Завещание как гражданско-правовая сделка

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Содержание

1.ВВЕДЕНИЕ……………………………………………………………3

Глава 1. История развития института завещания

1.1 Исторический опыт развития  положений о наследовании по  завещанию………………………………………………………………………..6

1.2 Развитие правового  регулирования вопросов наследования  в отечественном законодательстве……………………………………………...11

Глава 2. Завещание как сделка и принцип свободы завещания

2.1 Характеристика завещания  как односторонней гражданско-правовой  сделки………………………………………………………………..13

2.2 Свобода завещания и  способы ее ограничения…………………19

2.3 Правовое обеспечение  свободы завещания как основного  принципа наследственного права…………………………………………….23

Глава 3. Отдельные виды завещательных распоряжений

3.1 Особенности процедуры  совершения нотариально удостоверенного  завещания и завещаний приравниваемых  к нотариально удостоверенным………………………………………………………………..26

3.2 Правовой режим завещания в чрезвычайных обстоятельствах.30

Заключение……………………………………………………………………..33

Приложение…………………………………………………………………….36

Список использованной литературы………………………………………...38

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Актуальность темы исследования. Наследование представляет собой один из древнейших правовых институтов, который  сопровождает любую общественно-экономическую  формацию, поскольку каждый человек  рано или поздно становится наследником, получая завещанное или перешедшее к нему по закону имущество, и наследодателем, когда при жизни распоряжается  принадлежащим ему имуществом на случай своей смерти. Поэтому наследственное право было, остается и будет актуальным в любом государстве.

Практика свидетельствует, что споры о наследстве всегда были одними из наиболее трудно разрешимых даже в отношении вещей, являющихся традиционным объектом наследственного  права еще со времен Римской империи. Вопросы наследственного права  и сегодня привлекают большое  внимание юридической науки, а также  практикующих юристов. Огромное значение института наследования в обществе обусловлено тем, что он затрагивает  интересы почти каждого гражданина и интерес этот обусловлен изменениями  в экономической и политической жизни общества, которые повлияли на состояние имущественных отношений. У многих россиян в результате приватизации и иных рыночных реформ появилась дорогостоящая собственность  – квартиры и земельные участки, некоторым принадлежат ценные бумаги – акции, облигации и т.д. для  большинства граждан нашей страны вопрос о судьбе их имущества после  смерти либо о получении имущества  в наследство перестал быть безразличным.

В условиях восстановления в России права частной собственности  и перехода к рыночным отношениям возможность распорядиться своим  имуществом посредством передачи его  по завещанию превратилась в один из важнейших элементов гражданской  правоспособности. Высокая роль завещания  заключается в том, что в нем  возможен учет различных обстоятельств как имущественного, так и сугубо личного порядка, имеющих значение для определения круга наследников и доли участия их в наследовании. Большинство из них законодатель не может предусмотреть, ни заранее оценить, как бы ни были совершенно составлены нормы о наследовании по закону.

Следует отметить, что в  настоящее время еще очень  слаба аналитическая работа по материалам судебной и нотариальной практики, отсутствуют руководящие разъяснения  высших судебных органов по вопросам наследственного права, что создает  дополнительные возможности для  злоупотреблений, увеличения числа  судебных споров, возникающих по поводу завещаний.

Анализ законодательства, а также правоприменительная  практика за прошедший период, позволяют  сделать вывод о том, что, несмотря на детальное урегулирование наследования по завещанию, оно не лишено недостатков  и противоречий, а некоторые нормы  части третьей ГК РФ нуждаются  в дополнениях и изменениях.

Вместе с тем практика показывает, что проблемы, связанные  с применением отдельных норм Гражданского кодекса РФ, регламентирующих наследственные отношения, возникают  повсеместно и, к сожалению, не всегда их можно решить, поскольку выявляется не только несовершенство положений  отдельных статей Гражданского кодекса  РФ, но и отсутствие надлежащей доктринальной  проработки вопроса.

Объектом дипломной работы являются общественные отношения, которые  складываются при наследовании по завещанию.

