Правовое регулирование конкуренции и монополистической деятельности

Содержание

1. Понятие конкуренции. Правовое регулирование конкуренции                                     2
2. Основные понятия в сфере антимонопольного законодательства                                  16
3. Правовые формы ограничения монополистической деятельности                                18
4. Государственное регулирование монополистической деятельности                              21
5. Список использованной литературы                                                                                  22

Конкуренция - это экономическая категория, характеризующая особого рода экономические отношения (состязательность, борьбу) между участниками рынка, возникающие в связи с производством и обменом материальных благ (товаров, работ, услуг). Конкуренция является необходимым условием и важнейшим способом эффективного осуществления предпринимательской деятельности. Положительное влияние конкуренции на экономику проявляется в том, что она способствует эффективному распределению ресурсов, развитию предпринимательской инициативы. Конкурентная борьба субъектов предпринимательства направляет ресурсы в производство тех товаров и услуг, в которых больше всего нуждаются потребители, так как борьба ведется за потребительский спрос. Конкуренция способна координировать экономическую деятельность без административного принуждения, что позволяет предпринимателям добиваться увеличения собственной выгоды (прибыли). Указанные обстоятельства свидетельствуют о несомненном преимуществе экономики, основанной на конкуренции субъектов предпринимательства.

Вместе с тем необходимо учитывать, что конкуренции, как  экономической категории, присущи  некоторые отрицательные проявления и свойства, которые могут оказывать  дестабилизирующее влияние на экономику. По справедливому мнению ряда авторов, конкуренция, создающая определенное равновесие на рынке, в то же время  неизбежно разрушает и делает невозможным существование этого  равновесия. Это может выражаться в нестабильности цен в зависимости  от колебаний спроса и предложения, что является результатом неустойчивого  положения участников имущественного оборота. В частности, с понижением цены определенное количество производителей и продавцов выталкивается с  рынка, и для некоторых предпринимателей это означает разорение, а для  рабочих - безработицу. Конкуренция  создает также предпосылки для  образования монополий и монополизации  рынка.

В связи с вышеизложенным было бы неверно говорить о совершенстве как свободной, так и всякой конкуренции вообще, без учета ее негативных проявлений. Поэтому представляется спорной теория "совершенной конкуренции", которая абсолютизировала свободную конкуренцию периода классического капитализма середины XIX в. (в основном в Западной Европе и США), являясь чистой абстракцией, удобной для научного исследования сущности конкуренции. Для того чтобы данная теория могла воплотиться в реальной экономической действительности, требуется достаточно много допущений, условий, которые далеко не всегда могут осуществиться (в частности, такие, как абсолютно свободный доступ на рынок, полная информированность о его состоянии, большое число независимых продавцов и покупателей и т.д.).

Стремление к выгоде (прибыли) может побуждать предпринимателей к применению таких методов и  приемов соперничества, которые  не только не способствуют развитию производства и удовлетворению потребностей общества, но и задерживают развитие экономики. В частности, к ним относятся: хищническое использование природных  ресурсов для скорейшего получения  прибыли, скупка патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы  без намерения их использовать, сравнительная  реклама, дискредитирующая других конкурентов, ложные сведения о товаре, вводящие потребителей в заблуждение, и многие другие.

Указанные обстоятельства обусловливают  необходимость государственного регулирования  конкурентных отношений, установления правил поведения конкурирующих  субъектов на рынке.

Целью законодательства о  конкуренции и монополии является обеспечение эффективного функционирования рыночной экономики и предпринимательства  на основе конкуренции при наличии  государственного контроля за монополиями.

Основная задача данной области  законодательства сформулирована в  норме ч.1 ст.8 Конституции РФ и  состоит в государственной поддержке  конкуренции. Такая поддержка осуществляется посредством различных мер (правовых способов), предусмотренных в различных  нормах законодательства о конкуренции  и монополии (которые, в свою очередь, образуют отдельные области данного  законодательства).

В связи с этим не можем  согласиться с бездоказательной и ошибочной позицией некоторых  авторов, считающих, что целью законодательства о конкуренции является "поддержка  конкуренции как таковой", т.е. без учета присущих ей отрицательных  проявлений (недостатков), упомянутых ранее.

Государство должно поддерживать такую конкуренцию, которая в конечном счете соответствовала бы достижению общественных (социальных) целей, балансу интересов предпринимателей и потребителей, цивилизованному развитию производства, торговли, научно-технического прогресса и т.п., а не варварскую борьбу всех против всех по так называемым законам джунглей с целью скорейшего получения прибыли "любой ценой". Следовательно, государство должно обеспечивать поддержку именно добросовестной (правомерной) конкуренции между субъектами предпринимательства, предоставив предпринимателям право осуществлять конкурентные действия и установив необходимые ограничения (пределы) осуществления данного права.

