Планирование работы следователя

                 ПЛАНИРОВАНИЕ РАБОТЫ СЛЕДОВАТЕЛЯ

     Планирование – метод организованного ведения расследования уголовного дела и всей работы следователя, это обоснованное материалами уголовного дела определение путей и средств с помощью которых, при наименьшей затрате сил и времени, будут полно и всесторонне исследованы обстоятельства совершения преступления, изобличен преступник, установлены обстоятельства подлежащие доказыванию.

     Принято делить планирование  по уровням :

1. Планирование  следственного действия.
2. Планирование расследования по уголовному делу.
3. Сводное, календарное планирование работы следователя.

     Следователь должен  постоянно вести эту работу, которая  на первый взгляд отнимает  у него некоторое время, но  в конечном итоге, время, потраченное на планирование работы, с лихвой окупается в результате экономии времени в ходе рационально поставленного спланированного расследования.

Планирование следственного  действия

     Необходимо для того, что бы следственное действие  было проведено целеустремлённо, динамично, полно и последовательно. Важно, что бы при планировании следственного действия следователь тщательно проанализировал имеющиеся в его распоряжении материалы, ясно определил конкретные задачи следственного действия, средства которыми они будут достигнуты, учёл различные обстоятельства, влияющие на ход и результаты следственного действия.

     Потребность в составлении  письменного плана возникает,  когда нерационально удерживать  в памяти многие сведения, имеющие  значение для эффективности проведения следственного действия. Письменный план освобождает следователя от необходимости запоминать детали и позволяет сосредоточить всё своё внимание на психологии следственного действия, поиске и собирании доказательств. При этом исключаются возможные ошибки, упущения и пробелы. Становится легче заметить ошибки в своих рассуждениях и предположениях.

    Содержание плана следственного  действия состоит во-первых из  вопросов подлежащих выяснению,  во-вторых из намёток по организационно-техническому  обеспечению ( место, участники следственного действия, технико-криминалистические средства, транспорт и т.д. ).

     Конкретность и количество  вопросов подлежащих выяснению  находится в прямой зависимости  от накопленных следствием материалов, чем их больше, тем более подробный и конкретный план должен составить следователь.

Отсутствие планов допроса, порой  приводит к элементарным ошибкам, приводящим к необходимости повторного допроса  свидетеля, потерпевшего. Составление  простого плана сводит эти ошибки на нет. Например: Образец плана допроса потерпевшей по изнасилованию :

     Пример составления  плана для допроса подозреваемого  в соучастии в убийстве в  конфликтной ситуации  со ссылками  на доказательства:

     Планируя проведение  проверки показаний на месте,  следственного эксперимента следует ясно знать задачи, которые следует решить в ходе этих следственных действий и определить средства, которыми необходимо будет воспользоваться. Должна быть запланирована как подготовка к проведению следственного действия так и сам ход проверки показаний. При этом следует определить на местности или в помещениях:

1. Конкретные места  «опорные точки» в которых предстоит побывать.
2. Обстоятельства которые предстоит в этих местах выяснить.
3. Средства и способы проверки показаний допрашиваемого.

Примерный план проведения проверки показаний обвиняемого по

уголовному делу об убийстве может  выглядеть следующим образом :

ПРИМЕРНЫЙ ПЛАН

проверки показаний  обвиняемого Страхова на месте происшествия

Задачи:

1. Проверить достоверность показаний Страхова об обстоятельствах убийства на месте происшествия.
2. Установить степень участия в преступлении Петухова.
3. Произвести поиск орудия преступления – ножа, вещественных доказательств и следов, подтверждающих показания обвиняемых.
4. Выявить новых свидетелей.

Участники следственного действия;

1. Понятые, 2. Обвиняемый Страхов. 3. Защитник Страхова. 4. Конвой. 5. Специалист.

Технические средства:

1. Автотранспорт. 2. Манекен человека. 3. Макет ножа. 4. Видеокамера. 5. Видеомонитор 6. Фотокомплект. 7. Следственный комплект. 8. Металлоискатель. 9. Фонарь. 10. Магнит.

Организационные мероприятия:

1. Известить участников следственного  действия о времени его производства (как правило- первая половина дня ) 2. Оформить и направить необходимые документы для конвоирования Страхова. 3. Выяснить обстановку на месте производства следственного действия. 4. Получить согласие на проведение следственного действия у жильцов квартиры по ул. Мира д. 1 кв.1. 5.Предупредить их о дне и времени производства следственного действия, попросить не создавать помех его проведению.

