Особенности построения и проверки криминалистических версий

СОДЕРЖАНИЕ

Введение........................................................................................................ 3

§ 1. Гипотеза, как основополагающее начало построения и проверки криминалистических версий....................................................................... 4

§ 2. Понятие криминалистической версии................................................ 8

§ 3. Классификация криминалистических версий...................................11

§ 4. Построение и проверка криминалистических версий......................14

Заключение..................................................................................................19

Список источников.....................................................................................20

Введение

Актуальность темы исследования заключается в следующих предпосылках:

Во-первых, построение и последующая проверка криминалистических версий является основой расследования любого преступления. Результативное расследование уголовного дела невозможно без построения и проверки криминалистических версий.

Во-вторых, основной задачей криминалистики, как прикладной науки является разработка тактических приемов и методов расследования преступлений. К числу тактико-криминалистических методов, широко используемых в практике борьбы с преступностью, относятся построение и проверка криминалистических версий.

Исходя из этого, я считаю актуальным проведение исследования, в котором, на основе изучения учебной и научной литературы, будут рассмотрены общие положения криминалистической версии , а также особенности построения и проверки криминалистических версий. Стоит отметить, что вопросы криминалистической версии затрагивали в своих исследованиях многие российские ученые. Среди них такие как, Аверьянова Т.В.,Белкин Р.С., Власова Н.А., Ермолович В.Ф. и многие другие.

Цель курсовой работы - на основе научной и учебной литературы охарактеризовать и рассмотреть общие положения криминалистической версии, а также особенности ее проверки и построения.

Для достижения указанной цели в курсовой работе поставлены следующие задачи:

• Рассмотреть общие положения криминалистической версии;
• Раскрыть классификацию версий;
• Рассмотреть особенности построения и проверки версий.

§ 1. Гипотеза, как основополагающее начало построения и проверки криминалистических версий.

В криминалистике гипотеза понимается как умозаключение с вытекающими из него предположениями, следовательно, криминалистическую версию необходимо рассматривать как один из видов частной гипотезы.

С методологической точки зрения понятие "гипотеза" рассматривается как форма существования знания, характеризующаяся проблематичностью и недостоверностью, и как метод формирования и обоснования объяснительных предположений, приводящий к установлению законов, принципов, теорий. При построении криминалистических версий используются логические приемы, а именно: анализ, синтез, суждение по аналогии, индукция и дедукция. Криминалистическая версия является логически выстроенным и обоснованным фактическими данными предположением о сущности преступного деяния, как в целом, так и о его отдельных обстоятельствах с целью установления истины, а также требующее соответствующей проверки. Анализируя последствия совершенного преступления, можно построить версию о личности преступника, его связях.

Механизм построения гипотезы можно разделить на следующие стадии:

• На первой стадии происходит ознакомление с эмпирическим материалом, подлежащим теоретическому объяснению на основе уже известных законов и теорий.
• На второй стадии выдвигаются предположения или допущения о закономерностях и причинах явления. На этой стадии выдвигаются несколько предположений, часто противоречащих друг другу. Тем не менее, все они имеют право на существование и подлежат проверке.
• На третьей стадии происходит оценка предположения и отбор наиболее вероятного из нескольких допущений. Гипотеза на этой стадии должна отвечать требованиям логической непротиворечивости, особенно если она имеет сложное строение и разворачивается в систему предположений.
• На четвертой стадии гипотеза имеет развернутую форму, из которой выводится путем дедукции эмпирическое следствие. При этом гипотеза может быть частично переработана, а также в нее могут мысленно вводиться дополнительные или уточняющие детали, но обязательно логически оправданные.
• На пятой стадии проводится проверка следствий, выведенных из гипотезы. В результате такой проверки гипотеза или получает подтверждение, или опровергается в ходе проверки. В то же время необходимо учитывать, что подтверждение следствий из гипотезы еще не гарантирует ее истинности, а в случае опровержения одного из следствий не свидетельствует о ее ложности в целом.

