История развития криминалистического почерковедения

Содержание

Введение

Криминали́стика  — прикладная юридическая наука, исследующая закономерности приготовления, совершения и раскрытия преступления, возникновения и существования его следов, собирания, исследования, оценки и использования доказательств, а также разрабатывающая системуоснованных на познании этих закономерностей специальных приёмов, методов и средств применяемых в ходе предварительного следствия для предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, а также при рассмотрении уголовных дел в судах.

Целью криминалистики является полное и своевременное технико-криминалистическое обеспечение и сопровождение раскрытия и расследования преступлений.

Эта цель реализуется  на основе всестороннего использования  достижений современной науки и  техники.

Исходя из этого, можно  выделить следующие частные задачи криминалистики:

1. Выявление и исследование объективных закономерностей и явлений в практике совершения преступлений и деятельности по их расследованию.
2. Разработка и совершенствование методов и средств практической деятельности по раскрытию, расследованию и предотвращению преступлений.
3. Разработка организационных, тактических и методических основ предварительного расследования.
4. Разработка криминалистических средств и методов борьбы с преступностью.

В рамках данной курсовой работы я постараюсь раскрыть один из наиболее значимых вопросов исследования документов, в частности диагностическое исследование документов, а так же его проблемы и перспективы развития.

Без сомнения, определение личности лица, исполнившего какой-либо текст, особенно на ранних стадиях расследования, является одной из приоритетных задач при раскрытии преступления.

 Криминалисическое  почерковедение обеспечивает деятельность  органов дознания,предварительного следствия, суда и сопровождает процесс криминалистической экспертизы научно продуманными средствами, приёмами и методами борьбы с преступностью.

Исследование подчерка в современной криминалистике является одной из важнейших и актуальных задач.

Столь ценная мысль подтверждается динамикой роста «интелегентной»  преступности, столь распространенной в России в последнее время.

Развитие новейших методик  криминалистики, в частности криминалистического  документоведения, позволяет с достаточной высокой точностью устанавливать авторство исполнителя того либо иного документа.

Подобные методики позволяют  сделать доступными такие данные как национальность, регион проживания, регион приобретения письменных навыков, пол, возраст и даже в некоторых случаях судить о причастности лица к совершению преступления.

Из вышесказанного можно  сделать вывод, что вопросы совершенствования  диагностических методов в криминалистике вообще, и в судебном почерковедении в частности, в наше время являются актуальными и проблемными.

Без сомнения, определение  личности лица, исполнившего  какой-либо текст, особенно на ранних стадиях расследования, является одной из приоритетных задач при раскрытии преступления.

Развитие новейших методик  криминалистики, в частности криминалистического документоведения, позволяет с достаточной высокой точностью устанавливать авторство исполнителя того либо иного документа.

1 Исследование письма и письменной речи в криминалистической практике.

1.1 Научные основы криминалистического почерковедения

Умение писать вырабатывается у каждого человека в результате длительного обучения и тренировок. Систематические упражнения в начертании букв, слогов слов и их сочетаний  приводит к выработке и закреплению  у обучающихся навыков письма. Навыки письма относятся к числу сложных механизмов высшей нервной деятельности. Различают:

* технические (например, посадка человека при письме);

* графические навыки;

* навыки письменной  речи (например, словарный состав).

Возможность установления автора и исполнителя рукописного текста базируется на индивидуальности (неповторимости) и постоянстве (устойчивости) письменно-речевых и графических навыков. Их проявление в виде идентификационных признаков письма протекает в соответствии с психофизиологическим учением о высшей нервной деятельности человека.

Формирование письма зависит от условий обучения; общественной среды, в которой вращается человек; специфики его трудовой деятельности и психофизиологических способностей личности. На устойчивость навыка письма весьма влияет степень его автоматизации в высшей нервной системе. Чем выше эта степень, тем труднее перестройка навыка.

