Возбуждение уголовного дела. 9

1. Стадия возбуждения уголовного дела — это первая, самостоятельная стадия уголовного процесса, состоящая в установлении компетентным органом государства (дознания, следствия, прокуратуры, судом) условий, необходимых для производства по уголовному делу, и в принятии решения о возбуждении уголовного дела или об отказе в таковом.

Согласно ст. 129 УПК расследование  производится только после возбуждения  уголовного дела. Это значит, что  возбуждение уголовного дела должно предшествовать дознанию и предварительному следствию и не может составлять его этапа.

Самостоятельный характер стадии возбуждения  уголовного дела;

определяется тем, что она представляет собой целый этап уголовно-процессуальной деятельности и правоотношений, причем ни одно уголовное дело не может  миновать этот этап, возникнуть вне  данного этапа.                                                    

Сущность этой стадии уголовного процесса состоит не только в принятии прокурором, следователем, органом дознания и  судьей заявления или сообщения  о совершенном или готовящемся  преступлении, но и в производстве проверки этих заявлений и сообщений  в установленные законом сроки  с истребованием необходимых  материалов и получением объяснений, а также вынесением мотивированного  постановления о возбуждении  или отказе в возбуждении уголовного дела. Принятию любого из этих решений  предшествует проверка и оценка имеющихся  материалов, а в случае направления  заявления или сообщения без  возбуждения уголовного дела по подследственности  или подсудности принимаются  меры к предотвращению или пресечению преступления и к закреплению  его следов.

Принятое в установленном законом  порядке решение о возбуждении  уголовного дела — это юридический  документ, который служит правовым основанием для производства следственных действий и применения мер процессуального  принуждения. Действующий закон  допускает возможность производства до возбуждения уголовного дела в  не терпящих отлагательства случаях  лишь одного следственного действия — осмотра места происшествия. После проведения осмотра, при наличии  к тому оснований, уголовное дело должно возбуждаться немедленно (ст. 178 УПК).

По общему правилу, возбуждение  уголовного дела предшествует дознанию и предварительному следствию. Однако если по закону предварительное расследование  не является обязательным, возбуждение  уголовного дела осуществляется судьей одновременно с назначением судебного  заседания¹.

⁽¹ Имеется в виду дела так называемого частного обвинения (ч. 1 ст. 27 УПК).) 

В стадии возбуждения уголовного дела решаются общие задачи уголовного судопроизводства, а также специфические задачи по установлению признаков преступления в определенном деянии и принятию законного и обоснованного решения  о возбуждении или отказе в  возбуждении уголовного дела.

Значение стадии возбуждения уголовного дела заключается прежде всего в  том, что законное, обоснованное и  своевременное начало производства по уголовному делу — одно из необходимых  условий как быстрого выявления  преступлений, так и их полного, всестороннего  и объективного расследования. И  наоборот, незаконное, необоснованное, несвоевременное возбуждение уголовного дела приводит к утрате доказательств  содеянного, а нередко — к оставлению безнаказанными лиц, совершивших преступления.

При решении вопросов, связанных  с возбуждением уголовных дел, нежелательна и другая крайность — непродуманное, поспешное принятие такого решения, что влечет за собой нередко незаконные и необоснованные задержания и аресты, обыски и выемки, предъявление обвинений, а порой — и осуждение невиновных.

Оценивая негативные последствия  необоснованного возбуждения уголовных  дел, нельзя не обратить внимания также  на существенное увеличение числа уголовных  дел, возвращенных судами на дополнительное расследование. Причем это число  ежегодно возрастает. Если в 1985 г. было возвращено на доследование 5,1% уголовных дел, то в1994 г. — 12,2%. Большая часть таких дел прекращена впоследствии производством по реабилитирующим основаниям, причем многие из них— без выполнения каких-либо дополнительных действий.

В качестве процессуальных гарантий законности и обоснованности решений, принимаемых в стадии возбуждения  уголовного дела, можно назвать такие  положения, как установление наличия  или отсутствия фактических и  правовых оснований для начала производства по уголовному делу, обеспечение своевременного реагирования на преступления для их быстрого и полного раскрытия  и расследования, предотвращения расследования  фактов, не содержащих в себе состава  признаков преступления, первоначального определения пределов исследования обстоятельств конкретного уголовного дела, установления определенного органа, обязанного осуществлять производство по уголовному делу.