Версия может быть ложной, если изначально в ее основу положена недостоверная информация. Информация, на основании которой строятся версии, может быть получена как процессуальным, так и не процессуальным путем. Если такая информация получена процессуальным путем, она может играть роль доказательств в раскрытии и расследовании преступлений. Иначе обстоит дело при получении сведений не процессуальным путем. Здесь большое значение имеют источники ее получения. Такими источниками могут быть результаты оперативно-розыскной деятельности и другие источники.

Некоторые криминалисты, говоря о не процессуальных источниках информации, полагают, что таковыми могут быть, в частности, "слухи, молва, анонимные источники и т.п. Здесь нужно исходить не из формального признака относительно источника используемых сведений, а из их содержания, из того, насколько в данных конкретных условиях возможно вытекающее из них предположение". С такой точкой зрения нельзя согласиться, так как анонимные заявления и сообщения, слухи, молва носят субъективный характер, их содержание может быть ложным или недостоверным, если их источник не уверен в правдивости передаваемой информации. Известно, что различные домыслы, слухи, анонимки  далеко не всегда соответствуют действительности, могут носить исключительно клеветнический характер. Следует иметь в виду, что порочащие кого-либо сведения могут создаваться и распространяться умышленно, а мотивы и цели при этом могут быть самыми разными, в том числе иметь корыстный интерес. Такая информация и источники ее получения требуют критического отношения, и пользоваться ими следует крайне осторожно. Версии, построенные на подобных сведениях, чаще всего бывают неверными, а иногда - тупиковыми. Сосредоточение внимания следствия на предположениях, не вытекающих логически из собранной информации и не опирающихся на установленные факты и обстоятельства, может повлечь неоправданную трату времени, сил и средств на их проверку, но, что еще опасней, может привести к утрате доказательств и связанной с этим невозможности установить истину по делу.

Построение версий неотделимо от их проверки, их связь неразрывна и последовательна. При расследовании преступлений использование первой и второй стадий метода гипотезы позволяет строить версии общего типа, к которым относятся версии о событии преступления и составе преступления в целом, а также по отдельным сторонам преступного деяния, например об обстоятельствах, характеризующих все признаки состава преступления. Третья и четвертая стадии используются для построения и проверки частных версий в отношении вспомогательных обстоятельств. Пятая стадия необходима для конкретизации версий. На этой стадии делаются выводы с использованием дедукции и аналогии. Необходимо иметь в виду, что версия как логическое умозаключение сама по себе ничего не доказывает. Она нуждается в проверке, без которой никакого значения для дела не имеет. Версия будет обоснована, если она правильно построена, логически вытекает из имеющихся в распоряжении исходных данных. Подтверждение или опровержение дедуктивных умозаключений - доказательства правильности или ошибочности проверяемой версии и связанного с этим направления расследования. Любые версии, какими бы логичными и обоснованными они ни казались, без соответствующей проверки остаются только гипотезами и ничем больше, и нужно иметь в виду, что их истинность или ложность должна быть подтверждена экспериментально, например, заключением экспертизы или практически. Во всяком случае, деятельность по проверке выстроенных версий должна проводиться при строгом соблюдении предусмотренного законодательством процессуального порядка.

§ 2. Понятие криминалистической версии.

Преступление как событие, произошедшее в прошлом, может быть раскрыто и расследовано лишь при познании истинной картины этого деяния и доказывании всех фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения дела.