Сохранение привычного стереотипа проявляется и при  попытках преднамеренного искажения  особенностей письменной речи и почерка. Какой бы способ маскировки индивидуального письма при этом ни использовался, собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, сохраняются и отображаются в искаженном письме.

Автоматизм письма проявляется  до тех пор, пока оно осуществляется в обычных условиях. Резкое их изменение (физические или психические перегрузки, преднамеренное искажение письменной речи или почерка) приводит к ослаблению автоматизированности письма, к его выполнению под усиленным контролем сознания. Однако ввиду кратковременности новых условий сложившаяся ранее манера письма не разрушается.

Индивидуальность и  постоянство проявлений в письме особенностей письменно-речевых и  графических навыков позволяют  идентифицировать личности автора и  исполнителя документа.

Под письменной речью понимается отражение в рукописном изложении психофизических и интеллектуальных особенностей мыслей человека: каким стилем написан текст, каковы словарный состав языка и уровень грамотности пишущего.

Объекты криминалистического  исследования письменной речи подразделяются на идентифицируемые и идентифицирующие. Идентифицируемым является конкретный человек, автор документа, а идентифицирующим документ, отобразивший признаки письменной речи его составителя.

У человека в зависимости  от условий обучения, культурного и образовательного уровня, практики письма, характера трудовой деятельности, окружения, воздействия телевидения, кино, театра, радио формируется словарный запас, своеобразная манера выражения мыслей, использования средств языка.

Содержание документа не имеет столь четкой индивидуальности, как языковые средства его выражения. Вместе с тем в нем может присутствовать фактическая информация, полезная при проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Форма документа внешнее  выражение его содержания характеризуется грамматическими, лексическими и стилистическими признаками.

Грамматические признаки отражают степень соблюдения автором  грамматических норм языка. Они усваиваются  с раннего детства путем подражания речи взрослых, изучения в школе нормативной грамматики и самообразования. Однако в письме нередко наблюдаются устойчивые отступления от современных грамматических правил, связанные с орфографией, синтаксисом, пунктуацией.

Орфографические особенности  письменной речи это правильность написания письменных знаков, а также устойчивые ошибки: в буквенном составе слова; в роде; падеже; склонениях и спряжениях.

Под синтаксисом криминалисты понимают привычный характер построения предложений, а также устойчивые ошибки, допускаемые автором при письме, связанные с построением предложений, согласованием слов и оборотов речи, неоправданным соединением нескольких простых предложений в одно сложное, злоупотреблением причастными и деепричастными оборотами, и др.

Пунктуация представляет собой устойчивые, привычные для автора способы расстановки знаков препинания, посредством которых производится смысловое членение письменной речи.

Привычный способ построения предложений, а также стабильность грамматических ошибок или отсутствие таковых все это в совокупности с другими особенностями письма способствует идентификации автора письменной речи.

В зависимости от наличия  в документе грамматических ошибок общий уровень грамотности пишущего определяется как низкий, средний  или высокий: низкий присутствие  многочисленных ошибок орфографического, синтаксического и пунктуационного характера; средний отсутствие грубых ошибок в простых случаях правописания, но наличие их в сложных; высокий отсутствие орфографических и синтаксических ошибок, обоснованная расстановка знаков препинания.¹

Признаки почерка как  особенности письменно-двигательного  навыка характеризуются устойчивостью, вариационностью и индивидуальностью.

Устойчивость почерка  представляет собой относительное  постоянство письменно-двигательного  навыка конкретного лица, базирующееся на сформировавшемся динамическом стереотипе. Устойчивость почерка криминалистами понимается в его развитии и изменении, поэтому она рассматривается только применительно к конкретным отрезкам, включающим ориентировочное время написания документа.

Вариационность почерка  результат реакций организма  на изменяющиеся условия написания  документа. Они могут быть объективными и субъективными. Объективные это  те, которые не зависят от воли и  сознания исполнителя документа, например вид пишущего прибора или характер освещения. Субъективные подчиняются воле и сознанию пишущего и могут быть умышленными и неумышленными. Первые проявляются при имитации чужого или маскировке собственного почерка.