Уголовные дела возбуждаются в отношении  фактов (событий), заключающих в себе признаки преступлений. В момент начала процессуальной деятельности лицо, совершившее  преступление, как правило, не известно.

Содержание стадии возбуждения  уголовного дела включает:

а) прием компетентным органом или  должностным лицом информации о  преступлении, ее оформление и регистрация; б) рассмотрение этой информации и, в  случае необходимости, проведение проверки для уточнения фактических данных о преступлении; в) принятие соответствующего закону решения о начале производства по делу или об отсутствии оснований  для этого.

2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Уголовно-процессуальный закон  устанавливает ряд общих правил (условий) судопроизводства в стадиях  предварительного расследования и  судебного разбирательства (гл.гл. десятая  и двадцать первая УПК Российской Федерации). Основанные на конституционных  принципах, эти условия, определяя  порядок производства по уголовному делу на конкретном этапе его расследования, обеспечивают установление истины в  максимально короткий срок и с  наименьшими затратами сил и  средств. Но практика рассмотрения и  разрешения первичной информации о  преступлениях требует выделить и заонодательно закрепить общие  правила применительно к стадии возбуждения уголовного дела. Они  должны быть реализованы независимо от применяемой формы рассматриваемого института: возбуждении уголовного дела в обычном порядке, судом, при  протокольной форме досудебной подготовки материалов, возбуждении дел частного обвинения.

Согласно ч.3 ст.109 УПК РСФСР  прокурор, следовать, орган дознания и судья могут принять решение  о передаче заявления или сообщения  о преступлении по подследственности  или подсудности. Но правовая норма, определяющая подследственость, расположена  в главе десятой УПК РСФСР "Общие  условия производства предварительного следствия" и речь в ней идет о компетенции органов предварительного следствия и дознания по возбужденным уголовным делам. Законодатель умалчивает о том, какими признаками деяния должен руководствоваться орган предварительного расследования при передаче по подследственности (подсудности) заявления или сообщения  о преступлении. Между тем это  иногда имеет большое значение.

Мы считаем, что окончательное  решение в стадии возбуждения  уголовного дела целесообразнее принимать  органам, к подследственности которых  относится то или иное преступление. практика идет именно этим путем. По фактам совершения убийств, изнасилований  решение, как правило, принимается  следователями органов прокуратуры; по материалам о правонарушении, совершенном  несовершеннолетним - следователями  МВД и т.д. Тем не менее, это  нуждается в законодательном  закреплении. Но представляется, что  это правило не должно распространяться на случаи, когда возникает необходимость  проведения неотложных следственных действий. В этих ситуациях правом возбудить  уголовное дело и осуществить  необходимую процессуальную деятельность должен располагать орган предварительного расследования, получивший первоначальную информацию о преступлении.

Статья 132 УПК РСФСР определяет место производства предварительного следствия, которым является район, где совершено преступление, либо находится подозреваемый, обвиняемый или большинство свидетелей. Но уголовно-процессуальный закон не устанавливает такого правила  при разрешении заявлений и сообщений  о преступлениях, а это иногда является необходимым. Так, направление  материалов о повторном управлении транспортным средством лицом, находящимся  в состоянии опьянения, для разрешения по месту жительства этого водителя способствует принятию законного и  обоснованного решения.

В рассматриваемой стадии не регламентировано законом право  следователя давать органам дознания поручения о производстве процессуальных действий в другом районе (области). Практические работники в таких  ситуациях пользуются по аналогии ст.132 УПК Российской Федерации, но это  не всегда удобно. Поручения, направленные соответствующему органу дознания, иногда длительное время не выполняются, что приводит к нарушению сроков рассмотрения заявления (сообщения) о преступлении. Поэтому вопросы, связанные с дачей поручений о производстве процессуальных действий в стадии возбуждения уголовного дела, на наш взгляд, нуждаются в правовом регулировании и также могут быть отнесены к общим условиям возбуждения уголовного дела.

