Метод группировок и его место в системе статистических методов

 

ВВЕДЕНИЕ

Важнейшим этапом исследования социально-экономических явлений  и процессов является систематизация первичных данных и получение  на этой основе сводной характеристики объекта в целом при помощи обобщающих      показателей.

В результате первой стадии статистического исследования (статистического наблюдения) получают статистическую информацию, представляющую собой большое количество первичных, разрозненных сведений об отдельных единицах объекта исследования (записи о каждом гражданине страны при переписи населения: пол, национальность, возраст, образование, род занятий и многие другие признаки). Дальнейшая задача статистики заключается в том, чтобы привести эти материалы в определенный порядок, систематизировать и на этой основе дать сводную характеристику всей совокупности фактов при помощи обобщающих статистических показателей, отражающих сущность социально-экономических явлений и определенные статистические закономерности. Это достигается в результате сводки – второй стадии статистического исследования.

В сводке статистического  материала отдельные единицы  статистической совокупности объединяются в группы при помощи метода группировок.

Таким образом, группировка  является одним из первичных методов  обработки новой статистической информации, которая позволяет проводить последующий статистический анализ.

Объект исследования – метод группировок и его место в системе статистических методов.

Предмет исследования - виды группировок.

Главной целью  данной курсовой работы является изучение метода статистических группировок и получение практических навыков в данной области. Для достижения поставленной цели необходимо решить ряд задач, основной из которых является: изучение теоретической основы статистики, а именно понятие группировки; виды статистических группировок; основные приемы построения и выполнения группировок.  

РАЗДЕЛ 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ГРУППИРОВОК

1. Сущность и значение группировок

 

Русский статистик Д. П. Журавский (1810—1856) очень точно определил  статистику как «счет по категориям». Действительно, среди бесконечного разнообразия явлений, как правило, улавливается наличие некоторого конечного числа групп или типов.

Лицо каждого человека неповторимо, и все-таки можно классифицировать лица по типам (скуластое, продолговатое, круглое); предприятия образуют группы по формам собственности, характеру производимой продукции, размерам (крупные, средние, мелкие), финансовому положению; государства делятся на группы по уровню экономического развития и т.д. Примеров можно приводить много, но ясно, что какую бы совокупность мы ни изучали, она всегда подразделяется на группы. Это обусловлено такими объективными свойствами явлений, как вариация, наличие частных совокупностей. [2,стр.99]

Отдельные единицы статистической совокупности объединяются в группы при помощи метода группировки. Это позволяет «сжать» информацию, полученную в ходе наблюдения, и на этой основе выявить закономерности, присущие изучаемому явлению. [9,стр.83]

Понятие статистической группировки  в широком смысле слова охватывает целый комплекс статистических операций, направленных на объединение зарегистрированных при наблюдении единичных случаев в группы, сходные в том или ином отношении, поскольку целостную характеристику необходимо сочетать с характеристикой основных ее частей, классов и т.д.; подсчет итогов по выделенным группам и по всей совокупности в целом и, наконец, оформление результатов группировки в виде статистических таблиц. При составлении плана статистического наблюдения определяется очередность обработки материалов, разрабатываются макеты сводных таблиц, на основе которых дается характеристика размеров, структуры и взаимосвязи изучаемых явлений. Указывается также, кто и в какие сроки осуществляет сводку, каким способом, куда поступают сводные данные и кто проводит их дальнейшую обработку.

Под группировкой в статистике понимают расчленение единиц совокупности на группы, однородные в каком-либо существенном отношении, и характеристику таких групп системой показателей в целях выделения типов явлений, изучения их структуры и взаимосвязей.

Метод группировок является основой применения других методов  статистического анализа основных сторон и характерных особенностей изучаемых явлений. По своей роли в процессе исследования этот метод выполняет некоторые функции, аналогичные функциям эксперимента в естественных науках: посредством группировки по отдельным признакам и комбинации самих признаков статистика имеет возможность выявить закономерности и взаимосвязи явлений в условиях, в известной мере ею определимых. [5,стр.49-50]

Результаты группировки  оформляются в таблицу, которая  содержит подлежащее (то, о чем идет речь в таблице) и сказуемое (какими показателями характеризуется подлежащее). Например, зависимость уровня продуктивности труда от фондооснащенности предприятия.