    При планировании обыска следует сразу определить, будет ли его проводить сам следователь, либо эту работу следует поручить работникам милиции. При подготовке к обыску должны быть определены :

     1. Объект обыска. 2. Цели и задачи обыска 3. Силы и средства, необходимые для его производства. 4. Время начала обыска. 5. Примерное время проведения обыска. 6. Распределение ролей между участниками обыска. 7. Средства связи.  8. Рабочую одежду, обувь, средства защиты.

     Перед началом обыска  сотрудникам милиции следует  выяснить пути подхода и подъезда  к объекту. Его структуру и  внутреннее расположение. Наличие на объекте граждан в том числе и посторонних. Возможную реакцию на производство обыска. Всё это должно быть учтено при планировании обыска.

     Не допускать начала  производства обыска недостаточными  силами и средствами, что наверняка  приведёт к отрицательному результату.

      Проводить обыск  планомерно и последовательно.  Начинать следственное действие  по возможности в первой половине  дня. При необходимости предусмотреть  перерывы на отдых и приём  пищи.

     Поручать обыск работникам  милиции только в тех случаях, когда сам следователь не может произвести это следственное действие. Разъяснить лицу, которому поручено производить обыск цели и задачи следственного действия, напомнить процессуальный порядок проведения обыска. Составить план-инструкцию, в которой указать основные характеристики объекта подлежащего обыску, лиц на нём находящихся. Что и как необходимо искать. Как изымать и упаковывать обнаруженное при обыске. Другие сведения.

Планирование расследования  уголовного дела

     Процесс планирования расследования имеет определённую структуру и складывается из ряда взаимосвязанных этапов ( элементов ), которыми являются:

1. Изучение исходной информации.
2. Выдвижение версий.
3. Определение обстоятельств, подлежащих доказыванию и других задач расследования.
4. Определение путей, средств и методов расследования.
5. Определение последовательности, сроков решения отдельных задач.
6. Определение исполнителей, решение организационных задач.
7. Составление, корректировка и развитие письменного плана.

     Для правильного  определения очерёдности решения отдельных задач, организационных мероприятий и  выполнения отдельных следственных действий в ходе расследования необходимо как можно быстрее или ранее других должны производиться  :

1. Неотложные следственные действия ( осмотр места происшествия, обыск, выемка вещественных доказательств, допрос потерпевшего находящегося в опасном для жизни состянии, освидетельствование подозреваемого, розыск и допрос очевидцев, допрос подозреваемого и т.д. ).
2. Направленные на розыск и задержание преступника.
3. Направленные на обеспечение и возмещение материального ущерба и возможной конфискации имущества.
4. От результатов которых зависит проведение других планируемых следственных действий.
5. Позволяющие одновременно проверить несколько версий, кратчайшим путём решить поставленные задачи.
6. Дающие возможность получить более надёжные доказательства.
7. Требующие значительного времени на их проведение ( судебные экспертизы, ревизии, отдельные поручения в другие регионы страны ).

     В основе планирования расследования преступления лежит необходимость выдвижения и всесторонней проверки следственной версии, то есть объективно обоснованного фактическими данными предположения следователя о сущности события преступления, отдельных его сторон и обстоятельств, правдоподобно объясняющее установленные по делу факты.

     Следственная версия, обуславливая  процесс расследования является  его базовой теоретической основой, определяющей содержание плана расследования. Проверка намеченных версий, путём проведения следственных и оперативно-розыскных мероприятий, является практической реализацией плана расследования.

     Различают общие версии – объясняющие расследуемое событие в целом и частные версии – объясняющие отдельные существенные обстоятельства преступления ( например время его совершения, способ проникновения преступника в помещение и т.д. ).

     Между общими и частными версиями  существует тесная взаимосвязь.  Как правило, выдвижением и  исследованием частных версий, подтверждается  правильность общей версии и  наоборот.

     В силу ограниченности исходной  информации на первоначальном  этапе расследования версии строятся  на предположениях и не носят  детального характера. По мере  увеличения  установленных фактов  и обстоятельств, версии становятся  более конкретными и детальными, всё более перерастая в достоверные знания.  

     При наличии ограниченного доказательственного  материала, следует выдвинуть  типичные ( то есть наиболее характерные  для данного вида преступления  предположения об обстоятельствах  его совершения ), следственные версии.

     Значительное место в построении  версий следует уделять использованию аналогии способов совершения и сокрытия преступлений.

