Общие условия предварительного расследования

Ведение

      Предварительное  расследование в уголовном судопроизводстве  РФ - это урегулированная законом  деятельность органов дознания, предварительного следствия и  прокуратуры по раскрытию преступлений, изобличению виновных, обоснованному  привлечению их в качестве  обвиняемых, по установлению всех  обстоятельств уголовного дела  и решения других задач уголовного  процесса.

      Деятельность  этих органов направлена также  на выяснение характера и размера  ущерба, причиненного преступлением,  обеспечение гражданского иска  или возможной конфискации имущества,  выявление причин и условий,  способствующих совершению преступлений, и принятие мер к их устранению. Предварительное расследование  является самостоятельной стадией  уголовного процесса, следующей  после возбуждения уголовного  дела и предшествующей судебному  разбирательству дела.

      Актуальность  темы курсовой работы заключается  в том, что предварительное  расследование составляет основу, существо деятельности следователя,  органа дознания и дознавателя.  Сутью его является принятие  ими предусмотренных законом  мер к установлению события  преступления, лиц, виновных в  совершении преступления, и к  их наказанию. В этих целях  указанные органы до направления  дела в суд собирают все  необходимые доказательства, изобличающие  лицо в совершении преступления, т.е. они, доказывают, что в деянии  определенного лица есть признаки  конкретного состава преступления, предусмотренного статьей Особенной  части УК. При наличии достаточных  доказательств выносится постановление  о привлечении лица в качества  обвиняемого.

      Следует  отметить, что уже само уголовное  расследование и привлечение  к ответственности лиц, совершивших  преступление, проведенные своевременно, на должном уровне и в строгом  соответствии с законом, способствуют  укреплению законности и правопорядка.

 

 

 

 

 

1. Общие условия предварительного расследования

1.1. Понятие, сущность и задачи стадии предварительного расследования

        В соответствии со ст.149 УПК РФ следователь, орган дознания, дознаватель после принятия решения о возбуждении уголовного дела приступает к производству предварительного расследования, которое является второй стадией уголовного судопроизводства.

       Предварительное расследование представляет собой самостоятельный этап уголовного процесса, охватывающий досудебную деятельность уполномоченных государственных органов и должностных лиц (органа дознания, дознавателя, следователя), направленную на установление обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

      Выделяют следующие характерные черты предварительного расследования:

     1.Осуществляется исключительно компетентными государственными органами и должностными лицами, наделенными соответствующими полномочиями УПК РФ:

      а) органами дознания – ст. 40;

      б) дознавателем – ст. 41;

      в) следователем (руководителем следственного органа) – ст. 38, 39.

    2. Представляет собой процессуальную досудебную деятельность указанных субъектов уголовного процесса, т.е. строго регламентированную УПК РФ. В частности, следователь, дознаватель вправе проводить:

      а) следственные действия (осмотры, обыски, выемки и др.);

     б) иные процессуальные действия (направлять запросы, поручения, требования);

     в) принимать от иных участников процесса (обвиняемого, потерпевшего) имеющиеся в их распоряжении предметы, документы и др.

     3. Указанная деятельность направлена на установление обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, - ст. 73 УПК РФ (событие преступления, виновность лица, характер и размер причиненного вреда и др.).

     4. Проводится по всем категориям уголовных дел, кроме дел частного обвинения, которые по общему правилу без осуществления предварительного расследования подлежит разрешению мировым судом. Вместе с тем в отдельных случаях, например, связанных с беспомощным состоянием потерпевшего, и по таким делам может осуществляться предварительное расследование (ч. 4 ст. 20 УПК РФ).

      Сущность данной стадии заключается в определении путем проведения процессуальных мероприятий круга конкретных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, с целью возможности дальнейшего его рассмотрения и разрешения в суде.¹

        Стадия предварительного расследования включает в себя следующие задачи:

        1. Быстрое и полное расследование преступлений.

       2. Всестороннее, полное и объективное установление обстоятельств совершения преступления.

       3. Изобличение лиц, виновных в совершении преступления.

       4. Правильная квалификация их преступных действий.

      5. Собирание, проверка и оценка доказательственной базы с целью последующего ее использования стороной обвинения в суде.

      6. Установление вреда, причиненного преступлением, и создание условий по его возмещению.

     7.Выявление  обстоятельств, способствовавших совершению преступления, и принятие мер по их устранению.

