Планирование расследования осмотра предмета и документов

МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  СОЦИАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

КУРСКИЙ ИНСТИТУТ СОЦИАЛЬНОГО  ОБРАЗОВАНИЯ

(ФИЛИАЛ) РГСУ

Факультет экономики и  права

Специальность 030501.65 – «Юриспруденция»

Кафедра уголовного права и процесса

Реферат

по дисциплине: «Криминалистика»

на тему: «Планирование расследования осмотра предмета и документов»

Курск  2013

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

В современных условиях все  более масштабные позиции завоевывают  исследования, предметом которых  являются отдельные документы и  документация предприятий, организаций, учреждений, отражающие их хозяйственную, финансовую, банковскую деятельность. Речь идет во-первых, о тех видах  и случаях данной деятельности, в  связи с которыми на основе нарушения  тех или иных правил нормативного характера совершаются самые  различные так называемые «беловоротничковые»  преступления должностных лиц, их сослуживцев  и иных соучастников; во-вторых, о  тех документах, которые исследуются  юристами и специалистами, производящими  документальные ревизии, аудиторские  проверки, судебно-бухгалтерские, судебно-экономические  и другие того же плана экспертизы.

В настоящее время, преступники  имеют реальную возможность создать  поддельный документ, который имеет  максимальное сходство с подлинным. Для этого ими широко используются современные технологии (компьютер, сканер, цветной лазерный принтер  и т.п.). Криминалистические исследования документов сейчас особенно актуальны  и востребованы. Этим и объясняется  выбор данной темы для моей работы.

Глава 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ: ПОНЯТИЕ, ВИДЫ, ЗАДАЧИ

Криминалистическое исследование документов - это самостоятельная  отрасль криминалистической техники, разрабатывающая приемы, средства и  способы исследования документов, являющихся вещественными доказательствами, с  целью установления объективной  истины при расследовании преступлений¹. Криминалистическое исследование является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Различают три вида криминалистического исследования:

1) криминалистическое исследование  почерка (почерковедение);

2) криминалистическая идентификация  автора текста (автороведение);

3) технико-криминалистическое  исследование документов.

Задача криминалистического  исследования почерка состоит в  установлении исполнителя либо в  установлении свойств и состояний  исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние  опьянения и др.).

Письменная речь, являющаяся общим объектом почерковедческого  и автороведческого исследования, имеет  внешнюю двигательную (артикуляция, движения руки) и внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль). Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся  в движениях пишущей руки. При  этом в результате может быть установлен непосредственный исполнитель данной рукописи.

Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи. Оно может дополнять  исследование почерка. Самостоятельное  значение оно приобретает в случаях, когда автор и исполнитель  рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах. Непосредственный исполнитель при этом не устанавливается. Вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств. Задачей автороведения является установление автора рукописного или печатного текста.

Задачей технико-криминалистического  исследования является установление существенных для расследования обстоятельств  и способов изготовления документов, а также изменения и восстановления его первоначального содержания².

Глава 2. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ

ИССЛЕДОВАНИЕ  ДОКУМЕНТОВ: ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ,

ОБЪЕКТЫ

Круг вопросов, возникающих  в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно  разнообразен. Многие из них могут  быть решены методами технико-криминалистического  исследования, осуществляемого в  форме следственного осмотра  или судебно-технической экспертизы документов.

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических  способов и приемов с целью  установить закономерности возникновения  и движения информации в целом  о документе или о его элементах (реквизитах)³.

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные  и классификационные.

Диагностические состоят  в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фоторграфический, машинописный, путем  перекопировки), факта и способа  изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального  содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых  записей); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической  последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением:

1) тенических средств,  применяемых при изготовлении  документа в целом либо его  отдельных реквизитов (пишущих машин,  печатей, штампов, множительной  техники, шариковых и иных ручек,  карандашей и т.п.);

2) материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ,  клея, сургуча и др.);

3) целого по его частям (восстановление разорванных документов  по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, тип знакопечатающих устройств  ЭВМ, класс и потребительское  значение бумаги, использованной для  изготовления документа.