Законодательство о конкуренции  и монополии состоит из актов  конкурентного законодательства и  законодательства о государственных  и естественных монополиях.

Конкурентное законодательство в основном включает в себя акты антимонопольного законодательства и  законодательства о недобросовестной конкуренции.

Под антимонопольным законодательством  понимается совокупность нормативных  правовых актов, направленных на ограничение  экономического процесса монополизации экономики посредством государственного контроля за доминирующим (монопольным) положением субъектов предпринимательства, концентрацией капиталов и объединением субъектов предпринимательства, предупреждения и преследования монополистической деятельности.

Законодательство о недобросовестной конкуренции - совокупность нормативных  правовых актов, направленных на предупреждение и преследование недобросовестной конкуренции.

Законодательство о естественных и государственных монополиях составляет самостоятельную область правового  регулирования в системе законодательства о конкуренции и монополии. Акты о естественных и государственных  монополиях не входят в состав конкурентного  законодательства, так как направлены на ограничение и недопущение  конкуренции в определенных сферах предпринимательской деятельности в целях обеспечения государственных  и общественных интересов. Такие  монополии в обществе и государстве  с рыночными приоритетами в экономике  не должны иметь преобладающего (всеобъемлющего) значения.

Конкуренция на товарных рынках - состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (ч.6 ст.4 Закона о конкуренции на товарных рынках).

Под конкуренцией на рынке  финансовых услуг понимается состязательность между финансовыми организациями, при которой их самостоятельные  действия эффективно ограничивают возможность  каждой из них односторонне воздействовать на общие условия предоставления финансовых услуг на рынке финансовых услуг (ч.5 ст.3 Закона о конкуренции  на финансовых рынках).

Указанные определения в  основном исходят из понятия конкуренции  как экономической категории (чем  она и является). В то же время  необходимо учитывать некоторые  признаки конкуренции, имеющие правовое значение.

Конкуренция - это экономическая  состязательность:

• выражающаяся в самостоятельных (конкурентных) действиях;
• осуществляемая между конкурирующими субъектами;
• существующая в определенных экономико-правовых сферах предпринимательской деятельности, именуемых рынками (конкурентные рынки).

Конкурентные действия - совершаемые субъектами предпринимательства  для приобретения ими правомерных  преимуществ в своей деятельности состязательные действия, направленные на получение прибыли посредством привлечения спроса покупателей (потребителей) и удовлетворения их потребностей.

Конкурентные действия представляют собой особые методы осуществления  предпринимательской деятельности. Различаются так называемые ценовые  и неценовые конкурентные действия.

Ценовые действия заключаются  в том, что субъект предпринимательства  снижает продажную цену своего товара (работы, услуги), чем привлекает к  себе покупателей (потребителей). Если кто-то начинает состязаться с ним  в уменьшении цены, то, не рассчитав  своих возможностей, может проиграть  в конкурентной борьбе.

Другие конкурентные действия получили наименование "неценовых", так как непосредственно не связаны  с установлением или снижением  цен. Они выражаются прежде всего в свободном доступе на рынок для осуществления аналогичной (сходной) предпринимательской деятельности по удовлетворению потребностей покупателей, в занятии более удобного местонахождения фирмы и др. К важнейшим из них относятся также действия по улучшению качества и потребительских свойств товаров (работ, услуг), расширению ассортимента и введению в оборот новых товаров, улучшению сервисного обслуживания, установлению и продлению гарантийных сроков, использованию новых технологий (изобретений, полезных моделей, промышленных образцов), товарных знаков и иных объектов промышленной собственности, рекламные действия (как мощное средство привлечения потребительского спроса) и многие другие.

Следует учитывать, что само по себе количество производителей (продавцов) на рынке еще не обязательно предполагает наличие конкуренции между ними, так как последние могут заключить  различные соглашения, исключающие  конкуренцию: например по поддержанию  единых цен, объема товаров, по разделу  рынка и т.д. Поэтому количество продавцов и покупателей, отсутствие барьеров для входа на рынок и  другие факторы выступают в качестве условий осуществления конкурентных действий (существования конкурентных отношений), а не содержания таковых.

Свобода совершения конкурентных действий имеет законодательные  ограничения в отношении:

• содержания конкурентных действий;
• субъектов, имеющих право осуществлять конкурентные действия;
• сфер предпринимательской деятельности, в которых могут осуществляться конкурентные действия.