     8. Подготовка материалов уголовного дела с целью последующего его рассмотрения и разрешения в суде.

 

 

 

2. Понятие  и виды общих условий предварительного расследования

          Деятельность  участников уголовного судопроизводства, наделенных властными полномочиями, не может носить произвольного характера, поскольку она зачастую связана со вторжением в сферу частной жизни граждан, а в предусмотренных законом случаях даже ущемляет их конституционные права. Наиболее ярко указанные факты проявляются при производстве предварительного расследования. Данное обстоятельство требует детальной регламентации процессуальных мероприятий, осуществляемых органами и должностными лицами, ведущими производство по делу. В связи с этим УПК РФ закрепил ряд нормативных положений, носящих принципиальный характер, регламентирующих деятельность органов дознания, дознавателя, следователя и получивших наименование общих условий предварительного расследования.

        Под общими условиями предварительного расследования следует понимать основанные на принципах уголовного процесса и закрепленные в законодательстве организационно-правовые требования, устанавливающие правила производства по уголовному делу, которые носят для органов и должностных лиц, ведущих расследование, общеобязательный характер.

        Характерные черты общих условий предварительного расследования:

1. Обусловлены принципами уголовного судопроизводства, т.е. являются их своеобразным отражением и развитием (например, такое общее условие, как недопустимость разглашения данных о частной жизни лица, полученных в ходе предварительного расследования, без его согласия, развивает принцип уголовного – уважение чести и достоинства личности);
2. Перечень общих условий предварительного расследования не носит произвольного, теоретического характера, он законодательно закреплен в УПК РФ;²
3. Общие условия представляют собой не только сугубо юридические требования, но и организационные правила производства по делу (например, правила определения формы расследования; органа, уполномоченного на его производство и др.);
4. Носят общеобязательный характер, любое отступление от процедуры предварительного расследования может влечь за собой ряд отрицательных последствий как для самого производства по делу (например,  возвращение дела судом прокурору, а прокурором – следователю для производства дополнительного расследования в случае несоблюдения требований о соединении уголовных дел), так и для органа либо должностного лица, нарушившего требования закона (в частности, непринятие следователем мер по охране имущества заключенного под стражу, повлекшее его утрату, может привести к заявлению гражданского иска и принятию судом решения о возмещении вреда).
5. Виды общих условий предварительного расследования :

- формы предварительного  расследования;

- последовательность уголовных  дел ;

- место производства предварительного расследования;

- соединение уголовных  дел;

- выделение уголовного дела;

- выделение в отдельное  производство материалов уголовного  дела;

- начало производства  уголовного дела;

- производство неотложных  следственных действий;

- восстановление уголовных  дел;

- обязательность рассмотрения  ходатайств;

- меры попечения о детях,  об иждивенцах подозреваемого  или обвиняемого и меры по  обеспечению сохранности его  имущества;

- недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                         

  3. Характеристика общих условий предварительного расследования

      Форма предварительного расследования – регламентированный действующим законодательством порядок деятельности уполномоченных государственных органов и должностных лиц по установлению обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.

Действующее законодательство предусматривает две формы предварительного расследования:

1. Предварительное следствие;
2. 2) дознание. Предварительное следствие является основной формой расследования, так как проводится по абсолютному большинству уголовных дел. Дознание осуществляется только по некоторым преступлениям небольшой и средней тяжести. Наделение органов дознания полномочиями по осуществлению неотложных следственных действий по делам, по которым в дальнейшем будет проводиться предварительное следствие, позволяет некоторым авторам выделять еще одну форму предварительного расследования – смешанную.³

Отличия  предварительного следствия от дознания: 

1. По субъектам, осуществляющим расследование.

Предварительное следствие  осуществляется только следователями. Следственные аппараты в настоящее  время имеются в четырех ведомствах:

- Следственном комитете  при прокуратуре РФ;

- МВД РФ;

- ФСБ РФ;

- ФСКН РФ.

Дознание осуществляется органами дознания и дознавателями (правом производства дознания, например, наделены органы, правомочные на проведение оперативно-розыскной деятельности, - ОВД, таможенные органы и др.). В  ряде случаев дознание могут осуществлять и следователи, в частности, в  той ситуации, когда категория  расследуемого преступления предусматривает  проведение дознания, но относится  к подследствености ведомства, где отсутствуют дознаватели 9например, следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ осуществляют дознание по расследованию преступлений, совершенных должностными лицами правоохранительных органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей – ч.3 п. 7 ст. 151 УПК).

