Дознание: сущность, особенности производства, проблемы совершенствования деятельности

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

БАЙКАЛЬСКИЙ ЭКОНОМИКО-ПРАВОВОЙ ИНСТИТУТ

ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА УГОЛОВНО - ПРАВОВЫХ ДИСЦИПЛИН 
 
 

Допущен к защите:

Заведующий  кафедрой 

(                                         )

«___»___________2010 г.

ДОЗНАНИЕ: СУЩНОСТЬ, ОСОБЕННОСТИ  ПРОИЗВОДСТВА, ПРОБЛЕМЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ  ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ВЫПУСКНАЯ КВАЛИФИКАЦИОННАЯ РАБОТА

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА № ___________

Исполнитель: студент очной формы   обучения группы Ю-52

Семенова  Валентина Александровна

Научный руководитель:

______________________________

Жанбалов  Дмитрий Баирович

Рецензент:

_______________________________

Улан-Удэ

2010 
СОДЕРЖАНИЕ

Введение  …………………………………………………………………..… 3 

Глава 1. Общие  условия предварительного расследования ………..……. 7

     1.1 Понятие и условия предварительного  расследования …………. 7

     1.2. Формы предварительного расследования  ……………………… 13

1.2.1 Общая характеристика  предварительного следствия ……… 15

1.2.2 Общая характеристика  дознания  ………………………….... 17  

     1.3 Задачи и общий порядок предварительного  расследования …… 21

Глава 2. дознание: сущность и особенности производства ……………….. 26

     2.1 Виды и процессуальные полномочия  органов дознания ………... 26

2.1.1  Сущность  дознания. понятие и виды органов дознания …… 26

2.1.2 Процессуальные  полномочия органов дознания   ………….. 44

2.2 условия и особенности производства дознания   ………………….…... 51

2.2.1 Особенности  избрания мер пресечения и предъявление

          обвинения при дознании     ……………………………….….. 51

2.2.2 Окончание дознания составлением обвинительного акта …. 54

Глава 3. Направления совершенствования процессуальной деятельности органов дознания на стадии предварительного расследования……………. 59

3.1 Предупреждение ошибок на стадии предварительного

      расследования ……………………………………………………... 59

3.2. Проблемы  совершенствования деятельности  органов 

       дознания ……………………………………………………..……. 67

Заключение    ………………………………………………………….……... 71

Список использованных источников информации ………………..………. 77

ВВЕДЕНИЕ

     Актуальность  темы исследования. Современный этап развития Российской Федерации характеризуется интенсивными преобразованиями системы уголовной юстиции. Серьезные изменения происходят в сфере правового регулирования уголовного судопроизводства, в том числе и в части регламентации досудебного производства.

     В основе модернизации предварительного расследования и дознания ¾ идея  усиления защиты прав и свобод человека. Однако практический опыт применения нового института дознания высветил массу прикладных проблем. Указанные проблемы касаются в первую очередь ряда ограничений, введенных УПК РФ для дознания.

     Анализ  правовых норм и практики их применения, а также доводов разработчиков¹ существующей формы дознания приводит к выводу о том, что задачи предварительного расследования по большинству криминальных ситуаций не могут быть практически реализованы посредством уголовно-процессуальной формы, установленной новым УПК РФ для дознания. Сами разработчики предлагают преодолевать проблемы дознания непроцессуальным путем, посредством оперативно-розыскной и организационно-управленческой деятельности. Однако нормы, регламентирующие названные отрасли и коррелирующие с институтом дознания, минимизируют эффективность и этих средств. Так, например, часть 2 статьи 41 УПК РФ запрещает производить дознание лицу, осуществляющему по делу оперативно-розыскные мероприятия.