Индивидуальность почерка  это неповторимая совокупность особенностей системы движений при исполнении письменных знаков конкретным человеком. Индивидуальность начинает проявляться у школьника на четвертом году обучения. Этот процесс продолжается и после школы, он зависит от объема и характера почерковой практики.

Качественно-количественные характеристики почерка делятся  на топографические, общие и частные.

Топографические признаки почерка это привычный способ размещения пишущим текста и его  частей на бумаге. Он вырабатывается и  закрепляется у человека в результате письменной практики. Пишущий, как правило, не задумывается над тем, как расположить текст на листе, а делает это механически. Топографические признаки особенно важны при исследовании искаженных рукописных текстов, в которых индивидуальные особенности почерка выражаются хуже.

К топографическим признакам  относятся:

Поля отступы от четырех  обрезов листа бумаги. Оцениваются  с точки зрения их наличия, отсутствия и размера (большие, средние, малые) и конфигурации (формы) ровные, неравномерные, сужающиеся или расширяющиеся книзу. К средним относятся поля размером от 25 до 35 мм.

Абзацы части текста с законченной мыслью. Текст может  быть исполнен без деления на абзацы; с делением, но без отступов в  начале абзаца; с делением на абзацы и с отступами.

Расположение строк обычно бывает горизонтальное, поднимающееся, опускающееся.

По форме они могут  быть прямыми, выпуклыми, вогнутыми, а  по отношению к линиям на линованной бумаге над линиями, на линиях, без  соблюдения линий.

Перенос слов делают не все  пишущие. При его отсутствии исполнители документа либо не дописывают строку и переходят на следующую, либо уплотняют буквы, загибают строку кверху или книзу. При переносах знаки могут быть в одну или две черточки, большого, среднего или малого размера, прямой, вогнутой или выпуклой формы. Промежутки между словами могут быть большими, средними и малыми, равномерными и неравномерными. К средним относят те, при которых между словами вмещается одна трехштриховая буква (ш, т, ж).

Выделение слов их подчеркивание  одно- или двухштриховой, прямой, волнистой, сплошной, пунктирной линиями, а также увеличение размера букв; письмо в разрядку, прописными буквами и др.

Вставки пропущенных  слов и букв осуществляются по-разному: пометкой в виде римской цифры  пять (галочка), над которой пишется текст; обводкой текста и стрелкой, указывающей место, куда он должен быть вставлен; условной пометкой в тексте с ее выносом на поля, где и помещается вставленное предложение.²

Положение нумерации  страниц текста слева, справа или  посредине верхнего или нижнего поля текста.

Топографические признаки письма используются в сочетании  с признаками почерка.

1.2 Субъекты и объекты криминалистического почерковедения.

Объектами криминалистического  исследования, как правило, 
являются письменные документы, т.е. такие документы, в которых при помощи 
различных графических обозначений закодирована какая-либо информация. 
В зависимости от целей и задач, стоящих перед следствием и специалистами, 
проводящими исследование, различают два вида криминалистического 
исследования документов: криминалистическое исследование письма; судебно- 
техническое исследование документов.

Прежде чем определить предмет криминалистического исследования документов, необходимо уяснить, что  понимается под документом, как трактуется этот термин.

Термин "документ" происходит от латинского "dokumentum", означавшего в древнем Риме "все, что может служить свидетельством, уроком, примером". В современном языке он употребляется в узком смысле как неодушевленный предмет, который при определенных обстоятельствах может служить доказательством прежде всего причины его собственного возникновения или условий существования. В этом смысле к документам могут быть отнесены не только письменные акты, но и вообще материальные следы, общественное выражение человеческой мысли и деятельности, письменный акт.