2. По категории расследуемых уголовных дел.

По общему правилу предварительное  следствие обязательно по всем уголовным  делам, за исключением отдельных  категорий дел небольшой и  средней тяжести, указанных в  ч. 3 ст. 150 УПК РФ, по которым проводится дознание.  Вместе с тем УПК  РФ предусматривает два исключения из данного правила:

- по иным преступлениям  небольшой или средней тяжести,  не указанным в ч. 3 ст. 150 УПК  РФ, дознание может проводиться  по письменному указанию прокурора;

- по делам, по которым  проводится дознание, по письменному  указанию прокурора может быть  проведено предварительное следствие.

3. По срокам.

Срок предварительного расследования  – это период времени с момента  возбуждения уголовного дела до момента  направления дела прокурору с  обвинительным заключением (обвинительным  актом), прекращения уголовного дела и др.

Срок предварительного следствия  составляет (ст. 162 УПК РФ):

- два месяца;

- может продлеваться руководителем  следственного органа по ходатайству  следователя до трех месяцев;

- по делам, представляющим  особую сложность,  может продлеваться  руководителем следственного органа  уровня субъекта РФ (его заместителем) до 12 месяцев;

- в исключительных случаях  может продлеваться руководителем  следственного органа федерального  уровня (его заместителем) свыше  12 месяцев.

Срок дознания составляет (ст. 223 УПК РФ):

- 30 суток;

- может продлеваться прокурором  еще на 30 суток;

- в необходимых случаях  (в том числе связанных с  производством судебной экспертизы) может продлеваться прокурором  уровня района (его заместителем) до 6 месяцев; 

- в исключительных случаях,  связанных с исполнением международного запроса о правой помощи, может продлеваться прокурором уровня субъекта РФ до 12 месяцев.

4. По порядку организации и осуществления предварительного расследования.

Предварительное следствие  может осуществляться следственной группой (несколькими следователями) – ст.163 УПК РФ, а дознание –  всегда единолично (дознавателем).

Юридическая характеристика следственной группы:

А) фактическое основание  создания – сложность или большой  объем уголовного дела;

Б) юридическое основание  – отдельное постановление о  создании группы либо отражение данного  факта в постановлении о возбуждении уголовного дела;

В) лицо, правомочное принимать  решение о создании, - руководитель следственного органа;

Г) состав группы:

- руководитель группы;

- следователи;

- могут привлекаться должностные  лица органов, осуществляющих  ОРД;

Д) Состав группы объявляется подозреваемому, обвиняемому;

Е) Руководитель имеет три вида полномочий:

- организационные – по  руководству группой и распределению  обязанностей среди ее членов;

- общие – по осуществлению  любых следственных и иных  процессуальных действий;

- исключительные (например, на принятие решения о прекращении  уголовного дела).

          5. По основаниям признания лица подозреваемым.

Часть 1 ст. 46 УПК РФ предусматривает  четыре основания признания лица подозреваемым:

а) возбуждение уголовного дела в отношении конкретного лица;

б) задержание;

в) применение меры пресечения до предъявления обвинения;

г) уведомление о подозрении в совершении преступления.

Первые три основания  относятся к обеим формам предварительного расследования, а последнее –  исключительно к дознанию.

6. По правилам предъявления обвинения.
7. Общим положением, установленным УПК РФ, является тот факт, что при производстве предварительного следствия выносится постановление о привлечении в качестве обвиняемого, которое придает ему соответствующий статус. При производстве дознания такой документ не выносится, а по итогам расследования составляется обвинительный акт, который наделяет лицо процессуальным положением обвиняемого. Вместе с тем статья 224 УПК РФ предусматривает одно исключение – в том случае, когда при осуществлении дознания в отношении лица избирается мера пресечения – заключение под стражу, обвинительный акт должен быть составлен в срок не позднее 10 суток с момента избрания данной меры пресечения. При невозможности выполнения указанных действий подозреваемому предъявляется обвинение в общем порядке либо избранная мера пресечения отменяется.
8. По порядку окончания предварительного расследования.
9. По итогам производства предварительного следствия после ознакомления участников с материалами уголовного дела составляется обвинительное заключение, которое вместе с делом с согласия руководителя следственного органа направляется прокурору для утверждения. Окончание производства дознания имеет ряд отличий:

- по результатам дознания составляется обвинительный акт;

- обвинительный акт вместе  с материалами уголовного дела  предъявляется для ознакомления участникам процесса;

- обвинительный акт до  направления дела прокурору подлежит  утверждению начальником органа  дознания.

