Особенности рассмотрения арбитражным судом дел с участием иностранных лиц

Особенности рассмотрения арбитражным судом дел с участием иностранных лиц

Оглавление

Введение 

1. Иностранные лица как субъекты арбитражного процесса в России 

1.1. Понятие иностранных лиц как субъектов

арбитражного процесса в России 

1.2. Правовой статус иностранных лиц в арбитражном процессе 

2. Особенности рассмотрения арбитражным судом Российской Федерации

дел с участием иностранных лиц 

2.1. Компетенция арбитражных судов Российской Федерации

по рассмотрению дел с участием иностранных лиц 

2.2. Особенности извещения иностранных лиц в арбитражном процессе 

2.3. Особенности определения  применимого права 

в арбитражном процессе с участием иностранных лиц 

Заключение 

Библиографический список 

Введение

Российская Федерация является активным участником международных экономических отношений. Происходит расширение и углубление экономических отношений между странами, группами стран, экономическими группировками, отдельными фирмами и организациями. Развитие внешнеэкономических связей, активная внешнеэкономическая деятельность государства, участие иностранного капитала в виде инвестиций в российскую экономику и т.д., - всё это ведет к расширению гражданско-правовых отношений с иностранными лицами и, как следствие, к увеличению судебных споров, рассматриваемых в арбитражных судах РФ, что в частности подтверждается аналитическими отчетами Высшего арбитражного суда Российской Федерации (далее – Вас РФ)1:

Как видно из выдержки аналитического отчета, количество арбитражных процессов с участием иностранных лиц растет с каждым годом. Шевченко И.М. подчеркивает, что «специфика споров с участием иностранцев вызвана тем, что при рассмотрении данных дел возникает необходимость совершения некоторых процессуальных и иных действий за границей: сбора доказательств, извещения иностранных лиц, принятия обеспечительных мер и других. Спорные материальные правоотношения, сторонами которых являются иностранные лица, зачастую регулируются иностранным правом»2. Следовательно, данная проблема не теряет своей актуальности по сей день. Объектом исследования являются общественные отношения, регулируемые арбитражным процессуальным законодательством и международным частным правом. Предметом исследования являются правовые нормы, регулирующие участие иностранных лиц в арбитражном процессе. Целью исследования является выявление особенностей рассмотрения дел с участием иностранных лиц.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

• раскрыть понятие «иностранные лица», используемое в арбитражном процессуальном законодательстве;
• выделить основные особенности правового статуса иностранных лиц в арбитражном процессе;
• исследовать компетенцию российских арбитражных судов по рассмотрению дел с участием иностранных лиц;
• дать характеристику особенностям извещения иностранных лиц в арбитражном процессе;
• проанализировать особенности выбора применимого права и установления содержания права при рассмотрении арбитражными судами споров с участием иностранных лиц.

1. Иностранные лица как субъекты арбитражного процесса в России

1.1. Понятие иностранного  лица как субъекта

арбитражного процесса в России

Понятие «иностранные лица» включает в себя лиц, имеющих различный правовой статус. К названной группе ст. 247 Арбитражного процессуального кодекса3 (далее - АПК РФ) относит иностранные организации, международные организации, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Согласно  ч. 3 ст. 62 Конституции РФ иностранные граждане и лица без гражданства пользуются в РФ правами и несут обязанности наравне с ее гражданами, кроме случаев, установленных федеральным законом или международным договором РФ4.

В ст. 2 Федерального закона от 25.07.2002 № 115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» (далее ФЗ – «О правовом положении иностранных граждан»)5 установлено, что под иностранным гражданином понимается физическое лицо, не являющееся гражданином РФ и имеющее доказательства наличия гражданства (подданства) иностранного государства. В свою очередь, лицом без гражданства является физическое лицо, не являющееся гражданином РФ и не имеющее доказательств наличия гражданства (подданства) иностранного государства.