Предметом исследования являются нормы российского законодательства, регулирующие наследование по завещанию, материалы нотариальной и судебной практики его применения.

Целью работы явилось исследование проблем правового регулирования  института наследования по завещанию  в законодательстве РФ на основе комплексного анализа правоприменительной практики, обоснование понятийного аппарата завещания и выявление составляющих его элементов, а также разработка предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование института наследования по завещанию.

В соответствии с целью  исследования поставлены следующие  задачи:

- выявить тенденции развития  института наследования по завещанию  на основе анализа развития  этого института;

- проанализировать юридическую  природу завещания и его сущность;

- показать случаи ограничения  свободы завещания;

- исследовать правовые  особенности специальных условий  завещателя;

- выявить теоретические  и практические особенности завещательных  распоряжений правами на денежные  средства в банках;

- разработать и внести  предложения по совершенствованию  законодательства РФ, регламентирующего  отношения наследования по завещанию.

Методологическую основу исследования составил диалектический метод познания, предполагающий всесторонность, объективность и взаимосвязанность  исследуемых явлений.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. История развития института завещания

1.1 Исторический  опыт развития положений о  наследовании по завещанию

Древнейшими источниками  права были правовые обычаи, нормы  которых использовались в устной форме при заключении и осуществлении  судебных действий.

Первыми письменными памятниками  права, в которых содержались  нормы «Закона русского» (свода  устных норм обычного права), были договоры Руси с Византией. Их тексты содержали  нормы Византийского и русского права, относящиеся к международному, торговому, процессуальному, гражданскому и уголовному праву. В сфере гражданского права относятся нормы о завещаниях наследовании, заключении договоров, возращении беглых рабов.¹

По мнению Г.Ф. Шершеневича, история застает славян в период переходный, от родового быта к государственному. Отсюда неустойчивость общественных начал, неопределенность характера наследования, колебание и борьба между исконным славянским порядком и византийскими  положениями.

Следует отметить, что церковь  осуществляла собственную юрисдикцию (по установленному для нее кругу  лиц и дел) на основании сводов каноничного, церковного права, составленных из различных норм византийского  права (Кормчая книга).

Интересным для исследования представляется вопрос о том, что  привычно возникло: наследование по закону или по завещанию. Однозначно на этот вопрос ответить нельзя, поэтому на этот счет существует несколько точек  зрения.

 

 

_______________________________________________________________

¹.- Декрет ВЦИК от 27/14 апреля 1918 г. // Собрание узаконений 1918. № 34. 45.с

Так, сторонники одной из них полагают, что наследование по закону, то есть по обычаю, предшествует наследованию по завещанию. Например, Г.Ф. Шершененвич считает, что «завещательные распоряжения появляются только тогда, когда ослабевают крепкие связи  родового союза и патриархальной семьи».

По мнению М.Ф. Владимирского-Буданова в исторической преемственности  нельзя говорить ни о преимущественной древности завещательного исследования, ни наоборот. Первоначально оба способа  наследования неразличимы, ибо закон  заменяется обычаем, а обычай складывается из проявлений воли частных лиц.

В этой связи необходимо отметить, что в истории российского  права первые известные упоминания о способах урегулирования отношений  наследования по завещанию содержатся в сборнике правовых норм, называемой «Русской правдой», которая делилась в соответствии с содержанием  на три редакции: Краткую, Пространную  и Сокращенную.

При наследовании по закону, Русская правда определила два различных  порядка наследования: один – для  бояр, другой – для смердов. Кроме  того, в ней было установлено, что  под кровными родственниками, наследующими имущество, понимались сыновья, дочери и жена.

Следовательно наследование по «Русской правде» ограничивалось узким кругом семьи: «назначение  приемника из посторонних лиц  было бы не только тяжким грехом, который  не в силах взять себе на душу умирающий, но и нравственным преступлением».  Поэтому имущество, включенное в  наследственную массу, либо оставалось в семье, либо в качестве выморочного  доставалось князю.

Во втором по значимости документе, регламентирующим развитие наследственного права являются Псковская и Новгородская судные грамоты.

