Общие условия предварительного расследования. 4

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ИСПОЛНЕНИЯ НАКАЗАНИЙ

____________________________________________________________

 

ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ  УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО  ОБРАЗОВАНИЯ

«ВЛАДИМИРСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ  ИНСТИТУТ

ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ИСПОЛНЕНИЯ НАКАЗАНИЙ»

Кафедра уголовно-процессуального права

Учебная дисциплина – Уголовно-процессуальное право

 

 

КУРСОВАЯ РАБОТА

ТЕМА: «Общие условия предварительного расследования»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Выполнил:

Курсант 3Б курса 37 взвода

рядовой внутренней службы

Васильев М.В.

 

 

Научный руководитель:

Доцент кафедры 

уголовно-процессуального  права доктор юридических наук подполковник внутренней службы

Л.В. Лазарева

 

 

 

 

 

 

Владимир 2013

План

 

Введение……………………………………………………………………3

1. Понятие и значение общих условий предварительного расследования………………………………………………………………….....5
2. Формы предварительного расследования………………………..13
3. Подследственность как одно из условий предварительного расследования…………………………………………………………………...20

Заключение……………………………………………………………..…29

Библиографический список……………………………………………...31

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Актуальность темы курсовой работы заключается в том, что предварительное расследование составляет основу деятельности следователя, органа дознания и дознавателя. Их деятельность заключается в том, что до направления дела в суд они собирают все необходимые доказательства, изобличающие лицо в совершении преступления, т.е. они, доказывают, что в деянии определенного лица есть признаки конкретного состава преступления, предусмотренного статьей Особенной части УК. При наличии достаточных доказательств выносится постановление о привлечении лица в качества обвиняемого.

Предварительное расследование в уголовном судопроизводстве Российской Федерации - это урегулированная законом деятельность органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры по раскрытию преступлений, изобличению виновных, обоснованному привлечению их в качестве обвиняемых, по установлению всех обстоятельств уголовного дела и решения других задач уголовного процесса.

Предварительное расследование  является самостоятельной стадией  уголовного процесса, следующей после  возбуждения уголовного дела и предшествующей судебному разбирательству дела.

Деятельность этих органов  направлена также на выяснение характера  и размера ущерба, причиненного преступлением, обеспечение гражданского иска или  возможной конфискации имущества, выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений, и принятие мер к их устранению.¹

Определяя исключительное право  суда на осуществление правосудия и  применение наказания к лицам, признанным им виновными в совершении преступления, закон исходит из того, что для обеспечения высокого качества работы суда и вынесения справедливого приговора по большинству уголовных дел в порядке досудебного производства необходимо предварительное расследование. Исключение предусмотрено лишь для преступлений, преследуемых в порядке частного обвинения. Фактические данные, полученные в ином порядке, в том числе посредством оперативно-розыскной деятельности, не могут служить основаниями для рассмотрения дела в суде.

Следует отметить, что уже  само уголовное расследование и  привлечение к ответственности  лиц, совершивших преступление, проведенные  своевременно, на должном уровне и  в строгом соответствии с законом, способствуют укреплению законности и  правопорядка.

Целью курсовой работы является осуществление теоретического анализа общих условий предварительного расследования.

В соответствии с данной целью в курсовой работе были поставлены следующие задачи:

1. Выявить и проанализировать  понятие и значение общих условий предварительного расследования;

2. Рассмотреть формы предварительного расследования;

3. Раскрыть подследственность как одно из условий предварительного расследования.

Объектом настоящего исследования являются общественные отношения, складывающиеся в общих условиях предварительного расследования. 

Предметом исследования является совокупность норм регулирующих уголовно-правовое положение общих условий предварительного расследования.

 

1. Понятие и значение общих условий предварительного расследования

 

Общие условия предварительного расследования – это предусмотренные  уголовно-процессуальным законом правовые требования, основанные на общих принципах уголовного процесса, которые выражают характерные черты деятельности по расследованию преступлений и определяют общие требования, предъявляемые к порядку производства следственных действий и принятия решений.

Соблюдение общих условий  способствует полноте, всесторонности и объективности предварительного расследования и реализации прав и законных интересов участников уголовного процесса.

В соответствии с гл. 21 УПК  можно выделить следующие общие  условия предварительного расследования: правила о подследственности; правила о соединении и выделении уголовных дел; производство неотложных следственных действий органом дознания по делам, по которым обязательно предварительное следствие; формы окончания предварительного расследования; обязательность рассмотрения ходатайств участников предварительного расследования; меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества; недопустимость разглашения данных предварительного расследования; сроки предварительного расследования; расследование дела группой следователей.²

Предварительное расследование  производится в форме предварительного следствия либо в форме дознания (ст. 150 УПК).