Подследственность.

      В уголовно-процессуальной теории термин последовательность употребляется в трех аспектах.

1. Правовой институт регулирующий отношения между различными органами следствия и дознания  по расследованию определенной категории уголовных дел.
2. Система установленных законом полномочий органов расследования по ведению определенного круга уголовных дел в зависимости от их юридических свойств в целях достижения честности и оперативности при производстве предварительного расследования.
3. Совокупность признаков уголовного дела, в зависимости от которых зависит его к компетенции того или иного органа предварительного следствия или дознания.

      Общепринятым является обозначение пяти видов подследствености: предметная, территориальная,  персональная, по связи дел и альтернативная.⁴

      Предметная  подследственность определяется  характером совершенного преступления, что прежде всего находит отражение в его квалификации. Этот вид подследствености проводит разграничение между компетенцией:

1. органов дознания и следствия;
2. отдельных органов дознания;
3. отдельных органов предварительного следствия.

      Распределение подследствености между органами дознания по предметному признаку имеют место в ч. 3 ст. 150 УПК, где наряду с указанием органа, уполномоченного на производство уголовно – процессуальной деятельности, определяется и категория преступлений, отнесенных к компетенции данного органа.

       Подследственность между различными органами предварительного следствия распределяется путем перечисления в различных частях и пунктах ст.151УПК категорий преступлений, отнесенных к ведению следователя того или иного ведомства. Подпункт «а» п. 1 ч. 2 данной статьи устанавливает подследственность следователей Следственного комитета при прокуратуре РФ. К их компетенции отнесены уголовные дела об особо тяжких и тяжких преступлениях против жизни (убийства, причинение тяжкого вреда здоровью, преступления против половой неприкосновенности и половой свободы личности, преступления  против конституционных прав человека и гражданина, должностные и воинские преступления и др.).

       Пункт  2 ч.2 ст. 150 УПК устанавливает подследственность дел следователям логанов федеральной службы безопасности. На них возложено расследование большинства дел о преступлениях против основ конституционного строя и безопасности государства (государственная измена, шпионаж, диверсия и др.), о незаконном пересечении границы РФ, о производстве или распространению оружия массового поражения и т.д.

       Пункт  3 ч. 2 ст. 150 УПК устанавливает подследственность  для следователей органов внутренних  дел РФ. Они, в частности, производят  расследование преступлений против  личности (умышленное причинение  тяжкого вреда здоровью, не повлекшее  неосторожное причинение смерти  потерпевшему, и средней тяжести вреда здоровью, неоказание помощи больному, торговля несовершеннолетними и т.д.),  против собственности (кража, мошенничество и грабеж при отягчающих обстоятельствах, разбой, вымогательство и т.д.), против общественной безопасности и общественного порядка и пр.

        В  п. 5 ч. 2 ст. 151 УПК предусмотрены категории  преступлений, в дела о  которых  подследственны следователям органов  по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

       Предметная  подследственность наряду с основным  (характер совершенного преступления) имеет вспомогательный признак. Согласно ч. 1 с. 434 УПК по всем уголовным делам в отношении лица, совершившего запрещенное уголовное деяние в состоянии невменяемости, или лица, у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение, обязательно предварительное следствие.

       Территориальная подследственность также определяется несколькими признаками.

       В ч. 1,ст. 152УПК законодатель указал: предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Этот признак является основным. Понятие «место совершения преступления» необходимо соотносить с границами территории, которую обслуживает конкретный орган предварительного расследования. Границы такой территории могут совпадать с границами района, установленного административно-территориальным делением в Российской Федерации (например, при расследовании дела следователем районного звена органа внутренних дел), включать в себя границы административно-территориального деления более высокого уровня (города, области, края и т.п.), определяться иными границами (например, при производстве расследования следователями специализированных, в том числе военных, следственных отделов Следственного комитета при прокуратуре РФ). ⁵

     Если преступление  было начато в одном месте,  а окончено в другом месте,  то уголовное дело расследуется  по месту окончания преступления (ч. 2 ст. 152 УПК).

