Ирина Эланс

Автор который поможет с любыми образовательными и учебными заданиями

Лицензирование. 6

Министерство науки и образования Республики Казахстан

Международная академия бизнеса

Кафедра учет и аудит

Реферат

На тему: «Лицензирование»

Выполнили:

студенты Ф-0802

Акынова Маржан

Жайлаубаева Айнур

Танабаева Гульнази

Шарипова Шолпан

Проверила:

Касенова Г.Е.

Алматы, 2011

Содержание

Введение

I. Лицензирование как предмет правового регулирования

Основные понятия и принципы лицензирования

Формы и сферы лицензирования

Классификация лицензий

II. ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

2.1 Структура государственной системы лицензирования

III. КОНСЕРВАЦИЯ БАНКОВ

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Я выбрала в качестве темы своего реферата: "Правовое регулирование лицензирования в Республике Казахстан".

Целью данного реферата является краткий обзор вопросов и практики лицензирования в Республике Казахстан.

Основным нормативным актом в данной сфере является Закон РК «О лицензировании», принятый 11.01.2007г. Данный Закон раскрывает основные понятия, требования для занятия лицензируемыми видами деятельности, основные принципы лицензирования, дает общие данные по содержанию документов, срокам рассмотрения документов, а также приводит основания для отказа в выдаче лицензии.

Для начала необходимо отметить, что лицензирование вводится в целях государственной безопасности, реализации государственной монополии, обеспечения правопорядка, защиты окружающей среды, собственности, жизни и здоровья граждан. Действующая в Республике Казахстан система лицензирования характерна для всех развивающихся государств и связана это с рядом экономических и иных причин, а также имеет общие основы с процедурой и практикой лицензирования во многих странах СНГ.

Что собой представляет лицензия?

Ст. 2 Закона «О лицензировании» дает следующее определение лицензии: «Под лицензией понимается выдаваемое компетентным государственным органом разрешение гражданину или юридическому лицу заниматься определенным видом деятельности или совершать определенные действия».

При этом, получатели лицензии являются лицензиатами, а государственные органы, выдающие лицензии именуются лицензиарами.

Подробный перечень лицензиаров и их компетенция определен и установлен Правительством и содержится в «Перечне государственных органов (лицензиаров), уполномоченных выдавать лицензии на виды деятельности, подлежащие лицензированию», утвержденному Постановлением Правительства Республики Казахстан от 29.12.1995г. за № 1894. В указанный перечень время от времени вносятся поправки, поэтому необходимо сверяться и проверять, кто является лицензиаром по интересующему виду деятельности.

За исключением некоторых видов деятельности, например, связанных с доступом к информации, составляющей государственный секрет, лицензирование деятельности казахстанских и иностранных лиц, отвечающих требованиям, установленным для данного вида лицензии осуществляется на равных основаниях. При этом необходимо иметь в виду, что для государственных предприятий может быть предусмотрено преимущественное право выдачи лицензий, которые законодательными актами отнесены к государственной монополии.

I. Лицензирование как предмет правового регулирования

1.1Основные понятия и принципы лицензирования

Законодательство Республики Казахстан о лицензировании основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Закона «О лицензировании» и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

Основные понятия:

квалификационные требования - совокупность количественных и качественных нормативов и показателей, характеризующих способность заявителя заниматься отдельным лицензируемым видом деятельности и (или) под видом лицензируемого вида деятельности;
единый технологический процесс - совокупность технологически взаимосвязанных и последовательных действий, выполняемых в процессе производства в рамках одного лицензируемого вида деятельности;
автоматическое лицензирование импорта отдельных товаров - мера, установленная в целях мониторинга посредством выдачи лицензии;
лицензиар - государственный орган, осуществляющий лицензирование;
лицензиат - физическое или юридическое лицо, имеющее лицензию;
лицензия - разрешение, выдаваемое соответствующим лицензиаром физическому или юридическому лицу на занятие отдельным видом деятельности;
лицензируемый вид деятельности - вид деятельности, для занятия которым требуется получение лицензии;
подвид лицензируемого вида деятельности - конкретизация соответствующего вида деятельности в рамках одной лицензии;
реестр лицензий - база данных, содержащая сведения о выданных, переоформленных, приостановленных, возобновленных и прекративших действие лицензиях;
лицензирование - комплекс мероприятий, связанных с выдачей и переоформлением лицензий, осуществлением контроля лицензиаров за соблюдением лицензиатами соответствующих требований, приостановлением и возобновлением действия лицензий, лишением лицензий;
лицензионный контроль - деятельность лицензиара, направленная на обеспечение соблюдения лицензиатами законодательства Республики Казахстан о лицензировании;
заявитель - физическое или юридическое лицо, обратившееся в соответствующий лицензиар с заявлением о выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии;
уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий разработку и проведение государственной политики и координирующий деятельность других государственных органов в области лицензирования.

Основные принципы лицензирования:

1. Выдача лицензий осуществляется на равных основаниях и равных условиях для всех лиц, отвечающих требованиям, установленным для данного вида деятельности;

2. Введение лицензионного порядка по отдельным видам деятельности устанавливается в целях национальной безопасности, обеспечения правопорядка, защиты окружающей среды, собственности, жизни и здоровья граждан;

3. Установление исчерпывающего перечня видов и подвидов деятельности;

4. При включении новых видов или подвидов деятельности их лицензирование осуществляется после принятия соответствующих нормативных правовых актов, устанавливающих квалификационные требования и правила лицензирования видов деятельности;

5. Лицензирование отдельных видов деятельности устанавливается в случаях, если требования по обязательному подтверждению соответствия отдельных видов продукции, процессов недостаточны для достижения целей государственного администрирования;

6. Лицензия является неотчуждаемой и не может быть передана лицензиатом другому физическому или юридическому лицу;

7. Действие лицензий распространяется на всей территории Республики Казахстан;

8. Виды деятельности, входящие в единый технологический процесс и являющиеся необходимым элементом осуществления вида деятельности, лицензированию не подлежат;

9. Осуществление отдельных видов деятельности или совершение определенных действий (операций), требующих лицензирования, допускается лишь при наличии лицензии, за исключением деятельности, осуществляемой государственными органами, а также Банком Развития Казахстана.

Осуществление отдельных видов деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, допускается лишь при наличии лицензии, за исключением деятельности, проводимой кредитными товариществами, обществами взаимного страхования, а также Национальным оператором почты.

1.2Формы и сферы лицензирования

Форма лицензии и приложения к ней устанавливаются Правительством Республики Казахстан.

Приложение к лицензии, в котором указываются подвиды деятельности, является неотъемлемой частью лицензии.

Формы лицензий для осуществления деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов устанавливаются уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций или Национальным Банком Республики Казахстан.

Лицензированию подлежат отдельные виды деятельности в следующих сферах:

промышленности;
использования атомной энергии;
оборота ядовитых веществ;
технической безопасности;
транспорта;
оборота наркотических средств, психотропных веществ;
обеспечения информационной безопасности;
специальных технических средств для проведения оперативно-розыскных мероприятий;
оборота вооружения, военной техники и отдельных видов оружия, взрывчатых веществ и изделий с их применением;
использования космического пространства;
информатизации и связи;
образования;
средств массовой информации;
сельского и лесного хозяйств, землеустройства, геодезии и картографии;
здравоохранения;
обслуживания физических и юридических лиц;
игорного бизнеса;
ветеринарии;
судебно-экспертной;
культуры;
финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов;
архитектуры, градостроительства и строительства;
изготовления государственных символов Республики Казахстан;
таможенного дела;
производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, производства табачных изделий;
экспорта и импорта товаров;
товарных бирж.