Предварительное следствие  является основной формой предварительного расследования уголовного дела. Именно в этой форме расследуются все дела о тяжких и особо тяжких преступлениях, а также наиболее сложные дела о преступлениях небольшой и средней тяжести. Предварительное следствие может заменить собой дознание, и в этой форме может быть закончено расследование любого преступления.

Предварительное следствие  осуществляет следователь, для которого это является единственной компетенцией.

Расследование в форме  дознания ведет дознаватель. Для  органов дознания расследование  уголовного дела является не единственной и даже не главной компетенцией. Основное предназначение органов дознания – осуществление оперативно-розыскной  деятельности.

Дознание принято рассматривать  как вспомогательную и упрощенную форму предварительного расследования. Оно осуществляется по ряду преступлений небольшой и средней тяжести, предварительное следствие по которым  необязательно и перечень которых  дан в ч. 3 ст. 150 УПК.³

Правила о подследственности уголовного дела. Подследственность уголовного дела – это совокупность закрепленных в законе правил, в соответствии с которыми определяется орган, правомочный и обязанный расследовать данное дело. Выделяют следующие виды подследственности: а) предметную (родовую); б) территориальную (местную); в) персональную (личную); г) альтернативную; д) по связи дел.

Правила о соединении и  выделении уголовных дел. В одном  производстве могут быть соединены  уголовные дела в отношении: 1) нескольких лиц, совершивших одно или несколько  преступлений в соучастии; 2) одного лица, совершившего несколько преступлений; 3) лица, обвиняемого в заранее  не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам (ст. 153 УПК).

Соединение уголовных  дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению  в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания  полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или  группой лиц. Соединение уголовных  дел производится на основании постановления  руководителя следственного органа. При соединении уголовных дел  срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным  уголовным делам поглощается  наиболее длительным сроком и дополнительно  не учитывается.

Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается  в отношении:

1) отдельных обвиняемых  по уголовному делу о преступлениях,  совершенных в соучастии, в  случаях, если обвиняемый скрылся  либо место его нахождения  не установлено по иным причинам, либо в случаях временного  тяжелого заболевания обвиняемого;

2) несовершеннолетнего обвиняемого,  привлеченного к уголовной ответственности  вместе с совершеннолетними обвиняемыми;

3) иных лиц, обвиняемых  в совершении преступления, не  связанного с деяниями, вменяемыми  в вину по расследуемому уголовному  делу, когда об этом становится  известно в ходе предварительного  расследования.⁴

Выделение уголовного дела в отдельное производство для  завершения предварительного расследования  допускается, если это не отразится  на всесторонности и объективности  предварительного расследования и  разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим  объемом дела или множественностью его эпизодов. Выделение уголовного дела производится на основании постановления следователя или дознавателя.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии  процессуальных документов, имеющих  значение для данного уголовного дела. Материалы дела, выделенного  в отдельное производство, допускаются  в качестве доказательств по данному  уголовному делу.

Срок предварительного следствия  по уголовному делу, выделенному в  отдельное производство, исчисляется  со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное  дело по новому преступлению или в  отношении нового лица. В остальных  случаях срок исчисляется с момента  возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное  производство (ст. 154 УПК).⁵

Производство неотложных следственных действий (ст. 157 УПК). Если следователь по каким-либо причинам не может лично возбудить уголовное  дело о преступлении, по которому обязательно  предварительное следствие, и приступить к его расследованию, то закон  наделяет орган дознания правом возбудить  такое дело и провести по нему в  течение 10 дней неотложные следственные действия.

УПК не дает перечня неотложных следственных действий. К числу таковых  согласно п. 19 ст. 5 УПК могут относиться действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях  обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих  незамедлительного закрепления, изъятия  и исследования.

Указанный 10-дневный срок не подлежит продлению. После производства неотложных следственных действий и  не позднее 10 суток со дня возбуждения  уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного  органа. После этого орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные  мероприятия только по поручению  следователя. В случае направления  руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган  дознания обязан принимать розыскные  и оперативно-розыскные меры для  установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Формы окончания предварительного расследования (ст. 158 УПК). Производство предварительного расследования может  быть завершено в следующих формах:

1) составлением обвинительного  заключения (обвинительного акта) и  направлением уголовного дела  через прокурора в суд;

2) прекращением уголовного  дела;

3) составлением постановления  о направлении уголовного дела  в суд для применения к лицу  принудительных мер медицинского  характера.