Непосредственными объектами  технико-криминалистического исследования являются:

1) реуквизиты документов, к которым относятся рукописные  тексты, подписи, резолюции и иные  обозначения; оттиски печатей,  штампов и иных печатных форм  и знакопечатающих устройств;  наклеиваемые фрагменты (марки,  фотографии); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления  документов: пишущие приборы (перья,  стержни шариковых ручек, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической  технике; пишущие машины и другие  знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы,  орудия для уничтожения штрихов  путем подчистки; бумагорезательные  машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма - чернила, тушь, пасты шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические  тонеры; основа документа - бумага, картон; вспомогательные материалы  - клей, защитные покрытия, материалы  обложек (ледерин), корректирующие  вещества, средства бытовой химии,  фармацевтические препараты и  т.п⁴.

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами  исследования разработаны частные  методики технико-криминалистического  исследования документов, которые применяются  при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.

ГЛАВА 3.  СПОСОБЫ ИЗМЕНЕНИЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО

СОДЕРЖАНИЯ ДОКУМЕНТОВ И МЕТОДЫ ИХ

ОБНАРУЖЕНИЯ

Криминалисты различают  три вида подделок: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего  подвергаются документы, изготавливаемые  на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают  документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются  различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные  документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд  признаков, отличающих их от подлинных. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического  травления текста, дописки, допечатки  или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа; подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные  признаки.

Подчистка - это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля  и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа  в проходящем свете (на просвет).

Вместе с верхним слоем  бумаги удаляются либо существенно  повреждаются линии защитной фоновой  сетки, типографской линовки, штрихи первоначально  выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре  документа с помощью лупы или  микроскопа. При этом наблюдаются  также и такие признаки, как  подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, иная микроструктура штрихов вновь  выполненных на участке подчистки  записей, остатки штрихов первоначального  текста, особенно на бумагах низкого  качества при выполнении записей  жидкими красителями.

Для обнаружения подчистки  на бумаге высокого качества в отдельных  случаях может быть рекомендовано  окуривание поверхности документа  парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных  записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию  первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области  спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального  и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка  производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа  или на листе бумаги, служившей  подложкой при выполнении первоначального  текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете⁵.

Травление - это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.

Чаще всего травлению  подвергаются документы, изготовленные  на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими  чернилами или чернилами для  авторучек. Специальные чернила, большинство  паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить  практически невозможно.

При криминалистическом исследовании документов, относительно которых предполагается, что они подвергались травлению, возникают следующие вопросы: 1) имело  ли место травление, 2) какие участки  документа подвергались травлению, 3) каким веществом производилось  травление, 4) каково содержание вытравленных записей.

Признаками травления  служат: 1) наличие на поверхности  бумаги матовых зон, желтых и беловатых  пятен, 2) повреждение бумаги, 3) изменение  цвета и появление расплывов  в штрихах записей, расположенных  рядом с участком, подвергшимся травлению, 4) изменение цвета линовки, защитной сетки и других печатных элементов  документа на месте травления  и по соседству с ним, 5) расплыв, обесцвечивание или изменение окраски  позднейших штрихов, написанных по вытравленному  месту, 6) остатки штрихов первоначальной записи и 7) наличие на бумаге документа  следов веществ, применявшихся для  травления.

Матовые зоны образуются вследствие растворения проклейки бумаги. Они  обнаруживаются осмотром поверхности  документа под косым углом  зрения. Желтые и беловатые пятна  возникают в результате обесцвечивания красителей, использованных для подцвечивания  бумажной массы в процессе производства бумаги, а также вследствие изменения  проклейки под действием травящего  вещества. Если документ был выполнен на цветной бумаге, то травящие вещества, обесцвечивая фон или изменяя  его окраску, оставляют в местах, подвергавшихся травлению, пятна, отличающие вытравленный участок от бумаги прочих мест документа.

Травящие вещества во многих случаях повреждают бумагу; она становится шероховатой, хрупкой, ломкой; иногда возникают  разрывы и отверстия. Описанные  явления подчас выступают не сразу  после травления, но обнаруживаются спустя некоторое время, уже после  того, как подделанный документ был  пущен преступником в обращение.