Ограничения и запреты, касающиеся содержания конкурентных действий, установлены  в действующем законодательстве РФ. Так, не допускается экономическая  деятельность, направленная на монополизацию  и недобросовестную конкуренцию (ч.2 ст.34 Конституции РФ). Запрету подлежат также использование гражданских  прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребление доминирующим положением на рынке (абз.2 п.1 ст.10 ГК РФ).

Законодательство содержит запреты на совершение конкретных ценовых  и неценовых конкурентных действий. Из числа ценовых действий противоправными  являются: установление монопольно высоких  или монопольно низких цен, демпинговых  цен и некоторые другие. Из неценовых действий к неправомерным относятся, например, продажа товара с незаконным использованием товарного знака и иных средств индивидуализации субъекта предпринимательства, дискредитация конкурентов в рекламе и др.

Важнейшим результатом совершения конкурентных действий, как следует  из законодательных определений  конкуренции, должно быть ограничение  возможности субъектов предпринимательства  в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров (работ, услуг) на соответствующем рынке. В противном случае следует говорить не о конкуренции, а о монопольном (доминирующем) положении. Однако определений таких важнейших понятий, как "общие условия обращения товаров" и "общие условия предоставления финансовых услуг", нормативные акты не содержат.

Представляется, что основополагающим общим условием обращения (оборота) товаров (работ, услуг, в том числе  финансовых) является предусмотренная  законом свобода совершения сделок (договоров) по продаже и приобретению товаров (работ, услуг) на рынке, включая  свободу установления договорных цен (ст.421 ГК РФ).

Субъекты конкуренции (конкуренты). Лицами, имеющими право осуществлять конкурентные действия (конкурентами), по российскому законодательству признаются хозяйствующие субъекты на товарных рынках и финансовые организации  на рынках финансовых услуг.

Хозяйствующие субъекты - российские и иностранные коммерческие организации, некоммерческие организации, за исключением не занимающихся предпринимательской деятельностью, в том числе сельскохозяйственных потребительских кооперативов, а также индивидуальные предприниматели (ч.5 ст.4 Закона о конкуренции на товарных рынках).

Финансовая организация - юридическое лицо, осуществляющее на основании соответствующей лицензии банковские операции и сделки либо предоставляющее услуги на рынке ценных бумаг, услуги по страхованию или иные услуги финансового характера, а также негосударственный пенсионный фонд, его управляющая компания, управляющая компания паевого инвестиционного фонда, лизинговая компания, кредитный потребительский союз и иная организация, осуществляющая операции и сделки на рынке финансовых услуг, индивидуальный предприниматель, осуществляющий на основе соответствующей лицензии деятельность на рынке финансовых услуг (ч.3 ст.3 Закона о конкуренции на финансовых рынках).

Одним из необходимых условий  отнесения указанных лиц к  субъектам конкурентных отношений  является осуществление ими предпринимательской  деятельности.

Участники имущественного оборота, не являющиеся субъектами предпринимательства, не могут быть признаны конкурентами. В частности, к ним относятся  физические лица, не зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей. Не имеют права осуществлять конкурентные действия органы государственной власти, органы местного самоуправления и их должностные лица.

Конкурентные действия могут  осуществляться между субъектами предпринимательства, являющимися потенциальными или  реальными поставщиками (производителями), изготовителями, исполнителями и  продавцами товаров, работ, услуг в  качестве одной из сторон соответствующих  договоров.

Понятия "реальные конкуренты" и "потенциальные конкуренты" .используются в нормативных актах о конкуренции и монополии. Однако определение понятия "реальный конкурент" в законодательстве не раскрывается.

К реальным конкурентам, как  правило, относятся субъекты предпринимательства, фактически состоящие в конкурентных отношениях со своими соперниками, обладающие имущественной, организационной и  юридической самостоятельностью. Это  может выражаться, в частности, в  совершении конкурентных действий по продаже однородных (или взаимозаменяемых) товаров (работ, услуг) на определенном рынке.

Потенциальными конкурентами являются:

1) субъекты предпринимательства,  которые имеют материально-техническую  базу, кадры, технологии для изготовления  данного товара, но по разным  причинам не реализуют эти  возможности;

2) субъекты предпринимательства,  которые изготовляют данный товар,  но не продают его на территории  исследуемого товарного рынка;

3) новые субъекты предпринимательства,  входящие на данный товарный  рынок (п.7.2 Порядка проведения анализа и оценки состояния конкурентной среды на товарном рынке).

Субъектами конкуренции (а также монопольного положения  на рынке) выступают не только отдельные  субъекты предпринимательства, но и  группа лиц.