АПК РФ не содержит в себе законодательного закрепления дефиниции понятия «иностранные организации». На наш взгляд, для характеристики иностранной организации в качестве субъекта арбитражного процесса в РФ можно использовать в качестве основы определение, содержащееся в ч. 2 ст. 11 Налогового кодекса Российской Федерации6: иностранные юридические лица, компании и другие корпоративные образования, обладающие гражданской правоспособностью, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, международные организации, филиалы и представительства указанных иностранных лиц и международных организаций, созданные на территории Российской Федерации (далее - иностранные организации). Следует выделить проблему участия в арбитражном процессе иностранных организаций, не имеющих статуса юридического лица. Под ними понимаются объединения, которые в хозяйственной сфере зарубежных стран нередко функционируют легитимно и притом под фирменными наименованиями, хотя формально статусом юридического лица не наделены. Международная организация — это объединение государств, созданное в соответствии с международным правом и на основе международного договора, для осуществления сотрудничества в политической, экономической, культурной, научно-технической, правовой и иных областях, имеющее необходимую для этого систему органов, права и обязанности, производные от прав и обязанностей государств, и автономную волю, объем которой определяется волей государств-членов.

Субъектами арбитражного процесса в России является не вся совокупность иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, а та часть, которая осуществляет предпринимательскую и иную экономическую деятельность. Указанный в ст. 247 АПК РФ перечень иностранных лиц - участников арбитражного процесса - не является исчерпывающим. Ими также может быть любое иностранное государство при наличии определенных условий (ст. 251 АПК РФ). Как отмечает Беляева Н.Г., «арбитражным судам необходимо выяснять природу отношений, в которые оказался вовлечен иностранный участник, имеющий иммунитет, и различать выступление государства как суверена и его участие в гражданском обороте на общих основаниях с другими субъектами гражданского права»7. ВАС РФ также указывает, что арбитражный суд принимает иск по коммерческому спору, ответчиком в котором является иностранное государство, выступающее в качестве суверена, или межгосударственная организация, имеющая иммунитеты согласно международному договору, только при наличии явно выраженного согласия ответчика на рассмотрение спора в арбитражном РФ, которое следует рассматривать в качестве отказа от судебного иммунитета иностранного государства или международной организации8.

Также непоименованными субъектами российского арбитражного процесса являются иностранные граждане и лица без гражданства (апатриды), не осуществляющие предпринимательскую деятельность - по делам исключительной (специальной) подведомственности арбитражных судов РФ (ст. 33 АПК РФ).

1.2. Правовой статус  иностранных лиц в арбитражном процессе

Арбитражное процессуальное законодательство устанавливает национальный правовой режим для защиты интересов иностранных лиц, участвующих в арбитражном процессе. В соответствии с национальным правовым режимом иностранным лицам предоставляется такой же режим защиты, как физическим и юридическим лицам Российской Федерации, на них распространяются одинаковые процессуальные права и процессуальные обязанности.

Из предоставления иностранным лицам национального режима одновременно следует, что указанные лица в РФ не могут претендовать на какие-либо иные гражданские права, кроме тех, которые предоставлены по нашему законодательству физическим и юридическим лицам; иностранные лица не могут требовать предоставления привилегий или установления изъятий из российского закона, то есть они не могут обладать более широкими правами, чем граждане и юридические лица нашей страны.

Процессуальные льготы предоставляются иностранным лицам, только если они предусмотрены международным договором Российской Федерации (ч. 1 ст. 254 АПК РФ). Иностранные лица имеют право обращаться в арбитражные суды в Российской Федерации по правилам подведомственности и подсудности, установленным АПК РФ, для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ч. 2 ст. 254 АПК РФ).

В соответствии с ч. 3 ст. 254 АПК РФ правовой статус иностранных лиц определяется на основании доказательств, подтверждающих их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. Как отмечает ВАС РФ, при установлении юридического статуса, процессуальной правоспособности и дееспособности иностранного лица, участвующего в деле, арбитражные суды применяют нормы о его личном законе9 - коллизионной норме, позволяющей определить объем правоспособности и дееспособности иностранного лица. В соответствии с ч. 1 ст. 1202 Гражданского кодекса Российской Федерации10 (далее - ГК РФ) статус иностранного юридического лица определяется по праву страны, где учреждено юридическое лицо. При этом официальные документы, подтверждающие статус иностранного юридического лица, должны исходить от компетентного органа иностранного государства, содержать актуальную информацию на момент рассмотрения спора, должны быть надлежащим образом легализованы или апостилированы, а также должны сопровождаться надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.

Правовой статус иностранной организации, не являющейся юридическим лицом по иностранному праву, определяется правом страны, где эта организации учреждена. В отношении такой организации, если применимым является российское право, действуют правила ГК РФ, регулирующие деятельность юридических лиц, если иное не вытекает из закона, иных правовых актов или существа отношения (ст. 1203 ГК РФ).

