомашины до постройки дачи без получения от должностного лица соответствующего материального эквивалента.

     Судебно - следственная практика по данной категории  уголовных дел показывает, что  способы получения взятки в данном виде бывают подчас весьма хитроумны  и нередко искусно закамуфлированы  видимостью законной сделки между взяткополучателем  и взяткодателем, например, нотариально  оформленным договором подряда (ст. 702 ГК РФ), бытового подряда (ст. 730 ГК РФ), строительного подряда (ст. 740 ГК РФ), займа (ст. 807 ГК РФ), открытием сберегательного (депозитного) сертификата на предъявителя в банке и др.

       Например, взяткой признана оплата взяткодателем стоимости ремонта автомашины, принадлежащей взяткополучателю.

       Согласно ст. 290 УК РФ предметом взятки могут быть деньги, ценные бумаги, иное имущество или выгоды имущественного характера. В данном случае оплату взяткодателем стоимости ремонта автомашины, принадлежащей взяткополучателю, можно рассматривать как предоставление выгоды имущественного характера. Составы дачи и получения взятки при этом будут полностью выполнены с момента производства такой оплаты.⁴

       Правоохранительные органы снисходительно относятся к другим видам взяток ввиду их широкого распространения. Например, считается неоправданной суровостью привлекать чиновника за обед в ресторане за счет коммерсанта или за бесплатные услуги стоматолога (несмотря на их высокую стоимость). Однако в практике встречаются и подобные взятки. Обычно они идут в совокупности с более серьезными эпизодами (причем эти более серьезные эпизоды не всегда удается доказать, и тогда они исключаются из обвинения - остается стоматолог, обед и т.п., что вполне достаточно для осуждения).

       В практике известны и другие завуалированные способы получения взятки, такие, например, как "продажа" дорогостоящего имущества за бесценок, преднамеренный "проигрыш" в карты, фиктивное зачисление на должность и систематическая выплата взяткополучателю зарплаты без фактического выполнения соответствующей работы. В последнем случае следует различать два варианта квалификации действий взяткодателя и взяткополучателя.

     Если  под видом должностного оклада за якобы выполненную работу должностному лицу выплачиваются государственные  денежные средства, содеянное требует  дополнительной квалификации по ч. 2 ст. 160 (присвоение или растрата) в отношении  как взяткодателя, так и взяткополучателя. В аналогичной ситуации, но в коммерческой структуре, состав группового хищения  путем злоупотребления служебным  положением отсутствует, т.к. предприниматель  вправе распоряжаться принадлежащей  ему собственностью по своему усмотрению.

       Исключительно высокая степень общественной опасности получения взятки определяется тем, что оно резко деформирует нормативно установленный порядок осуществления некоторой частью нечестных должностных лиц своих служебных полномочий и тем самым грубо нарушает интересы государственной службы.

     Взятка  является наиболее типичным и характерным  проявлением коррупции - опаснейшего  криминального явления, которое  подтачивает основы власти и управления, дискредитирует и подрывает их авторитет  в глазах населения, остро затрагивает  законные права и интересы граждан.

     1.2. Особенности получения  взятки. 

     Статья 290 УК РФ определяет понятие получения взятки как получение должностным лицом лично или через посредника выгоды в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе.

       Понятие «получение взятки» охватывает абсолютно все незаконные получения должностными лицами любых материальных ценностей и не выраженных материально выгод имущественного характера. Невозможно дать исчерпывающее определение данному явлению, т.к. формы взяточничества, порядок передачи ценностей от одного лица другому (напр., через цепь подставных лиц) в каждом конкретном случае очень индивидуализирован.

       В то же время, данное определение – получение взятки – содержит все необходимые признаки для квалификации деяния как получение взятки. Как видно из легального определения понятия взятки, как вариант ее получения законодатель также включил общее покровительство и попустительство.

       Принятие взятки как получение имущественного блага может быть выполнено не только лично должностным лицом, но и иным лицом, действующим от имени должностного лица и в его интересах (получение взятки через посредника).

     При этом преступление будет оконченным с момента передачи взятки посреднику в ее получении. Посредник в получении  взятки - это пособник взяткополучателя, которому тот доверил получение  от своего имени конкретной взятки или получение взяток в качестве систематической деятельности.

       Передача взятки посредником в ее получении взяткодателю находится уже за рамками состава преступления, и ее установление не входит в предмет доказывания по уголовному делу (это лишь "доказательственный факт", косвенное доказательство принятия взятки в качестве волеизъявления). Такой передачи и вовсе может не быть, когда посредник по поручению взяткополучателя и в его интересах распоряжается предметом взяточничества или, например, если посредник является третьим лицом, в пользу которого получена взятка (например, родственником взяткополучателя).

       Получение взятки за общее покровительство и попустительство по службе обычно выражается в периодических платежах, передаваемых подчиненными своему начальнику, хотя не исключено и разовое имущественное предоставление. Общее покровительство и попустительство не всегда выражаются в конкретном действии или бездействии.