В Псковских землях роль завещательных распоряжений выполняло

«приказное», то есть, имущество, переданное кому-либо по приказу другого, а в Новгородских землях роль завещательных  распоряжений выполняло «рукописание».

Завещание называемое «рукописанием» или «порядной», обязательно оформлялась  в письменной форме. Как свидетельствуют  новгородские источники, завещания удостоверялись священником, свидетелями (В Пскове они не требовались), и обязательно скреплялись печатью наместника новгородского владыки. Наследники по завещанию могли предъявить иск или отвечать по обязательствам наследодателя только при наличии оформленного завещания («доклады» и «записи»). То есть они могли предъявлять требования лишь тогда, когда в завещании на это имелась ссылка, также и ответственность по долгам наследодателя они несли лишь при упоминании о долге в завещании.

Спустя некоторое время  душеприказчиков стали называть – исполнителями завещания. В  российской дореволюционной традиции юридический статус исполнителя  завещания было принято связывать  с идеей представительства. При  этом одни авторы называли исполнителя  завещания – представителем завещателя,  другие – представителем наследником, третьи – представителем наследства как юридического лица.  Постепенно и субъективная воля завещателя начинает получать больший простор. Личность уже не поглощается правами семьи, рода и государства, поэтому завещание  уже мог совершить каждый член семьи.

В отличии от Русской Правды Судебник 1497 г. разрешал и низшим сословиям  передачу наследственного имущества (при отсутствии сыновей) дочерям, а  при отсутствии дочерей ближайшим  родственникам.

В связи с развитием  феодальной собственности, новеллы  наследственного права нашли  отражение в Соборном уложении 1649 г., царя Алексея Михайловича. Это  был первый печатный кодекс, который  на многие десятилетия определил  правовую систему российского государства.

По Соборному уложению, наследование осуществлялось по закону и по завещанию, но степень свободы  в распоряжении имущества была различной, при этом главное внимание законодательства уделяло порядку передачи по наследству земли.

Воля завещателя была ограничена сословными принципами: нельзя было завещать землю церквям и монастырям: родовые  и жалованные вотчины, а равно  поместье не подлежали завещательному распоряжению. Они могли передаваться по наследству только членам того же рода, которому принадлежал завещатель. В  соответствии с новым законодательством  поместье можно было поменять, но их нельзя было сдавать в залог и  продавать.

Важнейшие изменения в  наследственное право внес Указ Петра  I «О порядке наследования в движимых и недвижимых имуществах» 1714 года. (Указ о единонаследии).

Указ практически завершил процесс сближения правового  режима вотчин и поместий, объединив  их в категории «недвижимых вещей, то есть родовых выслуженных и  купленных вотчин и поместий, а  также дворов и лавок».

При наследовании по завещанию  недвижимого имущества, воля наследодателя  была ограничена: он имел право завещать только одному из сыновей по выбору. Остальные дети получали долю движимого  имущества.

В отсутствии детей недвижимое имущество могло быть завещано только ближайшим родственникам одной  фамилии с наследодателем, а движимое могло быть разделено в любых  долях, между любыми претендентами, завещатель дает ее «кому захочет».

Все сказанное позволяет  заключить, что индивидуальная свобода  завещания заметно увеличилась, но завещательное право эпохи  Петра I

Новый этап в развитии наследственного  законодательства начался с принятием  акта, сыгравшего большую роль не только в наследственном праве, но в жизни  всего общества в целом. Акт назывался  «Об отмене наследования» от 27 апреля 1918 г. Так началось развитие и формирование Советского права.

Гражданский кодекс РСФСР 1922 г. состоял из четырех разделов, один из которых был посвящен наследственному  праву. Следует отметить, что наследование по завещанию, превратилось в разновидность  наследования по закону, так как  в ст. 422 Гражданского кодеска 1922 г., было установлено, что завещанием признается лишь такое распоряжение на случай смерти, которое сделано в пользу одного или нескольких лиц из числа  наследников по закону.