Юридическое толкование понятия "документ" шире. Здесь  на первый план выступают признаки, характеризующие целевое назначение. Под документом понимают материально  фиксированное, отображенное сообщение  человека о юридически значимых фактах.

По мере развития человеческой деятельности, когда сообщения стали  передаваться не только знаками и  символами (телеграфными, на схемах и  чертежах, научными символами), силу документов стали придавать носителям информации, выраженной и другими способаиш.

С процессуальной точки  зрения все документы могут быть разделены на три группы: документы  – вещественные доказательства, документы  т– письменные доказательства и документы  – образцы для сравнительного исследования. Криминалистическому  исследованию в рамках уголовного процесса подвергаются в основном документы – вещественные доказательства. Эта группа в отличие от двух других содержит в себе материальные признаки преступления и потому незаменима по делу.

Идентификационные задачи почерковедения состоят в установлении факта выполнения конкретным лицом данного текста или различных текстов либо фрагментов текста, исполнителя подписи. Целями диагностических исследований рукописей являются: установление факта письма в необычных условиях и при необычном состоянии писавшего; установление одновременности выполнения фрагментов текста; определение давности исполнения рукописи; определение пола, возраста и других сведений об исполнителе текста.

К технико-криминалистическому  исследованию документов относятся: определение способа изготовления документа и идентификация материала и орудий письма; восстановление поврежденных документов и записей в них; установление наличия и способа подделки, определение возраста документа и записей в нем; установление последовательности пересекающихся штрихов; прочтение тайнописи и расшифровка записей, выполненных условными знаками или шрифтами; идентификация или диагностика средств и орудий исполнения документов, печатей, штампов и др.

Отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления специфических особенностей письменной речи и почерка, определяющих индивидуальность последнего, а также следов как результатов изготовления и изменения документов, разрабатывающая на этой основе средства, «приемы и методики обнаружения, изъятия и исследования указанных следов и признаков, именуется криминалистическим исследованием документов³.

Судебное автороведение  содержит концептуальные основы установления автора текста; оно базируется на данных лингвистики, в том числе фразеологии, грамматики и других областей знаний о языке и письменной речи, на системе знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека.

Предметом автороведческой  экспертизы является установление фактических  данных о личности автора при исследовании текста документа и иных материалов уголовного дела. Эти данные фиксируются в заключении эксперта и служат доказательством в процессе расследования и судебного разбирательства дел. В качестве непосредственного объекта экспертного исследования выступает письменная речь и проявляющиеся в ней общие и частные языковые навыки. Общие языковые навыки – лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные. Частные – устойчивые нарушения речи, использование определенных языковых средств и др.

Основные признаки, указывающие  на автора текста, характеризуют смысловую  сторону письма. Можно привести следующий  примерный перечень этих признаков.

1. Семантические признаки:

а) тема документа;

б) лейтмотив – основная мысль, выраженная в документе;

в) фактический материал документа – факты, знанием которых  характеризуется выбор документа. Сюда можно отнести профессиональные знания, знание людей, мест, событий  и их характерных подробностей и  пр.;

г) архитектоника – построение документа (вступление, разделы, их расположение, заключение и т. п.).

2. Стилистические признаки (своеобразие средств письменной  речи):

а) фразеологические: употребление восклицательных и вопросительных предложений, цитат, междометий, пословиц и поговорок, крылатых слов, идиом (своеобразных выражений, свойственных лишь данному языку и не переводимых дословно на другой язык, например "тянуть канитель");

б) лексические: архаизмы – устаревшие или вышедшие из употребления в живом языке слова, выражения (зело, сиречь, сие и др.); неологизмы – новые слойа, возникшие в языке для обозначения новых понятий (новатор);

варваризмы – иностранные  слова или обороты речи, не свойственные языку, на котором написан исследуемый  документ; профессионализ-мы – профессиональные термины и выражения (служить на флоте, играть на театре); диалектизмы или провинциализмы – слова, заимствованные из местных, областных говоров (курень, гутарить, рушник); ар-гоизмы – слова из арго – условного, жаргонированного языка обособленной группы, кружка (воровское, флотское, молодежное арго);

вульгаризмы – грубые слова, неправильные обороты речи, которые  не употребляются в литературном языке; употребление уменьшительных, сокращенных  слов, привычных слов (следовательно, факт).