     Термин  «дознание» был впервые употреблен в судебных уставах 1864 года. Дознание происшествий определялось как «первоначальные  изыскания, производимые полицией для обнаружения справедливости или несправедливости дошедших до нее слухов и сведений о преступлении или о таких происшествиях, о которых без розысканий нельзя определить, заключается или не заключается в них преступление».²

     По  Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР от 27 октября 1960 года (в ред. ФЗ от 07.08.2000 N 119-ФЗ – утратил силу с 1 июля 2002 года) (далее УПК РСФСР)  на органы дознания возлагалось принятие необходимых оперативно-розыскных и иных предусмотренных уголовно-процессуальным  законом мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших. При этом деятельность органов дознания различалась в зависимости от того, действовали ли они по делам, по которым производство предварительного следствия было обязательно, или же по делам, по которым производство предварительного следствия было не обязательно.

     Впоследствии  на помощь дознанию, как его разновидность, пришла протокольная форма подготовки материалов, упростившая досудебную уголовно-процессуальную деятельность.³

     Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 года № 174-ФЗ (в ред. от 9. 01. 2006 года) (далее – УПК РФ) пришел на смену УПК РСФСР. Одной из отличительных особенностей нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации является возрастание роли дознания как одной из форм предварительного расследования.

     Значение  роли дознания заключается в том, что оно позволяет более эффективно и мобильно производить предварительное  расследование по преступлениям  малой и средней тяжести, тем  самым, повышая эффективность деятельности правоохранительных органов.

     Цель дипломной работы ¾ на основе теоретических работ законодательства и практики выявить имеющиеся проблемы и сформулировать предложения, направленные на совершенствование действующего законодательства, и обосновании современных положений и законодательных инициатив по оптимизации и совершенствованию процедур существующего досудебного производства в форме дознания.

     Исходя  из цели дипломной работы, определены следующие задачи:

1. Рассмотреть предварительное расследование, как самостоятельную стадию процесса.
2. Рассмотреть дознание в процессе предварительного расследования.
3. Проанализировать направления совершенствования процессуальной деятельности органов дознания на стадии предварительного расследования.

     Объектом исследования являются сущность и особенности производства дознания, общественные отношения, возникающие в процессе производства предварительного расследования и дознания.

     Предметом исследования являются нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие производство предварительного расследования преступлений в форме дознания.

     Гипотеза: процессуальные проблемы предварительного расследования преступлений и дознания являются предметом многочисленных научных исследований, охватывающих различные аспекты данной сферы.

     Методологическую основу исследования положены такие принципы, как единство анализа и синтеза, единство логического и исторического; выявление в объекте разнокачественных связей и их взаимодействий; синтез структурно-функциональных представлений об объекте, которые вызвали необходимость применения разнообразных общенаучных и частных методов исследования (диалектический, исторический, формально-логический, сравнительно-правовой, статистический, метод сравнений и аналогий, метод обобщений).

     Новизна дипломного проекта состоит в том, что на основе комплексного подхода проведено исследование уголовно-процессуальных норм, регламентирующих производство предварительного расследования в форме дознания. Проект является исследованием, посвященным выявлению, изучению и разрешению проблемных вопросов предварительного расследования преступлений и дознания, которые отраженны в Федеральном законе.

     Эмпирической основой исследования послужили разработки общей теории права, науки уголовно-процессуального, уголовного, теории оперативно-розыскной деятельности. Источниками теоретической информации явились: монографии, учебные пособия, лекции, научные статьи, доклады, тезисы, диссертации и другие опубликованные материалы.

     Нормативную базу исследования составили: Конституция РФ, федеральные конституционные законы, нормы действующего и перспективного уголовно-процессуального, оперативно-розыскного, уголовного, административного и иного федерального законодательства, а также нормативные акты Президента РФ, органов законодательной и исполнительной власти (в том числе и ведомственный нормативный материал), постановления и определения Конституционного Суда РФ, постановления Верховного Суда РФ, имеющие отношение к проблемам досудебного производства.