Будучи применены в  жидком виде, травящие вещества расплываются по бумаге и действуют на соседние участки документа, обесцвечивая о  изменяя окраску записей, которые  преступник намеревался сохранить  нетронутыми. Сильнодействующие реактивы влияют не только на чернильные штрихи, подлежащие вытравлению, но и на печатные элементы документы, вытравляя текст  бланка, линовку бумаги, защитную сетку  и др. В случаях, когда по вытравленному  месту преступник написал новый  текст, травящие вещества, остатки которых  сохранились на документе, влияют на эти новые записи и могут изменить их цвет. Эти признаки обнаруживаются осмотром в лупу и микроскоп.

Травление не всегда уничтожает полностью подлежащие травлению  штрихи. Наличие следов первоначальных записей обнаруживаются осмотром невооруженным  глазом, в лупу, через светофильтры особенно же исследованием в ультрафиолетовых лучах.

После травления во многих случаях на бумаге остаются следы  веществ, применявшихся преступником. Наличие и состав этих веществ обнаруживаются в лабораторных условиях посредством микрохимических реакций⁶.

Рекомендуется во всех случаях  осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах  электромагнитного спектра. Под  действием ультрафиолетовых лучей  большинство травящих веществ или  продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Факт травления и выявления  первоначальных записей устанавливается  также химическими методами исследования. В этом случае принимаются меры предосторожности, чтобы не повредить документ.

Кроме травления, с целью  удаления первоначального текста прибегают  к смыванию, то есть растворению  красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также  веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства. Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных⁷.

В судебно-следственной практике часто возникает вопрос о времени  исполнения различных записей. В  криминалистической литературе различают  относительную и абсолютную давность. Первая указывает на последовательность выполнения отдельных фрагментов документов, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в документ. Абсолютная давность - это время, когда  был составлен документ, соответствие времени его изготовления и событий, которые описываются в документе.

Определение относительной  давности по существу служит средством  установления дописок и изменений, а также последовательности выполнения отдельных фрагментов (подписей, числовых обозначений и т.д.)⁸.

Дописка (или приписка) - это  вид изменения первоначального  содержания документа путем внесения в текст новых записей или  отдельных письменных знаков, а иногда - отдельных штрихов, изменяющих смысл  и значение написанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма. Дописки производятся с целью поддельного увеличения суммы выданных денег, количества товаров, объема произведенных работ и т.д. Внося в документ поддельные записи, преступник стремится сделать это незаметно, но его уловки почти всегда распознаются при криминалистическом исследовании документов.

Для установления дописки  используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов.

Признаки почерка имеют  значение в тех случаях, когда  дописаны отдельные слова или  целые фразы. Даже если дописка производилась  тем же самым лицом, которое выполняло  первоначальный текст, дописанный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и  разгон почерка, направление и форма  линии строки, размер интервалов между  словами, необычное расположение записей  относительно основного текста.

Признаками дописки, основанными  на различии физико-химических свойств  материалов письма, которые применялись  при выполнении первоначального  и дописанного текста, являются следующие  особенности: различие степени вдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различием материалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки; различие признаков, отображающих состав материалов письма:

а) цвета и оттенка, устанавливаемое  методами цветоотделения, цветоразличения  с помощью светофильтров, а также  спектрофотометрией, лазерной спектроскопией, телевизионной техникой;

б) способности отражать и поглощать инфракрасные и ультрафиолетовые лучи;

в) люминесценции штрихов  или их оттисков на полимерной пленке, обработанной органическими растворителями.

г) копировальной способности  штрихов, обусловленной различием  состава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируются лучше);

д) компонентного состава  и примесей.

Одним из способов установления дописок является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного  текста с целью определения хронологической  последовательности их выполнения по специально разработанным методикам  с использованием микроскопии, люминесцентного  анализа, щупового профилирования, копировальных  методов и т.д.

В некоторых случаях дописка  может быть установлена путем  применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастами шариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типа пасты, а также проверяемого периода⁹.

 Делая приписку, подделыватель иногда не учитывает связи отдельных мест текста документа между собой. Возникающие вследствие этого несогласованности и противоречия в содержании позволяют заподозрить подделку.