С моей точки зрения процессы познания и доказывания едины, хотя одни и те же мыслительные формы их суждений, предмет и объем исследования не во всем одинаковы. В свою очередь предмет познания шире предмета доказывания, ибо включает в себя не только установление истины, но и другой информации, имеющей криминалистическое значение и позволяющей успешно решать задачи, связанные с раскрытием преступлений. При раскрытии и расследовании преступлений происходит постепенное собирание доказательственной и иной общезначимой информации, начиная от вероятностных предположений и заканчивая достоверными знаниями о расследуемом преступлении. То же самое происходит при любом исследовании. Для того чтобы быстрее осуществить переход от вероятностных знаний к достоверным , в уголовно-процессуальной деятельности, как и любом исследовании, используется гипотетическое мышление субъекта познания. Основной формой такого познания является гипотеза как умозаключение с вытекающими из него предположениями. В криминалистическом и уголовно-процессуальном познании события преступления основным его инструментом соответственно является криминалистическая версия как разновидность частной гипотезы, т.е. гипотезы, примененной к нескольким фактам или отдельному социальному явлению, имевшему место в прошлом. Соответственно в уголовно-процессуальной и криминалистической деятельности построение версий и их проверка превращаются в один из собственно криминалистических методов познания события преступления. Как уже говорилось ранее, с методологической точки зрения понятие "гипотеза" рассматривается как форма существования знания, характеризующаяся проблематичностью и недостоверностью, а также метод формирования и обоснования объяснительных предположений, приводящий к установлению законов, принципов, теорий.

Исходя из вышесказанного можно сказать, что криминалистическая версия - это научное и фактически обоснованное предположение следователя, либо иного управомоченного на то субъекта о сущности или отдельных обстоятельствах исследуемого события, требующее проверки.

Выделяют следующие особенности криминалистической версии как разновидности гипотезы:

• конструируется и используется в уголовном судопроизводстве;
• объясняет факты и обстоятельства, имеющие значение для установления истины по делу;
• выдвигается и проверяется компетентными лицами, т.е. специально уполномоченными на то законом;
• должна быть проверена в ограниченный законом срок;
• проверяется специфическими методами, обусловленными законом;
• проверяется в условиях, когда возможно активное противодействие со стороны заинтересованных в сокрытии истины лиц.

Для того чтобы выдвинуть криминалистическую версию, следователь и другие субъекты криминалистической деятельности должны иметь определенные фактические основания. В качестве фактических оснований могут выступать сведения, полученные в ходе оперативно-розыскной деятельности.

Ермолович В.Ф. и Ермолович М.В. выдвигают следующие требования, предъявляемые к следственным версиям:1

• Каждая версия должна иметь определенное основание. Необоснованные версии не могут выполнять познавательную функцию в расследовании преступлений.
• Версия должна быть конкретной, ясной, четко сформулированной, не противоречащей своему содержанию.
• Версия должна быть реальной, то есть обоснованной в конкретных условиях места и времени фактами и сведениями с учетом содержания имеющейся в распоряжении следователя информации.
• Недопустимо переоценивать до завершения проверки значимость какой-либо одной версии, относиться к ней предвзято и недооценивать другие.
• Необходимо строить все реально возможные версии, параллельно организовывать их проверку, учитывая при этом фактор времени, возможность утраты доказательственной информации.

Таким образом, криминалистическую версию можно определить как логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя или других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу.

§ 3. Классификация криминалистических версий.

Процесс развития  знаний о криминалистической  версии неразрывно связан с классификацией данного объекта научных исследований. В своей курсовой работе я считаю необходимым рассмотреть некоторые из предлагаемых в криминалистической литературе классификаций криминалистических версий.

Например, Р.С. Белкиным предложена следующая система классификации криминалистических версий: 2

• по субъекту выдвижения - версии следственные, оперативно-розыскные, судебные, экспертные (разновидностью следственных версий являются розыскные версии следователя);
• по объему (круг объясняемых фактов) - общие и частные;
• по степени определенности - типичные и конкретные.

Здесь можно согласиться с Р.С. Белкиным, но с небольшой оговоркой. Я считаю, что субъектами выдвижения криминалистических версий не могут быть судьи и оперативные работники, поскольку как было сказано ранее криминалистическая версия выдвигается и проверяется только компетентным лицом, т.е. уполномоченным на то законом. Логично предположить, что таким лицом является следователь или дознаватель.