Юридический статус иностранного физического лица определяется по законодательству страны, гражданином которой лицо является или в которой постоянно проживает (ч. 1 ст. 1195 ГК РФ), а юридический статус иностранного лица - предпринимателя - по законодательству той страны, где оно зарегистрировано как предприниматель.

При этом национальный режим предполагает также наличие особенностей в рассмотрении дел с участием иностранных субъектов. Во-первых, это компетенция арбитражного суда по рассмотрению дел с участием иностранных элементов, т.е. определение подведомственности и подсудности дел. Во-вторых, порядок судебного извещения иностранных участников процесса, который зависит от того, какую конвенцию ратифицировало то или иное государство. В-третьих, собственно особенности рассмотрения дел с участием иностранного лица. Все это вызывает много вопросов в деятельности как судов, так и лиц, участвующих в арбитражных делах, их представителей.

Нужно отметить, что национальный режим в отношении иностранных лиц не распространяется на все формы их участия. Например, иностранные эксперты и свидетели имеют специфику в правовом статусе, отличную от статуса российских экспертов и свидетелей. Они на основании двухсторонних договоров о правовой помощи не могут быть привлечены к ответственности за дачу заведомо ложного показания, заключения, отказ от дачи показаний. Это нужно учитывать арбитражным судам при оценке иностранных свидетельских показаний и заключений иностранных экспертов.

Как отмечает Беляева Н.Г., национальный режим также предполагает наличие особенностей в рассмотрении дел с участием иностранных лиц. Эти особенности касаются, во-первых, компетенции арбитражного суда по рассмотрению дел с участием иностранных лиц (определение подведомственности и подсудности дел); во-вторых, порядок судебного извещения иностранных лиц; в-третьих, особенности рассмотрения дел с участием иностранных  лиц11.

2. Особенности рассмотрения арбитражным судом Российской Федерации

дел с участием иностранных лиц

2.1.Компетенция арбитражных судов Российской Федерации

по рассмотрению дел с участием иностранных лиц

Согласно положениям ст. 247 АПК РФ судебные дела относятся к компетенции российских арбитражных судов в случае, если ответчик находится или проживает на территории РФ либо на территории РФ находится имущество ответчика; орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории РФ; спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории РФ; требование возникло из причинения вреда имуществу действием или иным обстоятельством, имевшими место на территории РФ, или при наступлении вреда на территории РФ; спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории РФ; истец по делу о защите деловой репутации находится в РФ; спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории РФ; заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории РФ; спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации информационно-телекоммуникационных сетей «Интернет» на территории РФ; в других случаях при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией РФ.

Также АПК РФ в ст. 248 устанавливает исключительную подсудность российских арбитражных судов по делам в отношении государственного и муниципального имущества, в отношении недвижимого имущества, находящегося на территории РФ, по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории нашей страны юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц, по делам, возникающие из административных и иных публичных правоотношений. Ст. 249 АПК РФ дает возможность установить исключительную компетенцию арбитражного суда РФ на договорной основе.

При разрешении вопроса о компетенции арбитражных судов в Российской Федерации необходимо учитывать все обстоятельства дела. Так, например, ВАС РФ указывает, что на основании п. 2 ч. 1 ст. 247 АПК РФ к компетенции российских арбитражных судов относятся дела, если орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории Российской Федерации, при условии, что заявленные исковые требования к иностранному лицу вытекают из деятельности данного органа управления, филиала или представительства иностранного лица. Следовательно, если заявленные исковые требования вытекали из деятельности иностранной компании за рубежом, исполнение по спорному договору осуществлялось на территории иностранного государства, большинство доказательств расположено на территории иностранного государства, правом, применимым к договору, было право иностранного государства, доказательства связи спорного правоотношения с территорией РФ отсутствуют, то суд не может признать себя компетентным для рассмотрения подобных дел.12

В соответствии со ст. 250 АПК РФ по делам с участием иностранных лиц арбитражный суд вправе принять обеспечительные меры по правилам, установленным в АПК РФ. ВАС РФ разъясняет13, что арбитражные суды принимают предварительные обеспечительные меры по делам с участием иностранных лиц по экономическим спорам, а также связанным с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности (ч. 1 ст. 247 АПК РФ), при условии соблюдения критериев юрисдикции, установленных ч. 3 ст. 99 АПК РФ, и оснований для применения таких мер, содержащихся в ч. 2 ст. 90 АПК РФ. Следовательно, если спор имеет экономический характер и в нем участвуют юридические лица или граждане-предприниматели, компетенцией по применению обеспечительных мер в рамках взаимосвязи с процессом, происходящим в зарубежном суде, будут обладать арбитражные суды.