3. Грамматические признаки: морфологические (согласование слов в роде и падеже, написание сложных слов и дробных числительных и др.), синтаксические, орфографические признаки.

4. Топографические признаки (размещение текста и его частей  на бумаге):

поля – расположение (левые, правые), размер, конфигурация, направление (вертикальные, сужающиеся, расширяющиеся);

абзацы – наличие  и частота, способ выделения абзацев, размеры абзацных отступов;

строки – конфигурация (прямые, изогнутые, ступенчатые), направление, положение относительно линовки на бумаге, размер промежутков между строками;

наличие переносов слов, промежутки между словами;

особенности окончания  строк;

обращение к адресату (положение относительно краев листа  и текста);

подпись, дата – положение  относительно текста.

Успех идентификационной  экспертизы во многом зависит от качества и объема сравнительного материала  – свободных, экспёриментальных  и условно-свободных образцов письменной речи, т. е. текстов, автором которых  является проверяемое лицо. Записи отдельных слов, словосочетаний, даже отдельные предложения не могут фигурировать в качестве образцов для сравнения. Необходим связанный текст значительного объема и определенной направленности.

Свободные образцы (выполненные  вне связи с уголовным делом) должны соответствовать исследуемому тексту по следующим характеристикам: а) языку изложения; б) времени исполнения; в) принадлежности к определенному функциональному стилю речи; г) по адресату и характеру речевого обращения; д) по состоянию автора.

Экспертное автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное исследование; раздельное; сравнительное; оценка (синтез) результатов и формулирование выводов. На первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается их достаточность.

Вторая стадия предусматривает  раздельный анализ текста исследуемого документа и текстов – образцов для сравнения, выявляются общие и частные признаки, устанавливаются уровень развития и особенности навыков: стилистических, синтаксических, лексико-фразеологические свойства и т. п.

На третьей стадии производится сравнение выявленных общих и частных признаков в исследуемом тексте и образцах, устанавливается их совпадение (совпадение вводных слов и оборотов, вопросительных, восклицательных предложений и т. п.) или различие.

Четвертая стадия – оценка результатов проведенного исследования. Причем методикой автороведческой экспертизы предусмотрены не только качественные, но и количественные критерии оценки общих и частных признаков. По результатам оценки формулируются выводы.

В случае отказа от решения  вопроса эксперт должен четко изложить причины (недостаточный объем материала, несопоставимость документа и образцов и т. д.).

2 Проблемы и перспективы развития современного криминалистического почерковедения

2.1 Проблема криминалистического исследования письма в настоящее время

Криминалистическое исследование письма в недавнем прошлом охватывало обе стороны целостной системы письма – смысловую и графическую. В свое время С.М. Потапов указывал: «Будучи связан со смысловым и целевым назначением документа, почерк не может быть изучен для идентификации в отрыве от содержания письма и условий его воспроизведения».⁴