При построении статистических группировок необходимо учитывать  перечень логических и формальных критериев (рис.1.1), а также условий. Основными условиями использования группировок с целью анализа статистических данных являются:

- достаточное количество единиц совокупности (не менее 20);

- однотипная совокупность явлений во всех видах статистических группировок (кроме типологических).

Причины, обусловливающие  необходимость проведения группировки  и определяющие ее место в системе  статистических методов, кроются в  своеобразии объекта статистического исследования. Он представляет собой комплекс частных совокупностей, которые могут быть качественно и глубоко различны, обладать различными свойствами, степенью сложности, характером развития.

 

 

 

 

Рис. 1.1. Классификация критериев статистического анализа методом группировок

 

Невозможность статистической характеристики объекта исследования без выделения групп легко  показать на примере совокупности промышленных предприятий. Каждое промышленное предприятие  имеет индивидуальные особенности: год образования, место положения, состав установленного оборудования и т.д. Без преодоления этих индивидуальных черт исследовать закономерности развития промышленности нельзя. Поэтому предприятия объединяются в группы по видам экономической деятельности, отраслям промышленности, назначению выпускаемой продукции, численности занятых, форме собственности и т.д. В результате, в показателях произойдет погашение случайного и выявление общего, существенного для развития исследуемого явления. [2,стр.101-103]

С помощью метода группировок  решаются следующие задачи:

• выделение социально-экономических типов явлений;
• изучение структуры явления и структурных сдвигов, происходящих в нем;
• изучение связей и зависимостей между отдельными признаками явления. [7,стр.58]

Огромное значение и роль группировок в статистическом исследовании вытекает из характера объекта исследования, его специфики. Явления общественной жизни, изучаемые статистикой, отличаются многообразием форм и стадий развития, они состоят из существенно различающихся частей, обладающих многими специфическими свойствами. Следовательно, группировки являются важнейшим статистическим методом обобщения данных, основой для правильного исчисления статистических показателей. [2,стр.105]

 

 

2. Виды группировок

 

Классификация является основой  группировки, предопределяя важнейшие признаки группировки единиц совокупности. Классификацией называется  систематизированное распределение явлений и объектов на определенные группы, классы, разряды на основании их сходства и различий.

Отличительные черты классификации:

1. в основе классификации лежит качественный признак;
2. классификации стандартны: они устанавливаются органами государственной и международной статистики. Если в каждом конкретном исследовании строится своя группировка, то классификация едина для любого исследования независимо от того, проводят его органы государственной статистики или другие учреждения и ведомства (министерства, налоговые органы и т.п.);
3. классификации устойчивы. Они остаются неизменными в течение длительного времени. Однако если появляются новые группы единиц, их классы, разряды, то в классификации вносят соответствующие изменения и дополнения.

В классификации точно  определены все возможные группы и имеются подробные указатели, которые помогают отнести любую  единицу объекта в ту или иную группу в каждом конкретном случае.

Таким образом, цель классификации  – однозначно идентифицировать единицы  совокупности, обеспечить эффективный  поиск информации и ее систематизацию, достичь сопоставимости с международными стандартами. [2,стр.96]

Статистические группировки  можно классифицировать по следующим  признакам: целям и задачам, числу  группировочных признаков, упорядоченности исходных статистических данных (рис.1.2.).

В зависимости от цели и  задач исследования статистические группировки бывают типологическими, структурными и аналитическими.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Рис.1.2. Классификация видов статистических группировок

 

При типологической группировке происходит деление качественно неоднородной совокупности на классы, социально-экономические типы, однородные группы. Именно однородность (однотипность) обеспечивает необходимую для обобщения сравнимость данных, содержательность и реальную значимость обобщающих показателей. [7,стр.61]

Типологические группировки  позволяют проследить зарождение, развитие и отмирание различных типов явлений (развитие различных форм собственности, формирование новых слоев населения).