Свобода завещания была довольно узкой, круг наследников, также был  ограничен, ими могли быть лица из числа наследников по закону. После  принятия данного кодекса, в юридической  литературе утвердилось мнение, что  основанием возникновения наследственных прав, наряду с родственным союзом, являются и трудовые отношения наследника с наследодателем, то есть к наследованию должны призываться лишь те, кто  докажет свою хозяйственно-трудовую связь с наследодателем.¹

С 1 марта 1926 г. произошли  очередные изменения в связи  с введением института усыновления. Усыновленные и их потомство по отношению  к усыновителям в личных и имущественных  правах обязанностях были приравнены к родственникам по происхождению, в связи с чем, они стали  наследовать после усыновителей.

Ограничение свободы завещаний  было лишь несколько ослаблено 14 марта 1945 года Указом Президиума Верховного Совета СССР «О наследниках по закону и по завещанию».  Было предоставлено  право, завещать свое имущество любому лицу, но только при отсутствии наследников  по закону.

Итак, исторический анализ правового  наследования, позволяет заключить  следующее: формирование и развитие наследственных правоотношений, как  круга объектов и субъектов наследования в России, прошел долгий, на некоторых  этапах весьма противоречивый путь развития, от признания преимущественных прав наследования за сыновьями в ущерб  интересам дочерей, до расширения свободы  завещания и признания к наследованию по закону всех кровных родственников  без ограничения степени родства, от полной отмены наследования как  «формы незаконного обогащения», до существенного расширения круга  наследников и свободы волеизъявления завещателя.

То есть, оно менялось в зависимости от конкретной исторической ситуации и характерные черты  каждого из периодов откладывали  свой отпечаток на изменение правовых норм, регулирующих наследование по завещанию.

 

 

 

 

 

 

 ______________________________________________________________

¹.-Братусь С.Н. Предмет и система советского гражданского права. М., 1963. 69-70.C

1.2 Развитие правового  регулирования вопросов наследования  в отечественном законодательстве

В начале 90-х годов изменение  общественно-политической и экономической  ситуации в России, вызвало необходимость  реформирования законодательства. Была принята всенародным референдумом Конституция Российской Федерации, ряд нормативно-правовых актов в  сфере конституционных прав граждан, экономических отношений, и большинство  законов, регулирующих все области  общественных отношений. Перед органами государственной власти РФ, обладающими  правом законодательной инициативы назрел вопрос о разработке проекта  соответствующего закона регулирующего  наследственные правоотношения. Гарантированное  Конституцией РФ право наследования (п. 4 ст. 35) требовало нормативного закрепления, так как только таким образом  могла быть использована для защиты интересов граждан конституционная  форма. Новый закон был принят Государственной Думой 1 ноября 2001 года, одобрен Советом Федерации 14 ноября 2001 г., подписан президентом РФ 26 ноября 2001 г. и вступил в силу 1 марта 2002 года.

Прежде всего, в отличие  от Гражданского кодекса РСФСР который  насчитывал всего 35 статей, регулирующих вопросы наследования, в ГК РФ

количество норм о наследовании возросло более чем в два раза: раздел V содержит 76 статей и разделен на главы, что очень удобно и значительно  упрощает работу с законом. Также  даны четкие определения важнейших  понятий наследственного права. Если ранее, определяя для себя какое-либо понятие, необходимо было обращаться к  справочной литературе и научным  трудам, то теперь эта задача облегчается  тем, что все эти понятия прописаны  в самом тексте закона. Например, в Гражданском кодексе РСФСР  не давалось легального определения  наследования, а в теории гражданского права наследование или наследственное правопреемство традиционно рассматривается  как переход имущества и связанных  с ним прав и обязанностей от умершего к его наследникам.

На сегодняшний день, закон  прямо закрепляет ранее фактически действовавший принцип универсального правопреемства при наследовании. Он означает преемство наследника не только в правах, но и в обязанностях наследодателя (например, долги), поскольку  «ответственность по долгам, обременяющим наследство, является составной частью этого института как универсального правопреемства»,  а также исключает принятие наследства под условием или с оговорками.

