Компетенция арбитражных судов с участием иностранных лиц

 

_{МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ И  НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ}

_{ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ  БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ}

_{ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО  ОБРАЗОВАНИЯ}

_{«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  ОТКРЫТЫЙ УНИВЕРСИТЕТ  ИМЕНИ В.С. ЧЕРНОМЫРДИНА»}

 

^{ЮРИДИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ}

^{КАФЕДРА ГРАЖДАНСКОГО ПРАВА И ГРАЖДАНСКОГО ПРОЦЕССА}

 

 

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА НА ТЕМУ:

«КОМПЕТЕНЦИЯ  АРБИТРАЖНЫХ СУДОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО ДЕЛАМ С УЧАСТИЕМ ИНОСТРАННЫХ ЛИЦ»

 

                                     

 

 

  Студентки 6 курса заочной формы обучения

                                       Назировой Найли Алиевны

                                   

Научный руководитель – 

                             старший преподаватель

                                                             Мысловская Елена Евгеньевна

 

 

«Допустить  к защите»

Заведующий  кафедрой

к.ю.н., доцент

_____________В.В. Дюкарев

«____»___________2012 г

 

 

 

 

 

 

 

 

Москва - 2012

ОГЛАВЛЕНИЕ

 

Введение                                                                                                  

 

Глава 1. Общие положения арбитражных судов Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц.                                                              

1.1. Подведомственность дел с участием иностранных лиц арбитражным судам.                                                                                

1.2. Поручения  о выполнении отдельных процессуальных  действий.

1.3. Признание  и приведение в исполнение  решений иностранных судов и  иностранных арбитражных решений.

 

Глава 2. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц.

2.1. Процессуальные права иностранных лиц.

2.2. Порядок извещения иностранных лиц.

2.3. Условия принятия  арбитражными судами документов  иностранного происхождения.

 

Заключение

 

Библиография

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Актуальность темы заключается в том, что в последние годы в связи с переходом нашей страны к рыночной экономике интенсифицировались внешнеэкономические отношения российских юридических лиц и индивидуальных предпринимателей с хозяйствующими субъектами иностранных государств. Это неизбежно приводит и к росту количества споров с участием таких лиц.

Право на суд является общепризнанным правом человека. В соответствии с пунктом 1 статьи 14 Международного пакта от 16.12.1966 «О гражданских и политических правах» все лица равны перед судами и трибуналами. Аналогичная норма закреплена и в статье 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод, заключенной 04.11.1950 году в Риме.

Из  этого следует, что иностранным  лицам должны быть предоставлены такие же процессуальные права, как и гражданам и организациям государства, суд которого рассматривает спор. В силу части 1 статьи 254 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации иностранные лица пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими организациями и гражданами.

Однако на практике это положение подчас не выполняется  в силу наличия многих практических и теоретических проблем, пока не нашедших своего разрешения.

Специфика споров с участием иностранцев вызвана тем, что при рассмотрении данных дел возникает необходимость совершения некоторых процессуальных и иных действий за границей: сбора доказательств, извещения иностранных лиц, принятия обеспечительных мер и других. Спорные материальные правоотношения, сторонами которых являются иностранные лица, зачастую регулируются иностранным правом.

Объектом исследования являются общественные отношения, урегулированные нормами арбитражного права, складывающиеся при рассмотрении дел и совершении отдельных процессуальных действий с участием иностранного элемента арбитражными судами Российской Федерации.

Предметом исследования являются правовое регулирование института подведомственности дел с участием иностранных лиц арбитражным судам.

Целью исследования является комплексное исследование компетенции арбитражных судов по рассмотрению и разрешению дел, совершению отдельных процессуальных действий с участием иностранных лиц. Для этого необходимо решить следующие задачи:

- установить, в каких случаях российские арбитражные суды компетентны, рассматривать и разрешать споры с участием иностранных лиц;

 - рассмотреть порядок совершения  отдельных процессуальных действий и порядок оказания  правовой помощи;

- проанализировать последствия признания и приведения  в исполнение решений иностранных судов и иностранных решений;

- изучить порядок определения процессуальных прав иностранных лиц;

- выявить особенности извещения иностранных лиц, находящихся за рубежом, о времени и месте судебного разбирательства;

- определить условия принятия российским арбитражным судом документов, составленных за границей, в качестве доказательств.