     Структура работы обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Дипломная работа состоит из введения, трех глав и заключения. Во введении обоснована актуальность темы, определены цель, задачи, предмет и объект исследования, в первой главе рассмотрены общие условия предварительного расследования и его формы, во второй главе рассмотрено одно из форм предварительного расследования – дознание, его сущность и условия, особенности производства, в третьей главе проанализированы направления совершенствования процессуальной деятельности органов дознания на стадии предварительного расследования, в заключении сформулированы выводы и предложения.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

1.1 ПОНЯТИЕ И УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

    Предварительное расследование следующая за возбуждением уголовного дела стадия уголовного процесса. В этой стадии органы предварительного расследования обязаны тщательно выяснить обстоятельства совершенного преступления: событие преступления; личность обвиняемого; его виновность и мотив преступления; обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности; размер причиненного ущерба; причины и условия, способствующие совершению преступления и др.  Выяснение названных обстоятельств и их оценка являются предварительными, поскольку лицо в соответствии со ст.49 Конституции Российской Федерации может быть признано виновным только вступившим в законную силу приговором Суда.

    Предварительное расследование проводится по большинству  уголовных дел и является основной формой досудебного установления обстоятельств преступления. ⁴ Исключение составляют дела частного обвинения, перечисленные в ч.2 ст. 20 УПК РФ, которые подсудны мировому судье. Однако и по делам частного обвинения в специально оговоренных законом случаях, то есть когда потерпевший в силу беспомощного состояния или по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы (ч. 4 ст. 20, ч. 2 ст. 147 УПК РФ).⁵

    Понятие предварительного расследования как  стадии не относятся к числу дискуссионных в юридической литературе, и определяется всеми процессуалистами по существу одинаково. Под предварительным расследованием понимается следующая за возбуждением уголовного дела стадия уголовного процесса со своими задачами и границами.

    Однако  иногда ученые не видят никаких различий между понятиями «предварительное расследование» и «стадия предварительного расследования».

    А.А.Гарницкий  считает: «Предварительное расследование – стадия  уголовного процесса, в которой органы следствия и дознания, опираясь на помощь широких масс общественности, в установленном законом порядке осуществляют деятельность по предупреждению преступлений, проводят работу по раскрытию совершенных преступлений, привлечению к ответственности виновных, а равно по установлению отсутствия события или состава преступления или основания для направления дела в суд». ⁶

    «Под предварительным расследованием подразумевается одна из стадий уголовного процесса,- также пишут Н.В. Жогин и Ф.Н. Фаткуллин, – эта  стадия судопроизводства начинается с принятия возбужденного дела в производство следователя или органа дознания и завершается составлением и утверждением по нему обвинительного заключения или прекращением уголовного дела (в отношении невменяемых так же направлением  материалов в суд для применения мер принудительного лечения)".⁷

    Нельзя  не согласиться с А.П. Рыжаковым  что данные определения применимы  к характеристике временного промежутка (стадии), но не должны использоваться в отношении осуществляемой при  этом уголовно-процессуальной деятельности. Предварительное расследование следует рассматривать, в основном, как деятельность. Хотя иногда, характеризуя эту деятельность налицо признаки одноименных и стадии, и правового института.

    Предварительное расследование проводится по подавляющему большинству дел, направляемых для разбирательства. Особый порядок прохождения уголовных дел предусмотрен лишь по делам частного обвинения (ст. 27 УПК) и по делам с протокольной формой досудебной подготовки материалов (гл. 34 УПК). Однако и по ним в определенных случаях так же может быть проведено предварительное следствие или дознание.

    Предварительное расследование, основанное на законе, принципах и общих условиях уголовно-процессуального  производства, способствует эффективной борьбе с преступностью, укреплению правопорядка, воспитанию граждан в духе неуклонного соблюдения законов. И наоборот, осуществление предварительного расследования без достаточных к тому оснований, так же как и решение стоящих перед ним задач средствами стадии возбуждения уголовного дела, является грубейшим нарушением законности, приносящим большой вред обществу, государству, правам и законным интересам физических и юридических лиц.⁸

    Предварительное расследование (как деятельность) может  осуществляться в двух формах: дознания и предварительного следствия.

    Предварительное расследование в уголовном судопроизводстве РФ это урегулированная законом  деятельность органов дознания и  предварительного следствия по раскрытию  преступлений, изобличению виновных, обоснованному привлечению их в  качестве обвиняемых, по установлению всех обстоятельств уголовного дела и решения других задач уголовного процесса. Деятельность этих органов направлена также на выяснение характера и размера ущерба, причиненного преступлением, обеспечение гражданского иска или возможной конфискации имущества, выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений, и принятие мер к их устранению.