В наши дни исследование письменной речи стало отдельным  видом судебно-автороведческой⁵ экспертизы, что следует признать правильным. Устанавливая исполнителя, эксперты-почерковеды в большинстве случаев используют методы графического использования почерка. Осторожность в применении в данном случае метода исследования письменной речи во многом объясняется, помимо прочего, и сомнением в целесообразности изучения его смысловой стороны из-за неуверенности в тождестве автора и исполнителя документа. В этом есть доля истины. Действительно, исполнителем и автором иногда бывают разные лица, поскольку исследуемые тексты могут быть переписаны или выполнены под диктовку другим лицом. Но, как показывает экспертная практика, такие случаи очень редки. Вместе с тем, поскольку они все– таки встречаются, первоочередной вопрос, который должен стоять перед экспертом при исследовании рукописного текста – являются ли автор исполнитель текста одним лицом. И только после этого можно формулировать вывод как об авторе исследуемого документа, так и его исполнителе.  Поэтому и сегодня не потеряло значения  утверждение А. И. Винберга, что «ни один из признаков письма не является «лучшим», по сравнению с которым другие «худшие». Действительно, мы заранее не можем предопределить преимущественное значение ни одного из признаков исследования, ибо их значимость будет зависеть от конкретного дела. В одном деле решающее значение приобретают стиль и орфография (например, в анонимном письме), в другом – признаки почерка (например, при сравнительном исследовании подписей), в третьем – и те, и другие признаки».⁶

Таким образом, исследование письменной речи в почерковедческой экспертизе – не только резерв, но и  возможность более глубокого ее изучения при установлении исполнителя текста. Кроме того, данный метод зачастую может облегчить установление исполнителя в случаях, когда исследуемый текст выполнен измененным почерком, левой рукой, подражая печатному шрифту, когда графическая информация, содержащаяся в нем, незначительна.

Как показывает экспертная практика, анализируемый метод может  применяться и при исследовании подписей, которое является одним  из видов почерковедческой экспертизы при установлении исполнителя, причем наиболее в ней распространенным. Нередко из-за вариативности, краткости или умышленного искажения подписей их исследование усложняется, требует от эксперта глубоких знаний, опыта. В этой связи необходимо использовать все возможности для всестороннего исследования подписей, в том числе учитывать и признаки письменной речи.

Экспертная практика и обобщение экспертных производств  показывают, что в подписях буквенной  транскрипции встречаются особенности письменной речи, пригодные для сравнительного исследования и по тому несущие дополнительную информацию. Между тем при исследовании подписей признаки письменной речи используются сравнительно редко отчасти по той причине, что чаще всего они отождествляются с признаками транскрипции. В методике исследования подписей суть признаков транскрипции полностью раскрыта, указано ее место в общей системе признаков подписей, а также значение в сравнительном исследовании. В разработках 60-х гг. Транскрипция определяется как состав письменных знаков и штрихов, употребляемых для воспроизведения подписей, и подразделяется на безбуквенную, буквенную и смешанную.⁷

В более поздних исследованиях  понятие транскрипции расширено. Указывается, в частности, что оно охватывает не только количественную, но и качественную характеристику подписи.⁸ Однако несмотря на это, в экспертной практике по-прежнему чаще всего используется лишь количественная характеристика. При изучении подписей с учетом качественной стороны транскрипции накапливается немало ценной информации. Например, исследуя подпись полной буквенной транскрипции, особенно малограмотных людей, необходимо учитывать официальную форму фамилии и форму, распространенную в быту, употребляемую самим владельцем. Хотя официальная фамилия обычно записана в документах (в метрике, паспорте, военном билете и др.), однако представитель диалекта чаще всего подписывается так, как он произносит свою фамилию в быту. В этой связи в таких подписях бывают отклонения от норм литературного языка фонетического или словообразовательного характера. На указанные особенности следует обращать внимание, определять их значимость и наряду с другими признаками почерка включать в идентификационную совокупность.

Самая актуальная и сложная  проблема криминалистического исследования письма в настоящее время – установление  авторства. Ученые проводят интенсивные поиски в решении вопроса авторства по письменной речи. Они осуществляются в Москве, Санкт-Петербурге и др⁹. Это и понятно, ибо любой национальный язык специфичен, и криминалистическое его исследование имеет специфику. В отношении некоторых национальных языков признаки письменной речи уже систематизированы и используются на практике. В то же время ввиду естественной разобщенности  подобных исследований  отсутствуют единые принципы осуществления этих систематизаций.