При осуществлении судопроизводства большое значение имеет правильное определение момента начала уголовно-процессуальной деятельности. В большинстве случаев  определение этого момента затруднений  не вызывает, поскольку эта деятельность начинается после поступления законного  повода к возбуждению уголовного дела. Однако, наряду с четко сформулированными  в законе поводами, законодатель в  п.6 ч.1 ст.108 УПК Российской Федерации  предусмотрел непосредственное обнаружение  органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков преступления. При такой довольно расплывчатой формулировке повода определить момент начала уголовно-процессуальной деятельности сложно. Деятельность по обнаружению  признаков преступления может быть весьма длительной, между тем повод  должен представлять собой единовременный акт, порождающий обязанность решить вопрос о возбуждении уголовного дела. Только при этом условии повод  выступает в качестве начального момента уголовно-процессуальной деятельности. Однако в законодательстве не содержится требования к подобной фиксации непосредственного  обнаружения органом дознания, следователем, прокурором или судом признаков  преступления. На практике это приводит к тому, что граждане вовлекаются  в сферу уголовного судопроизводства без достаточных к тому оснований, в результате такой деятельности существенно затрагиваются их права  и законные интересы, порождается  недоверие к работникам милиции. Обычно при проверке оперативной  информации об изготовлении и хранении наркотических веществ оперуполномоченные уголовного розыска получают объяснения, истребуют необходимые материалы, проводят осмотры места происшествия и другие проверочные действия. Если информация о совершении общественно  опасного деяния не подтвердилась, то материалы проверки регистрации  не подвергаются, протокол осмотра  места происшествия не составляется и никакой итоговый процессуальный документ не принимается (1).

Сложности с определением момента  начала уголовно-процессуальной деятельности возникают и при проверке информации о других преступлениях (2). Некоторые авторы считают, что факт непосредственного обнаружения компетентным органом признаков преступления должен быть зафиксирован в официальных документах (рапортах, справках и т.п.). Не отрицая этого подхода к решению проблемы, полагаем, что такие требования должны прямо указываться в нормах права, а не вытекать из его смысла. Начало деятельности в сфере уголовного судопроизводства должно быть закреплено законодательно так же конкретно, как это сделано, например, с началом производства предварительного следствия (ст.129 УПК РСФСР).

К общим условиям возбуждения уголовного дела, требующим законодательного совершенствования, можно отнести также сроки  рассмотрения заявлений и сообщений  о преступлениях. Здесь, на наш взгляд, необходимо рассмотреть два момента. Статья 109 УПК РСФСР, указывая на обязанность  прокурора, следователя, органа дознания и судьи принимать заявления  и сообщения о любом совершенном  или подготовляемом преступлении, обязывает  их также "принимать по ним (то есть заявлениям и сообщениям.- П.М.) решения в срок не более трех суток ..., а в исключительных случаях - в срок не более десяти суток". При этом в законе отсутствует прямое указание о сроке принятия решения в случае поступления других поводов, в том числе и при непосредственном обнаружении указанными органами признаков преступления. Не предусмотрены сроки рассмотрения информации о преступлении и при возбуждении уголовного дела судом в порядке ст.ст.255, 256 УПК РСФСР (4). Как показывает судебная практика, решение о возбуждении уголовного дела в отношении нового лица обычно принимается одновременно с постановлением приговора. Об отрицательных последствиях такой практики говорить не приходится.

В юридической литературе обсуждается  вопрос о возможности продления (или увеличения) сроков рассмотрения заявлений (сообщений) о преступлениях (5). Эти предложения небеспочвенны и обусловлены практикой применения законодательства. Не раскрывая сути происходящей дискуссии, считаем необходимым отметить, что продление сроков предварительной проверки информации по отдельным категориям преступлений должно иметь законодательную регламентацию. Это также может быть отнесено к общим условиям рассматриваемой стадии.