Методологическую  основу исследования составляют общенаучные (анализ и синтез, индукция и дедукция, прогнозирование, сравнение) и частнонаучные (системный, логический, исторический, сравнительный) методы.

При выявлении особенностей рассмотрения дел с участием иностранных лиц было проанализировано российское законодательство в области арбитражного процесса и международного частного права, международные договоры как с участием, так и без участия Российской Федерации (универсальные и региональные; многосторонние и двусторонние).

Общепризнанным  принципом и общеобязательной нормой международного права является принцип суверенности государства и взаимного уважения государственного суверенитета. Исходя из того, что осуществление правосудия является актом государственного суверенитета, национальный суд лишается юрисдикционных полномочий за пределами своей страны и не может осуществлять какие-либо судебные процедуры за рубежом.

В связи  с этим при рассмотрении дел с  участием иностранных лиц арбитражный суд Российской Федерации должен учитывать законы иностранного государства, а также существующее международно-правовое регулирование. В противном случае, решение суда может быть отменено, либо в его исполнении на территории иностранного государства будет отказано.

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  содержит специальные нормы о компетенции арбитражных судов по рассмотрению дел с участием иностранных лиц, об установлении правового статуса таких лиц, извещении их о времени и месте судебного разбирательства, о требованиях, предъявляемых к документам иностранного происхождения.

Вместе  с тем по настоящий момент вышеназванные  нормы и практика их применения не были комплексно и систематически проанализированы в научной литературе, в теории и в практике не разрешены коллизии между международным и национальным правом, имеются значительные сложности при установлении содержания иностранного права, при извещении иностранных лиц и многие другие проблемы.

Ввиду того, что многие нормы рассматриваемого института находятся в стадии становления и, следовательно, значительное количество вопросов разрешается на уровне судебной практики, особое внимание уделено анализу дел, разрешенных арбитражными судами.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. Общие  положения арбитражных судов  Российской Федерации по делам с участием иностранных лиц.

1.1. Подведомственность дел с участием иностранных лиц арбитражным судам

 

 Термин «компетенция судов по делам с участием иностранных лиц» является в доктрине и в законодательстве сравнительно новым. В международном частном праве при определении правомочия того или иного государства по разрешению спора, возникшего между лицами различных государств, чаще применяется термин «юрисдикция или «международная подсудность дел». Вопрос о международной подсудности, равно как и вопрос о юрисдикции административных органов по гражданским делам с иностранным элементом, сводится к тому, что государство само определяет свою компетенцию. Может ли суд государства считать себя компетентным разрешить спор по определенному рода делу, – на этот вопрос ответ дается лишь законодательством государства или заключенным им международным договором.

В более широком  плане компетенция означает компетентность Российского государства разрешать споры, возникающие в условиях международного гражданского оборота. Важно подчеркнуть, что при возникновении спорных отношений в области международного частного права с помощью норм о международной подсудности устанавливается не судебный орган, имеющий полномочия разрешить такой спор, а компетенция судебной системы государства в целом в отношении данной спорной ситуации. Только после подтверждения такой компетенции на основе процессуального законодательства соответствующей страны может быть определена конкретная судебная инстанция, правомочная рассматривать спор, возникающий между сторонами. Следует иметь в виду и тот факт, что нормы национального права о международной подсудности очерчивают пределы компетенции только своих собственных судебных органов и не решают вопрос о возможности и способах распределения споров с иностранным участием в судах других государств. В законодательстве различных государств мира существуют значительные расхождения в подходах к разрешению вопроса о международной подсудности. В доктрине международного частного права выделяются три системы установления компетенции национальных судов в отношении рассмотрения споров с участием иностранных лиц:

а) франко-романская (латинская) система, закрепленная во Французском гражданском кодексе (Кодекс Наполеона) в 1804 года. В рамках данной системы подсудность определяется в зависимости от гражданства сторон;