Что касается частных версий, то среди них выделяют розыскные и рабочие. Розыскные версии строятся по поводу местонахождения скрывающегося подозреваемого, а рабочие - при производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Авторы также отмечают, что существуют и другие классификации версий. Например, по предмету доказывания версии, подразделяют на обвинительные и оправдательные, по степени вероятности - на маловероятные и наиболее вероятные.

По моему мнению, следует поддержать позицию А.В. Шмонина, классифицирующего следственные версии по следующим основаниям:3

• По функциям в поисково-познавательном процессе можно различать версии: описательные и объяснительные. Описательная версия - это обоснованное предположение органа расследования о присущих событию преступления признаках, имеющих или могущих иметь значение для дела. Объяснительная версия - это обоснованное предположение органа расследования о причинах появления расследуемых обстоятельств дела.
• По объему понятия (круг устанавливаемых обстоятельств) различают версии: общие и частные. Общей версией называют обоснованное предположение органа расследования о закономерных связях и об эмпирических регулярностях всего преступного деяния. Частная версия - это обоснованное предположение органа расследования о происхождении отдельных обстоятельств и связи между собой, имеющих или могущих иметь значение для установления объективной истины по уголовному делу (кем, когда и где могло быть совершено преступление, умысел виновного лица и связь с преступным деянием, и другие обстоятельства).
• По субъекту версионального мышления различают версии следственные и следственно-оперативные. В связи с тем, что ранее рассмотрено данное основание классификации, ограничимся следующим замечанием. При совместном планировании расследования следователи и оперативные сотрудники объединяют следственные и оперативно-розыскные версии с целью проверки их как процессуальным путем, так и не процессуальным. В таких случаях, возможно, говорить о смешанной разновидности версии - следственно-оперативной, так как такие версии выдвигаются и проверяются совместными усилиями следственных и оперативных сотрудников.
• По степени определенности - типичные и конкретные. Под типичными версиями понимается наиболее характерное для определенной ситуации расследования обоснованное предположение органа расследования об отдельных обстоятельствах или их совокупности (полной или частичной) совершенного преступления. Конкретная версия - это обоснованное предположение органа расследования на определенной стадии расследования об отдельных обстоятельствах или их совокупности совершенного преступления.

§ 4. Построение и проверка криминалистических версий.