    Определяя исключительное право суда на осуществление  правосудия и применение наказания  к лицам, признанным им виновными  в совершении преступления, закон исходит из того, что для обеспечения высокого качества работы суда и вынесения справедливого приговора по большинству уголовных дел в порядке досудебного производства необходимо предварительное расследование. Это обусловлено тем, что суд без предварительной досудебной подготовки материалов не может должным образом решить возложенные на него задачи по осуществлению правосудия.

    Общие условия предварительного расследования  – это, как следует из самого определения, закрепленные в уголовно-процессуальном законе правила, исполнение которых обязательно для любой из форм предварительного расследования. Однако общие условия предварительного расследования в полном объеме относятся только к предварительному следствию. Они не в полной мере относятся к дознанию (гл.32 УПК РФ).

    На  стадии предварительного расследования, как и на любой другой стадии уголовного процесса, реализуются принципы уголовного процесса. Но общие условия предварительного расследования не являются принципами уголовного процесса. Это правила меньшей, чем принципы процессуальной значимости. Они касаются не всего уголовного процесса, только одной из его составляющих – предварительного расследования.

     Таким образом, предварительное расследование  в уголовном судопроизводстве РФ – это урегулированная законом деятельность органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры по раскрытию преступлений, изобличению виновных, обоснованному привлечению их в качестве обвиняемых, по установлению всех обстоятельств уголовного дела и решения других задач уголовного процесса.⁹

    Выполнению  задач предварительного расследования  служат определенные законам требования, которые называются общими условиями предварительного расследования. Существует несколько классификаций этих общих условий. В соответствии с гл. 10 УПК такие условия можно было сгруппировать применительно к решению в ходе расследования уголовных дел, в частности, таких процессуальных вопросов, как:

• подследственность и место расследования;
• предпосылки для начала расследования;
• сроки расследования;
• процессуальная самостоятельность следователя и иного лица уполномоченного вести расследование;
• обязательность удовлетворения ходатайств, имеющих значение для дела;
• недопустимость разглашения данных предварительного следствия;
• соединяющие и выделение уголовных дел;
• использование научно-технических средств и специалистов;
• принятие мер к выявлению и устранению причин и условий способствовавших совершению преступлений.

    После того как собраны достаточные  данные, указывающие на признаки объективной  стороны состава преступления, должно выносится постановление о возбуждении уголовного дела. Но предварительное расследование начинается даже если таковое и не вынесена.

    Для начала предварительного расследования  достаточно повода и основания к возбуждению уголовного дела. Тем не менее не любой орган или должностное лицо вправе возбудить уголовное дело, а значит начать предварительное расследование. Компетенция большинства органов дознания ограничена (за исключением милиции) ст. 117 УПК. Так, органы государственного пожарного надзора в праве производить дознание по делам о пожарах и о нарушении противопожарных правил; оперативные органы системы Федеральной пограничной службы Российской Федерации  – по делам о нарушении режима государственной границы Российской Федерации, пограничного режима и режима в пунктах пропуска через Государственную границу Российской Федерации и т.п.

    Сроки производства предварительного расследования  определены  в ст. 133 УПК. Срок дознания, по делам, предварительное следствие  по которым не обязательно, ограничивается одним месяцем либо двадцатью сутками. если оно осуществляется по преступлениям, по которым возможна досудебная подготовка материалов в протокольной форме. Но надзирающий прокурор в праве его сравнять со сроком предварительного следствия. Предварительное следствие же по уголовным делам должно быть закончено не позднее чем в двухмесячный срок. Срок предварительного расследования включает в себя время со дня возбуждения уголовного дела и до момента направления его прокурору с обвинительным заключением или постановлением о подаче дела в суд для рассмотрении вопроса о применение принудительных мер медицинского характера либо до прекращения или приостановления производства по делу.