Следователь и дознаватель, установив в ходе предварительного расследования обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, вправе внести в соответствующую организацию  или соответствующему должностному лицу представление о принятии мер  по устранению указанных обстоятельств  и других нарушений закона. Данное представление подлежит обязательному  рассмотрению с уведомлением следователя  о принятых мерах не позднее одного месяца со дня его вынесения.⁶

Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого  и меры по обеспечению сохранности  его имущества. В соответствии со ст. 160 УПК, если у заключенного под  стражу подозреваемого, обвиняемого  остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, следователь, дознаватель принимают  меры к передаче их на попечение  родственников или других лиц  либо помещению в детские или  социальные учреждения.⁷

Недопустимость разглашения  данных предварительного расследования. Данные предварительного расследования  не подлежат разглашению. Следователь  или дознаватель предупреждают  участников производства по уголовному делу о недопустимости разглашения  ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них  берется подписка с предупреждением  об ответственности в соответствии со ст. 310 УК. ⁸

Данные предварительного расследования могут быть преданы  гласности лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том  объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение  не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с  нарушением прав и законных интересов  участников уголовного судопроизводства. В любом случае, разглашение имеющихся  данных о частной жизни участников производства по уголовному делу без  их согласия не допускается.

Обязательность рассмотрения ходатайств (ст. 159 УПК). Следователь  и дознаватель обязаны принять и рассмотреть каждое ходатайство, заявленное участниками процесса. При этом подозреваемому, обвиняемому, защитнику, потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела.

В случае отказа в удовлетворении ходатайства, следователь (дознаватель) выносит об этом мотивированное постановление.

Время начала производства предварительного следствия связывается  с этапом возбуждения уголовного дела и характеризуется тремя  правилами: расследование проводится только после возбуждения уголовного дела; оно проводится в строго определенном порядке; следователь и дознаватель  обязаны приступить к расследованию  немедленно после принятия дела к  своему производству.

Предварительное следствие  по уголовному делу должно быть закончено  в срок, не превышающий два месяца со дня возбуждения уголовного дела (ст. 162 УПК). В срок предварительного следствия включается время со дня  возбуждения дела и до дня его  направления прокурору с обвинительным  заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления  о прекращении производства по уголовному делу.

Срок предварительного следствия  может быть продлен до трех месяцев  руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в том числе военного.⁹

По уголовному делу, расследование  которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может  быть продлен руководителем следственного  органа по субъекту РФ и приравненным к нему руководителем иного специализированного  следственного органа, в том числе  военного, а также их заместителями  до 12 месяцев.¹⁰

В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю срок для  исполнения указаний прокурора либо обжалования решения прокурора  устанавливается руководителем  следственного органа и не может  превышать одного месяца со дня поступления  данного уголовного дела к следователю.

При возобновлении приостановленного  или прекращенного уголовного дела срок дополнительного следствия  устанавливается руководителем  следственного органа и не может  превышать одного месяца со дня поступления  уголовного дела к следователю. В  случае необходимости продления  срока предварительного следствия  следователь выносит соответствующее  постановление и представляет его  руководителю следственного органа не позднее пяти суток до дня истечения  срока предварительного следствия. Следователь в письменном виде уведомляет обвиняемого и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении срока предварительного следствия.

 

 

 

 

2. Формы предварительного расследования

 

Предварительное расследование может осуществляться в следующих формах: предварительного следствия и дознания.

 Дознание производится в общем порядке либо в сокращенной форме.

Производство предварительного следствия обязательно по всем уголовным  делам, за исключением уголовных  дел о преступлениях, указанных в части третьей статьи 150 УПК РФ.

Дознание производится:

1) по уголовным делам  о преступлениях, предусмотренных  в п.1 ч.3 ст.150 УПК РФ

2) по уголовным делам  об иных преступлениях небольшой  и средней тяжести - по письменному  указанию прокурора.¹¹

По письменному указанию прокурора уголовные дела, указанные  в пункте 1 части третьей настоящей  статьи, могут быть переданы для  производства предварительного следствия.

Под формой предварительного расследования понимается установленная  законом процедура деятельности уполномоченных должностных лиц  по выявлению обстоятельств, необходимых  для правильного разрешения уголовного дела. Эта процедура определяет участников расследования, его сроки, объем, круг процессуальных действий и т.п.59¹²

Форма расследования, по общему правилу, зависит от подследственности, которая будет рассмотрена в следующем вопросе.

Под предварительным следствием подразумеваются, в первую очередь, нормы законодательства об уголовном  судопроизводстве, определяющие порядок  производства данного вида предварительного расследования.

Предварительное следствие - это расследование преступления следователем. Оно является превалирующей  формой предварительного расследования, поскольку производится по подавляющему большинству преступлений. Перечень преступлений, по которым обязательно  производство предварительного следствия, дан в ч. 2 ст. 151 УПК РФ.

Дознание - предварительное  расследование по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно. Перечень уголовных дел, по которым производится дознание, содержится в ч. 3 ст. 150 УПК РФ. Для данной формы предварительного расследования характерно и то, что оно осуществляется дознавателями (ст. 40, п. 3 ч. 3 ст. 151 УПК РФ), «дознавателем (следователем)» - п. 8 ст. 5, п. 1 и п. 8 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, а также следователями прокуратуры (п. 7 ч. 3 ст. 150 УПК РФ).