б) германская система, установленная Германским уложением о гражданском судопроизводстве 1877 года. Подсудность определяется по месту жительства ответчика. В соответствие с данной системой подсудности домицилий юридического лица определяется, как правило, по месту нахождения его административного центра (правления);

в) англо-саксонская система, распространенная в странах общего права. В соответствие с этой системой международная подсудность определяется по признаку присутствия ответчика в стране суда.¹

Вопросы компетенции  арбитражных судов решаются в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации следующим образом. В соответствии со статьей 247 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражные суды в Российской Федерации рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности с участием иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность (далее иностранные лица) в случае, если:

- ответчик находится или проживает на территории Российской Федерации либо на территории Российской Федерации находится имущество ответчика;

- орган управления, филиал или представительство иностранного лица находится на территории Российской Федерации.

Таким образом, в качестве определяющего признака компетенции российских арбитражных судов Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации избрал место нахождения или проживания ответчика, которые установлены статьей  20, статьей 54 Гражданского кодекса Российской Федерации. Здесь в основном имеет значение территориальный момент.

Арбитражные суды вправе также рассматривать споры  с участием иностранных лиц, если:

- спор возник из договора, по которому исполнение должно иметь место или имело место на территории Российской Федерации;

- требование возникло из причинения вреда имуществу действиями или иным обстоятельствами, имевшими место на территории Российской Федерации или при наступлении вреда на территории Российской Федерации;

- спор возник из неосновательного обогащения на территории Российской Федерации;

- истец по делу о защите деловой репутации находится в Российской Федерации;

- спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории Российской Федерации;

- заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на наличие этого факта на территории Российской Федерации;

- спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказания услуг в международной ассоциации сетей Интернет на территории Российской Федерации;

- в других случаях при наличии тесной связи спорного правоотношения с территорией Российской Федерации.

По некоторым  делам с участием иностранных  лиц арбитражные суды Российской Федерации имеют исключительную компетенцию. Так, к исключительной компетенции российских арбитражных судов относятся дела с участием иностранных лиц:

- по спорам в отношении находящегося в государственной собственности Российской Федерации имущества, в том числе по спорам, связанным с приватизацией государственного имущества и принудительным отчуждением имущества для государственных нужд;

- по спорам, предметом которых является недвижимое имущество, если такое имущество находится на территории Российской Федерации или права на него;

- по спорам, связанным с регистрацией или выдачей патентов, регистрацией и выдачей свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели и регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации и выдачи патента либо свидетельства в Российской Федерации;

- по спорам о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом Российской Федерации, ведущих такой реестр (регистр, кадастр);

- по спорам, связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории Российской Федерации юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц. Отнесены к исключительной компетенции арбитражных судов Российской Федерации дела с участием иностранных лиц, возникающие из ряда административных и иных публичных правоотношений.²

В частности, к  ним относятся дела:

- об оспаривании нормативных правовых актов;

- об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц;

- о привлечении к административной ответственности;

- об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности;

- о взыскании обязательных платежей и санкций.³

Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации предусматривает также определение компетенции арбитражного суда Российской Федерации по соглашению сторон. Вопрос этот имеет две стороны: соглашением можно отнести дела, относящиеся к компетенции российского суда, к компетенции иностранного суда или договориться о передаче российскому суду дела, относящего к компетенции иностранного суда. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации регулирует лишь возможность передачи по соглашению дела, относящегося к компетенции иностранного суда, на рассмотрение российского арбитражного суда (пророгационное соглашение). При этом необходимо подчеркнуть, что в случае, если стороны (или хотя бы одна из сторон) являются иностранными лицами, заключили соглашение, в соответствии с которым арбитражный суд Российской Федерации обладает компетенцией по рассмотрению возникшего или могущего возникнуть спора, связанного с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, арбитражный суд будет  обладать исключительной компетенцией при рассмотрении данного спора, за исключением споров, относящихся к исключительной компетенции иностранного суда. Такое соглашение должно быть заключено в письменной форме. Исключительная компетенция суда не может быть изменена по соглашению сторон.