1.3Классификация лицензий

Лицензии различаются:

1. По субъектам:

выдаваемые гражданам и юридическим лицам Республики Казахстан;
выдаваемые иностранным юридическим лицам, иностранным гражданам, лицам без гражданства и международным организациям.

При разделение по субъектам нужно отметить, что для отдельных категорий установлена упрощенная процедура получения лицензий, так, например, для субъектов малого бизнеса действует ускоренный порядок рассмотрения документов.

2.По объему деятельности:

генеральные — выдаваемые без ограничения срока (обычно это лицензии на осуществление определенного вида деятельности или работ);
разовые — на совершение определенной хозяйственной операции в пределах разрешенного объема, веса или количества, а также срока (например, экспортные или импортные лицензии);
опеpационные — на совеpшение опpеделенной опеpации в банковской деятельности и операций, связанных с использованием валютных ценностей, определенных валютным законодательством.

По территориальной сфере действия:

действие, которых ограничивается определенной территорией (обычно областью) Республики Казахстан;
действие, которых распространяется на всю территорию Республики Казахстан;
действие, которых распространяется за пределы Республики Казахстан.

Лицензии на каждый отдельный вид деятельности также отличаются визуально: имеют отдельную форму (оформление), цвет, могут быть с приложениями и без.

Лицензии являются неотчуждаемыми, то есть не передаваемыми лицензиатом другим физическим или юридическим лицам, если иное не предусмотрено законодательными актами.

На основании Закона «О лицензировании», и в его продолжение действует целый перечень различных постановлений, законов и подзаконных актов, что создает на практике неудобство для работы и проверки информации, так как многие положения указанных нормативных документов имеют отсылочный характер.

II. ПРАВОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ

На основании Закона «О лицензировании», Правительством был принят и действуют целый ряд нормативных актов, которые детально раскрывают предмет и цель лицензирования отдельных видов деятельности, квалификационные требования для лицензиатов, перечень необходимой документации, сроки и условия выдачи лицензий.

Для информации некоторые из них:

Закон Республики Казахстан от 16 июля 2001 г. N 242-II «Об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности в Республике Казахстан»;
Постановление Правительства Республики Казахстан от 19 июля 1996 г. N 918 «О лицензировании туристической деятельности в Республике Казахстан»;
Постановление Правительства Республики Казахстан от 30 июня 1997 г. N 1037 «О лицензировании экспорта и импорта товаров (работ, услуг) в Республике Казахстан», с изменениями и дополнениями;
Постановление Правительства Республики Казахстан от 12 февраля 1998 года N 100 «Об утверждении Положения о лицензировании деятельности, связанной с использованием атомной энергии»;
Постановление Кабинета Министров Республики Казахстан от 13 июля 1993 г. N 597 «Об утверждении положения о порядке лицензирования образовательной деятельности и положения о негосударственных учреждениях образования (внесены изменения постановлениями Правительства РК»; и другие.

Согласно Закону пакет необходимых документов должен содержать:

заявление установленного образца, форма которого утверждается Правительством Республики Казахстан; — документы, подтверждающие соответствие лицензиата квалификационным требованиям;
документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности;
для юридических лиц — копию свидетельства о государственной регистрации.

Однако, на практике, данный перечень, в зависимости от заявленного вида деятельности, может быть дополнен и/или расширен.

Я бы хотела также отметить, что в процессе получения лицензии лицензиат сталкивается с процедурой прохождения согласования в государственных органах или органе, которые дают предварительную оценку представленных документов, а также сообщают о возможности осуществления заявителем указанного вида деятельности в соответствии с требованиями законодательства. Такое согласование должно быть выдано в форме положительного заключения.

В случае, если заявителем представлен не полный пакет документов, или необходимо уточнение информации (например, по перечню видов деятельности), то уполномоченные государственные органы вправе запросить их и выдают заключение только при наличии всех необходимых документов.