УПК обозначает компетенцию  следователей и дознавателей различных  ведомств по расследованию преступлений, устанавливает, какой следователь  и дознаватель расследует то или  иное преступление, их подследственность (ст. 151 УПК РФ).

По уголовным делам, разрешаемых  в порядке частного обвинения (ч. 2 ст. 20 УПК РФ), дознание и предварительное  следствие, как правило не проводится. Такие дела возбуждаются путем подачи жалобы потерпевшим непосредственно в суде. Дознание или предварительное следствие производится лишь в тех случаях, когда руководитель следственного органа, а также следователь с его согласия или дознаватель с согласия прокурора независимо от жалобы потерпевшего считают необходимым возбудить уголовное дело в связи с тем, что преступление совершено в отношении лица, находящегося в зависимом состоянии или по иным причинам неспособного воспользоваться принадлежащими ему правами.

Более широкая сфера деятельности органов предварительного следствия  по расследованию преступлений в  сравнении с органами дознания объясняется  рядом обстоятельств. В первую очередь  необходимо отметить, что расследование  преступлений является специальным  назначением следователей. Для органов  же дознания функция расследования  не единственная и далеко не основная. Кроме того, следователь наделен  более широкими процессуальными  полномочиями для расследования  преступлений.

Однако следует иметь  ввиду, что предварительное следствие и дознание как формы расследования связаны единством задач и средств деятельности и поэтому образуют единую стадию процесса. Данные, полученные в ходе как дознания, так и предварительного следствия, имеют одинаковое доказательственное значение по уголовному делу.

На органы дознания (главным  образом на органы внутренних дел) закон  возложил принятие необходимых оперативно-розыскных  и иных предусмотренных уголовно-процессуальным законом мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших (ст. 40 УПК РФ). На органы дознания возлагается также обязанность принятия всех мер, необходимых для предупреждения и пресечения преступления.

Следует иметь в виду, что уголовно-процессуальный закон  предусматривает производство дознания исключительно по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно.

Действующим уголовно-процессуальным законом производство предварительного следствия возложено на следователей Следственного комитета РФ, следователей органов федеральной службы безопасности, следователей органов внутренних дел и следователей органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ст. 151 УПК РФ).

Правом на производство предварительного следствия обладает также руководитель следственного органа (ст. 39 УПК РФ).¹³

Следует иметь ввиду, что в отдельных случаях по уголовным делам, представляющим определенную сложность или большой объем расследования, предварительно следствие может быть поручено не одному, а группе следователей, о чем выносится отдельное постановление и ли указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела. Данное решение (постановление) принимается руководителем следственного органа (ст. 163 УПК РФ). В постановлении должны быть перечислены все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, в том числе указывается, какой следователь назначается руководителем следственной группы. К работе следственной группы могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому.

Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу следственной группы, руководит  действиями других следователей, составляет обвинительное заключение либо выносит  постановление о направлении  уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера к  лицу, совершившему преступление, и  направляет данное постановление вместе с уголовным делом прокурору.¹⁴

Следует отметить, что действующий  уголовно-процессуальный закон определяет достаточно широкий круг полномочий следователя при производстве предварительного следствия. В частности, все решения о направлении расследования, о производстве следственных и иных процессуальных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение судебного решения ли согласия руководителя следственного органа и несет полную ответственность за законное и обоснованное проведение.

Кроме этого, следователь  обладает определенными властными  полномочиями по отношению к органам  дознания. Он вправе давать органу дознания в случаях и порядке, установленных уголовно-процессуальным законодательством, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, об исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении.¹⁵

Общий срок предварительного следствия, установленный законом, не должен превышать 2 месяцев со дня  возбуждения уголовного дела.

В срок предварительного следствия  включается время со дня возбуждения  уголовного дела и до дня его направления  прокурору с обвинительным заключением  или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса  о применении принудительных мер  медицинского характера либо до дня  вынесения постановления о прекращении  производства по уголовному делу.

Срок предварительного следствия  может быть продлен до 3 месяцев  руководителем соответствующего следственного  органа.

По уголовному делу, расследование  которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может  быть продлен руководителем следственного  органа по субъекту Российской Федерации  и иным приравненным к нему руководителем  следственного органа, а также  их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями.

В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 221 УПК РФ срок для исполнения указаний прокурора либо обжалования решения  прокурора устанавливается руководителем  следственного органа и не может  превышать одного месяца со дня поступления  данного уголовного дела к следователю. При возобновлении приостановленного  или прекращенного уголовного дела либо возвращении уголовного дела для  производства дополнительного расследования  срок дополнительного следствия  устанавливается руководителем  следственного органа и не может  превышать одного месяца со дня поступления  уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих  основаниях в порядке, установленном  настоящей статьей.