К другим общим условиям стадии возбуждения уголовного дела, требующим  законодательной регламентации  можно отнести:

·  полномочия следователя и начальника следственного отдела;

·  отводы следователя и лица, производящего дознание, а так же порядок их разрешения;

·  недопустимость разглашения сведений, полученных в ходе предварительной проверки заявлений и сообщений о преступлениях;

·  участие специалиста;

·  участие переводчика;

·  меры по устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления.

 
Правовое регулирование общих  условий стадии возбуждения уголовного дела сыграло бы положительную роль в укреплении законности, единообразии правоприменения, обеспечении прав и законных интересов личности. Они  во многом перекликаются с общими условиями, существующими при производстве расследования. В этой связи, по нашему мнению, целесообразно объединить их в главу "Общие условия возбуждения  уголовного дела и производства предварительного следствия". Так, например, название ст.139 УПК РСФСР может быть сформулировано следующим образом: "Недопустимость разглашения данных, полученных в  результате уголовно-процессуальной деятельности". Такой подход не повлечет за собой "смешение" стадий и "размывание границ" между  ними, так как задачи и средства их достижения для названных этапов судопроизводства останутся самостоятельными. Соблюдение этих общих условий будет  являться гарантией от возможных  ошибок не только в процессе предварительного следствия или дознания, но и в  стадии возбуждения уголовного дела.

3. Понятие, содержание и субъекты стадии возбуждения уголовного дела

Возбуждение уголовного дела является начальной стадией уголовного процесса, в ходе которой проверяются поводы к возбуждению уголовного дела, устанавливается  наличие (отсутствие) оснований к  возбуждению уголовного дела, их предварительная юридическая квалификация, обстоятельства, исключающие возбуждение уголовного дела, а также принимаются меры по предотвращению или пресечению преступления, закреплению его следов, обеспечению последующего расследования и рассмотрения дел в соответствии с установленной законом подследственностью и подсудностью и т. п.

Актом возбуждения уголовного дела создаются предпосылки для осуществления  уголовного преследования и правовые основания для последующих процессуальных действий органов дознания, предварительного следствия и суда. В соответствии с этим правила о порядке возбуждения дела предваряют регулирование расследования, т. е. той досудебной стадии уголовного процесса, в ходе которой на указанные в законе государственные органы возлагаются обязанности по раскрытию преступлений, изобличению виновных, формулированию обвинения и его обоснованию для того, чтобы уголовное дело могло быть передано в суд, разрешающий его по существу и тем самым осуществляющий правосудие¹.

Таким образом, главная цель первой стадии уголовного процесса - установить, имеются ли правовые основания для того, чтобы начать производство по уголовному делу и осуществить процессуальные действия в полном объеме, включая при необходимости применение мер принуждения В случае же отсутствия оснований, а также при наличии обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, принимается решение об отказе в возбуждении уголовного дела

Содержание стадии возбуждения  уголовного дела составляют

• - получение и фиксация первичной информации о готовящимся, совершаемом или совершенном преступлении,
• - разрешение вопроса о том, является ли сообщение о готовящемся или совершенном преступлении законным поводом к возбуждению уголовного дела,
• -  установление обстоятельств, препятствующих возбуждению уголовного дела,
• -  принятие мер для предупреждения или пресечения преступления, а равно для закрепления и сохранения следов преступления,
• - осуществление действий для проверки наличия оснований к возбуждению уголовного дела, на которые указано в источнике информации, содержат ли факты, о которых получены сведения из сообщения о преступлении, признаки преступления, по какой статье уголовного закона может быть квалифицировано преступление,
• - передача сообщения по подследственности,
• -  вынесение решения о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела²

Порядок и условия осуществления  этих действий, права и обязанности  лиц участвующих в стадии возбуждения  уголовного дела, механизм их реализации, гарантии законности возбуждения уголовного дела регламентируются гл 19 и 20 УПК, а также принятыми на их основе ведомственными нормативными правовыми актами о порядке приема, регистрации и рассмотрения заявлений и сообщений о преступлениях