Группа лиц - совокупность юридических и физических лиц, которые в результате определенных законом способов контроля и влияния друг на друга рассматриваются как единый субъект рынка.

В норме ч.13 ст.4 Закона о конкуренции на товарных рынках предусмотрены следующие способы контроля и влияния физических и юридических лиц друг на друга, свидетельствующие о существовании группы лиц:

1. Право одного или  нескольких лиц распоряжаться  более чем 50% от общего количества  голосов, приходящихся на голосующие  акции либо составляющие уставный  или складочный капитал (вклады, доли) одного юридического лица.

Такое право данные лица могут получить на основании соглашений (договоров купли-продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или иных сделок) и согласованных  действий. Закон упоминает о возможности  косвенного распоряжения голосами путем  фактического распоряжения ими через  третьих лиц, по отношению к которым  первое лицо обладает вышеперечисленным  правом или полномочием.

Право распоряжения голосами может также следовать из родственных  отношений, в частности, когда такими лицами являются супруги, родители, дети, братья, сестры. Группой лиц признается также ситуация, когда указанные  субъекты одновременно составляют более  50% состава коллегиального исполнительного органа и (или) Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица.

2. Право (возможность)  одного или нескольких лиц  определять решения, принимаемые  другими лицами (лицом), в том числе  определять условия ведения ими  (им) предпринимательской деятельности, либо осуществлять полномочия  его (их) исполнительного органа. Такую возможность данные лица  могут получить на основании  соглашений или иными вышеуказанными  способами.

3. Право лица осуществлять  полномочия единоличного исполнительного  органа или назначать данный  орган и (или) более 50% состава  коллегиального исполнительного  органа юридического лица и  (или) по предложению лица избрано  более 50% состава Совета директоров  или иного коллегиального органа  управления юридического лица.

4. Право физического лица, исполняющего трудовые обязанности  в юридическом лице или во  входящих в одну группу лиц  юридических лицах, одновременно  являться единоличным исполнительным  органом другого юридического  лица, а также если физические лица, исполняющие трудовые обязанности в юридическом лице или во входящих в одну группу лиц юридических лицах, составляют более чем 50% состава коллегиального исполнительного органа и (или) Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица.

5. Факт, когда одни и те же физические лица и их родственники и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50% состава коллегиального исполнительного органа и (или) Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц, или по предложению одних и те же юридических лиц избрано более 50% состава Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц.

6. Факт участия юридических  лиц в составе одной финансово-промышленной  группы.

Закон распространяет нормы, касающиеся группы лиц, на каждое входящее в указанную группу лицо. Необходимым  условием для квалификации антимонопольными органами группы лиц в качестве одного субъекта является условие отсутствия у субъектов предпринимательства, входящих в группу, реальной (фактической) самостоятельности для того, чтобы  принимать независимые решения  по определению поведения на рынке.

Российское законодательство о конкуренции и монополии  содержит также понятие "аффилированные лица", которое необходимо соотнести  с понятием "группа лиц".

Аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные  оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность (ч.14 ст.4 Закона о конкуренции на товарных рынках). Выделяются аффилированные лица юридического и физического лица.

Аффилированными лицами юридического лица являются:

1) член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного  коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного  органа, а также лицо, осуществляющее  полномочия его единоличного  исполнительного органа;

2) лица, принадлежащие к  той группе лиц, к которой  принадлежит данное юридическое  лицо;

3) лица, которые имеют  право распоряжаться более чем  20% общего количества голосов,  приходящихся на голосующие акции  либо составляющие уставный или  складочный капитал (вклады, доли) данного юридического лица;

4) юридическое лицо, в  котором данное юридическое лицо  имеет право распоряжаться более  чем 20% общего количества голосов,  приходящихся на голосующие акции  либо составляющие уставный или  складочный капитал (вклады, доли) данного юридического лица;

5) если юридическое лицо  является участником финансово-промышленной  группы, к его аффилированным  лицам относятся также члены  Советов директоров (наблюдательных  советов) или иных коллегиальных  органов управления, коллегиальных  исполнительных органов участников  финансово-промышленной группы, а  также лица, осуществляющие полномочия  единоличных исполнительных органов  участников финансово-промышленной  группы.

Аффилированными лицами физического  лица, осуществляющего предпринимательскую  деятельность, считаются:

1) лица, принадлежащие к  той группе лиц, к которой  принадлежит данное физическое  лицо;

2) юридическое лицо, в  котором данное физическое лицо  имеет право распоряжаться более  чем 20% общего количества голосов,  приходящихся на голосующие акции  либо составляющие уставный или  складочный капитал (вклады, доли) данного юридического лица.