       Бывают случаи, когда определить точное место совершения (окончания) преступления на первоначальном этапе расследования сложно или  практически невозможно, например: хищение груза в пути следования поезда, когда преступление выявляется на станции получателя; при обнаружении груза и т.д. Закон не дает ясного ответа, как быть в таком случае. В этих  ситуациях производство предварительного расследования, как правило, осуществляется по месту обнаружения преступления.

       В ч. 3 ст. 152 УПК указан еще один вспомогательный признак территориальной подследствености – место совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

      В правоприменительной практике имеют место случаи,  когда в разных местах совершено одинаковое количество преступлений и тяжесть их равнозначна.

       В  рассматриваемых ситуациях необходимо руководствоваться общим правилом, согласно которому при соединении в одном производстве             уголовных дел, подследственных  разным органам предварительного расследования, подследственность определяется прокурором (ч. 7 ст. 151 УПК).  При  этом прокурор,  определяя место предварительного расследования,    может учитывать       различные обстоятельств в том или ином месте:

1. местонахождение обвиняемого (в том числе место содержания под стражей);
2. местонахождения большинства свидетелей или потерпевших;
3. уровень профессиональной подготовки следователей конкретного подразделения и степень их загруженности;
4. разбросанность территории, на которой совершены преступления, и иное.

    Как исключительный случай, только в целях обеспечения полноты, объективности расследования и соблюдения процессуальных сроков (ч. 4 ст. 152 УПК)  расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.

     Персональная подследственность в основном определяется субъектом совершенного преступления. К таковым относятся:

     1) военнослужащие, должностные лица  органов федеральной службы безопасности и др. (исчерпывающий перечень этих субъектов дан в подп. «в» п.1 ч. 2 ст. 151 УПК), если преступление совершено в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;

    2)  депутаты, судьи, прокуроры, следователи и др. (их перечень дан в ч. 1,ст.447УПК). В зависимости от этого предварительное расследование производится следователями   Следственного комитета при прокуратуре РФ ( в том числе следователями  военного следственного отдела Следственного комитета при  прокуратуре РФ).  В случае совершения  указанными выше лицами преступления, указанного в п. 1 ч. 3 ст. 150 УПК, расследование будет производиться следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ в форме дознания ( п. 7 ч. 3 ст. 151 УПК).

      Вторым признаком персональной подследствености является личность потерпевшего. Так, расследование уголовных дел о преступлениях, совершенных в отношении судей, прокуроров, следователей и других лиц, указанных в ч. 1 ст. 447 УПК, в связи с их профессиональной деятельностью, а также должностных лиц правоохранительных органов, военнослужащих и других лиц, перечисленных в подп. «в» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК, в связи с их служебной деятельностью осуществляют следователи Следственного комитета при прокуратуре РФ.       

        В  основу подследствености по связи  дел положена связь преступления, рассматриваемого по «основному» делу с другим (побочным) преступлением, совершенным одним и тем же лицом или другими лицами (например, совершение кражи и вовлечение при этом несовершеннолетнего в преступную деятельность). Другими словами, она имеет место, когда подследственность одного дела определяется в зависимости от подследствености другого. ⁶Дела такой категории (а  их перечень дан в ч. 6 ст. 151 УПК) расследуются следователем того органа, к чьей подследствености относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело.

      Альтернативная (смешенная) подследственность имеет  место в тех случаях, когда  производство предварительного  следствия по делам о некоторых  преступлениях закон допускает  следователями различных ведомств. Этот признак подследствености  определяется с учетом того, что  по ряду преступлений, например  ч. 2 – 4 ст. 159, ч. 2- 4 ст. 160 УК и др., (полный перечень дан в ч.5 ст.151 УПК), предварительное следствие может производиться следователем органа, выявившего преступное деяние.

            Место производства предварительного расследования

Правила определения места  производства предварительного расследования:

1. место совершения преступления (при необходимости осуществления следственных или розыскных действий в другом месте следователь, дознаватель вправе произвести их лично либо поручить производство соответствующего следователю, органу дознания, которые обязаны выполнить данное поручение в срок не позднее 10 суток);
2. место окончания преступления, если оно было начато в ином месте;
3. по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них по решению вышестоящего руководителя следственного органа (при предварительном следствии) или прокуроров (при дознании), если преступления совершены в разных местах;
4. по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях соблюдения объективности, полноты и процессуальных сроков расследования.