Акт возбуждения уголовного дела является своеобразной границей в правоотношениях, которые возникают между наделенными  властными полномочиями должностными лицами и государственными органами, с одной стороны, и гражданами - с другой До того, пока не вынесено постановление о возбуждении уголовного дела, закон не разрешает осуществлять следственные действия (за исключением случаев, предусмотренных ч 4 ст 146 УПК) и применять меры процессуального принуждения, которые, как правило, связаны с ограничением прав граждан Наличие данной стадии является гарантией от произвола и злоупотреблений со стороны должностных лиц

В те же время своевременное и  обоснованное возбуждение уголовного дела прокурором, а также с его  разрешения следователем или дознавателем - необходимый этап деятельности по защите прав и законных интересов лиц и организаций от преступлений, организации быстрого и полного раскрытия и расследования преступлений и неотвратимости наступления установленной законом ответственности лиц, совершивших общественно опасные деяния.³

Как необоснованное возбуждение уголовного дела, так и необоснованный отказ в его возбуждении влекут отрицательные последствия для личности, общества и государства В первом случае велика вероятность подвергнуть уголовному преследованию невиновного, необоснованно причинив ему имущественный и (или) моральный вред Как показывает практика, даже реабилитация не может в полной мере загладить причиненные страдания и восстановить доброе имя пострадавшего Во втором случае - необоснованный отказ в возбуждении уголовного дела порождает безнаказанность, создает условия для рецидива, подрывает веру в неотвратимость наказания за совершенное преступление

В стадии возбуждения уголовного дела действует принцип публичности  уголовного процесса, суть которого заключается  в том, что в случае обнаружения признаков преступления прокурор, а также дознаватель и следователь с согласия прокурора, обязаны возбудить уголовное дело, за исключением случаев, предусмотренных ч 2 и 3 ст 20 УПК

От имени государства  право возбуждать уголовные дела предоставлено прокурору, а также  следователю и дознавателю с  согласия прокурора (ст 146 УПК) Все иные органы и лица могут лишь сообщать указанным выше органам о фактах преступлений, представляя необходимые материалы, на основании которых решается вопрос о возбуждении уголовного дела, но не правомочны возбуждать уголовные дела.

Компетенция в решении вопроса  о возбуждении уголовного дела публичного обвинения прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя различны Прокурор вправе возбудить уголовное дело о любом преступлении, за исключением тех, которые преследуются в порядке частного и частно-публичного обвинения В случаях, предусмотренных ч 4 ст 20 УПК, прокурор вправе возбудить уголовное дело и применительно к этим видам уголовного преследования Следователь и дознаватель возбуждают уголовное дело с согласия прокурора.

Следователи прокуратуры, органов  внутренних дел, Федеральной службы безопасности, федеральных органов налоговой полиции возбуждают уголовные дела, отнесенные к их подследственности ст 151 УПК Компетенция органов дознания по возбуждению уголовных дел определяется в зависимости от специфических условий их деятельности и категорий уголовных дел, по которым они проводят дознание Среди органов дознания наиболее активная роль при решении вопросов возбуждения уголовных дел принадлежит органам внутренних дел (прежде всего милиции), на которые возложены обязанности по охране общественного порядка и борьбе с преступностью.⁴

4.  Порядок возбуждения уголовного дела

При наличии повода и основания  для возбуждения уголовного дела дознаватель или следователь с согласия прокурора, а также прокурор в пределах компетенции, установленной уголовно-процессуальным законом, возбуждают уголовное дело, о чем выносится соответствующее постановление (ч. 1 ст. 146 УПК).

В постановлении о возбуждении  уголовного дела указываются:

1) дата, время и место его вынесения;

2) кем оно вынесено;

3) повод и основание для возбуждения  уголовного дела;

4)  пункт, часть, статья Уголовного  кодекса Российской Федерации,  на основании которых возбуждается  уголовное дело.

Если уголовное дело направляется прокурору для определения подследственности, то об этом в постановлении о возбуждении уголовного дела делается соответствующая отметка.