Таким образом, понятие "аффилированные лица" используется для характеристики отдельных физических и юридических  лиц, способных оказывать влияние  на деятельность других субъектов предпринимательства (см. ч.14 ст.4 Закона о конкуренции  на товарных рынках). В ряде случаев  аффилированные лица могут входить  в состав группы лиц, хотя происходит это не всегда.

Аффилированными лицами признаются только те физические и юридические  лица, которые способны оказывать  влияние на других юридических (физических) лиц. Однако, характеризуя аффилированных лиц физического (юридического) лица, закон, например, относит к их числу  юридическое лицо, в котором данное физическое (юридическое) лицо имеет  право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов (т.е. на деятельность которого оказывается влияние).

Наибольшее распространение  в доктрине и на практике получила позиция, согласно которой аффилированными  лицами следует считать физических и юридических лиц, способных  оказывать влияние на деятельность других предпринимателей, а также  последних, т.е. на деятельность которых  оказывается влияние, даже если они (подконтрольные) сами не оказывают  влияние на деятельность первых.

В отношении физических и  юридических лиц, на которых оказывается  влияние, закон предъявляет обязательное требование, чтобы они осуществляли предпринимательскую деятельность.

Значение правовой категории  аффилированных лиц заключается  в том, чтобы выявить конкретных лиц, способных оказывать влияние  на деятельность предпринимателей, как  образуя с ними единого субъекта на рынке (группу лиц), так и без  этого. Способность оказывать влияние  на предпринимателей со стороны влияющих лиц дает последним реальные преимущества в конкурентной борьбе, может привести к монопольному (доминирующему) положению  и совершению различных правонарушений. Поэтому за аффилированными лицами устанавливается государственный  контроль.

Конкурентные отношения  могут существовать в определенных сферах предпринимательской деятельности, именуемых конкурентными рынками (товарными и финансовыми), т.е. характеризуемых  наличием на них конкурентной среды.

Конкурентная среда на рынке - это состояние рынка, при  котором субъекты предпринимательства  могут реализовать свои возможности  конкурировать между собой (осуществлять конкурентные действия). Соответствующую  среду формирует государство  посредством принятия мер по поддержке  конкуренции, а также сами субъекты предпринимательства, осуществляя  свои права.

Право предпринимателя на конкуренцию является важнейшим  элементом права на осуществление  предпринимательской деятельности, одним из правомочий субъекта предпринимательства. Оно состоит в правовой возможности  предпринимателя в процессе осуществления  своей деятельности конкурировать (совершать конкурентные действия) с другими предпринимателями  для получения наибольшей прибыли  посредством приоритетной продажи (предоставления) своих товаров (работ, услуг) покупателям (потребителям).

Право на конкуренцию необходимо для того, чтобы субъект предпринимательства  имел возможность противодействовать монополизации рынка (и действиям  конкретных монополистов по контролю на рынке), осуществляя свои правомочия на осуществление аналогичной (сходной) предпринимательской деятельности на этом же рынке с совершением  различных конкурентных действий по привлечению потребительского спроса и получению прибыли (а также  правомочия требования и защиты данного  права).

Право на конкуренцию в  Российской Федерации основано на конституционных  принципах свободного перемещения  товаров, услуг и финансовых средств, свободе экономической деятельности, поддержке конкуренции (ч.1 ст.8 Конституции  РФ), а также на конституционном  праве граждан на свободное использование  своих способностей и имущества  для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической  деятельности (ч.1 ст.34 Конституции РФ).

Содержание права на конкуренцию  включает правомочия на собственные  действия; правомочия требования; правомочия на защиту.

Правомочие на собственные  действия, на наш взгляд, состоит  в возможности субъекта предпринимательства  совершать конкурентные действия по отношению к другим предпринимателям (конкурентам) с целью привлечения  к своим товарам (работам, услугам) потребительского (покупательского) спроса (т.е. действия за приоритетное приобретение их товаров (работ, услуг) потребителями (покупателями).

Важнейшим правомочием субъекта предпринимательства, характеризующим  его право на конкуренцию, является возможность свободного (т.е. юридически равного для всех предпринимателей) доступа на рынок и осуществления  аналогичной (сходной) предпринимательской  деятельности в целях получения  прибыли посредством удовлетворения покупательского (потребительского) спроса. Появление на рынке, например, нового производственного или торгового  предприятия уже порождает конкурентное отношение между ним и существующими  предприятиями и направлено на привлечение  покупательского спроса к его  товарам (работам, услугам).