Построение криминалистических версий неотделимо от их проверки, их связь неразрывна и последовательна. Невозможно представить себе результативное уголовно-процессуальное познание без построения и проверки версий. На первом этапе расследования преступления, когда происходит установление фактических обстоятельств дела, характер познавательной деятельности обязывает следователя, дознавателя, начальника следственного органа прибегать к активной интеллектуальной деятельности по обнаружению, исследованию и проверки доказательств. К ним можно отнести выдвижение версий, разработка плана расследования, определение тактики и методики исследования. Этим вопросам посвящены исследования не только в криминалистике, но и в науке уголовного судопроизводства, судебной экспертизе, судебной психологии. Разумеется, деятельность государственных органов регулируется и направляется законом, который определяет границы возможного и должного поведения лиц, участвующих в доказывании. С установленными законом принципами и правилами, нравственными началами судопроизводства должны быть согласованы тактические и психологические рекомендации, направленные на успешное и быстрое раскрытие преступления. Основанием для построения версии может служить любая информация, поступившая из любого источника, как на стадии возбуждения уголовного дела, так и на стадии предварительного расследования. Отсюда можно сделать вывод, что построение и проверка версии возможны в обоих случаях. Разница только в объеме и возможностях проверки той или иной версии. Построение версий неотделимо от их проверки, их связь неразрывна и последовательна. Любые версии, какими бы логичными и обоснованными они ни казались, без соответствующей проверки остаются только гипотезами и ничем больше, и нужно иметь в виду, что их истинность или ложность должна быть подтверждена экспериментально, например, заключением экспертизы или практически. Во всяком случае, деятельность по проверке выстроенных версий должна проводиться при строгом соблюдении процессуального законодательства. Версия в процессе проверки достоверности первоначальной информации о совершенном, совершаемом или готовящемся преступлении путем собирания, анализа и оценки новой информации, служащей основой для принятия соответствующих правовых решений, поможет более эффективно построить дальнейший ход расследования по делу. Применительно к криминалистической версии, можно утверждать, что она является основополагающим началом расследования, своеобразным "ядром" планирования действий следователя. На первоначальном этапе расследования криминалистическая версия позволяет сгруппировать уже имеющиеся данные об обстоятельствах произошедшего события, провести проверку и выявить значимую и наиболее важную информацию. Это помогает следователю правильно распределить время и ход дальнейших действий, например, собрать более важные улики. Нельзя смешивать с версией предварительный вывод о наличии основания для возбуждения уголовного дела. Порой версии строятся исключительно на информационном материале оперативно-розыскного порядка, на интуиции следователя и т.п. В отличие от этого вывод, который кладется в основу решения о возбуждения уголовного дела, не может базироваться ни на интуиции, ни на голых предположениях, ни на информационном материале оперативно-розыскного характера. Он должен вытекать из объективных данных, содержащихся в определенных источниках. Ключевым направлением выдвижения криминалистических версий о различных элементах преступной деятельности являются версии о субъектах и их связях. Версия как мысленная, логическая модель познаваемого объекта в своем развитии проходит три стадии: 1) выдвижение версии; 2) разработка версии и выведение из нее следствий; 3) проверка предполагаемых следствий и сопоставление их с теми обстоятельствами, которые уже установлены. Стоит отметить, что версия признается достоверной только в том случае, когда факты, обстоятельства, модели которых выведены, установлены на основе доказывания. Понятия достоверных доказательств и достоверного решения разъясняет Верховный Суд РФ, указывая, что "обвинительный приговор должен быть основан на достоверных доказательствах, когда по делу исследованы все возникшие версии и обстоятельства дела, а имеющиеся противоречия выяснены и оценены".4

Как уже было сказано ранее основанием для построения криминалистической версии может служить любая информация, поступившая к следователю из любого источника, включая анонимный. Наряду с этим версия может быть продуктом аналитической мысли следователя, строящего свои предположения на базе результатов выявления, сравнения различных данных, включая те, что получены эмпирическим путем. Если выдвинута правильная версия, то в результате ее проверки должно произойти объективное превращение предположительного знания в знание достоверное. Отдельные частные версии о каких-то неизвестных признаках известных объектов, например, о возможности нахождения определенных следов на определенной части места происшествия, могут быть успешно проверены даже при производстве отдельного следственного действия. Однако общие и зачастую множество частных версий можно проверить надлежащим образом только лишь на основе целостной системы действий. Что касается версий, которые направлены на пресечение преступной деятельности, то такие версии нужно проверять безотлагательно. Проверка криминалистических версий может проводиться в порядке очередности. Вне всякой очередности проводятся неотложные следственные действия, а также розыск, задержание, изобличение и изоляция преступника, если его нахождение на свободе представляет опасность для общества или при наличии достаточных оснований полагать, что он может скрыться от следствия и суда. Окончательным результатом проверки всех версий является подтверждение одной наиболее обоснованной версии в отношении одного и того же обстоятельства. Остальные версии отпадают. Ошибочным представляется мнение о том, что при расследовании преступления группой следователей имеет место принятие коллегиальных решений.

 Н.А. Власова неосновательно критикует позицию по этому вопросу, поскольку не проводит различие между коллегиальным обсуждением группой следователей версии преступлений, разработкой методики и тактики расследования и процессуальным порядком принятия решения и ответственностью за принятое решение следователя или руководителя следственного органа.5