Более того, законодательством предусмотрены случаи, когда в дополнение к полученной лицензии необходимо получать еще дополнительно разрешения государственных органов на осуществление деятельности, например, в случае проведения некоторых видов импортных операций. Поэтому настоятельно рекомендуется проанализировать перечень необходимых разрешительных документов (лицензий, согласований, разрешений и иных разрешительных документов), а также сроки и условия их выдачи перед принятием решения о занятии тем или иным видом деятельности.

После оформления и получения необходимых лицензий, также необходимо соблюдать условия их выдачи и предоставлять необходимые отчеты или информацию в уполномоченный государственный орган в установленные сроки с приложением необходимой документации.

Обращаю также внимание на то, что согласно ст. 24 Закона «О лицензировании» предусмотрена ответственность за занятие деятельностью без соответствующей лицензии либо с нарушением лицензионных норм и правил влечет установленную законодательством административную и уголовную ответственность, а доход, полученный от осуществления деятельности, в отношении которой установлен лицензионный порядок, без лицензии, подлежит изъятию в соответствующий бюджет органами налоговой службы, за исключением случаев, прямо предусмотренных законодательством. При этом, Законом «О лицензировании» также предусмотрена ответственность государственных органов (лицензиаров) и их должностных лиц за нарушение законодательства о лицензировании.

Поэтому соблюдение норм и требований лицензионного законодательства является важным при осуществлении деятельности на территории Республики Казахстан.

2.1 Структура государственной системы лицензирования

Государственную систему лицензирования составляют:

1) Правительство Республики Казахстан;

2) уполномоченный орган;

3) лицензиары.

компетенции Правительства Республики Казахстан относятся:

1) разработка основных направлений государственной политики в области лицензирования, стратегических и тактических мер по ее осуществлению;

2) определение перечня лицензиаров;

3)утверждение квалификационных требований, за исключением квалификационных требований, утверждаемых уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законами Республики Казахстан, а также квалификационных требований к видам деятельности в сфере игорного бизнеса;

4) утверждение правил лицензирования видов деятельности, за исключением правил лицензирования видов деятельности, утверждаемых уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законами Республики Казахстан;

5) утверждение формы заявления для получения лицензии и приложения к лицензии, за исключением формы заявления, утверждаемой уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан в соответствии с законами Республики Казахстан;

6) утверждение перечня ядов, производство, переработка, перевозка, приобретение, хранение, реализация, использование и уничтожение которых подлежат лицензированию;

7) утверждение единой формы заключения о соответствии заявителя предъявляемым квалификационным требованиям в области охраны окружающей среды, ядерной, радиационной, санитарно-эпидемиологической, промышленной, противопожарной безопасности и государственного энергетического надзора;

8) утверждение перечня видов деятельности и подвидов деятельности, по которым необходимо заключение органов в области охраны окружающей среды, ядерной, радиационной, промышленной, противопожарной безопасности и государственного энергетического надзора, санитарно-эпидемиологической службы.

К компетенции уполномоченного органа относятся:

1) формирование государственной политики в области лицензирования;

2) сбор, анализ, обработка информации, предоставляемой лицензиарами, в порядке, определяемом уполномоченным органом.

Компетенция государственных органов

Лицензиары осуществляют:

1) разработку проектов квалификационных требований и правил лицензирования видов деятельности;

2) установление соответствия заявителя квалификационным требованиям при выдаче лицензии и приложения к лицензии;

3) лицензирование;

4) лицензионный контроль;

5) ведение реестра лицензий.

В реестре лицензий должны быть указаны следующие сведения:

наименование лицензиара;
дата выдачи и номер лицензии и приложения к лицензии;
фамилия, имя, отчество, место жительства, данные документа, удостоверяющего личность физического лица, а также номер и дата выдачи свидетельства в случае государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя - для индивидуального предпринимателя;
наименование и организационно-правовая форма, местонахождение - для юридического лица;
виды и подвиды деятельности;
срок действия лицензии;
регистрационный номер налогоплательщика;
номер платежного поручения и дата уплаты лицензионного сбора;
основания и дата переоформления лицензии и приложения к лицензии;
основания и даты приостановления, возобновления действия лицензии;
основание и дата прекращения действия лицензии;

6) осуществление запроса в органы в области охраны окружающей среды, ядерной, радиационной, промышленной, противопожарной безопасности и государственного энергетического надзора, санитарно-эпидемиологической службы на соответствие заявителя квалификационным требованиям;

7) оказание электронных услуг с применением информационных систем.