В действующем  Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации сохранено правило о том, что дело с участием иностранного лица, принятое арбитражным судом к своему рассмотрению с соблюдением правил, предусмотренных о компетентности арбитражных судов Российской Федерации, должно быть рассмотрено по существу, хотя бы в ходе производства по делу в связи с изменением места нахождения или места жительства лиц, участвующих в деле, или иными обстоятельствами оно станет относиться к компетенции иностранного суда.⁴

Нормы, определяющие международную подсудность (компетенцию) дел с участием иностранных лиц, закреплены не только в национальном законодательстве, в том числе в Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации, но и в ряде международных договоров. Одним из них является Брюссельская конвенция о юрисдикции и о признании и исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам 1968 года, заключенная государствами – членами ЕЭС, то есть Европейского Союза. Конвенция применима к гражданским и торговым делам независимо от природы суда. В соответствии с Конвенцией 1968 года основной коллизионной нормой и принципом установления юрисдикции суда при разрешении международного коммерческого спора выступает закон местонахождения ответчика.⁵

Вопросы международной  подсудности получили разрешение и в Соглашении государств – участников СНГ от 20 марта 1992 года о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности.

Подсудность спора  суду той или иной страны – участницы Соглашения может быть определена договором о хозяйственных отношениях по договоренности сторон, за исключением случаев, когда Соглашением установлена исключительная подсудность. При отсутствии договоренности сторон о передаче спора на рассмотрение определенного суда компетентным является суд государства – участника СНГ, на территории которого:

а) ответчик имел постоянное место жительства или место нахождения на день предъявления иска; если в деле участвуют несколько ответчиков, находящихся на территории разных государств – участников СНГ, спор рассматривается по месту нахождения любого ответчика по выбору истца;

б) осуществляется торговля, промышленная деятельность предприятия (филиала) ответчика;

в) исполнено  полностью или частично обязательство  из договора, являющееся предметом спора;

г) имело место действие или иное обстоятельство, послужившее основанием для требований о возмещении вреда;

д) имеет постоянное место жительства истец по иску о  защите деловой репутации;

е) находится  контрагент-поставщик, подрядчик или оказывающий услуги (выполняющий работы), а спор касается заключения, изменения или расторжения договоров.

Компетентные суды государств – участников СНГ принимают иски к своему производству в соответствии с двусторонним соглашением сторон о передаче спора. При наличии такого соглашения суд другого государства – участника СНГ, принявший заявление ошибочно, прекращает производство по делу, если ответчик сделал об этом заявление до принятия решения по существу спора.

В отношении  некоторых споров Соглашение установило исключительную международную подсудность. Так, иски субъектов хозяйствования о праве собственности на недвижимое имущество рассматриваются исключительно судом государства – участника СНГ, на территории которого находится имущество. Дела о признании недействительными полностью или частично не имеющих нормативного характера актов государственных и иных органов, а также о возмещении убытков, причиненных хозяйственным субъектам такими актами или возникших вследствие ненадлежащего исполнения указанными органами своих обязанностей по отношению к хозяйствующим субъектам, рассматриваются исключительно судом по месту нахождения указанного органа.

Встречный иск  и требование о защите, вытекающее из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат рассмотрению в том суде, который рассматривает основной иск.

Разграничение компетенции судов государств –  участников СНГ содержится также в нормах Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

Некоторые вопросы  международной подсудности были затронуты в двустороннем Соглашении о сотрудничестве и взаимодействии арбитражных судов Российской Федерации и Республики Казахстан от 27 марта 1992 года, заключенном между высшими арбитражными судами Российской Федерации и Республики Казахстан. Аналогичные соглашения о сотрудничестве заключены с арбитражными (хозяйственными) судами других государств – участников СНГ.

Нормы международной  подсудности, как видно из изложенного, очерчивают пределы компетенции российских судов, в том числе арбитражных судов Российской Федерации. После определения компетентной судебной системы (суды общей юрисдикции и арбитражные суды) устанавливается конкретный судебный орган, которому предстоит разрешить спор. Другими словами, в данном случае происходит установление уже не международной компетенции российских судов, а предметной и территориальной компетенции различных судебных звеньев одной судебной системы, то есть предметной и территориальной судебной системы, то есть предметной и территориальной подсудности.