     Однако  Верховный Суд ориентировал практику на установление конкретного содержания тех действий (бездействия), которые  входят в содержание "общего покровительства  и попустительства": "К общему покровительству по службе могут  быть отнесены, в частности, действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, совершением других действий, не вызываемых необходимостью. К попустительству по службе следует  относить, например, непринятие должностным  лицом мер за упущения или нарушения  в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц, нереагирование на его неправомерные действия".⁵

       Закон указывает на служебный ("по службе") характер покровительства и попустительства. Судебная практика понимает покровительство и попустительство по службе широко и не ограничивает его рамками служебных отношений, связывающих начальника и подчиненного. Покровительство и попустительство по службе понимаются как покровительство и попустительство с использованием служебного положения, в том числе и в отношении лиц, не подчиненных по службе. Так, налоговый инспектор Ф. осужден за получение взятки за "общее покровительство и попустительство" по службе, обещая взяткодателю (налогоплательщику) попустительство, если тот в будущем нарушит (возможно) налоговое законодательство.

       Именно отсутствие встречного предоставления в виде совершения действия (бездействия, общего покровительства, попустительства) с использованием должностного положения позволяет отличить взятку от подарка. Вступление в силу части второй ГК породило некоторые сомнения в этом вопросе. В литературе был предложен новый критерий - размер имущественного предоставления.

       Для состава получения взятки не имеет значения, когда должностному лицу передана взятка - до или после совершения им обусловленных действий, равно как и то, оговаривались ли заранее характер и содержание служебных действий, которые виновный должен был или уже совершил за получение незаконного вознаграждения.

     В этой связи в судебно - следственной практике различают взятку - подкуп, при получении которой действия должностного лица предварительно оговариваются  с взяткодателем, и взятку - вознаграждение, когда материальные ценности вручаются  субъекту уже после совершения им заранее не обусловленных предварительной  договоренностью действий как бы в виде "благодарности за труды".

      Получение взятки - формальный состав преступления. Оно признается оконченным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. В случаях, когда заранее обусловленная взятка не была получена по обстоятельствам, не зависящим от воли взяткополучателя (например, ввиду пресечения преступления оперативными сотрудниками милиции в момент ее передачи), содеянное им должно квалифицироваться как покушение на получение взятки по ч. 3 ст. 30 и ст. 290 УК.

       В объективную сторону взяточничества не входят те действия, которые характеризуют предмет взяточничества, за совершение которых, собственно, и дается взятка.

       Действия (бездействие) должностного лица, за которые получается взятка, находятся за рамками состава рассматриваемого преступления. Это значит, что для признания преступления оконченным фактического их совершения не требуется. Тем не менее, обязательным признаком состава получения взятки является связь между ними и фактом получения взятки. Эта связь выражается в том, что взятка обусловлена совершением одного из указанных выше действий (бездействия).

     Обусловленность взятки означает, что она дается под условием, что должностным  лицом будут совершены действия (бездействие) по службе именно под  влиянием факта получения взятки, и наоборот - что условием совершения действий (бездействия) является передача взятки или договоренность о таковой.

       Объективная сторона получения взятки выражается:  
а) в действиях (бездействии) должностного лица в пользу взяткодателя или представляемых им лиц; если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица;  
б) в способствовании указанным действиям (бездействию) в пользу тех же лиц со стороны должностного лица в силу его должностного положения;  
в) в общем покровительстве или попустительстве по службе по отношению к взяткодателю и представляемым им лицам;  
г) в совершении должностным лицом незаконных действий либо в его противоправном бездействии в пользу указанных лиц.  
Особенность данного состава преступления состоит в том, что взятка может быть получена как за незаконные действия (бездействие) должностного лица, так и за действия (бездействие), которые входят непосредственно в его компетенцию, и должностное лицо было вправе в установленном порядке выполнить в пользу взяткодателя или представляемых им лиц то или иное действие либо, напротив, не принимать никаких мер.

      Другой особенностью получения взятки является то обстоятельство, что ее субъектом может быть признано и такое должностное лицо, которое хотя и не обладало полномочиями для выполнения в интересах взяткодателя соответствующих действий, но в силу своего должностного положения могло за взятку принять меры к совершению этих действий другими должностными лицами. Использование должностным лицом в интересах дающего вознаграждение личных отношений, если они не связаны с занимаемой им должностью, не может рассматриваться как исполнение должностного положения и не образует состава преступления, предусмотренного ст. 290 УК.

       Субъектом (специальным субъектом) преступления, предусмотренного ст. 290 УК РФ является должностное лицо. Данное преступление не входит в исчерпывающий список преступлений, ответственность за которое несет малолетний или несовершеннолетний, да и специфика преступления не позволяет несовершеннолетнему быть его субъектом по определению.

       Как правило, взятка дается должностному лицу за определенные конкретные действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им заинтересованных лиц.  
 
 
 
 
 
 

      Глава 2. Содержание процесса расследования  коррупционного преступления.

     2.1 Начальный этап  расследования коррупционного преступления.