Глава 3. Консервация банка

     Понятие консервации банка

1. Консервация банка представляет собой принудительное проведение по решению уполномоченного органа комплекса административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур в отношении банка в целях оздоровления его финансового положения и улучшения качества работы.
2. Банк может быть подвергнут консервации по любому из следующих оснований:
а) невыполнение коэффициента достаточности собственного капитала и (или) коэффициента ликвидности;
б) по основаниям, предусмотренным в статье 48 настоящего Закона.
3. Установление режима консервации предполагает назначение уполномоченным органом на ограниченный (до одного года) срок временной администрации по управлению банком или временного управляющего банком.
4. Консервация банка осуществляется за счет средств самого банка.
5. Решение уполномоченного органа о проведении консервации может быть обжаловано акционерами банка в десятидневный срок в судебном порядке, обжалование указанного решения не приостанавливает консервации банка.
Сноска. Статья 62 с изменениями, внесенными Указом Президента РК, имеющего силу Закона, от 27.01.1996 N 2830; законами РК от 11.07.1997 N 154 ; от 10.07.2003 N 483 (вводится в действие с 01.01.2004); от 13.02.2009 N 135-IV (порядок введения в действие см. ст. 3 ).

Временная администрация по управлению банком (временный управляющий банком)

1. Временная администрация (временный управляющий банком) назначается уполномоченным органом из числа его работников , представителей организации, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, либо иных лиц, соответствующих минимальным требованиям, установленным пунктом 2 статьи 20 настоящего Закона.
2. Права и обязанности, а также условия оплаты труда руководителя и членов временной администрации (временного управляющего банком) устанавливаются отдельным договором, заключаемым между уполномоченным органом и временной администрацией (временным управляющим банком).
3. Временная администрация (временный управляющий банком) в своей деятельности руководствуется настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и иным законодательством Республики Казахстан.
4. Уполномоченный орган вправе в любой момент заменить членов временной администрации (временного управляющего банком).
5. За ущерб, причиненный банку, руководитель и члены временной администрации (временный управляющий) несут ответственность, установленную действующим законодательством . Недопустимо возложение на руководителя и членов временной администрации (временного управляющего банком) ответственности за ущерб, который может быть отнесен к категории нормального производственного риска.
Сноска. В статью 63 внесены изменения - Законом РК от 11 июля 1997 г. N 154 ; от 10 июля 2003 года N 483 (вводится в действие с 1 января 2004 года); от 23 декабря 2005 года N 107 (порядок введения в действие см. ст.2 Закона N 107 ).

Постановление о проведении консервации
банка

1. Решение уполномоченного органа о проведении консервации банка должно содержать:
а) наименование банка и его место нахождения;
б) обоснование решения о консервации банка;
в) начало действия и срок консервации;
г) перечень налагаемых на банк ограничений деятельности;
д) персональный состав временной администрации или фамилию, имя и отчество временного управляющего;
е) предписание руководящим работникам банка, находящегося в режиме консервации, о подготовке отчета о своей работе, декларации о доходах, сведений о наличии и размерах собственности и представлении данных документов временной администрации (временному управляющему банком);
ж) рекомендации временной администрации (временному управляющему).
2. Решение о проведении консервации банка публикуется уполномоченным органом в двух периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан.
Сноска. В статью 64 внесены изменения - Законом РК от 11 июля 1997 г. N 154 ; от 10 июля 2003 года N 483 (вводится в действие с 1 января 2004 года).