Предметная  и территориальная подсудность дел с участием иностранных лиц, отнесенных к компетенции российских арбитражных судов, определяются на основании правил о подсудности, установленных статьей 34–39 Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

К вопросу о  компетенции арбитражных судов Российской Федерации в данном аспекте примыкает вопрос о процессуальных последствиях рассмотрения иностранным судом дела по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

В статье 214 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации 1995 года предусматривалось, что арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения или прекращает производство по делу, если компетентный суд иностранного государства, принявший дело к рассмотрению до предъявления иска в арбитражный суд в Российской Федерации, рассматривает дело по спору между теми же лицами, о том же предмете, по тем же основаниям или принял по этому делу решение, вступающее в законную силу. Также последствия должны были наступить, если будущее или принятое иностранным судом решение не подлежало признанию или исполнению на территории Российской Федерации, либо соответствующее дело относилось к исключительной компетенции арбитражного суда  Российской Федерации.

В статье 252 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации 2002 года данная норма изложена в новой редакции, и основания как для оставления дела без рассмотрения, так и для прекращения производства вытекают из компетенции арбитражного суда Российской Федерации и из состояния дела.⁶

Арбитражный суд  в Российской Федерации оставляет иск без рассмотрения, если в производстве иностранного суда находится на рассмотрении дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям при условии, что рассмотрение данного дела не относится к исключительной компетенции арбитражного суда Российской Федерации в соответствии со статьей 248 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Арбитражный суд  в Российской Федерации прекращает производство по делу, если имеется вступившее в законную силу решение иностранного суда, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям при условии, что рассмотрение данного дела не относится к исключительной компетенции арбитражного суда в Российской Федерации или указанное решение не подлежит признанию и приведению в исполнение в соответствии со статьей 244 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Арбитражным судом  Российской Федерации оставление иска без рассмотрения и прекращение производства по делу производится по правилам, установленным главой 18, 19 Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и завершаются вынесением определения. Определение об оставлении иска без рассмотрения и о прекращении производства по делу могут быть обжалованы.

Иностранное государство, выступающее в качестве носителя власти, обладает судебным иммунитетом по отношению к предъявленному к нему иску в арбитражном суде в Российской Федерации, привлечению его к участию в деле в качестве третьего лица, наложению ареста на имущество, принадлежащее иностранному государству и находящееся на территории Российской Федерации, и принятию по отношению к нему судом мер по обеспечению иска и имущественных интересов. Обращение взыскания на это имущество в порядке принудительного исполнения судебного акта арбитражного суда допускается только с согласия компетентных органов соответствующего государства, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации или федеральным законом. В международном праве действует принцип эстоппеля, который означает утрату государством права ссылаться на какие - либо факты или обстоятельства в обоснование своих международных притязаний. Вследствие применения эстоппеля государство может, например, утратить свое право ссылаться на основания недействительности, прекращения или приостановления международного договора или выхода из него. Судебный иммунитет международных организаций определяется международным договором Российской Федерации и федеральным законом.  Отказ от судебного иммунитета должен быть произведен в порядке, предусмотренном законом иностранного государства или правилами международной организации. В этом случае арбитражный суд рассматривает дело в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.⁷

Таким образом, в качестве определяющего признака компетенции Российских арбитражных судов Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации избрал место нахождения или проживания ответчика. По некоторым делам с участием иностранных лиц арбитражные суды Российской Федерации имеют исключительную компетенцию. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации предусматривает также определение компетенции арбитражного суда Российской Федерации по соглашению сторон.

При рассмотрении вопроса компетенции российских арбитражных судов по рассмотрению дел с участием иностранных лиц анализируется понятие международной подсудности, а также исследуются конкретные случаи  наличия у российских судов компетенции по рассмотрению споров с участием иностранных лиц.

Подчеркиваются  различия международной подсудности  и внутренней подсудности по предмету регулирования и системе правовых актов, устанавливающих соответствующие нормы.

При определении  того, какой суд компетентен, разрешить  спор с участием иностранного лица, необходимо разграничивать международную  и внутреннюю подсудность, которые не могут регулироваться одними и теми же нормами. Суду подлежит сначала исследовать вопрос о международной подсудности, а потом – о внутренней подсудности.