При построении типологической группировки в качестве группировочного признака могут выступать как количественные, так и атрибутивные признаки. Примером типологической группировки может служить распределение занятого населения по статусу занятости (таблица 1.1). [6, стр.86]

Таблица 1.1

Распределение занятого населения  по статусу занятости, в % к итогу

Статус занятости	Всего	Городское население	Сельское население
Наемные рабочие	80,7	92,9	54,1
Самозанятые	19,3	7,1	45,9
Итого	100	100	100

 

По данным таблицы более 80 % занятого населения работают по найму, среди городского населения  доля таких составляет 92,9 %, среди сельского населения – 54,1 %, остальные самозанятые. [3,стр.63]

Структурная группировка  разделяет однородную в качественном отношении совокупность единиц по определенным, существенным признакам на группы, характеризующие ее состав и структуру.

Структурные группировки  применяются в изучении практически  всех социально-экономических явлений и процессов. С их помощью исследуются состав населения по полу, возрасту, месту проживания; состав коммерческих банков по активам, уставному фонду, капиталу, численности работающих и т.д. В качестве группировочных признаков, как и при построении типологической группировки, могут рассматриваться количественные и атрибутивные признаки. [2,стр.108]

Примером структурной  группировки  является группировка состава населения региона по месту проживания (таблица 1.2).

 

Таблица 1.2

Распределение населения  региона по месту проживания, млн. человек

Место проживания	Все население		Из них в трудоспособном возрасте
	млн.чел.	уд.вес, %	млн.чел.	уд.вес, %
Города	3,5	66,0	2,1	60,0
Сельская местность	1,8	34,0	0,9	50,0
Итого	5,3	100	3	-

 

По данным таблицы из 5,3 млн. человек населения региона  в городах проживает 3,5 млн. или 66% общей численности. Каждая группа характеризуется количеством и удельным весом населения трудоспособного возраста, что углубляет анализ структуры. [3,стр.62]

Практическое применение структурных группировок позволяет  на локальном уровне раскрыть структуру совокупности, проанализировать изучаемые явления и процессы, изменения их во времени, если совокупности изучаются за ряд последовательных периодов времени. [9,стр.90]

Аналитические группировки  используются для изучения взаимосвязей между признаками, из которых один рассматривается как результативный (y), другой – как факторный (х), который влияет на результат. Особенности аналитической группировки:

1. основой группировки является факторный признак;
2. для каждой группы по факторному признаку определяется среднее значение результативного признака.

При наличии связи между  признаками групповые средние результативного признака от группы к группе постепенно изменяются (увеличиваются или уменьшаются). С помощью аналитической группировки можно выявить наличие и направление связи между признаками, оценить эффект влияния х => у. В аналитической группировке факторный признак может быть количественным, атрибутивным и порядковым, а результативный – всегда количественным.

Пример аналитической  группировки приведен в таблице 1.3. Основа группировки – срок хранения урожая озимой пшеницы после наступления полной зрелости зерна (факторный признак). Каждая группа характеризуется размером посевной площади, с которой собран урожай, и средней урожайностью (результативный признак). Приведенные в таблице данные свидетельствуют о зависимости урожайности от срока сбора урожая: чем длительнее срок сбора урожая, тем меньшая урожайность и большие потери зерна. Разница между групповыми средними рассматривается как эффект влияния фактора на результат. Так, например, разница урожайности между первой и третьей группами составляет 20 ц/га.

Таблица 1.3

Зависимость урожайности  озимой пшеницы от срока сбора

Срок сбора	Посевная площадь, га	Урожайность, ц/га
Своевременно	330	42
С незначительным опозданием	550	36
Со значительным опозданием	120	22
В целом по совокупности	1000	35

[3,стр.63-64]

Деление рассмотренных группировок, в зависимости от цели и решаемых задач, на три вида носит условный характер, так как группировка  может быть универсальной, т.е. одновременно выделяя типы, показывать структуру  совокупности и отражать закономерности изменения значений признака в зависимости от другого. По числу группировочных признаков различаются простые (один признак) и сложные (два и более признаков) группировки. Пример простых группировок приведен в таблицах 1.1, 1.2 и 1.3.

Сложные группировки, в свою очередь, делятся на комбинированные (два-четыре признака) и многомерные (свыше четырех признаков).