Основанием наследования по-прежнему является закон или завещание. Однако, позиция нового закона прямо  поставила наследование по завещанию  на первое место. Такое положение  полностью отвечает требованиям  нашего времени. Как справедливо  отмечает К.Б. Ярошенко, в современных  социально-экономических условиях, когда имущество, которое может  принадлежать гражданину на праве собственности, не имеет количественных и стоимостных  ограничений, гражданам на случай смерти, нельзя оставаться безучастными к судьбе своего имущества.

По общему правилу, как  и ранее, местом открытия наследства является последнее место жительства наследодателя, но если место жительства не известно, то следует считать  местом открытия наследства место нахождения имущества или его основной части. Ценность имущества определяется исходя из его рыночной стоимости.

В этой связи необходимо отметить, что и сейчас, возникает  ряд нерешенных вопросов: например, кто и каким образом будет  определять место открытия наследства, если имущество находится в разных местах и оно равное по стоимости? Кто и каким образом будет  определять рыночную стоимость наследственного  имущества в месте открытия наследства?

По сравнению со ст. 530 Гражданского кодекса РСФСР, расширен круг лиц, призываемых к наследованию, поэтому в Гражданском кодексе  РФ определен исчерпывающий перечень наследников, а также дано уточнение  ранее действующей нормы, касающихся права наследования граждан, зачатых  при жизни наследодателя и  родившихся живыми после открытия наследства. Тем не менее, недостаток этой нормы  заключается в том, что в ней  не сказано, сколько нужно прожить  ребенку, чтобы удовлетворить этому  условию.

Иначе, чем в советском  законодательстве, сформулировано правило  относительно лиц, злостно уклонявшихся от своих алиментных обязательств перед  наследодателем. Если ранее назывались только родители и совершеннолетние дети, то сейчас говорится вообще о  гражданах (супругах, братьях и сестрах, дедушках и бабушках, воспитанниках, пасынках и падчерицах),  злостно  уклоняющихся от выполнения лежавших на них в силу закона обязанностей по содержанию наследодателя.

2. Завещание как гражданско-правовая сделка

1.2 Характеристика завещания как односторонней гражданско-правовой сделки

Наиболее распространённым основанием возникновения права  собственности граждан является наследование, представляющее собой  переход после смерти гражданина принадлежавшего ему на праве  собственности имущества, а также  имущественных прав и обязанностей к одному или нескольким лицам (наследникам).

Наследственному праву известны два основания наследования: по завещанию  и по закону (ст. 1111 Гражданского кодекса  РФ). Наследование по завещанию и  наследование по закону не противоположны друг другу, а являются разновидностями  реализации гражданами наследственных прав. В определенном смысле можно  сказать, что основания наследования – по закону и по завещанию –  исключают друг друга.

При наследовании по завещанию  правообладатель назначает лиц, которым вверяет свое имущество  в целом или частично после  своей смерти для удовлетворения интересов этих лиц, интересов общей  пользы и др.

Вопрос о юридическом  основании наследования по закону решался  в литературе преимущественно в  рамках теории «молчаливого завещания», т.е. исходя из предположения, что воля наследодателя, не оставившего завещания, адекватно восполнялась правилами  о призвании к наследованию наиболее близких его родственников.

Наследование по закону имеет  место, когда и поскольку оно  не изменено завещанием. Причем, встречаются  случаи, когда завещана только одна часть имущества, и она переходит  к наследникам по завещанию, а  не завещанная часть имущества –  к наследникам по закону.

Действующее законодательство РФ признает наследование по завещанию  первоочередным по отношению к наследованию по закону. По мнению К.Б. Ярошенко, такое  положение полностью отвечает современным  социально-экономическим условиям, когда имущество, которое может  принадлежать гражданину на праве собственности, не имеет количественных и стоимостных  ограничений, гражданам на случай смерти, нельзя оставаться безучастным к  судьбе своего имущества.

Понятие завещание широко используется на бытовом уровне. Здесь  имеется ввиду и завещание  в собственно в юридическом смысле этого слова, и простое, никак  не оформленное, волеизъявление на случай смерти, и обещание завещать кому-либо свое имущество, и устное пожелание  о месте захоронения, обряде погребения и т.д.