Судебные акты иностранных судов о применении обеспечительных мер не подлежат признанию и принудительному исполнению на территории Российской Федерации, поскольку не являются окончательными судебными актами по существу спора, вынесенными в состязательном процессе. Положения АПК РФ не предусматривают возможности приведения в исполнение иных, помимо решений, актов судов иностранных государств, принятых ими до или после рассмотрения спора по существу.

Рассматривая компетенцию арбитражных судов РФ, следует отметить, что они вправе приостановить производство по делу в случае рассмотрения международным судом, судом иностранного государства другого дела, решение по которому может иметь значение для рассмотрения данного дела (п. 5 ст. 144 АПК РФ). Одним из оснований для прекращения производства по делу является то, что имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда (п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ). Процессуальные последствия рассмотрения иностранным судом дела по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям предусмотрены ст. 252 АПК РФ.

Дела с участием иностранных лиц могут рассматриваться и в порядке упрощенного производства. В данном случае применяются также особенности, установленные разделом V АПК РФ, если иное не предусмотрено гл. 29 АПК РФ (ст. 226 АПК РФ).

2.2. Особенности извещения  иностранных лиц в арбитражном  процессе

Судья на стадии подготовки дела к судебному разбирательству должен известить участников процесса о времени и месте рассмотрения дела. Особую сложность составляет порядок извещения иностранных участников. Весьма острыми являются проблемы надлежащего извещения иностранных участников арбитражного процесса. Несоблюдение (ненадлежащее соблюдение) процедуры вручения документов по поручению арбитражного суда может быть причиной отмены судебного акта арбитражного суда. Поэтому важно четко соблюдать процедуру извещения иностранных лиц.

По общему правилу лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия. Но в отношении иностранного лица, находящегося за пределами Российской Федерации, данное правило действует с учетом особенностей, установленных международными договорами Российской Федерации и арбитражным процессуальным законодательством.

Потеева А.В., Корюкаева Т.Г. отмечают, что порядок направления судебных документов в арбитражном процессе «может регулироваться следующими международно-правовыми актами»14:

• Конвенцией по вопросам гражданского процесса, заключенной в Гааге 1 марта 1954 г.15;
• Конвенцией, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, заключенной в Гааге 5 октября 1961 г.16;
• Конвенцией о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам, заключенной в Гааге 15 ноября 1965 г.17;
• Соглашением о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности, заключенным государствами - участниками Содружества Независимых Государств 20 марта 1992 г.18;
• Конвенцией о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной в Минске 22 января 1993 г.19;
• двусторонними договорами Российской Федерации с иностранными государствами об оказании правовой помощи.

Панкратова Е. отмечает, что если иностранные лица, их органы управления, филиалы, представительства либо их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории России, применяется обычный порядок уведомления, определенный гл. 12 АПК РФ20. Если указанных органов, филиалов, представительств или представителей у лица не имеется, извещение может производиться тремя способами:

1) Дипломатический способ извещения иностранных лиц, прописанный в двусторонних договорах об оказании правовой помощи, считается самым сложным и многоступенчатым. Вручение документов производится в договаривающихся государствах по просьбе консула запрашивающего государства, направляемой властям, которые будут указаны запрашиваемым государством. Передаваемый документ должен быть изложен на языке запрашиваемого государства. Сроки исполнения судебного поручения - не менее 6 месяцев.

2) С участием центральных органов.

3) Прямым (обращением непосредственно в суды, компетентные разрешать экономические споры на территории запрашиваемых государств). Так, например, согласно ст. 5 данного Соглашения «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности» судебные поручения арбитражных судов по спорам, связанным с осуществлением хозяйственной деятельности, направляются в суды, компетентные разрешать экономические споры. Документы составляются на языке запрашиваемого государства или на русском языке. Из практики следует, что суды стран - участниц Соглашения своевременно и качественно выполняют судебные поручения арбитражных судов РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 253 АПК РФ в случае, если иностранные лица, участвующие в деле, рассматриваемом арбитражным судом в Российской Федерации, находятся вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. Указом Президента РФ от 24.08.2004 № 1101 «О центральном органе Российской Федерации по Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам»21 установлено, что Министерство юстиции России является центральным органом в соответствии со ст. 2 Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам, а также органом, компетентным принимать документы, передаваемые по консульским каналам, в соответствии со ст. 9 Конвенции. Таким образом, для организации исполнения судебного поручения иностранного суда центральный орган - Минюст России направляет данное поручение российскому суду по месту жительства адресата о вручении ему документов иностранного суда. Поскольку исполнение данного поручения возложено на суд, его оформление должно производиться судьей.