Принцип комбинированной группировки заключается в том, что сначала группы формируются по одному признаку, затем они делятся на подгруппы по другому признаку, а эти, в свою очередь, делятся по третьему и т.д.

Комбинированные группировки применяются, как правило, при изучении сложных социально-экономических явлений и процессов. Необходимым и обязательным условием построения данного вида группировок является наличие достаточно большого числа наблюдений. [9,стр.91-92]

Примером комбинированной группировки являются данные, приведенные в таблице 1.4.

Таблица 1.4

Группировка торговых предприятий  района по объему товарооборота, в % к итогу

 

Группы магазинов по объему товарооборота, тыс. грн.	Количество работников, чел.	Уд. вес магазинов, %	Розничный
			товарооборот,%
До 250	До 10	14,23	1,4
	10-20	5,18	3,34
	Свыше 20	2,46	6,48
250-400	До 10	12,76	2,01
	10-20	9,65	5,96
	Свыше 20	5,76	11,07
400-650	До 10	4,04	1,58
	10-20	8,55	5,57
	Свыше 20	9,28	12,85
650-1000	До 10	1,49	1,55
	10-20	6,38	6,04
	Свыше 20	7,72	14,64
Свыше 1000	До 10	0,52	1,99
	10-20	3,37	9,29
	Свыше 20	8,61	16,23
Всего	-	100	100

[2,стр.112]

 

Впервые на практике комбинационную таблицу создали представители  черниговской школы земской статистики  А. Шликевич, А. Русов и В. Варзар в 1881 году, когда проводили подворное  обследование сельскохозяйственной деятельности Козелецкого уезда на основе таких  признаков: рабочая сила, количество рабочего скота, размер землевладения.[4,стр.96]

Деление группировок на три  вида имеет определенной мерой относительный характер, ведь часто группировки универсальные: одновременно выделяются типы, определяется состав совокупности и выявляется взаимосвязь между признаками. [7,стр.63]

 

РАЗДЕЛ 2. МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ПОСТРОЕНИЯ ГРУППИРОВОК

2.1. Методика построения  группировок

 

Построение статистических группировок предполагает решение  ряда основных задач. Прежде всего, необходимо выбрать группировочный признак, затем определить число групп, на которые нужно разбить изучаемую совокупность, и зафиксировать границы интервалов группировки. На завершающей стадии необходимо для каждой группировки найти конкретные показатели или их систему, которые должны характеризовать выделенные группы.

Выбор группировочного признака является одним из самых важных и  сложных вопросов теории статистической группировки.

Группировочным признаком  называется признак, по которому единицы  совокупности разбиваются на отдельные группы. Его часто называют основанием группировки. От правильного выбора группировочного признака зависят выводы, которые получают в результате статистического исследования.

В качестве основания группировки  необходимо использовать наиболее существенные признаки, которые теоретически обоснованы и отражают сущность изучаемых явлений в условиях поставленных целей и задач. В основе группировки могут быть положены как количественные, так и качественные признаки. Первые имеют числовое выражение (объем торгов, курс доллара в гривнах, возраст человека, денежный доход семьи и т.д.), а вторые отражают состояние единицы совокупности: пол человека, его национальность, семейное положение, отраслевая принадлежность предприятия, форма его собственности и т.д.

После определения основания  группировки следует решить вопрос о количестве групп, на которые надо разбить исследуемую совокупность. Число групп зависит от задач исследования и вида признака, положенного в основание группировки, численности совокупности, степени вариации признака.

При построении группировки  по качественному признаку групп, как  правило, будет столько, сколько имеется градаций, видов, состояний у этого     признака. Например, в случае проведения группировки населения по полу     образуют только две группы: мужчины и женщины, по месту жительства – город и сельская местность.

От группировок следует  отличать классификацию. Классификацией называется систематизированное распределение явлений и объектов на определенные группы, классы, разряды на основании их сходства и различия.