Важным признаком приписки является необычное расположение добавленных  слов или цифр относительно первоначальных записей; действительный или кажущийся  недостаток места побуждает преступника  размещать добавляемые слова  и знаки иначе, чем в остальном  тексте¹⁰.

Допечатка - добавление новых  слов, знаков или части машинописного  текста. Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста - частичные  изменения в документах путем  переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается  сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки¹¹. При исправлении цифр чаще всего изменяют «0» на «9», «8», «6»; «1» - на «4»; «3» - на «8» и т.п.

Замена фотокарточек на документах производится, как правило, в документах, удостоверяющих личность (паспортах, пропусках, удостоверениях и т.п.), или в документах, свидетельствующих о наличии  у владельца определенных прав (дипломах, свидетельствах, технических паспортах  и т.п.). Наиболее распространенными  способами являются:

1) полная замена фотографии  владельца документа фотографией  другого лица. В этом случае  наблюдаются следующие признаки: отсутствие продолжения оттиска  печати на фотографии и на  бланке документа; несовпадение  размера радиуса окружности, цвета  красителя, текста; различие размеров  и конфигураций шрифта; присутствие  признаков подделки части оттиска  печати, имеющейся на фотографии;

2) монтаж фотокарточки - это  частичная замена фотографии, когда  часть подлинной с оттиском  печати остается на документе,  а остальная, с фотокарточкой  другого лица, монтируется по  линии окружности оттиска печати. Такого рода подделка может  быть обнаружена при перегибании  фотокарточки по линии контура  оттиска печати: по несовпадению  фотографического изображения; по  разнице плотности частей подлинной  и монтируемой фотографий;

3) нанесение на вновь  наклеенную фотокарточку эмульсионного  слоя фотокарточки настоящего  владельца с частью оттиска  печати. На этот способ подделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмульсионного слоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого слоя; расплывы красителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя производится путем увлажнения; различная плотность фона и несовпадение изображений на отдельных частях фотографии и др¹².

Замена частей документа  может быть произведена в многостраничных  документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками замены листов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (в паспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличие лишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки, подклейки и т.п.

Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при  подделке старых, ветхих документов. В  этом случае различия могут быть обнаружены при исследовании бумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частей документа.

ГЛАВА 4. ВОССТАНОВЛЕНИЕ НЕЧИТАЕМЫХ ЗАПИСЕЙ И ПОВРЕЖДЕННЫХ ДОКУМЕНТОВ

При расследовании преступлений в ряде случаев приходится иметь  дело с поврежденными документами, и возникает необходимость восстановить их содержание.

Собирание и восстановление разорванных документов. Остатки  разорванного документа могут быть найдены отдельно или среди клочков  других бумаг и разного сора. Во втором случае необходимо прежде всего  выделить клочки, относящиеся к искомому документу; это производится по виду бумаги, материалу штрихов, признакам  почерка, шрифту пишущей машины, содержанию записей.

Собирание разорванного документа  удобно начинать с краев, в частности  с верхних углов; клочки, относящиеся  к углам, обычно имеют две ровных кромки фабричной резки; клочки боковых  сторон документа обычно имеют одну кромку фабричной резки. Таким образом, сначала собирают внешнюю рамку  документа. Остальные клочки раскладывают по контурам разрывов, смыслу текста и  т.п. Собранные куски нельзя наклеивать на бумагу: она лишает возможности  осматривать оборотную сторону  документа и затрудняет исследование его на просвет; клей может повредить  записи. Целесообразно поместить  собранный документ между двумя  чистыми гладкими стеклами, соединив их по краям полосками коленкора  или плотной бумаги на клею. В  случае отсутствия подходящих стекол скрепляют клочки по линиям разрыва  посредством узких полосок тонкой прозрачной бумаги (например, конденсаторной). При этом кладут клочки лицевой стороной вниз, расправляют при помощи шпателя  смятые волокна, тщательно соединяют  клочки в стык, намазывают полоски  конденсаторной бумаги тонким слоем  декстринового клея, накладывают  их по линиям разрывов, покрывают листом фильтровальной бумаги и проглаживаю  ребром кисти руки. Чтобы избежать морщин в местах подклейки, помещают документ на некоторое время под пресс. Собранные описанным способом документы хранят в конвертах между прокладками из тонкого картона.