    Срок  предварительного расследования может  быть продлен надзирающим прокурором на один месяц, а по делам, расследования которых представляет особую сложность, прокурор автономной республики, края, области, автономной области, автономного округа, группы войск, флота и приравненные к ним прокуроры или их заместители могут продлить срок предварительного расследования до шести месяцев. Дальнейшее продолжение сроков может быть произведено только в исключительных случаях Главным военным прокурором, Генеральным прокурором Российской Федерации или их заместителями.

    По сложным многоэпизодным делам расследование прокурором или начальником следственного отдела может быть поручено группе следователей.

    К сложным делам следует отнести:

• с множеством версий, которые следует отрабатывать одновременно;
• о преступлениях преступников гастролеров, когда совершаемое преступление имели место в различных городах и районах;
• многоэпизодные;
• по преступлениям организациям и сообществам;
• расследование которых усложняется многообразием методов совершения и сокрытие преступлений.

    Решение задач уголовного процесса предполагает недопустимость разглашения материалов предварительного расследования. В отличии от судебного разбирательства материалы предварительного расследования предаются гласности лишь с письменного разрешения следователя ли прокурора и в том объеме, котором они признают это возможным.

1.2 ФОРМЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

    Согласно  уголовно-процессуальному законодательству Российской Федерации предварительное  расследование осуществляется в  двух формах: предварительного следствия (гл. 22 УПК РФ) и дознания (гл. 32 УПК РФ).

    Производство  предварительного следствия обязательно  по всем уголовным делам, за исключением  уголовных дел о преступлениях, указанных в ч. 2 ст. 150 УПК РФ.

    Но  в литературе встречаются и другие позиции, так П.С. Ефиивич считает протокольную форму досудебной подготовки материалов третьей формой предварительного расследования.¹⁰

     В сравнении с УПК РСФСР 1960 года предварительное следствие в  целом не претерпело кардинальных перемен, чего нельзя сказать о дознании. Привычное деление дознания на два вида (ст. ст. 119 и 120 УПК РСФСР) сменилось единообразием в понимании термина «дознание» как формы предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем), по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п. 8 ст. 5 УПК РФ).¹¹

    Учетными  по разному воспринимается сущность досудебной подготовки материалов в  протокольной форме. Некоторые его  называют разновидностью дознания, другие – порядком проверки оснований к  возбуждению уголовного дела, третьи – административной деятельностью, самостоятельной расследования. Более оптимальным представляется определение понятия досудебной подготовки материалов в протокольной форме как особого досудебного производства.

    Другие  ученые, например А.П. Рыжаков, считают, что существует еще такая форма предварительного расследования, как смешанное предварительное расследование (по делам, для которых предварительное следствие обязательно) и последующее предварительное расследование.¹²

    И так, уголовно-процессуальное законодательство различает две формы предварительного расследования. Они различаются между собой по процессуальному порядку и по органам, которые их производят.

    Основной  формой предварительного расследования  принято считать предварительное следствие, которое производит следователями различных ведомств. По делам о некоторых преступлениях предварительное следствие производится только в тех случаях, когда это признает необходимым прокурор или суд. Независимо от характера совершенного преступления совершенного преступления предварительное следствие обязательно по делам о преступлениях несовершеннолетними, а так же лиц, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществлять свое право на защиту. Предварительное следствие обязательно и по делам об общественно-опасных деяниях невменяемых, а так же о преступлениях лиц, заболевших душевной болезнью после совершения преступления.

    Второй  формой предварительного расследования  является дознание.

    Без эффективного взаимодействия органов следствия и дознавания невозможно полное, объективное и всестороннее доказывание обстоятельств совершенного преступления.

    1.2.1 ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ

    Перейдем  к рассмотрению первой формы предварительного расследования – предварительному следствию. Органом предварительного расследования является следователь.

    Предварительное следствие в уголовном судопроизводстве РФ – одна из форм предварительного расследования преступлений, осуществляемая специально созданными для этого органами предварительного следствия - следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ, следователями органов внутренних дел, следователями органов федеральной службы безопасности, следователями органов Госнаркоконтроля (ст. 151 УПК РФ).