Планирование на различных этапах расследования

     На этапе возбуждения уголовного дела необходимо выяснить:

1. Есть ли основания для возбуждения уголовного дела.
2. Окончено ли преступление, нет ли необходимости пресечения продолжаемого или предотвращения подготавливаемого преступления.
3. Есть ли данные, указывающие на личность преступника и его местонахождение, какие меры следует принять к его розыску и задержанию.
4. Каково положение со следами преступления и доказательствами, необходимо ли проведение неотложных следственных действий по их закреплению и изъятию.

При планировании начала расследования следует учитывать, что основная задача на этом этапе – раскрыть преступление. Поэтому следует обязательно запланировать проведение неотложных следственных действий, в результате которых, как правило возникают следующие положения :

1. Потерпевшие и свидетели сообщают приметы преступника, знают его установочные данные, имя, кличку, место жительства.
2. Преступник оставил на месте следы, дающие возможность его установить.
3. В исходных материалах нет данных, позволяющих индивидуализировать личность преступника. 

     В первом, наиболее  простом случае необходимо предусмотреть полноту сбора и проверки доказательств события преступления и виновности обвиняемого. При этом следует учитывать, что ясная картина с доказательствами, на первоначальном этапе может резко измениться в силу различных причин. Поэтому не следует расслабляться. Необходимо активно работать до полного закрепления имеющихся доказательств.

     В других случаях   должны быть запланированы и  проведены следственные и оперативно-розыскные  мероприятия для сбора и анализа  доказательств, необходимых для изобличения преступника. При этом следует запланировать проведение мероприятий направленных на:

1. Обнаружение следов на месте совершения преступления, по пути движения преступника.
2. Обнаружение следов, которые возможно остались на теле или одежде преступника, орудиях преступления, захваченных им с собой.
3. Особенности предметов, унесённых им с собой, возможный способ их использования и реализации.
4. Возможное проявление преступных намерений до и после события преступления, а так же особенности поведения, вызванные участием в преступлении « улики поведения».
5. Выявление характера способа совершения и сокрытия преступления « почерк преступника».
6. Наличие не раскрытых и раскрытых преступлений, совершаемых аналогичным способом.
7. Доступ к объекту ограниченного круга лиц, лиц. Имевших особое отношение к объекту.
8. Проживание в данной местности лиц, имеющих преступные наклонности. Их внезапное исчезновение. Появление новых подозрительных лиц.

На этом этапе необходимо максимально  полно и эффективно использовать возможности милиции, так как раскрытие преступления – это её прямая задача. 

     На первоначальном  этапе расследование должно быть  построено таким образом, что  бы путём построения и проверки  версий, опираясь на первичные  собранные доказательства, изобличить преступника. В случае дачи им признательных показаний, тщательно проверить их, для чего сопоставить с имеющимися с доказательствами, добыть новые, которые стали известны от самого обвиняемого ( например найти орудие преступления, в месте, которое указал обвиняемый). 

     Особенно тщательно  и полно должна планироваться  работа следователя, когда одновременно  с возбуждением уголовного дела, производится задержание преступника  для последующего заключения  его под стражу. В этом случае  в течении 40 часов необходимо произвести не только неотложные следственные действия, но и следственные действия, которые позволят ходатайствовать перед судом об аресте обвиняемого.

     В указанный срок  должны быть произведены :

1. Неотложные следственные действия.
2. Допрос подозреваемого с участием защитника и как правило, предъявление обвинения.
3. Извещение лиц, о произведённых следственных действиях и процессуальных решениях в соответствии с требованиями УПК РФ.
4. Сбор материалов характеризующих личность обвиняемого а так же устанавливающих его личность.
5. Следственные действия, проведение которых целесообразно до заключения обвиняемого под стражу ( проверка показаний на месте, очные ставки между потерпевшей и насильником, взяткодателем и взяткополучателем и т.д.).

     Исходя из конкретных обстоятельств дела в таких ситуациях целесообразно создание ( хотя бы на первоначальный этапе расследования) следственной группы.

При планировании дальнейшего расследования необходимо:

1. До конца выполнить следственные действия, направленные на раскрытие преступления.
2. Выявить соучастников и пособников обвиняемых.
3. Принять меры по полной и объективной проверке доказательств виновности обвиняемого.
4. Принять меры к окончательной проверке иных версий совершения преступления.
5. Последовательно назначить необходимые судебные экспертизы. Решить судьбу изъятых по делу следов и предметов.
6. Определить размер и характер ущерба, причинённого преступлением. Принять меры к его возмещению.
7. Принять меры к соблюдению прав и законных интересов различных участников процесса ( потерпевших, гражданских истцов и т.д.), а так же разрешении ходатайств и заявлений стороны защиты.
8. Изучить личность обвиняемого и потерпевшего.
9. Выявить причины и условия способствовавшие совершению преступления.
10. Сформулировать, составить  и предъявить обвиняемому «окончательное» постановление о привлечении в качестве обвиняемого.