Завещание определяется по праву большинства государств как  волеизъявление завещателя, направленное на распоряжение своим имуществом на случай смерти, выраженное в определенной законом форме.

Согласно п. 5 ст. 1118 Гражданского кодекса РФ завещание является односторонней  сделкой. Такое указание закона приводит к следующим выводам:

1) Если оценивать завещание  с точки зрения сделки в  гражданском праве, данного в  ст. 153 Гражданского кодекса РФ, то  завещание – это такое действие  гражданина, которое выражает его  волю в одностороннем порядке  (п. 2 ст. 154) и создает, изменяет  или прекращает права и обязанности  у других граждан (ст. 155) после  смерти завещателя (п. 5 ст. 1118). Таким  образом, завещание состоит на  грани односторонней и двусторонней  юридической сделки.  С таким  мнением трудно согласиться, поскольку  акт принятия наследства наследниками  по завещанию не является встречным  по отношению к акту завещания,  и оба акта не образуют взаимной  сделки. Волеизъявление завещателя  приобретает юридическое значение  сделки до открытия наследства, а волеизъявление наследников  может быть юридически значимым  лишь после открытия наследства. Поэтому указанные волеизъявления  не образуют единого действии.

Завещание как сделка и  завещание как основание наследования неотделимы одно от другого, они выражают суть завещания как единого правового  явления. Сделка-завещание совершается  с целью стать в будущем  основанием наследования, т.е. вызвать  правовые последствия в виде наследования в соответствии с завещанием.

Завещание является правовым действием (правовым актом) гражданина и для его совершения не требуется  согласие наследников, поскольку завещание  вступает в силу только в момент открытия наследства, а к тому времени  может измениться состав указанных  в нем наследников и состав завещанного имущества.

К.А. Матинян характеризует  совершение завещания как самостоятельную  юридическую процедуру, разделенную  на ряд стадий (этапов). Первая стадия заключается в составлении завещания  и его подписании. Вторая стадия – изменение или отмена завещания.  В свою очередь Ю.А. Хамищаева  определяет несколько моментов совершения завещания:

- интеллектуальный момент  завещания- это осознание, понимание  завещателем сути происходящего,  т.е. он осознает юридический  смысл завещания и его правовые  последствия;

- волевой момент завещания  – связан с намерением завещателя  распределить имущество среди  наследников;

- формальный момент завещания-  связан с чисто техническим  процессом составления. 

2) В силу того, что завещание  является сделкой, то право  завещать возникает с момента  достижения гражданином 18-летнего  возраста либо с 16 лет, но  при этом необходимо вступить  в брак или быть в установленном  законом порядке эмансипированным.

Исходя из ст. 21 и 27 Гражданского кодекса РФ следует, что с момента  вступления несовершеннолетнего в  брак или объявление его эмансипированным у него возникает полная гражданская  дееспособность, а, следовательно, и  право завещать.

Если завещание было составлено недееспособным то, такое завещание  будет недействительным, хотя бы впоследствии гражданин стал дееспособным.

Для составления завещания  нотариусу нет необходимости  проверять полностью дееспособность, для этого он не обладает специальной  квалификацией.

Нотариус обязан в соответствии со ст. 21 Гражданского кодекса РФ проверить  по паспорту возраст завещателя и  установить, что лицо не было лишено дееспособности в судебном порядке. Иногда для этого требуется откладывать  нотариальные действия и запрашивать  компетентные органы (лечебные учреждения, органы опеки и попечительства).

3) В завещании должна  быть выражена воля только  одного лица – завещателя (наследодателя), что отличает наше законодательство  от наследственного права ряда зарубежных стран. Совместные завещания супругов возможны в Германии, Англии, США.

Гражданским кодекс РФ не допускает  совершение завещаний от имени завещателя его поверенным. Такое законодательное  ограничение было известно и дореволюционному, и советскому законодательству о  наследовании. Необходимость личного  совершения завещания связана с  тем,что завещание есть объявление воли владельца о его имуществе.