Как отмечают Потеева А.В., Корюкаева Т.Г., при выборе способов извещения иностранных лиц арбитражный суд должен исходит из интересов участников процесса, их права на рассмотрение судом дела в разумный срок. Следовательно, должен выбираться тот способ, который «в наибольшей степени отвечает критериям оперативности и льготности условий»22. 

2.3. Особенности определения  применимого права

в арбитражном процессе с участием иностранных лиц

Как отмечает Беляева Н.Г., сложность дел с участием иностранных лиц  «связана с необходимостью как правильного применения международных договоров Российской Федерации, так и надлежащего определения применимого права к существу спора и установления его содержания»23.

В соответствии со ст. 13 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела на основании Конституции РФ, международных договоров РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и нормативных правовых актов Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, конституций (уставов), законов и иных нормативных правовых актов субъектов РФ, актов органов местного самоуправления, а также обычаи делового оборота.

В соответствии с международным договором Российской Федерации, федеральным законом, соглашением сторон, заключенным в соответствии с ними, арбитражный суд применяет нормы иностранного права. Данное правило не затрагивает действие императивных норм законодательства РФ, применение которых регулируется разделом VI ГК РФ.

Согласно ст. 1186 ГК РФ право, подлежащее применению к гражданско-правовым отношениям с участием иностранных граждан или иностранных юридических лиц либо гражданско-правовым отношениям, осложненным иным иностранным элементом, в том числе в случаях, когда объект гражданских прав находится за границей, определяется на основании международных договоров Российской Федерации, настоящего Кодекса, других законов (п. 2 ст. 3) и обычаев, признаваемых в Российской Федерации. Если в соответствии с п. 1 рассматриваемой статьи невозможно определить право, подлежащее применению, применяется право страны, с которой гражданско-правовое отношение, осложненное иностранным элементом, наиболее тесно связано.

ВАС РФ дает целый ряд разъяснений относительно выбора применимого права. Так, например, ВАС РФ поясняет, что выбор сторонами суда того или иного государства в качестве компетентного рассматривать их спор сам по себе не означает выбора в качестве применимого к спорным правоотношениям материального права государства, в суде которого рассматривается спор. Согласно российским коллизионным нормам при отсутствии соглашения сторон о подлежащем применению праве к договору применяется право страны, с которой договор наиболее тесно связан (ст. 12 ГК РФ). Для договора купли-продажи товаров, например, таким правом является право страны продавца.

В случае разрешения дела на основе материальных норм иностранного права возникает проблема установления содержания права. Арбитражный суд вправе возложить обязанность по предоставлению сведений о содержании норм иностранного права (доказыванию содержания иностранного права) на стороны, о чем выносит соответствующее определение.

Сторона, не исполнявшая возложенную на нее судом обязанность по представлению сведений о содержании норм иностранного права, не вправе впоследствии ссылаться на неустановление арбитражным судом содержания иностранного права, если арбитражный суд предпринял достаточные меры для его установления. Арбитражный суд вправе считать содержание иностранного права установленным, если представленное одной из сторон заключение по вопросам содержания иностранного права содержит необходимые и достаточные сведения и не опровергнуто при этом другой стороной путем представления сведений, свидетельствующих об ином содержании иностранного права. При имеющихся в деле противоречивых сведениях о содержании иностранного права арбитражный суд вправе обратиться в компетентные органы, перечисленные в абз. 1 п. 2 ст. 1191 ГК РФ и в абз. 1 ч. 2 ст. 14 АПК РФ, а также привлечь экспертов.

Участие в арбитражном процессе иностранных лиц предполагает представление ими в арбитражный суд в качестве доказательств по делу документов, полученных в иностранном государстве. В отличие от документов, составленных на территории РФ, документы иностранного происхождения признаются в арбитражном суде письменными доказательствами только после прохождения определённых дополнительных процедур, подтверждающих их достоверность и подлинность.