При планировании окончания расследования

     Расследование уголовного дела  должно быть полностью завершено,  оно должно быть подшито и  пронумеровано. При этом при  составлении плана окончания расследования целесообразно:

1. Точно определить круг участников процесса которых необходимо ознакомить с материалами уголовного дела.
2. Наметить конкретные даты вызова потерпевших, гражданских истцов и ответчиков, обвиняемого и его защитника.
3. Определить необходимость вызова переводчика.
4. Предусмотреть доставку и ознакомление с вещественными доказательствами, материалами видеозаписи.
5. Предоставить возможность копирования материалов уголовного дела.

     Необходимо предусмотреть  резерв времени для выполнения ходатайств участников процесса, заявленных после ознакомления с делом а так же для составления обвинительного заключения.

      Технически план расследования обычно выглядит в виде таблицы с несколькими колонками, которой предшествует «шапка», следующего содержания:

                                                                       У Т В Е Р Ж Д А Ю 

                                                                Прокурор _____________района

                                                                ____________________________

                                                                                       _________________

                                                                                                 (дата, подпись)

                              П Л А Н 

расследования по уголовному делу ___________________________________

                                                                          ( наименование уголовного дела )

Дело возбуждено______________ принято к производству _______________

Срок окончания расследования ______________________________________

Обвинение предъявлено ____________________________________________

                                             ( ф.И.О. обвиняемых, даты привлечения в качестве обвиняемых )

Заключено под стражу _____________________________________________

                                             ( Ф.И.О. арестованных и даты ареста)

План по следственным версиям 

По эпизодам

По отдельным обстоятельствам, подлежащим доказыванию

План расследования простого очевидного уголовного дела может выглядеть  в виде простого перечня следственных действий, и организационных мероприятий  с указанием даты их выполнения и  исполнителя.

Сводное, календарное  планирование работы следователя.

    Необходимо так как   следователю приходится работать  одновременно по расследованию  нескольких уголовных дел, в  связи с чем необходима увязка  и согласование их между собой  с тем что бы:

1. Устранить неравномерность в работе.
2. Обеспечить наличие постоянной работы и устранение простоев.
3. Обеспечить возможность контроля и самоконтроля.
4. Снизить перегрузки и устранить нерациональное использование времени.

     Основу календарного  плана составляют планы расследования  уголовных дел, из которых следственные действия  и другие мероприятия переносятся в календарный план. При этом задача состоит в том, что бы скомпоновать работу таким образом, что бы свести к минимуму расход энергии и рабочего времени следователя.

    Основными требованиями  к календарному плану является полнота плана, то есть в него должны быть занесены все мероприятия, которые наметил следователь, а так же обоснованность плана, то есть в плане намечаемым работам должно отводится то время, которое на самом деле требуется. Только тогда календарный план будет реальным.

     Календарный план  должен составляться в следующей  последовательности :

1. Определить сроки расследования, установленные УПК РФ.
2. Обозначить действия и мероприятия, проведение которых не зависит от усмотрения следователя ( предъявление обвинения в установленный законом срок, совещания у прокурора района и в прокуратуре области, дежурства, продление процессуальных сроков в суде и т.д.).
3. Проведение работ, от результатов которых зависит работа других лиц и самого следователя ( назначение экспертиз, ревизий, дача поручений органам дознания )
4. Работа с людьми ( допросы, очные ставки, предъявления для опознания).
5. Другую работу рационально обозначить в виде перечня мероприятий, как правило не указывая точное время ( например, техническое оформление материалов уголовного дела, составление ответов на ходатайства). Эту работу целесообразно планировать между следственными действиями, а так же в случае образования «окон» ( не пришёл свидетель, отменили совещание ).

     Технически целесообразно составлять календарный план на ближайшие 7-10 дней в виде таблицы с ячейками на каждый день с коротким указанием мероприятия, времени его начала. Причём план должен корректироваться ежедневно таким образом, что бы ближайшие 2-3 дня были плотно заняты. Последующие дни должны иметь окна, для того, что бы на них можно было перенести  отложенные следственные действия и запланировать проведение новых, в которых возникла необходимость. 

                                Пример календарного плана работы

     При календарном планировании  учитывать требования научной  организации труда. Чередовать  различные по интеллектуальной  и физической нагрузке мероприятия. 

     Помимо календарного плана целесообразно  составлять ежемесячный график работы в котором отражать сроки окончания расследования по различным уголовным делам и другую работу.