Структурно постановление состоит  из вводной, описательной и резолютивной частей Во вводной части постановления указываются время и место его составления, кем оно вынесено (фамилия, инициалы, должность, звание или классный чин). В описательной и резолютивной частях приводится повод и кратко описывается фабула совершенного или подготавливаемого преступления, статья уголовного закона, по признакам которого возбуждается уголовное дело, дальнейшее его направление

Если производство предварительного следствия по уголовному делу поручено следственной группе, то об этом указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела. Данное решение может быть также отражено в отдельном постановлении (ч. 1 ст. 163 УПК).

Постановление следователя, дознавателя  о возбуждении уголовного дела незамедлительно  направляется прокурору. К постановлению  прилагаются материалы проверки сообщения о преступлении, а в случае производства отдельных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы), соответствующие протоколы и постановления. Прокурор, получив постановление, незамедлительно дает согласие на возбуждение уголовного дела либо выносит постановление об отказе в Даче согласия на возбуждение уголовного дела или о возвращении материалов Для дополнительной проверки. О решении прокурора следователь, дознаватель в тот же день уведомляет заявителя, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело. При возбуждении уголовного дела капитанами морских или речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителями геолого-разведочных партий или зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, главами дипломатических представительств или консульских учреждений Российской Федерации прокурор незамедлительно уведомляется указанными лицами о начатом расследовании. В этих случаях постановление о возбуждении уголовного дела и материалы передаются прокурору незамедлительно при появлении для этого реальной возможности.

Уголовное дело возбуждается как по факту совершения преступления, так  и в отношении конкретного  лица. В последнем случае уголовное  дело возбуждается, когда фактические  данные преступления органически связаны с конкретным лицом (неуплата алиментов, взятка, злоупотребление служебным положением и т. д.). Лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, с момента возбуждения уголовного дела приобретает статус подозреваемого, должно быть допрошено не позднее 24 часов с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела, за исключением случаев, когда место его нахождения не установлено.

В случае, когда решение о возбуждении  было принято преждевременно, по недостаточно проверенному материалу и имеется  возможность провести дополнительные проверочные действия, прокурор возвращает материалы для дополнительной проверки, с тем чтобы собрать достаточные  данные для возбуждения уголовного дела или обоснованно отказать в  этом.

Уголовные дела частно-публичного обвинения, т. е о преступлениях, предусмотренных  ч. 1 ст. 131, ч. 1 ст. 136, ч. 1 ст. 137, ч. 1 ст. 138, ч. 1 ст. 139, ст. 145, ч. 1 ст. 146 и ч. 1 ст. 147 УК, возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего (ч. 1 ст. 147), за исключением случаев, предусмотренных ч. 4 ст. 20 УПК. Возбуждение уголовного дела при отсутствии заявления потерпевшего или возбуждение уголовного дела не уполномоченным на то лицом признается необоснованным, а приговор, вынесенный при наличии таких нарушений, подлежит отмене⁵.

После вынесения постановления  о возбуждении уголовного дела:

1)   прокурор направляет уголовное  дело для производства предварительного расследования,

2) следователь приступает к производству  предварительного следствия;

3)  орган дознания производит  неотложные следственные действия  и направляет уголовное дело прокурору, а по уголовным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК, производит дознание (ст. 149 УПК).

Порядок возбуждения уголовного дела частного обвинения регулируется также ст. 318 УПК.

2.3. Порядок  отказа в возбуждении уголовного  дела

При отсутствии основания для возбуждения  уголовного дела прокурор, следователь  или дознаватель выносит постановление  об отказе в возбуждении уголовного дела

Основаниями отказа в возбуждении  уголовного дела являются, отсутствие события преступления; отсутствие в деянии состава преступления, истечение сроков давности уголовного преследования, смерть подозреваемого или обвиняемого, за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего; отсутствие заявления потерпевшего, если уголовное дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению, за исключением случаев, когда дело может быть возбуждено прокурором, а также следователем или дознавателем с согласия прокурора, если преступление совершено в отношении лица, находящегося в беспомощном или зависимом состоянии либо по иным причинам не способного самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами, отсутствие согласия суда на возбуждение дела в отношении лиц, указанных в п. 1-5, 9 и 10 ч. 1 ст. 448 УПК (ст. 24, ч. 2 ст. 147, ч. 1 ст. 448 УПК).