Таким образом, выдвижение обоснованной версии предполагает рассмотрение данного конкретного происшествия в системе вероятностных общих положений. Анализируя, осмысливая обстановку места происшествия, следователь формирует ряд сменяющих друг друга динамических мыслительных моделей происшествия и как бы примеряет к ним имеющиеся данные. Выводя из намеченной версии все следствия, подлежащие проверке, он мыслит в направлении от общего к частному. Каждое обнаруживаемое при осмотре места происшествия обстоятельство воспринимается следователем в качестве определенного звена в логической цепи исследуемых событий, рассматривается как факт, исключающий или подтверждающий ранее возникшее предположение. Вероятность предположений следователя обусловливается совокупностью факторов. Но не только ими. Для мышления в форме версий важное значение имеют знание типичных ситуаций совершения преступления, типовые версии по этим ситуациям, опыт следователя, а в некоторых случаях - его интуиция. На интуитивную догадку следователя могут косвенно повлиять даже те фрагменты обстановки места происшествия, которые в данный момент не находятся в сфере его внимания.

Огромное значение в построении и проверке криминалистических версий  имеет экспертное заключение, от выводов которого зависит решение основного вопроса о возбуждении уголовного дела и наличии судебной перспективы по уже возбужденному делу.

Заключение

Рассмотрев общие положения криминалистической версии, а также ее особенности построения и проверки, можно сделать следующие выводы:

Криминалистическая версия - это логически построенное и основанное на фактических данных обоснованное предположительное умозаключение следователя  или других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу о сути исследуемого деяния, отдельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяснение истины по делу.

Что касается классификации криминалистических версий, то мнения ученых разделились.

Также мною были раскрыты особенности построения и проверки криминалистических версий. Рассмотрев учебную и научную литературу и проанализировав ее, я пришел к выводу, что суть построения криминалистических версий заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с оптимальной разработкой системы действий, обеспечивающих их решение в кратчайшие сроки. Стоит отметить, что результатом проверки всех криминалистических версий является потверждение одной наиболее обоснованной версии в отношении одного и того же обстоятельства.

Таким образом, цель курсовой работы можно считать выполненной.

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ

1. Правовые акты

1. Уголовно-процессуальный  кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ 

2. Специальная литература

1. Власова Н.А. О некоторых проблемах деятельности следственных групп // Российская юстиция. - 2006. - №1.

2. Ермолович В.Ф., Ермолович М.В. Построение и проверка версий/ Под ред. И.И. Басецкого - Мн: Амалфея, 2000.

3. Исаев С.С.-Х. Классификация следственных версий // Российский следователь. - 2010. - №16

4. Кручинина Н., Туренко Н. Выдвижение и проверка версий // Законность. - 2006.- №12.

5. Сайкина Е. Гипотеза - основополагающее начало построения и проверки следственных версий // "Российский следователь". - 2007.- №4.

3. Справочная и другая литература

1. Аверьянова Т.В. Криминалистика: учебник / Т.В. Аверьянова, Р.С. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Россинская. - 3-е изд. перераб и доп. - М.: Норма, 2008

2. Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т. 2: Частные криминалистические теории. / Р.С. Белкин. - М., 1997.

3. Волохова О.В., Егоров Н.Н., Жижина М.В. и др. Криминалистика: учебник (под. ред. Е.П. Ищенко). - М.: "Проспект", 2011.

4. Криминалистика: учебник для студентов вузов / под ред. А.Ф. Волынского, В.П.Лаврова. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юнити-дана: закон и право, 2010.

5. Шмонин А.В. Методика расследования преступлений: Учеб. пособие. - М., 2006.

4. Сайты Интернет

1. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 29 апреля 1996 г. "О судебном приговоре" [Электронный ресурс] // СПС "КонсультантПлюс".

1 Ермолович В.Ф., Ермолович М.В. Построение и проверка версий/ Под ред. И.И. Басецкого - Мн: Амалфея, 2000.

2 Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. Т. 2: Частные криминалистические теории. / Р.С. Белкин. - М., 1997.

3 Шмонин А.В. Методика расследования преступлений: Учеб. пособие. - М., 2006.

4 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 29 апреля 1996 г. "О судебном приговоре"// СПС "КонсультантПлюс".

5 Власова Н.А. О некоторых проблемах деятельности следственных групп // Российская юстиция. - 2006.