Если группировка проводится по количественному признаку, то необходимо тщательно изучить экономическую (социальную) сущность изучаемого явления. Лишь после этого в соответствии с задачами исследования можно решать вопрос о числе групп, близких по значению к варьирующему признаку единиц совокупности.[6,стр.95-97]

Количество групп зависит  от степени вариации группировочного  признака и объема совокупности. Так, для дискретного признака, диапазон вариации которой ограничен (количество членов домохозяйства, служебный ранг), количество групп определяется числом реально существующих значений признака. В случае значительной вариации дискретного признака (численность работников на предприятии, количество подписанных на бирже соглашений), как и для непрерывного (стаж работы, себестоимость продукции), диапазон вариации разбивается на m интервалов.

Интервалы очерчивают границы  групп. Интервалы, которые имеют  верхнюю и нижнюю границы, называют закрытыми. Первый и/или последний интервалы могут быть открытыми, то есть иметь одну границу. С помощью открытых интервалов все крайние значения сводят в одну группу, благодаря чему группировки выглядят компактными.

Существует несколько  стандартных процедур определения  ориентировочного количества интервалов, среди них самая распространенная формула Стерджеса:

,

где m – количество интервалов; n – объем совокупности.

Другие формулы определения  количества интервалов m также опираются на объем совокупности: а) ; б) .

На практике интервалы  образуют по таким формальным принципам:

- равные интервалы;

- кратность интервалов;

- равенство частот.

В структурных и аналитических  группировках чаще используют принцип  равности интервалов. Ширина равного  интервала зависит от диапазона  вариации признака x и количества интервалов m:

.

Определяя границы интервалов, ширину h целесообразно округлять, сами границы следует обозначать с такой точностью, чтобы деление элементов совокупности на группы было однозначным.

Если диапазон вариации признака слишком широкий и в границах этого диапазона значения признака размещены неравномерно, образуют неравные интервалы, в частности сформированные по принципу кратности, когда ширина каждого следующего интервала в k раз больше (меньше) предыдущего, т.е. в арифметической возрастающей прогрессии.

Допустим, что уровень  страховых выплат физическим лицам по добровольному личному страхованию колеблется в районе от 10 до 30%,  а по добровольному имущественному страхованию – от 10 до 40%. По каждому признаку образуем четыре группы (m=4), при этом по уровню выплат личного страхования используем принцип равных интервалов, то есть h=(30-10)/4=5, а по уровню выплат имущественного страхования – принцип кратности интервалов (k=2). Варианты разграничения групп приведены в табл.2.1. [4,стр.65]

При группировке важно  правильно определять нижнюю и верхнюю  границы каждого интервала. Если верхняя граница j-го интервала и нижняя граница (j+1)-го интервала совпадают, тогда правило принадлежности граничных значений признака к соответственному интервалу задают слова, которые       относятся к открытым интервалам. В частности, слово «до» в первом интервале либо «более» в последнем указывают на то, что нижнюю границу следует считать принадлежащей, а верхнюю - не принадлежащей интервалу. [1,стр.74]

Таблица 2.1

Варианты построения интервалов группировок

№ гр.	Принцип равных интервалов	Принцип кратности интервалов (k=2)
1	До 15	10,0-12,0
2	15-20	12,1-16,0
3	20-25	16,1-24,0
4	Более 25	24,1-40,0

 

Интервалы типологической группировки  формируются не по математическим принципам, а по социально-экономическому смыслу. Граница интервала рассматривается как условная граница перехода количества в новое качество. Интервалы такого типа называются специализированными. Количество групп зависит от  количества существующих типов. Например, группируя мужчин по признаку трудоспособности, используя такие возрастные группы:

1. 0-15 – дотрудоспособный возраст;
2. 15-59(54) – трудоспособный для мужчин (для женщин);
3. 60(55) и более – старше трудоспособного возраста.

Принцип равных частот используют нечасто, преимущественно в аналитических группировках и в дисперсионном анализе результатов эксперимента, чтобы избежать взвешивания групповых средних. [4,стр.66]

При изучении социально-экономических  явлений на макроуровне часто  применяют группировки, интервалы которых не являются ни прогрессивно возрастающими, ни прогрессивно убывающими. Такие интервалы называются произвольными. Произвольные интервалы часто используются при группировке рабочих по выработке продукции, предприятий по уровню рентабельности и др.